2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練試卷C卷-附解析

2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練試卷C卷附解

析

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘,本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：

得分評(píng)卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、宋體中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理

機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

3、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，

第1頁共42頁

向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、2

B、3

C、5

D、7

4、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）

A、市場風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D、法律風(fēng)險(xiǎn)

5、宋體某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會(huì)

派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計(jì)提

資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)

提150萬元。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）

A、6000萬元

B、6450萬元

C、5550萬元

D、5700萬元

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A、10%

B、15%

第2頁共42頁

C、20%

D、25%

7、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（）

A、交易所自身并不參與期貨交易

B、會(huì)員制交易所是非營利性機(jī)構(gòu)

C、交易所參與期貨價(jià)格的形成

D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是：（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助

人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)

C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。

D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證

監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

9、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（）

A、從業(yè)資格考試

B、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴

D、家庭道德守則

10、宋體甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金

比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要

求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）

第3頁共42頁

A、期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C、期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

D、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

11、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、國家工商總局

12、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)

院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

A、審慎監(jiān)管

B、套期保值

C、誠實(shí)信用

D、公平交易

13、首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

14、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈

第4頁共42頁

利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（)

A、3000萬元

B、5000萬元

C、8000萬元

D、1億元

15、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、理事會(huì)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、會(huì)員大會(huì)

16、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交

易所。

A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi)

B、接到申請(qǐng)的次日

C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi)

D、當(dāng)日

17、對(duì)于（）,商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

第5頁共42頁

18、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地

B、真實(shí)、及時(shí)、完整地

C、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地

D、真實(shí)、公開、完整地

19、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證

券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、較低的收盤價(jià)

B、較高的收盤價(jià)

C、收盤價(jià)的算術(shù)平均值

D、收盤價(jià)的加權(quán)平均值

20、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（）

A、暫停交易

B、調(diào)整漲跌停板幅度

C、降低保證金比例

D、按一定原則平倉

21、宋體因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷

的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支

機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)

事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、6年

B、3年

第6頁共42頁

C、4年

D、5年

22、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉

時(shí)的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）

A、盈利2000元

B、虧損2000元

C、盈利1000元

D、虧損1000元

23、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（）關(guān)系。

A、親屬

B、近親屬

C、親戚

D、朋友

24、自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

25、我國期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A、期貨交易所

第7頁共42頁

B、中央登記結(jié)算中心

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心

D、交割倉庫

26、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨

業(yè)協(xié)會(huì)在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A、3

B、5

C、7

D、10

27、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終

保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）

A、20萬元

B、50萬元

C、80萬元

D、100萬元

28、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）

A、15%

B、20%

C、35%

D、50%

29、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括己經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”

科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。

第8頁共42頁

A、期貨公司規(guī)定的保證金

B、期貨交易所規(guī)定的保證金

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金

D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金

30、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在

（）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A、各期貨交易所

B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨公司

31、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（）規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資

產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債

的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A、長期性經(jīng)營

B、持續(xù)性經(jīng)營

C、穩(wěn)健性經(jīng)營

D、營利性經(jīng)營

32、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,

相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

第9頁共42頁

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

33、1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（）

A、芝加哥期權(quán)交易所（C、B、0E、）

B、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）

C、芝加哥股票交易所（C、HX）

D、芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）

34、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）

的職權(quán)。

A、監(jiān)事會(huì)

B、董事會(huì)

C、專門委員會(huì)

D、股東大會(huì)

35、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（）

A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正

當(dāng)交易行為

B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營利保證

D、堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則

36、下列不屬于期貨交易所特性的是（）

A、高度分散化

B、高度嚴(yán)密性

第10頁共42頁

C、高度組織化

D、高度規(guī)范化

37、如果美國30年期國債期貨目前市價(jià)為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出，

但賣價(jià)不能低于96-08,則客戶應(yīng)以（）來下單。

A、止損買單

B、止損賣單

C、止損限價(jià)買單

D、止損限價(jià)賣單

38、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（）

A、美國紐約

B、美國芝加哥

C、英國倫敦

D、日本東京

39、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）

A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D、人事部門的鑒定材料

40、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)

院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

A、套期保值

第11頁共42頁

B、誠實(shí)信用

C、公平公正

D、差價(jià)交易

41、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公

司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交

易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全

一致的是（）

A、交易品種

B、買賣方向

C、交易時(shí)間

D、價(jià)格

42、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（）

A、職工福利

B、會(huì)員分紅

C、股東分紅

D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

43、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于

（）

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

第12頁共42頁

44、空頭套期保值者是指（)

A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時(shí)在期貨市場做空頭

B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時(shí)在期貨市場做空頭

C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時(shí)在期貨市場做多頭

D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時(shí)在期貨市場做多頭

45、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處

分，處（）的罰款。

A、5萬元以上10萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上3萬元以下

46、在我國，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是（）

A、期貨交易所

B、期貨結(jié)算部門

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會(huì)

47、我國會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A、總經(jīng)理

B、理事長

C、獨(dú)立董事

D、會(huì)員代表

第13頁共42頁

48、期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者

涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)

其采取下列（）措施。

A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B、停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

49、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）

A、中金所

B、期貨公司

C、證券公司

D、證監(jiān)會(huì)

50、申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A、2

B、3

C、5

D、7

51、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（）

A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升

B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降

C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升

第14頁共42頁

D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降

52、宋體期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

53、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（）

A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26

B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司

54、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）

A、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B、不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D、符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

55、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、

服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

A、問責(zé)追究

B、責(zé)任追究

第15頁共42頁

C、刑事責(zé)任

D、民事責(zé)任

56、宋體（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、中國證監(jiān)會(huì)

57、金融期貨三大類別中不包括（）

A、股票期貨

B、利率期貨

C、外匯期貨

D、石油期貨

58、我國期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（）委

派。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、國務(wù)院

C、商務(wù)部

D、中國證監(jiān)會(huì)

59、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

第16頁共42頁

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

60、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B、股東大會(huì)決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

61、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相

關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（）

A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案

C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案

62、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳

B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

C、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡歷

D、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

63、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)（）

A、逐漸增大

B、逐漸縮小

第17頁共42頁

C、不變

D、不確定

64、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的？（）

A、擴(kuò)大

B、縮小

C、不變

D、無法判斷

65、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A、時(shí)間優(yōu)先

B、會(huì)員等級(jí)優(yōu)先

C、交易價(jià)格優(yōu)先

D、交易量優(yōu)先

66、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

67、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。

A、存檔

第18頁共42頁

B、保密

C、及時(shí)銷毀

D、備份

68、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，

將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行

為構(gòu)成（）

A、走私罪

B、洗錢罪

C、逃匯罪

D、單位受賄罪

69、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）

A、非盈利企業(yè)法人

B、非盈利民間團(tuán)體

C、官方機(jī)構(gòu)

D、按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

70、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)

《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下

監(jiān)管措施（）

A、責(zé)令公司限期整改

B、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

第19頁共42頁

D、無需采取監(jiān)管措施

71、中國證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi),

做出是否批準(zhǔn)的決定。

A、7個(gè)工作日

B、10個(gè)工作日

C、15個(gè)工作日

D、20個(gè)工作日

72、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中

流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的

（）

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

73、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的

具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A、法定代表人

B、結(jié)算負(fù)責(zé)人

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

74、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（）

A、1年

第20頁共42頁

B、5年

C、10年

D、20年

75、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）

A、相互混合、統(tǒng)一管理

B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理

C、相互獨(dú)立、分別管理

D、相互混合、分級(jí)管理

76、期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的,

應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A、該會(huì)員

B、期貨公司

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所結(jié)算中心

77、在主要的上升趨勢(shì)線的上側(cè)（），不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇的對(duì)策。

A、賣出

B、買入

C、平倉

D、建倉

78、宋體集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）

第21頁共42頁

A、20

B、30

C、60

D、90

79、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未

能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉。由于王某資信狀況一直良好，。期貨

公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是

（）

A、保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

C、全部損失由客戶承擔(dān)

D、全部損失有期貨公司承擔(dān)

80、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8

月的凈資本為8300萬元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（）

A、只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告

B、只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告

C、須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體堇事和全體股東書面報(bào)告

D、無須提交書面報(bào)告

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)

月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（）

A、變更注冊(cè)資本

第22頁共42頁

B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C、變更5%以上的股權(quán)

D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

2、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專以上文化程度

D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

3、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D、提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

4、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、上市、修改或者終止合約

【）、調(diào)整漲跌停板幅度

5、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)

告的內(nèi)容包括（）

第23頁共42頁

A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

B、期貨公司內(nèi)部控制狀況

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見

6、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（）

A、從事期貨交易

B、泄露內(nèi)幕消息

C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益

7、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。

A、周報(bào)表

B、月報(bào)表

C、季度報(bào)表

D、年報(bào)表

8、宋體期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A、書面

B、計(jì)算機(jī)

C、互聯(lián)網(wǎng)

D、電話

9、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉強(qiáng)行平倉。

第24頁共42頁

A、非結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、非結(jié)算會(huì)員客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員客戶

10、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王

某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫

時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果

隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下睨法中正確的是（）

A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

11、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（）

A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元

以上3萬元以下的罰款

B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱

D、規(guī)定申請(qǐng)參加從業(yè)人員資格考試的條件

12、宋體下列說法錯(cuò)誤的是：（）

A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)

B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外

第25頁共42頁

匯局辦理登記手續(xù)

I）、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

13、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：

（）

A、期貨交易所的高級(jí)管理人員

B、中國證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

14、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在

保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要

求相關(guān)部門對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服

下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法中正確的有（）。

A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)?/p>

曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

B、王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司

重新聘任王某

C、必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

15、宋體某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對(duì)老

張有利

B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

第26頁共42頁

C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

I）、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損

失。

16、宋體2009年1月12EI,某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂

貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表

述，正確的是（）

A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

17、宋體小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交

易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）

A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道

B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易

編碼，供交易使用

D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)

18、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）

A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

第27頁共42頁

19、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（）的

相關(guān)信息。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、非結(jié)算會(huì)員客戶

C、全面結(jié)算會(huì)員

D、全面結(jié)算會(huì)員客戶

20、宋體期貨公司（）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦

的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

A、監(jiān)事會(huì)主席

B、經(jīng)理層人員

C、董事長

D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員

21、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

22、宋體（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期

貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。

A、客戶

B、其他期貨市場參與者

C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員

第28頁共42頁

D、期貨交易所會(huì)員

23、宋體《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)

24、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司

可以提供的服務(wù)是（）

A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息

C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

25、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)

B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進(jìn)期貨市場建設(shè)

D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益

26、宋體在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

第29頁共42頁

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

27、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

28、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開

29、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)。

A、自律

B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

D、審慎經(jīng)營

30、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（）

第30頁共42頁

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

31、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

B、誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D、取得證券從業(yè)人員資格

32、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指

使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元.下列關(guān)

于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（）

A、擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

33、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶

要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）

A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

D、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

第31頁共42頁

34、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期

貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴

訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A、9萬元

B、10萬元

C、8萬元

D、6萬元

35、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱、住所和營業(yè)場所

C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

36、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒

收違法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

B、違反規(guī)定接納會(huì)員

C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

【）、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

37、宋體從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（）

A、人民幣9000萬元

B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

C、人民幣3000萬元

第32頁共42頁

D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

38、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶從事期貨交易

C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、代客戶收付期貨保證金

39、宋體中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、設(shè)立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C、日常經(jīng)營活動(dòng)

D、項(xiàng)目審批

40、宋體期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

A、設(shè)立

B、變更分支機(jī)構(gòu)

C、分支機(jī)構(gòu)終止

D、營業(yè)部虧損

得分評(píng)卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)

產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

A、錯(cuò)

第33頁共42頁

B、對(duì)

2、()期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

3、()期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無

關(guān)的業(yè)務(wù)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

4、()期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對(duì)外擔(dān)保。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

5、()期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

6、()結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、錯(cuò)

B、對(duì)

7、()期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保

證。