《項目論證與評估》第十章課件

?工程論證與評估?

第二版戚安邦博士南開大學(xué)教授/博士生導(dǎo)師第10章工程綜合論證與評估本章主要內(nèi)容10.1工程綜合論證與評估的概述10.2工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系10.3工程綜合論證與評估的技術(shù)方法10.4工程綜合論證與評估的全面集成方法第10章工程綜合論證與評估實踐說明，僅有前面幾章分別論述的工程專項評估是不夠的，在工程專項評估根底上人們還必須進行工程綜合論證與評估，這樣才能從總體上判斷工程建設(shè)的必要性、技術(shù)的先進性、財務(wù)和經(jīng)濟的可行性，提出結(jié)論性意見和建議，為工程投資決策提供科學(xué)的可行的依據(jù)。本章重點闡述工程綜合論證與評估的內(nèi)容，工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系，工程綜合論證與評估評估的方法，工程綜合論證與評估結(jié)果等。工程綜合論證與評估是工程決策的前提條件，因為正確的工程決策必須源于科學(xué)的工程綜合論證與評估。第10章工程綜合論證與評估10.1工程綜合論證與評估的概述對工程決策而言，開展綜合論證與評估是其根本方法和手段。工程綜合論證與評估就是從市場、資源、技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、環(huán)境、風(fēng)險和社會等諸方面對工程的可行性進行分析和論證，以判斷工程是否可行或從擬定的工程可行方案中遴選出滿意的方案。由于工程投資主體和對象的多目標(biāo)性，因此要做出正確的工程決策就要有工程綜合論證與評估。第10章工程綜合論證與評估10.1.1工程綜合論證與評估的根本概念工程綜合論證與評估就是要在工程各專項論證與評估的根底上，通過綜合的評估分析而給出綜合性結(jié)論，以作為工程決策者進行決策的依據(jù)。對工程從整體上綜合論證與評估，然后形成一個科學(xué)的綜合評估結(jié)論是十分重要的。這種重要性主要表現(xiàn)在兩方面：一是各工程專項評估的結(jié)論都只是“一孔之見〞或“一得之功〞，所以工程要對工程進行綜合分析與論證；二是工程可行性研究報告中必須要有關(guān)于工程整體可行性的論證和評估結(jié)果，以便人們能夠從整體上確定工程的可行性。第10章工程綜合論證與評估10.1.2工程綜合論證與評估的根本要素1.工程綜合論證與評估的客體或?qū)ο筮@實際上是指工程各種可替代的備選方案，當(dāng)一個工程的綜合論證與評估對象多于l時，這種工程綜合論證與評估就是一種工程多方案選擇的綜合論證與評估。在現(xiàn)實社會中，人們實現(xiàn)工程目標(biāo)的方案會有很多種，所以人們有必要綜合論證和評估工程的各種備選方案，然后根據(jù)工程綜合論證與評估的結(jié)果去優(yōu)選工程方案。第10章工程綜合論證與評估2.工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系一個工程可以看成是一個由一系列子系統(tǒng)組成的系統(tǒng)，所以工程各種開展?fàn)顩r可用一個系統(tǒng)向量X來表示，這種系統(tǒng)向量X是從某個側(cè)面反映系統(tǒng)狀態(tài)的向量，工程的全部系統(tǒng)向量放在一起就構(gòu)成工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系。在這種工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系中，每項工程論證與評估的指標(biāo)都是從不同的側(cè)面刻畫工程具有的某種特征。第10章工程綜合論證與評估3.工程綜合論證與評估指標(biāo)的權(quán)重由于工程綜合論證與評估的目的不同，所以工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系中各個指標(biāo)的相對重要程度也不同。工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系中各評估指標(biāo)的相對重要性可以用它們的權(quán)重系數(shù)來描述，所以工程綜合論證與評估的結(jié)果既取決于工程方案在各個指標(biāo)上的評估指標(biāo)值，也取決于各個工程綜合評估股指的權(quán)重系數(shù)，所以這種工程綜合論證與評估指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)確定的合理與否直接關(guān)系到評估結(jié)果的可信程度。第10章工程綜合論證與評估4.工程綜合論證與評估的評估模型所謂工程綜合論證與評估的評估模型是指借助一定建模過程所確定的工程綜合論證與評估的計算與合成模型，工程綜合論證與評估模型可以將工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的全部評估指標(biāo)值“集成〞為工程綜合評估結(jié)果。工程綜合論證與評估模型較多，人們可以根據(jù)被評估工程的特點和工程綜合論證與評估的目的和要求，去選擇和建立工程綜合論證與評估的評估模型，從而給出適合工程特征和要求的工程綜合論證與評估的評估模型。第10章工程綜合論證與評估5.工程綜合論證與評估的主體或評估者這是指工程綜合論證與評估的實施者，這可以是某個人或某個團體。工程綜合論證與評估的主體需要根據(jù)工程綜合論證與評估的目的予以確定，這種主體既可以是工程的直接相關(guān)利益主體，也可以是這些工程直接的相關(guān)利益主體所聘請的專業(yè)參謀單位，具體需要根據(jù)工程綜合論證與評估的目的、作用、要求和實施者的能力等做出選擇。工程綜合論證與評估的主體或評估者在這種評估中的作用是最為重要的，所以必須正確選擇好它們。第10章工程綜合論證與評估綜上所述，工程綜合論證與評估各個根本要素之間的關(guān)系是：人們首先要在明確評估目的地根底上確定出評估對象〔客體〕，然后根據(jù)評估目的和工程的獨特性建立工程綜合評估的指標(biāo)體系，進一步確定出工程各項評估指標(biāo)對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)，然后選擇或構(gòu)造工程綜合論證與評估的模型，最終由工程綜合論證與評估的主體去綜合評估出結(jié)果。由此可以看出，工程綜合論證與評估是一個評估主體和客體以及評估方法的綜合集成過程。第10章工程綜合論證與評估10.1.3工程綜合論證與評估所綜合的內(nèi)容1.工程的必要性評估結(jié)果工程綜合論證與評估所綜合的內(nèi)容首先是工程的必要性評估結(jié)果，即工程是否符合國家的建設(shè)方針和投資方向等。因為工程必要性的條件包括：符合國家產(chǎn)業(yè)政策、符合國民經(jīng)濟長遠開展規(guī)劃要求、有利于國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)、符合國家或地方的區(qū)域經(jīng)濟開展布局和要求、有利于新技術(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)、有利于提高企業(yè)競爭力等。第10章工程綜合論證與評估2.工程的財務(wù)和經(jīng)濟可行性評估結(jié)果工程綜合論證與評估所綜合的第二項內(nèi)容應(yīng)該是工程的財務(wù)和經(jīng)濟可行性評估結(jié)果，因為只有工程在財務(wù)和經(jīng)濟方面可行，人們才能夠開展工程的實施和運營。這方面的內(nèi)容包括：正確估算工程投資、科學(xué)制定工程投資方案、主要財務(wù)和經(jīng)濟可行性指標(biāo)〔如工程凈現(xiàn)值和內(nèi)部收益率等〕均能到達規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、工程投資回收期和借款歸還期符合要求等等。第10章工程綜合論證與評估3.工程技術(shù)可行性評估結(jié)果工程綜合論證與評估所綜合的第三項內(nèi)容是工程的技術(shù)可行性評估結(jié)果，因為任何工程的工藝技術(shù)、技術(shù)裝備和實施技術(shù)都應(yīng)該具有一定程度的先進性、經(jīng)濟性和適用性，都必須到達可行性的要求。其中，工程工藝技術(shù)必須具有較高的先進性，工程的技術(shù)裝備必須能夠獲得和能會使用，而工程實施技術(shù)方案和實施方案必須應(yīng)具科學(xué)性和可行性。第10章工程綜合論證與評估4.工程運行環(huán)境與條件可行性評估結(jié)果工程綜合論證與評估所綜合的第四項內(nèi)容應(yīng)該是工程運行環(huán)境與條件的可行性評估結(jié)果，這包括工程運行所涉及的政治、經(jīng)濟、法律、社會等環(huán)境的評估結(jié)果，以及工程運行所涉及的工程所需原材料、能源和動力等資源供給和市場與競爭等產(chǎn)品或效勞銷售條件的評估結(jié)果，特別是工程產(chǎn)品或效勞的市場條件必須可行才行。第10章工程綜合論證與評估5.工程的環(huán)境影響的可行性評估結(jié)果工程綜合論證與評估所綜合的第五項內(nèi)容應(yīng)該是工程環(huán)境影響的可行性評估結(jié)果，這包括工程對于環(huán)境造成的污染和生態(tài)環(huán)境的破壞等影響不能超過國家或地方的規(guī)定和要求。因為在當(dāng)今社會的工程綜合評估中，工程環(huán)境影響的可行性評估結(jié)果具有一票否決權(quán)，所以只要是會對環(huán)境造成過度污染和生態(tài)環(huán)境破壞的工程都無法獲得批準(zhǔn)。第10章工程綜合論證與評估6.工程的社會影響可行性評估結(jié)果工程綜合論證與評估所綜合的第六項內(nèi)容應(yīng)該是工程的社會影響可行性評估結(jié)果，這包括工程對于社會所造成的好影響和壞影響的評估結(jié)果。同樣，在當(dāng)今社會的工程綜合評估中，某些工程社會影響可行性的評估結(jié)果也具有一票否決權(quán)，如工程會對少數(shù)民族的社會環(huán)境帶來不利影響或?qū)Φ胤降奈幕c風(fēng)俗造成毀的影響也是無法獲得批準(zhǔn)。第10章工程綜合論證與評估7.工程的不確定性和風(fēng)險評估結(jié)果工程綜合論證與評估所綜合的第七項內(nèi)容應(yīng)該是工程的不確定性和工程風(fēng)險評估結(jié)果，因為工程的不確定性必須在可控制的范圍，而工程的風(fēng)險后果必須是人們能夠接受和承擔(dān)的，只有工程的不確定性和工程風(fēng)險評估結(jié)果到達這樣水平，工程的綜合評估結(jié)果才能是可行的。所以工程綜合論證與評估必須綜合工程的不確定性和工程風(fēng)險評估結(jié)果。第10章工程綜合論證與評估10.1.4工程綜合論證與評估的作用1.在工程專項評估根底上進行全面的綜合工程綜合論證與評估的工作涉及工程運行環(huán)境評估、工程技術(shù)評估、工程財務(wù)評估、工程國民經(jīng)濟評估、工程環(huán)境影響評估、工程社會影響和工程不確定性分析與風(fēng)險評估等專項評估的全面集成，工程綜合論證與評估的指標(biāo)包括有靜態(tài)評估指標(biāo)、動態(tài)評估指標(biāo)、不確定性和風(fēng)險評估指標(biāo)的全面整合，工程綜合論證與評估的評估方法包括：定量方法、定性方法、定性與定量相結(jié)合的方法的全面配置。所以工程綜合論證與評估的首要作用就是全面綜合工程各個專項評估的結(jié)果，從而在工程各專項評估的根底上進行綜合的分析并給出綜合性的評估結(jié)論，以便決策者們在工程決策中使用。第10章工程綜合論證與評估2.形成一個整體性的工程可行性評估結(jié)論工程各個專項可行性評估的結(jié)論會有兩種情況：一種是工程各專項可行性評估的結(jié)果都是很好的，此時的工程綜合評估結(jié)果必然是可行的，所以在這種情況的工程綜合論證與評估結(jié)論比較容易得出；另一種是工程各專項可行性評估的結(jié)論并不都是很好的，此時的工程綜合評估結(jié)論就比較難了，人們必須綜合工程各個專項可行性評估的結(jié)果，最終給出一個工程的綜合評估結(jié)論是否可行。所以工程綜合論證與評估的一個很重要的重用就是在全面綜合工程各個專項評估的結(jié)果的根底上，從而形成一個整體性的工程可行性評估結(jié)論。第10章工程綜合論證與評估3.根據(jù)綜合評估結(jié)果提出工程改進性意見和建議對工程進行綜合論證與評估的過程中，工程的綜合論證與評估人員可從工程各專項評估結(jié)果和綜合評估結(jié)果中發(fā)現(xiàn)工程存在的問題和缺乏，然后從工程總體和具體目標(biāo)出發(fā)提出一系列的改進意見和建議，這也是工程綜合論證與評估的主要作用之一。第10章工程綜合論證與評估10.2工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系工程綜合論證與評估的核心問題是確定出一套科學(xué)可行的工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系，因為工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系的好壞在很大程度上決定了工程綜合論證與評估結(jié)果的好壞。所以在建設(shè)工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的建立過程中應(yīng)遵守：系統(tǒng)性、科學(xué)性、可比性、可測性、可靠性和有效性等根本原那么。第10章工程綜合論證與評估10.2.1工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系工程評估指標(biāo)是衡量工程好壞的標(biāo)志，是對于工程質(zhì)量和數(shù)量的綜合測度。工程評估指標(biāo)體系是開展工程綜合論證與評估的系統(tǒng)性指標(biāo)結(jié)構(gòu)，是綜合反映說明工程好壞或開展趨勢的一組具有內(nèi)在聯(lián)系的工程評估指標(biāo)。第10章工程綜合論證與評估10.2.2工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的構(gòu)成當(dāng)工程論證與評估對象不同時，工程綜合論證與評估的內(nèi)容、方法和評估指標(biāo)體系會有很大差異。所以，人們要開展工程綜合論證與評估首先就要明確評估的目標(biāo)和內(nèi)容，然后確定出根據(jù)這些評估的目標(biāo)和內(nèi)容去確定出評估所需指標(biāo)體系〔包括定量和定性指標(biāo)〕。由于工程綜合論證與評估是一種多目標(biāo)和多內(nèi)容的綜合評估，所以工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的建立涉及三方面的工作。其一是首先要確定所要綜合的具體專項評估，即工程綜合論證與評估中包括哪些工程專項論證與評估的內(nèi)容；其二是確定每個工程專項評估在綜合評估中所起的作用，每個工程專項評估在綜合評估中的地位和權(quán)重；其三是確定如何去綜合和集成各個專項評估而得到工程綜合論證與評估的結(jié)果，即使用何種原那么和方法去綜合這些工程專項評估而給出最終結(jié)果。第10章工程綜合論證與評估10.2.3工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的建立工程綜合論證與評估指標(biāo)體系建立的主要依據(jù)和來源有三種：一是根據(jù)政府或主管機構(gòu)的政策法規(guī)建立的各種政策性和規(guī)劃性的指標(biāo)，這需要擔(dān)負(fù)著社會管理職責(zé)的政府或主管機構(gòu)等部門提供；二是根據(jù)工程相關(guān)利益主體的目標(biāo)和要求而建立的財務(wù)性和要求性的指標(biāo)，這是由工程相關(guān)利益主體門根據(jù)互惠互利和公平合理等原那么確定的；三是以國際慣例或社會公認(rèn)的理論與方法為根底的指標(biāo)，這是常常是由社會化工程管理咨詢或效勞機構(gòu)提供的普適性和慣例行的指標(biāo)。第10章工程綜合論證與評估1.工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的集成根據(jù)上述這三種工程綜合論證與評估指標(biāo)體系建立的依據(jù)和來源而建立的具體工程綜合論證與評估指標(biāo)體系必須是一個有機的集成整體，甚至這三種依據(jù)和來源各自的工程綜合論證與評估子指標(biāo)體系也必須是一個有機的集成整體。2.工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的建立方法建立具體工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的具體方法需要因具體工程而異，但是總體可以概括為兩大類：一是根據(jù)工程評估專家的意見予以確定的專家法，二是根據(jù)決策者的意志和要求予以確定的主觀法。第10章工程綜合論證與評估10.3工程綜合論證與評估的技術(shù)方法具體工程的綜合論證與評估不但需要有自己的綜合論證與評估指標(biāo)體系，而且需要使用綜合論證與評估所需的具體技術(shù)方法。由于任何一個具體工程不僅有“質(zhì)〞的規(guī)定，而且還有“量〞的要求，因此人們在具體工程綜合論證與評估中就必須從定性和定量兩個方面去論證與評估一個具體的工程，所以人們在具體工程綜合論證與評估中就必須使用切實可行的定性與定量相結(jié)合的工程綜合論證與評估的技術(shù)方法。第10章工程綜合論證與評估10.3.1工程綜合論證與評估的定性方法1.專家判斷法專家判斷法是以工程評估專家的主觀判斷為根底的一種工程綜合論證與評估的定性方法，這種方法通常使用描述性或判斷性的指標(biāo)值作為評估結(jié)果，如“好壞〞、“可行與不可行〞等評語或鑒定作為工程綜合論證與評估的結(jié)果。常用的專家判斷法中有單一專家判斷法和專家組集體判斷法，前者是由單一的專家或權(quán)威根據(jù)自己的主觀判斷給出具體工程的綜合論證與評估結(jié)果，后者是由一組專家或權(quán)威在各自主觀判斷的根底上，根據(jù)一定的綜合準(zhǔn)那么去匯總專家們的意見，最終給出具體工程的綜合論證與評估結(jié)果。第10章工程綜合論證與評估2.專家打分法這種方法是借用專家的經(jīng)驗和判斷，通過先由專家打分，然后綜合專家打分結(jié)果而給出評估結(jié)果的方法。這種方法的具體做法可以使用數(shù)學(xué)方法做出描述：設(shè)某具體工程有M個工程綜合評估對象〔工程或工程備選方案〕和有N個綜合評估指標(biāo)，這些評估指標(biāo)的規(guī)定指標(biāo)值可用評語〔如優(yōu)秀、良好、中等、及格、不及格〕或重要度排序的方法表述〔如極其重要、很重要、重要、一般、不重要〕。第10章工程綜合論證與評估3.專家表格法當(dāng)工程綜合論證與評估的對象和評估的指標(biāo)較少時，人們可以利用專家表格法給出工程綜合評估結(jié)果。4.優(yōu)先序列法這是由專家們按照一定方法將所有工程綜合評估對象〔M〕所獲得的每個指標(biāo)值〔N〕各自排出優(yōu)劣次序后，計算每個方案的優(yōu)先指標(biāo)個數(shù)，最終選擇優(yōu)先指標(biāo)個數(shù)最多的工程方案的技術(shù)方法。第10章工程綜合論證與評估10.3.2工程綜合論證與評估的定量方法1.單目標(biāo)決策方法當(dāng)工程綜合論證與評估只有單個目標(biāo)時，常用的工程綜合論證與評估定量方法是一種單目標(biāo)決策的方法。2.多目標(biāo)決策方法當(dāng)工程綜合論證與評估具有多個目標(biāo)和屬性時，人們需要使用多目標(biāo)的定量決策方法。第10章工程綜合論證與評估10.3.3工程綜合論證與評估的綜合方法1.綜合評分法工程綜合論證與評估的綜合評分方法有加法評分法，加權(quán)加法評分法，修正加權(quán)加法評分法和乘法評分法等。2.層次分析法層次分析法也是一種工程綜合論證與評估中常用的定性和定量指標(biāo)綜合的技術(shù)方法，這是美國著名教授Saaty先生研究提出的一種評估技術(shù)方法。它采用構(gòu)造比較判斷矩陣和兩兩比較的方法去評估事務(wù)的重要度和優(yōu)劣，利用求解最大特征根的特征向量去確定評估指標(biāo)權(quán)重，并使用“和積法〞給出各評估對象的綜合評估結(jié)果。第10章工程綜合論證與評估〔1〕建立工程綜合評估指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)?！?〕建立兩兩比較判斷矩陣〔3〕求解各個比較判斷矩陣〔4〕用“和積法〞得到工程綜合評估的結(jié)果第10章工程綜合論證與評估10.4工程綜合論證與評估的全面集成方法在工程綜合論證與評估的全面集成方法中，“全面集成〞的含義是指集中、合成、組裝、綜合、整合、一體化的意思，是把各局部融合組成一個優(yōu)化、高效、統(tǒng)一的有機整體。工程綜合論證與評估全面集成方法就是把組成工程評估系統(tǒng)的定性與定量的各種方法聯(lián)系起來，從總體上全面集成工程評估結(jié)果的方法，其具體內(nèi)容和做法分述如下。第10章工程綜合論證與評估10.4.1工程綜合論證與評估的集成程序和步驟1.確定工程綜合論證與評估的目標(biāo)工程綜合論證與評估的目標(biāo)可能有很多個，但最為重要的工程綜合論證與評估目標(biāo)為通過工程這種評估確定工程的必要性和可行性。任何一個工程的綜合評估都必須實現(xiàn)這兩個方面的目標(biāo)，而為了實現(xiàn)這兩方面的目標(biāo)人們就必須完成一系列的工程綜合論證與評估的全面集成工作。這既包括工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的集成工作，也包括工程綜合論證與評估中所用方法的集成工作，以及在工程綜合論證與評估中所得到評估結(jié)果的集成工作。第10章工程綜合論證與評估2.集成分析工程綜合論證與評估條件在開展正式的工程綜合論證與評估之前還需要集成地分析工程綜合論證與評估的條件，這主要是對于開展工程綜合論證與評估所需各種具體條件的集成情況進行分析。這種集成分析既要包括工程綜合論證與評估工作的硬件條件和評估者的條件的分析，也包括工程綜合論證與評估所需信息的完備程度和工程的可評估性等具體條件的分析。因此在對工程進行綜合論證與評估之前必須集成分析這些條件，同時還要集成考慮這些條件對于工程綜合論證與評估的影響。第10章工程綜合論證與評估3.集成工程綜合論證與評估的指標(biāo)體系工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的集成是將工程的定性評估指標(biāo)和定量綜合評估指標(biāo)，按照一定的配置關(guān)系所進行的全面集成。工程綜合論證與評估指標(biāo)體系的集成工作做的好壞直接，將直接關(guān)系到工程綜合論證與評估結(jié)果的可信度和有效性，所以人們都必須根據(jù)工程各個評估指標(biāo)之間的配置關(guān)系進行集成。第10章工程綜合論證與評估4.集成選用工程綜合論證與評估模型和方法開展工程綜合論證與評估可以有很多種方法或模型，其中既有“連加〞的綜合評估方法，也有“連乘〞的綜合評估方法，還有像層次分析法等定量和定性相結(jié)合的綜合評估方法和模型。最為關(guān)鍵的問題是如何從配置關(guān)系的角度出發(fā)，集成地選用具體工程最為適合的工程綜合論證與評估模型和方法。第10章工程綜合論證與評估5.集成給出工程綜合論證與評估的結(jié)果和報告工程綜合論證與評估的最后一個步驟是集成給出工程綜合論證與評估的結(jié)果和報告。工程綜合論證與評估的結(jié)果和報告就是有關(guān)工程的必要性和可行性的綜合論證與評估結(jié)果的報告，有時在這種結(jié)果和報告中還會有一些改進的意見和建議。第10章工程綜合論證與評估10.4.2工程綜合論證與評估的集成方法與模型按照系統(tǒng)集成的原理，世上任何事物都是由局部要素〔單元或子系統(tǒng)〕集成為一個有機系統(tǒng)的。這種系統(tǒng)的“整體效果大于局部效果之和〞〔所謂的1+1＞2〕，工程綜合論證與評估就是一種系統(tǒng)集成的評估工作。所以工程