風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序范本

第頁共頁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序范本一、總則為了做好組織內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)管理工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的水平，保障組織的順利運(yùn)行，特制定本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序。二、適用范圍本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序適用于我司的各個(gè)部門及業(yè)務(wù)領(lǐng)域。三、管理原則1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序的制定和實(shí)施應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，以及組織內(nèi)部的相關(guān)規(guī)章制度。2.確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的獨(dú)立性，評(píng)價(jià)人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作應(yīng)全面、客觀、可靠、及時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的識(shí)別和評(píng)估。4.每年至少進(jìn)行一次綜合性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，及時(shí)跟蹤評(píng)價(jià)結(jié)果的執(zhí)行情況。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)成果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給相關(guān)部門和管理層，以便及時(shí)采取相應(yīng)的控制措施。6.定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的有效性，對(duì)評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行必要的修訂和改進(jìn)。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，通過調(diào)查研究、文獻(xiàn)資料的分析等方式進(jìn)行。1.2內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要是通過與各部門的溝通交流，了解各部門的運(yùn)作情況和存在的問題，排查可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。1.3外部風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要是通過市場(chǎng)調(diào)研、競(jìng)爭對(duì)手的分析和行業(yè)監(jiān)測(cè)等方式進(jìn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別和影響程度。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法包括概率分析、影響分析、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析等。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄和保存，以備后續(xù)跟蹤和參考。3.風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)3.1風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，采取相應(yīng)的控制措施和應(yīng)對(duì)措施。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移、減輕和消除等。3.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括事前預(yù)防、事中應(yīng)急和事后救援等。3.4風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)的結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄和保存，以備后續(xù)跟蹤和參考。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和回顧4.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)已經(jīng)控制和應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和跟蹤，確?？刂拼胧┖蛻?yīng)對(duì)措施的有效性。4.2風(fēng)險(xiǎn)回顧是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和其影響進(jìn)行回顧和總結(jié)，提煉經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制提供參考。4.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和回顧的結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄和保存，以備后續(xù)跟蹤和參考。五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的報(bào)告和通知1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)書面報(bào)告給相關(guān)部門和管理層，并提出相應(yīng)的建議和改進(jìn)措施。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的報(bào)告應(yīng)包括識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估的結(jié)果、控制和應(yīng)對(duì)的措施，以及后續(xù)的監(jiān)控和回顧計(jì)劃等。3.相關(guān)部門和管理層應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的報(bào)告進(jìn)行審核，并制定相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃。六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的績效評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的績效評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的有效性進(jìn)行評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的連續(xù)改進(jìn)和提高。2.績效評(píng)估的方法包括定期檢查、自評(píng)和外部評(píng)估等。3.績效評(píng)估的結(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄和保存，以備后續(xù)參考。七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄保留1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行保存，保留時(shí)間不少于法律法規(guī)的要求。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的記錄、控制和應(yīng)對(duì)措施的記錄、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和回顧的記錄，以及績效評(píng)估的記錄等。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄應(yīng)保密，不得外泄。八、資金和資源保障為保障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的開展，應(yīng)充分投入人力、物力和財(cái)力資源，在預(yù)算和安排人員上予以充分保障。九、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的培訓(xùn)和宣傳為提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的質(zhì)量和效果，應(yīng)定期組織相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的培訓(xùn)和宣傳，提高其風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)價(jià)的意識(shí)和能力。十、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序的修訂和改進(jìn)為保持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序的科學(xué)性和實(shí)用性，應(yīng)定期對(duì)程序進(jìn)行評(píng)估和優(yōu)化，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行必要的修訂和改進(jìn)。十一、附則本程序自發(fā)布之日起施行，并逐年修訂和完善。如有問題，請(qǐng)及時(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門聯(lián)系。十二、附件：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告模板風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告模板評(píng)價(jià)對(duì)象：評(píng)價(jià)時(shí)間：評(píng)價(jià)人員：一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：（請(qǐng)列舉內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其可能影響）2.外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：（請(qǐng)列舉外部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其可能影響）二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別和影響程度：（請(qǐng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果填寫風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別和影響程度）2.風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度：（請(qǐng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果填寫風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度）三、風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（請(qǐng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果填寫風(fēng)險(xiǎn)的控制措施）2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：（請(qǐng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果填寫風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施）3.風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)的進(jìn)展情況：（請(qǐng)?zhí)顚戯L(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)的進(jìn)展情況）四、