證券從業(yè)人員違背職責行為的刑法規(guī)制研究的開題報告

證券從業(yè)人員違背職責行為的刑法規(guī)制研究的開題報告一.研究背景證券從業(yè)人員是指在證券市場中從事證券交易、證券投資、證券分析、證券銷售、證券承銷等活動的從業(yè)人員。作為金融市場的重要組成部分，證券市場的健康發(fā)展和穩(wěn)定運行離不開證券從業(yè)人員的誠實守信和遵守職業(yè)道德規(guī)范。然而，近年來丑聞不斷，證券從業(yè)人員涉嫌違法犯罪的案件頻頻發(fā)生。例如，惡意操縱股價、內(nèi)幕交易、非法吸收公眾存款等行為屢禁不止，嚴重損害了證券市場的公信力和廣大投資者的利益。為此，建立健全證券從業(yè)人員的職業(yè)道德體系和規(guī)范性制度，規(guī)范證券市場秩序，打擊證券從業(yè)人員違法犯罪行為，成為當前亟待解決的問題。二.研究目的本論文旨在對證券從業(yè)人員違背職責行為的刑法規(guī)制進行研究，以期深入探討證券從業(yè)人員違法犯罪的癥結(jié)所在，分析刑法對證券從業(yè)人員違法犯罪的法律適用和制約作用，提出加強證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范和刑法規(guī)制的建議。三.研究內(nèi)容（一）證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)涵和現(xiàn)狀1.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)涵2.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的現(xiàn)狀（二）證券從業(yè)人員違法犯罪行為的類型及其危害1.證券從業(yè)人員違法犯罪行為的類型2.證券從業(yè)人員違法犯罪行為的危害（三）刑法對證券從業(yè)人員違法犯罪的規(guī)制1.刑法罪名的適用2.刑法制裁的程序和方式3.刑法規(guī)制的制約力度（四）強化證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范和刑法規(guī)制的對策1.加強對證券從業(yè)人員職業(yè)道德的培訓和教育2.完善相關(guān)法律規(guī)定，加強監(jiān)管執(zhí)法3.提高證券從業(yè)人員的職業(yè)操守和責任意識四.研究方法本論文采用文獻資料法、案例分析法和調(diào)查研究法相結(jié)合的方法進行研究。（一）文獻資料法：通過查閱相關(guān)書籍、期刊、報刊和網(wǎng)絡文獻，收集和整理證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范和刑法規(guī)制的相關(guān)資料，分析其內(nèi)涵和現(xiàn)狀，以及對從業(yè)人員違法犯罪行為的規(guī)范作用。（二）案例分析法：選取一定數(shù)量的證券從業(yè)人員違法犯罪案例，分析其違法行為的具體情況、造成的危害和刑法制裁情況，以此探討刑法規(guī)制的有效性和制約力度。（三）調(diào)查研究法：通過問卷調(diào)查等方式，了解證券從業(yè)人員的職業(yè)道德觀念和違法犯罪行為的情況，分析其原因，提出相關(guān)建議。五.研究意義本論文的研究意義在于：1.為加強證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范和刑法規(guī)制提供理論支持和實踐指導。2.指導我們加強對證券從業(yè)