風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表

,,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表,,,,,,,,,,

FM-03-01,,,,,,,,,,,,

序號(hào),"風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源

（外部/內(nèi)部）",風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容,風(fēng)險(xiǎn)分析,,,,"風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)策",策劃的控制措施,"責(zé)任

部門","過(guò)程

文件",評(píng)價(jià)措施有效性,備注

,,,嚴(yán)重度,"發(fā)生

頻率","風(fēng)險(xiǎn)

系數(shù)","風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)",,,,,,

1,"COP1

產(chǎn)品和服務(wù)要求

","風(fēng)險(xiǎn)：

1：顧客圖紙不明確或不合理

2：人員對(duì)顧客要求理解錯(cuò)誤

3：價(jià)格、數(shù)量付款不符，交期短促

4：訂單評(píng)審內(nèi)容不完整，有誤

5：評(píng)審時(shí)，各部門職責(zé)、權(quán)限不清楚

6：是否及時(shí)、準(zhǔn)確

",4,2,8,可接收,可忍受的風(fēng)險(xiǎn)，但仍須按成本效益盡量減低風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)客戶及時(shí)溝通，及時(shí)了解顧客的相關(guān)要求

2.定期對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其達(dá)到相關(guān)能力

3.對(duì)客戶要求逐條評(píng)審響應(yīng)，及時(shí)與顧客共同相關(guān)不符合內(nèi)容，

4.組成多功能小組共同評(píng)審，逐條響應(yīng)

5.嚴(yán)格按照文件規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限評(píng)審

6.按照相關(guān)KPI規(guī)定要求，及時(shí)評(píng)審，并通過(guò)溝通及時(shí)了解目前情況，完成情況，考核準(zhǔn)確性

",業(yè)務(wù)部,產(chǎn)品和服務(wù)要求管理程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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,,"機(jī)遇：

1，及時(shí)識(shí)別顧客要求，獲得更多的訂單,

2，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，公司管理水平提高，給公司帶來(lái)潛在的機(jī)遇

",5,3,15,一般,需積極行動(dòng)采取措施利用機(jī)遇,"1.組成多功能小組，逐條評(píng)審顧客要求，并查找顧客的需求和未來(lái)期望，滿足顧客要求

2.通過(guò)加強(qiáng)管理，按照本標(biāo)準(zhǔn)要求運(yùn)行，使其管理水平提高",,,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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2,"COP2

項(xiàng)目管理

","風(fēng)險(xiǎn)：

1：資源不及時(shí)到位或者項(xiàng)目資源估算不足

2：知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)不夠，人員流動(dòng)

3：信息錯(cuò)誤，不及時(shí)，未達(dá)到客戶明示的內(nèi)容未及時(shí)識(shí)別

4：信息不準(zhǔn)確

5：文件管理不明確

6：指標(biāo)是否及時(shí)，準(zhǔn)確

",4,4,16,重大,立即停止并采取措施，必須將風(fēng)險(xiǎn)減低至最低實(shí)際可行的水平,"1.考慮充足的資源，利用以前的預(yù)算經(jīng)驗(yàn)，預(yù)留資金

2.加強(qiáng)對(duì)員工品培訓(xùn)，招聘合格的人才

3.多功能小組識(shí)別顧客信息，及時(shí)與顧客溝通

4.嚴(yán)格按照相關(guān)要求執(zhí)行，多功能小組進(jìn)行論證

5.明確文件管理的相關(guān)職責(zé)和權(quán)限

6.按照相關(guān)KPI規(guī)定要求，及時(shí)評(píng)審，并通過(guò)溝通和管理評(píng)審及時(shí)了解目前情況，完成情況，考核準(zhǔn)確性。

",項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,項(xiàng)目管理程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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3,COP3產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā),"風(fēng)險(xiǎn)：

1：客戶的要求更改為及時(shí)溝通

2：設(shè)計(jì)人員對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程不熟悉",5,4,20,巨大,立即停止并采取措施，必須消除該類風(fēng)險(xiǎn),"1.及時(shí)與客戶溝通，正確識(shí)別理解客戶要求

2.人員培訓(xùn)或是通過(guò)外部培訓(xùn)，達(dá)到能力要求",產(chǎn)品開發(fā)部,產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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4,"COP4

外部提供（EPPPS）管理

","風(fēng)險(xiǎn)：

1：外部供方的資源不足

2：人員不熟練掌握規(guī)格要求

3：傳遞的信息不充分

4：產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求

5：轉(zhuǎn)移/外包考慮不充分

6：評(píng)估準(zhǔn)則不明確

7：計(jì)算機(jī)或傳真機(jī)有故障

8：不具備相應(yīng)知識(shí)和能力

",5,4,20,巨大,立即停止并采取措施，必須消除該類風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)外部供方多方考察，提供備用外部供方

2.定期對(duì)員工進(jìn)行相關(guān)能力要求進(jìn)行考核，根據(jù)考核情況進(jìn)行培訓(xùn)

3.加強(qiáng)與其溝通

4.對(duì)外部供方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核，F(xiàn)AI控制

5.根據(jù)公司目前情況，產(chǎn)能情況、接收業(yè)務(wù)量情況，考慮轉(zhuǎn)移或外包

",采購(gòu)部,"采購(gòu)、外包、轉(zhuǎn)移管理程序

",定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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4,"COP4

外部提供（EPPPS）管理","1.供應(yīng)商不配合；

2.采購(gòu)物料不符合要求；

3.交貨不及時(shí)；

4.價(jià)格成本高；

5.不能及時(shí)應(yīng)對(duì)我公司緊急變更需要（數(shù)量、交期、質(zhì)量等）。

6：供應(yīng)商資質(zhì)不足,價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力不足

7：對(duì)問題采取的措施不正確，原料不合格

8：規(guī)定不全面，充分

9：是否及時(shí)，準(zhǔn)確",5,4,20,巨大,立即停止并采取措施，必須消除該類風(fēng)險(xiǎn),"1.外部供方定期評(píng)審；

2.開發(fā)建立備用外部供方；

3.價(jià)格成本核算，與外部供方共贏；

4.溝通協(xié)商；

5.與外部供方溝通，提供技術(shù)能力，并啟用備用外部供方。6.建立明確的評(píng)估準(zhǔn)則7.采用應(yīng)急管理要求

8.人員培訓(xùn)或者招聘具備能力的人員

9.外部供方評(píng)估，選擇供應(yīng)商資質(zhì)全面，有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力的廠家

10.現(xiàn)場(chǎng)審核，首件FAI，成品檢驗(yàn)

11.對(duì)現(xiàn)有規(guī)定進(jìn)行評(píng)審

12.根據(jù)KPI規(guī)定，定期統(tǒng)計(jì)，并及時(shí)上報(bào)。

","業(yè)務(wù)部

質(zhì)檢部","供應(yīng)商管理程序

產(chǎn)品檢驗(yàn)管理程序",交貨不及時(shí)，通過(guò)調(diào)整成本核算，與外部實(shí)現(xiàn)共贏，措施有效,

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,,,,,,,,,采購(gòu)部,供應(yīng)商管理程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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,,機(jī)遇：采購(gòu)成本降低，原材料質(zhì)量合格,4,1,4,低,保持關(guān)注，當(dāng)利用機(jī)遇所需的成本大于比機(jī)遇本身帶來(lái)的利益時(shí)，放棄機(jī)遇,-,,,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

5,"COP5

生產(chǎn)和服務(wù)提供","1：機(jī)器出現(xiàn)故障，機(jī)器零件損壞，模具出現(xiàn)異常

2：?jiǎn)T工工作不細(xì)心，看錯(cuò)圖紙，新員工對(duì)工序不熟

3：圖紙、生產(chǎn)單有誤，領(lǐng)錯(cuò)料

4：不合格產(chǎn)品太高，計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付

5：作業(yè)指導(dǎo)書有偏差

6：統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確",4,1,4,輕微/可忽略風(fēng)險(xiǎn),可接收風(fēng)險(xiǎn),"1.生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，定期儲(chǔ)備易損易耗件，開工前對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行點(diǎn)檢

2.對(duì)生產(chǎn)員工定期培訓(xùn)，新員工培訓(xùn)合格后方可上崗，班長(zhǎng)確定圖紙

3.質(zhì)檢和班長(zhǎng)生產(chǎn)前確認(rèn)各項(xiàng)工作

4.不良率前期策劃，不良率指標(biāo)監(jiān)控，及時(shí)采用糾正預(yù)防措施；依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和本公司的實(shí)際產(chǎn)能合理安排生產(chǎn)計(jì)劃

5.根據(jù)產(chǎn)品特性對(duì)工藝進(jìn)行驗(yàn)證

6.生產(chǎn)主管監(jiān)督統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。

",生產(chǎn)部,"生產(chǎn)計(jì)劃管理規(guī)定

/生產(chǎn)過(guò)程控制程序/特殊過(guò)程控制程序/標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序",定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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6,"COP6

顧客服務(wù)管理

","風(fēng)險(xiǎn)：

1：檢測(cè)工具失效

2：人員對(duì)調(diào)試的能力不足

3：顧客的要求不清晰

4：不合格的維修指南

5：交付后的現(xiàn)場(chǎng)未受控策劃

6：交付的測(cè)量指標(biāo)不能涵蓋交付的績(jī)效",5,3,15,重大,立即停止并采取措施，必須將風(fēng)險(xiǎn)減低至最低實(shí)際可行的水平,"1.按照檢定計(jì)劃，對(duì)檢測(cè)工具進(jìn)行鑒定，并在有效期內(nèi)

2.定期對(duì)調(diào)試人員進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)能力進(jìn)行識(shí)別

3.對(duì)顧客提出反饋或投訴，及時(shí)分析，必要時(shí)與顧客溝通，清楚了解顧客的要求

4.依據(jù)顧客的要求制定符合要求的維修指南，并經(jīng)過(guò)顧客滿意

5.依據(jù)相關(guān)要求對(duì)交付后的進(jìn)行策

",市場(chǎng)服務(wù)部,服務(wù)管理程序/顧客滿意度控制程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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6,"COP6

顧客服務(wù)管理

",機(jī)遇：從投訴中吸取經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)類似產(chǎn)品,5,3,15,重大,立即停止并采取措施，必須將風(fēng)險(xiǎn)減低至最低實(shí)際可行的水平,"劃，專人跟蹤

6.通過(guò)多方論證，把交付及時(shí)率、顧客滿足等納入KPI中，通過(guò)對(duì)顧客進(jìn)行顧客滿意調(diào)查，及時(shí)了解交付的指標(biāo)情況",市場(chǎng)服務(wù)部,售后服務(wù)管理程序顧客滿意度調(diào)查管理程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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7,"SP1

資源提供和管理

","1.資源提供不足，導(dǎo)致生產(chǎn)不能生產(chǎn)

2.資金儲(chǔ)備不全

3.崗位人員不足

",5,3,15,重大,立即停止并采取措施，必須將風(fēng)險(xiǎn)減低至最低實(shí)際可行的水平,"1.通過(guò)儲(chǔ)備備件或應(yīng)急計(jì)劃

2.通過(guò)其他方面流動(dòng)資金、

3.儲(chǔ)備多崗位人員

",經(jīng)營(yíng)管理部,資源控制程序/基礎(chǔ)設(shè)施控制程序/過(guò)程運(yùn)行環(huán)境控制程序/預(yù)算控制程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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8,"SP2

監(jiān)視和測(cè)量資源管理","1.省內(nèi)無(wú)資質(zhì)結(jié)構(gòu)可以檢定；校驗(yàn)儀器不充分

2.人員能力不足

3.臺(tái)賬編制遺漏

4.檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)使用錯(cuò)誤；檢測(cè)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，產(chǎn)品質(zhì)量結(jié)果失效

5.儀器校驗(yàn)未符合規(guī)定要求

6.目標(biāo)未達(dá)成時(shí)未采取改進(jìn)措施

",5,2,10,一般,采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)至可接收水平,"1.選擇能提供合格、檢定的廠家

2.加強(qiáng)培訓(xùn)，使其到達(dá)能力要求

3.根據(jù)產(chǎn)品特性，確定所需的資源，

4.根據(jù)檢定合格證書，使用檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)，人員復(fù)核，

5.按照檢定計(jì)劃執(zhí)行

6.按照KPI規(guī)定的要求執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)目標(biāo)及時(shí)查找原因，采取改進(jìn)措施

",質(zhì)量部,監(jiān)視和測(cè)量資源控制程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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,,"機(jī)遇：

及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常，降低質(zhì)量成本",4,2,8,一般,需積極行動(dòng)采取措施利用機(jī)遇,專人負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量資源的檢查和維護(hù)保養(yǎng)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)報(bào),,,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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9,"SP3

能力管理","1：影響力度不大，人才的收集不全面

2：不具備必要的技能

3：對(duì)實(shí)際需要的人才不清晰

4：?jiǎn)T工崗位技能培訓(xùn)不足導(dǎo)致工作效率和質(zhì)量下降，產(chǎn)品質(zhì)量結(jié)果失效

5：程序規(guī)定不清晰

6：指標(biāo)不足以反映人力資源管理過(guò)程中的績(jī)效

",5,4,20,巨大,立即停止并采取措施，必須消除該類風(fēng)險(xiǎn),"1.建立員工崗位任職要求；

2.采取的適當(dāng)措施可包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。

3.人員技能評(píng)定，人員崗位說(shuō)明書

4.定期對(duì)員工崗位技能進(jìn)行評(píng)價(jià)

5.按照相關(guān)的崗位任職要求，需要的能力要求，規(guī)定清晰。

6.評(píng)審KPI指標(biāo)

",經(jīng)營(yíng)管理部,能力管理程序/人力資源控制程序/溝通控制程序/績(jī)效考核管理規(guī)定/員工獎(jiǎng)罰管理規(guī)定/員工激勵(lì)管理程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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,,"機(jī)遇：

得到多功能、高素質(zhì)，創(chuàng)新人才",4,2,8,一般,需積極行動(dòng)采取措施利用機(jī)遇,通過(guò)招聘、培訓(xùn)、教育提高能力人員，為公司帶來(lái)效益。,,,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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10,"SP4

成文信息和知識(shí)管理","風(fēng)險(xiǎn)：

1：電腦系統(tǒng)中毒

2：人員不具備審核的能力

3：資訊不及時(shí)收集

4：文件未經(jīng)批準(zhǔn)投入使用，舊版本未及時(shí)收回

5：文件管理方法不合理

6：評(píng)價(jià)資訊不及時(shí)收集

7:組織知識(shí)不足，對(duì)產(chǎn)品及過(guò)程設(shè)計(jì)不足

8記錄存檔不符合要求（環(huán)境、時(shí)間等）。

",5,2,10,一般,采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)至可接收水平,"1.文件備份

2.制定文件審核所需的能力，并進(jìn)行培訓(xùn)

3.文控中心根據(jù)產(chǎn)品和相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)及時(shí)收集，并建立相關(guān)臺(tái)賬，

4.文件經(jīng)過(guò)評(píng)審，批準(zhǔn)后方可下發(fā)，并蓋有受控章，失效文件及時(shí)回收銷毀，如需留檔必須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印章，以對(duì)失效文件進(jìn)行區(qū)分；

5.文件管理通過(guò)：編、審、批、修、發(fā)、廢

6.根據(jù)KPI規(guī)定規(guī)定，按時(shí)收集

7可利用的知識(shí)的前期準(zhǔn)備

8.文件定義記錄表單保存期限，并在表單中進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

",經(jīng)營(yíng)管理部,成文信息控制程序/知識(shí)管理程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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,,"機(jī)遇：

文件管理有效，減少尋找時(shí)間，提供工作效率",3,3,9,一般,需積極行動(dòng)采取措施利用機(jī)遇,-,,,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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11,"SP5

變更管理","1.變更的資源提供錯(cuò)誤

2.人員針對(duì)變更的處理能力不夠

3.變更信息不充分

4.變更未及時(shí)通知到相關(guān)人員

5.變更策劃內(nèi)容不完整

6.評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確，不及時(shí)

",5,4,20,巨大,立即停止并采取措施，必須消除該類風(fēng)險(xiǎn),"1.先前策劃變更資源受控

2.相關(guān)人員能力矩陣，通過(guò)培訓(xùn)考核確認(rèn)能力滿足要求

3.變更委員會(huì)對(duì)變更信息進(jìn)行充分評(píng)審

4.定期溝通，和發(fā)放通知，使其了解變更通知

5.依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、公司戰(zhàn)略規(guī)劃要求策劃變更，通過(guò)對(duì)其評(píng)審

6.根據(jù)KPI規(guī)定，定期進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過(guò)管理評(píng)審和過(guò)程評(píng)審準(zhǔn)確。

",產(chǎn)品研發(fā)部,變更管理程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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12,"SP6

產(chǎn)品防護(hù)管理

","1.物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影響其質(zhì)量；

2.標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致用錯(cuò)材料

",4,2,8,可接收,可忍受的風(fēng)險(xiǎn)，但仍須按成本效益盡量減低風(fēng)險(xiǎn),"1.運(yùn)行環(huán)境先期策劃；

2.存放物品進(jìn)行標(biāo)識(shí)

",財(cái)務(wù)部,產(chǎn)品防護(hù)和交付控制程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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13,"SP7

技術(shù)狀態(tài)管理

","1.未提供合理的配置資源

2.人員未正確的理解配置基線

3.未輸入客戶的配置要求

4.未及時(shí)進(jìn)行配置管理稽核

5.配置管理的定義不正確

6.評(píng)價(jià)不合理

",5,4,20,巨大,立即停止并采取措施，必須消除該類風(fēng)險(xiǎn),"1.資源先期策劃，提供充足的資源

2.對(duì)人員進(jìn)行有關(guān)配置管理培訓(xùn)

3.與顧客溝通相關(guān)配置

4.監(jiān)視和測(cè)量配置管理

5.配置管理先前策劃

6.定時(shí)按照分析和評(píng)價(jià)管理執(zhí)行，對(duì)其進(jìn)行過(guò)程評(píng)審，評(píng)價(jià)合理

",產(chǎn)品研發(fā)部,技術(shù)狀態(tài)管理程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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14,"SP8

產(chǎn)品放行管理

","1.原材料批量不良未檢出

2.不良品流出到客戶

3.不良品未及時(shí)標(biāo)識(shí)和控制

",5,4,20,巨大,立即停止并采取措施，必須消除該類風(fēng)險(xiǎn),"1.制訂檢驗(yàn)指導(dǎo)書

2.按照產(chǎn)品檢驗(yàn)指導(dǎo)書進(jìn)行檢驗(yàn)

3.建立合格與不合格標(biāo)識(shí)

",質(zhì)量部,首件鑒定可控制程序/產(chǎn)品放行控制程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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15,"SP9

不合格品管理

","1.檢測(cè)工具失效

2.不合格品的判定能力不足，員工不按流程進(jìn)行操作

3.不合格未及時(shí)反饋

4.標(biāo)識(shí)不清導(dǎo)致非預(yù)期應(yīng)用

5.未及時(shí)有效的采取改善對(duì)策，導(dǎo)致不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。

6.不合格的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不準(zhǔn)確

",5,4,20,巨大,立即停止并采取措施，必須消除該類風(fēng)險(xiǎn),"1.按照檢測(cè)工具檢定計(jì)劃進(jìn)行檢定，并定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)

2.通過(guò)定期培訓(xùn)和教育對(duì)其處理人員進(jìn)行能力提升

3.按照不合格管理規(guī)定，質(zhì)檢人員定期反饋

4.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼“不合格品”標(biāo)示，以避免投入使用

5.出現(xiàn)不合格品后，應(yīng)及時(shí)分析原因，采取對(duì)策，以確保不再產(chǎn)生不合格品。質(zhì)檢部人員跟蹤驗(yàn)證效果。

6.通過(guò)評(píng)審做出不合格評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

",質(zhì)量部,不合格品控制程序/糾正預(yù)防措施控制程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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,,"機(jī)遇：

有效的管理，降低產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)",3,3,9,一般,需積極行動(dòng)采取措施利用機(jī)遇,嚴(yán)格按照工藝文件執(zhí)行，加大監(jiān)督力度,質(zhì)量部,,,

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16,"M1

風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇管理

","1.由于設(shè)備原因，未及時(shí)上傳風(fēng)險(xiǎn)事件

2.人員未具備分析能力

3.事件不充分性

4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全，制定的相應(yīng)措施無(wú)效；

5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法不合理

6.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方式不合理

",4,2,8,可接收,可忍受的風(fēng)險(xiǎn)，但仍須按成本效益盡量減低風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)需要的各種設(shè)備和資源提供充足，定期進(jìn)行維護(hù)，日常管理。

2.人員能力及時(shí)通過(guò)培訓(xùn)和招聘的到滿足，定期對(duì)人員能力進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

3.組織評(píng)審小組，對(duì)事件進(jìn)行怕評(píng)審；

4.針對(duì)制定的風(fēng)險(xiǎn)措施追蹤結(jié)果

5.通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理措施跟蹤驗(yàn)證

6.多方論證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方式，定期評(píng)價(jià)

",總經(jīng)理/管理者代表,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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,,"機(jī)遇：

良好的策劃使公司在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能抓住機(jī)遇。",2,2,4,低,保持關(guān)注，當(dāng)利用機(jī)遇所需的成本大于比機(jī)遇本身帶來(lái)的利益時(shí)，放棄機(jī)遇,-,,,,

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17,"M2

經(jīng)營(yíng)管理

",1.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾,4,1,4,可接受,-,"1.在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾；

2.通過(guò)對(duì)體系的監(jiān)視和測(cè)量，配足夠的資源。

",總經(jīng)理,質(zhì)量手冊(cè),定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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,,2.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略方向偏離，不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,4,1,4,可接收,-,1.制定戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)對(duì)目標(biāo)的監(jiān)視和測(cè)量，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,總經(jīng)理,"KPI

達(dá)成表",定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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18,"M3

內(nèi)部審核管理","1.檢查表工具的版本錯(cuò)誤

2.人員審核技巧不夠

3.審核方案不完整

4.審核的不符合報(bào)告未及時(shí)改善到位

5.審核方案的策劃要求不清晰

6.指標(biāo)統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確

機(jī)遇：從審核中發(fā)現(xiàn)問題點(diǎn)，并予以改進(jìn)，使體系運(yùn)行良好

",5,2,10,一般,采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)至可接收水平,"1.先前策劃內(nèi)審方案，考慮檢查表工具的版本使用最新版本

2.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。

3.策劃內(nèi)審方案，充分考慮標(biāo)準(zhǔn)要求和法律、顧客以及以往內(nèi)審等要求，審核方案完整

4.對(duì)內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，責(zé)任部門必須落實(shí)改善對(duì)策，審核員持續(xù)跟進(jìn)，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。

5.審核方案的要求逐條評(píng)審。

6.按照指標(biāo)要求定期統(tǒng)計(jì)和評(píng)審。

",管理者代表/各部門,內(nèi)部審核管理程序,定期驗(yàn)證，12月管理評(píng)審前驗(yàn)證,

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19,"M4

管理評(píng)審","1.輸入項(xiàng)目不全

2.輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)",5,3,15,重大,立即停止并采取措施，必須將風(fēng)險(xiǎn)減低至最低實(shí)際可行的水平,"1.管理評(píng)審計(jì)劃要反復(fù)確認(rèn)，將每一項(xiàng)輸入落實(shí)到責(zé)任部門

2.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評(píng)審

3.輸出項(xiàng)目需要執(zhí)行“誰(shuí)去做？”“怎么做？”“什么時(shí)候成？”，以確保管理評(píng)審的輸出得到有效落實(shí)

4.每年的管理評(píng)審務(wù)必評(píng)審上年度輸出的執(zhí)行情況

",總經(jīng)理/各部門,管理評(píng)審管理程序,定期驗(yàn)證，12月