2023年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題卷4

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1.[單選][0.5分]股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位是（）。

A.基礎(chǔ)指數(shù)

B.基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與雙方約定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C.基礎(chǔ)指數(shù)的1／10

D.基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

2.[單選][0.5分]下列不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)步驟的是（）。

A.開(kāi)戶

B.確認(rèn)

C.認(rèn)購(gòu)

D.交易

3.[單選][0.5分]下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.夏普比率數(shù)值越大，表示單位總風(fēng)險(xiǎn)下超額收益率越高

B.在風(fēng)險(xiǎn)偏好一定的情況下，較大的特雷諾比率值對(duì)應(yīng)的投資組合對(duì)投資者的吸引力更大

C.當(dāng)詹森α0，說(shuō)明基金表現(xiàn)要弱于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

D.信息比率越大，說(shuō)明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益，或者在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更小

4.[單選][0.5分]下述投資者中視為合格投資者的是（）。

A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.某有限責(zé)任公司

C.未備案的證券投資基金

D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

5.[單選][0.5分]集合票據(jù)是指（）具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.2個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下

B.2個(gè)（含）以上、8個(gè)（含）以下

C.3個(gè)（含）以上、8個(gè)（含）以下

D.3個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下

6.[單選][0.5分]創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能不包括（）。

A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

C.優(yōu)化資源配置

D.幫助提升公司股價(jià)

7.[單選][0.5分]按交割方式金融市場(chǎng)可分為（）。

A.交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

C.債權(quán)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)

D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)

8.[單選][0.5分]區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

A.跨省

B.縣

C.省

D.市

9.[單選][0.5分]下列不屬于我國(guó)商品期貨交易所的是（）。

A.上海期貨交易所

B.鄭州商品交易所

C.廣州期貨交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

10.[單選][0.5分]下列屬于鄭州商品交易所的品種是（）。

A.螺紋鋼

B.玉米淀粉

C.早秈稻

D.聚丙烯

11.[單選][0.5分]基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的（）。

A.認(rèn)購(gòu)要件

B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

C.認(rèn)購(gòu)代理

D.認(rèn)購(gòu)方式

12.[單選][0.5分]在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對(duì)所有達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算，并對(duì)軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。

A.差額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)結(jié)算

D.全額結(jié)算

13.[單選][0.5分]從（）開(kāi)始，發(fā)行存托憑證公司的類型開(kāi)始轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。

A.1995年

B.1996年

C.1993年

D.1994年

14.[單選][0.5分]根據(jù)市場(chǎng)功能的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為（）。

A.公募市場(chǎng)和私募市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

C.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

D.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

15.[單選][0.5分]證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不超過(guò)（）個(gè)月。

A.9

B.6

C.12

D.3

16.[單選][0.5分]在大多數(shù)國(guó)家，社?；鹬械娜珖?guó)性基金以（）的形式征收。

A.企業(yè)所得稅

B.社會(huì)保障稅

C.增值稅

D.個(gè)人所得稅

17.[單選][0.5分]《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，該體系應(yīng)覆蓋的內(nèi)容不包括（）。

A.各業(yè)務(wù)條線

B.各風(fēng)險(xiǎn)類型

C.各個(gè)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司

D.各收益來(lái)源

18.[單選][0.5分]K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

19.[單選][0.5分]一般情況下，股份分割能夠刺激公司股價(jià)上漲，其原因是（）。

A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來(lái)多了

C.所有的股份分割對(duì)公司股票都是利好

D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利

20.[單選][0.5分]根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)制定非公開(kāi)發(fā)行公司債券承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)承銷業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動(dòng)態(tài)調(diào)整。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.證券公司

21.[單選][0.5分]下列關(guān)于擬募集基金應(yīng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人

B.招募說(shuō)明書(shū)語(yǔ)言簡(jiǎn)明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力

C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D.擬募集基金符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

22.[單選][0.5分]下列關(guān)于零息債券、附息債券、累息債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.零息債券不計(jì)利息，折價(jià)發(fā)行，到期還本

B.累息債券可視為面值等于到期還本付息額的零息債券

C.附息債券可以視為一組零息債券的組合

D.通常3年期以內(nèi)的債券為零息債券

23.[單選][0.5分]下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說(shuō)法，正確的是（）。

A.只有在中國(guó)境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開(kāi)展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開(kāi)通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下，投資者跨境互相到對(duì)方市場(chǎng)直接買(mǎi)賣(mài)股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D.滬港通與滬倫通實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

24.[單選][0.5分]在基金投資運(yùn)作中，基金可以通過(guò)（）來(lái)降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.基金治理水平的改善

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管

C.在一定范圍內(nèi)分散投資

D.基金管理人的合規(guī)風(fēng)控

25.[單選][0.5分]在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（）。

A.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

B.國(guó)有投資公司

C.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)

D.國(guó)務(wù)院

26.[單選][0.5分]下列關(guān)于基金投資管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令

B.基金經(jīng)理不可以直接進(jìn)行交易

C.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度

D.研究部門(mén)提供各類研究報(bào)告為基金的投資管理提供決策依據(jù)

27.[單選][0.5分]根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理”的規(guī)定，建立的是客戶交易結(jié)算資金（）制度。

A.第三方保管

B.第三方存管

C.第三方交易

D.第三方托管

28.[單選][0.5分]下列關(guān)于債券估值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.免稅債券與可比的應(yīng)納稅債券相對(duì)，價(jià)值更大

B.債券的利率類型（浮動(dòng)利率、固定利率）不會(huì)影響債券的價(jià)值

C.債券的貼現(xiàn)率是名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和

D.債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)

29.[單選][0.5分]下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，是指它為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制

B.金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

C.花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手一般視為隱性成本

D.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成

30.[單選][0.5分]下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.套利性資本流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)

C.貿(mào)易資本流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)

D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)

31.[單選][0.5分]2022年1月首次獲準(zhǔn)進(jìn)入中國(guó)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)的外資公司是（）。

A.標(biāo)普公司

B.穆迪公司

C.惠譽(yù)公司

D.大公國(guó)際

32.[單選][0.5分]下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券

B.發(fā)行主體是地方政府

C.簡(jiǎn)稱地方債券

D.籌集資金不能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足

33.[單選][0.5分]證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（）。

A.代銷方式

B.承銷方式

C.包銷方式

D.直銷方式

34.[單選][0.5分]負(fù)責(zé)監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)為（）

A.國(guó)家財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

35.[單選][0.5分]代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)并建立資質(zhì)互認(rèn)機(jī)制的是（）。

A.外交部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

36.[單選][0.5分]基礎(chǔ)設(shè)施基金上市首日漲跌幅限制比例為（），非上市首日漲跌幅限制比例為（）。

A.30%；10%

B.20%；10%

C.10%；10%

D.30%；5%

37.[單選][0.5分]證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.3

B.2

C.4

D.1

38.[單選][0.5分]下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)貨交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易買(mǎi)賣(mài)雙方成交后可約定在未來(lái)的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)

B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

C.現(xiàn)券買(mǎi)入者付出資金并得到證券

D.現(xiàn)券賣(mài)出者交付證券并得到資金

39.[單選][0.5分]當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

40.[單選][0.5分]證券市場(chǎng)監(jiān)管的（）相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

A.行政手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.司法手段

D.法律手段

41.[多選][1分]在基金信息披露中，禁止登載自然人、法人或者其他組織的（）文字。

A.祝賀性

B.恭維性

C.描述性

D.推薦性

42.[多選][1分]下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于1998年公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)之一是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)也是對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)的經(jīng)濟(jì)手段之一

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段

D.經(jīng)濟(jì)手段包括利率政策、信貸政策、稅收政策等，是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段

43.[多選][1分]下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。

A.現(xiàn)代金融市場(chǎng)一般以有形市場(chǎng)為主、無(wú)形市場(chǎng)為輔

B.金融市場(chǎng)是以有價(jià)證券為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和

C.金融市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)相同，是要素市場(chǎng)的一種

D.金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)

44.[多選][1分]證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）。

A.計(jì)劃在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)掛牌的私募債券

B.政府債券

C.央行票據(jù)

D.短期融資券

45.[多選][1分]基金管理公司可在（）按實(shí)名制原則以自己名義開(kāi)立債券托管賬戶。

A.中央結(jié)算公司

B.上海清算所

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.上海證券交易所

46.[多選][1分]做市商交易制度的特點(diǎn)有（）。

A.投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為交易對(duì)手方

B.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

C.投資者與其他投資者可以直接成交

D.做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

47.[多選][1分]科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”。其中，“2”指的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的（）。

A.《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》

B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》

C.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》

D.《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則》

48.[多選][1分]關(guān)于我國(guó)證券交易所組織形式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.我國(guó)證券交易所都實(shí)行公司制

B.證券交易所是否制定章程由其自行決定

C.證券交易所是以營(yíng)利為目的的法人

D.理事會(huì)是我國(guó)會(huì)員制證券交易所的組織機(jī)構(gòu)之一

49.[多選][1分]金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。

A.具有良好的公司治理機(jī)制和完善的內(nèi)部控制體系

B.資本充足率不低于監(jiān)管部門(mén)的最低要求

C.最近5年連續(xù)盈利

D.最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

50.[多選][1分]下列關(guān)于ETF申購(gòu)或贖回的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.在一級(jí)市場(chǎng)，投資者可以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票

B.ETF通常最小申購(gòu)、贖回單位是5萬(wàn)份或10萬(wàn)份

C.在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D.投資者可以現(xiàn)金申購(gòu)ETF份額

51.[多選][1分]關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

B.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

C.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的

D.公司的經(jīng)營(yíng)狀況是最直接的影響因素

52.[多選][1分]經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人

B.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司

C.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)

53.[多選][1分]以下關(guān)于“金股”的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.屬于普通股票

B.表決權(quán)主要是贊成、反對(duì)或棄權(quán)

C.享有普通股東基本權(quán)利

D.附著在金股上的“一票否決權(quán)”是對(duì)表決權(quán)本身否定性權(quán)利的強(qiáng)化與放大

54.[多選][1分]證券公司應(yīng)當(dāng)建立與業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)，覆蓋各（），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量、匯總、預(yù)警和監(jiān)控。

A.部門(mén)

B.風(fēng)險(xiǎn)類型

C.分支機(jī)構(gòu)

D.業(yè)務(wù)條線

55.[多選][1分]證券金融公司在每個(gè)交易日結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)公布的轉(zhuǎn)融通數(shù)據(jù)包括（）。

A.轉(zhuǎn)融資余額

B.轉(zhuǎn)融券余額

C.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

D.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

56.[多選][1分]下列關(guān)于無(wú)記名股票的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)

B.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)、發(fā)行日期

C.無(wú)記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票

D.存根聯(lián)分為兩部分，一是股票的主體，記載公司的有關(guān)事項(xiàng)；另一部分是股息票

57.[多選][1分]關(guān)于滬港通的說(shuō)法，正確的有（）。

A.滬港通包括滬股通、滬港通下的港股通兩部分

B.滬股通，是指香港投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.滬港通下的港股通是指內(nèi)地投資者委托上海證券交易所會(huì)員經(jīng)由上海證券交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)買(mǎi)賣(mài)滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通，即滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制，是指內(nèi)地和香港投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票

58.[多選][1分]關(guān)于對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理，基金監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用的手段有（）。

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.自律手段

59.[多選][1分]流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）特點(diǎn)。

A.自由轉(zhuǎn)讓

B.主要吸納個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金

C.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求

D.自由認(rèn)購(gòu)

60.[多選][1分]投資者投資優(yōu)先股的好處在于（）。

A.優(yōu)先股股息固定，有債券特性，優(yōu)先股股東可以要求無(wú)法支付股息的公司進(jìn)入破產(chǎn)程序，保護(hù)自己的權(quán)益

B.優(yōu)先股優(yōu)先于普通股分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)，而投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，為一種較安全的投資對(duì)象

C.優(yōu)先股股息固定，投資者投資優(yōu)先股收入穩(wěn)定，可以作中長(zhǎng)線投資

D.優(yōu)先股因收入穩(wěn)定，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，風(fēng)險(xiǎn)較低，優(yōu)先股的股息收益一般會(huì)高于普通股的投資收益

61.[多選][1分]金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別表現(xiàn)在（）。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

B.套期保值的作用與效果不同

C.履約保證不同

D.盈虧特點(diǎn)不同

62.[多選][1分]科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括（）。

A.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化

B.發(fā)行審核注冊(cè)制

C.發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化

D.退市制度從嚴(yán)化

63.[多選][1分]下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T(mén)

B.實(shí)行到期實(shí)物交割

C.標(biāo)的為面值1000萬(wàn)元人民幣、票面利率6％的名義長(zhǎng)期國(guó)債

D.掛牌合約為最近的3個(gè)季月，最低交易保證金為合約價(jià)值的2％

64.[多選][1分]證券公司開(kāi)展壓力測(cè)試，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.全面性原則

B.實(shí)踐性原則

C.審慎性原則

D.前瞻性原則

65.[多選][1分]QDII可投資于下列（）金融產(chǎn)品或工具。

A.銀行存款

B.政府債券

C.遠(yuǎn)期合約

D.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

66.[多選][1分]實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用（）等方法來(lái)實(shí)現(xiàn)投資適當(dāng)性管理。

A.客戶調(diào)查問(wèn)卷

B.代客投資

C.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.充分披露

67.[多選][1分]國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括（）。

A.芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價(jià)格指數(shù)期貨系列

B.紐約期貨交易所的紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

C.芝加哥期貨交易所的道·瓊斯指數(shù)期貨系列

D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列

68.[多選][1分]基金管理人申請(qǐng)基礎(chǔ)設(shè)施基金上市，應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所提交（）。

A.上市申請(qǐng)

B.招募說(shuō)明書(shū)草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.律師事務(wù)所對(duì)基金出具的法律意見(jiàn)書(shū)

69.[多選][1分]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.債權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

70.[多選][1分]委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制可分為（）。

A.整數(shù)委托

B.市價(jià)委托

C.零數(shù)委托

D.限價(jià)委托

71.[多選][1分]股票分析中，量化分析的顯著特點(diǎn)包括（）。

A.使用大量數(shù)據(jù)

B.使用大量模型

C.使用電腦

D.以價(jià)格判斷為基礎(chǔ)

72.[多選][1分]下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.投資者在辦理開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí)，一般需要繳納申購(gòu)費(fèi)

B.對(duì)于持有期限低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用

C.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

D.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

73.[多選][1分]下列關(guān)于金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為貨幣是中性的，貨幣供應(yīng)量的變化不影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)

B.凱恩斯認(rèn)為通過(guò)利率對(duì)投資的誘導(dǎo)，貨幣能影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出

C.“金融加速器”理論認(rèn)為，金融市場(chǎng)摩擦?xí)糯髮?duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響

D.2022年金融危機(jī)表明，金融活動(dòng)本身也是經(jīng)濟(jì)衰退或蕭條的誘因

74.[多選][1分]證券市場(chǎng)監(jiān)管公正原則體現(xiàn)在（）。

A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇

C.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行

D.對(duì)所有證券市場(chǎng)主體一視同仁，不存在歧視

75.[多選][1分]主板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票定價(jià)基準(zhǔn)日可以為本次非公開(kāi)發(fā)行股票的（）。

A.董事會(huì)決議公告日

B.股東大會(huì)決議公告日

C.發(fā)行期首日

D.發(fā)行期的前一日

76.[多選][1分]按政策標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者可分為（）。

A.金融機(jī)構(gòu)投資者

B.一般機(jī)構(gòu)投資者

C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者

D.非金融機(jī)構(gòu)投資者

77.[多選][1分]中央銀行的選擇性貨幣政策工具包括（）。

A.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B.間接信用控制

C.法定存款準(zhǔn)備金率

D.直接信用控制

78.[多選][1分]對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

A.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

B.會(huì)計(jì)報(bào)表監(jiān)管

C.信息報(bào)送制度

D.信息公開(kāi)披露制度

79.[多選][1分]集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則包括（）。

A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

B.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)和低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

C.低于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)和高于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

D.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格

80.[多選][1分]證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定（）。

A.期限

B.費(fèi)率

C.保證金的比例

D.證券權(quán)益處理辦法

81.[判斷][1分]在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的度量、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告。（）

82.[判斷][1分]科創(chuàng)板先于主板市場(chǎng)實(shí)施股份發(fā)行注冊(cè)制，建立以信息披露為中心的掛牌審核機(jī)制。

（）

83.[判斷][1分]證券承銷是證券公司代理金融機(jī)構(gòu)發(fā)行證券的行為。（）

84.[判斷][1分]不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于抵押證券。（）

85.[判斷][1分]創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制后，新上市企業(yè)前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制，之后漲跌幅限制從目前的10％調(diào)整為30％。（）

86.[判斷][1分]存托憑證一般代表外國(guó)公司債券。（）

87.[判斷][1分]相對(duì)于直接融資來(lái)說(shuō)，間接融資的信譽(yù)程度低，風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大。（）

88.[判斷][1分]我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開(kāi)始發(fā)行的一個(gè)上市券種，它不可以上市交易和流通轉(zhuǎn)讓。

（）

89.[判斷][1分]在招標(biāo)結(jié)束后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)，逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管。（）

90.[判斷][1分]中國(guó)金融期貨交易所于2022年9月8日在上海成立。（）

91.[判斷][1分]我國(guó)10年期國(guó)債期貨合約的標(biāo)的面值為200萬(wàn)元人民幣、票面利率為3％的名義中期國(guó)債。（）

92.[判斷][1分]債券市場(chǎng)融資，是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式。（）

93.[判斷][1分]商品期貨的種類主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源化工期貨。（）

94.[判斷][1分]金融期貨是以金融工具（或金融變量）為基礎(chǔ)工具的期貨交易。（）

95.[判斷][1分]金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易，而遠(yuǎn)期交易在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行雙邊交易。（）

96.[判斷][1分]特殊目的機(jī)構(gòu)除開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過(guò)其他業(yè)務(wù)獲得收入。（）

97.[判斷][1分]中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照“集中立戶、公開(kāi)運(yùn)行、總分核對(duì)”三大要求，設(shè)計(jì)客戶資金第三方存管的制度。（）

98.[判斷][1分]我國(guó)要求基金利潤(rùn)分配后基金資產(chǎn)凈值不得低于面值。（）

99.[判斷][1分]公開(kāi)發(fā)行公司債券，最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。（）

100.[判斷][1分]北京證券交易所（簡(jiǎn)稱北交所）于2022年9月3日注冊(cè)成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國(guó)第一家公司制證券交易所，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。

101.[判斷][1分]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)支配權(quán)。（）

102.[判斷][1分]記名股票是指在公司章程和招股說(shuō)明書(shū)上記載股東姓名的股票。（）

103.[判斷][1分]金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的跨期性。（）

104.[判斷][1分]在證券交易所和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。（）

105.[判斷][1分]在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不超過(guò)3年。（）

106.[判斷][1分]《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》首次明確了交易報(bào)告庫(kù)的法律地位及主要職責(zé)。（）

107.[判斷][1分]在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。（）

108.[判斷][1分]為保證稅源，簡(jiǎn)化印花稅繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收；然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算；最后，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。（）

109.[判斷][1分]兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是金融互換。（）

110.[判斷][1分]在我國(guó)，早期對(duì)各類證券類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)主要由中國(guó)人民銀行承擔(dān)。（）

111.[多選][1分]1994年下半年起，新加坡巴林期貨有限公司的總經(jīng)理兼首席交易員里森在日本東京市場(chǎng)上做了一種特別繁瑣、期望值很高、風(fēng)險(xiǎn)也極大的衍生金融商品交易——日本日經(jīng)指數(shù)期貨，結(jié)果日經(jīng)指數(shù)從1995年1月一路下滑,使里森所持的多頭頭寸遭受重創(chuàng),為反敗為勝,他以賭徒心態(tài)來(lái)押寶日經(jīng)225指數(shù)上漲,繼續(xù)從倫敦調(diào)入巨資買(mǎi)入大量期貨合約,最終慘敗。1995年2月26日,英國(guó)銀行業(yè)的泰斗,在世界1000家大銀行中按核心資本排名第489位,有著233年輝煌歷史的巴林銀行,因進(jìn)行巨額金融期貨投機(jī)交易,造成9.16億英傍的巨額虧損,被迫宣布破產(chǎn)。3月5日,荷蘭國(guó)際以1英鎊的象征性價(jià)格,宣布完全收購(gòu)巴林銀行。根據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題。

根據(jù)該案例，巴林銀行的風(fēng)險(xiǎn)是由（）引起的。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

112.[多選][1分]根據(jù)上述材料可能引起操作風(fēng)險(xiǎn)的原因是（）。

A.工作人員誤操作

B.不完善的內(nèi)部流程

C.信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷

D.外部事件

113.[多選][1分]2022年第一季度，中國(guó)人民銀行根據(jù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)和銀行體系流動(dòng)性變化，累計(jì)發(fā)行央行票據(jù)1.43萬(wàn)億元，開(kāi)展短期正回購(gòu)操作8930億元；經(jīng)過(guò)2022年一年多的寬松貨幣政策，在貨幣信貸快速增長(zhǎng)背景下，2022年1月18日和2月25日，分別上調(diào)存款類金融機(jī)構(gòu)人民幣存款準(zhǔn)