資本的概念拓展與資本理論的發(fā)展

資本的概念拓展與資本理論的發(fā)展

一、馬克思對于人力資本的概念社會資本是在20世紀(jì)70年代末通過擴(kuò)展資本概念內(nèi)涵而制定的一個理論概念。它是一個對應(yīng)于物質(zhì)資本和人力資本的理論概念。以下我們從資本概念拓展的演變脈絡(luò)來考察社會資本概念的提出。資本是一個不斷發(fā)展的概念,其內(nèi)涵逐步由窄變寬。馬克思從階級分析出發(fā)最先對資本這一概念進(jìn)行了科學(xué)的界定,他認(rèn)為資本是能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值,反映了資本家剝削雇傭勞動者的社會關(guān)系;同時從動態(tài)的角度,進(jìn)一步分析了資本的運(yùn)動過程及其價(jià)值增殖過程。在此基礎(chǔ)上,馬克思揭示了資本主義社會的變遷規(guī)律。隨著西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)學(xué)在社會科學(xué)中主導(dǎo)地位的確立,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家為克服傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性,不斷拓展資本的內(nèi)涵。特別是20世紀(jì)50年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨首次提出人力資本概念以后,很快在全世界范圍內(nèi)掀起了人力資本研究的熱潮。因此學(xué)界也就把資本劃分為物質(zhì)資本與人力資本兩種形式,并進(jìn)一步認(rèn)為,人力資本具有資本的本質(zhì)屬性,即工具性,但在載體、投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)以及成本核算等方面與物質(zhì)資本存在明顯區(qū)別。接著,其它社會科學(xué)紛紛從自己研究領(lǐng)域出發(fā)引入資本范疇,于是政治資本、文化資本、組織資本、體制資本、權(quán)力資本等概念應(yīng)運(yùn)而生,從而豐富了資本理論。20世紀(jì)70年代后期,經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛瑞從社會結(jié)構(gòu)資源對經(jīng)濟(jì)活動影響的角度出發(fā),首次提出了與物質(zhì)資本、人力資本相對應(yīng)的一個嶄新的理論概念———社會資本。在他看來,社會資本是諸種資源之一,存在于家庭關(guān)系與社區(qū)的社會組織之中。洛瑞雖然使用了社會資本這一概念,但他并沒有對此進(jìn)行系統(tǒng)研究,因而也沒有引起學(xué)界的重視。自法國社會學(xué)家布爾迪厄率先對社會資本進(jìn)行系統(tǒng)分析以后,社會資本這一概念才逐漸被社會學(xué)者所接受。到20世紀(jì)末,社會資本研究成了社會學(xué)界的熱門課題。二、拓展的研究視野社會資本理論一經(jīng)提出就為研究社會行動、社會關(guān)系與社會結(jié)構(gòu)提供了一個新的分析框架,大大拓展了社會學(xué)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究視野。目前關(guān)于社會資本理論的研究還很不完善,綜覽二十余年來國內(nèi)外社會資本的研究成果,主要集中在以下幾個方面:1.社會資本的內(nèi)涵國外學(xué)者對社會資本概念的界定以科爾曼、布爾迪厄和布坎南的觀點(diǎn)為代表?？茽柭J(rèn)為:社會資本是個人擁有的表現(xiàn)為社會結(jié)構(gòu)資源的資本財(cái)產(chǎn),由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的要素組成,主要存在于人際關(guān)系和社會結(jié)構(gòu)之中,并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個人行動提供便利(科爾曼,1998)。布爾迪厄認(rèn)為:社會資本是資本的三種基本形態(tài)之一,是一種通過對“體制化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”的占有而獲取的實(shí)際的或潛在的資源的集合體。這種“體制化網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”是與某個團(tuán)體的會員制相聯(lián)系,獲得這種身份就為個體贏得“聲望”,進(jìn)而為獲得物質(zhì)或象征的利益提供保證(布爾迪厄,1995)。布坎南認(rèn)為,社會資本是一種組織特點(diǎn),如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等,像其他資本一樣,社會資本是生產(chǎn)性的,它使得實(shí)現(xiàn)某種無它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能(布坎南,1989)。國內(nèi)學(xué)者代表性的觀點(diǎn)有以下三種:一種認(rèn)為社會資本從表現(xiàn)形式上看就是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(張其仔,1997);二種認(rèn)為社會資本是行動主體與社會的聯(lián)系以及通過這種聯(lián)系攝取稀缺資源的能力(丘海雄、邊燕杰,2000);三種認(rèn)為社會資本是個人成長時期的一些社會、社區(qū)和家庭等環(huán)境因素(李春玲,1997)。綜觀國內(nèi)外學(xué)者對社會資本的界定,我們發(fā)現(xiàn)它們既有共同之處,也存在明顯不同。共同之處表現(xiàn)為這些界定的基本要義一致,都認(rèn)為社會資本是一種資本的特殊形態(tài),具有工具性,且不同于物質(zhì)資本(表現(xiàn)為物質(zhì)形態(tài))和人力資本(表現(xiàn)為知識、技能)。觀點(diǎn)分歧之處主要表現(xiàn)在界定角度、概念主體、范圍等幾個方面。在界定角度上,一些學(xué)者側(cè)重于社會結(jié)構(gòu)資源,另一些學(xué)者側(cè)重于社會關(guān)系;在概念主體上,一些學(xué)者認(rèn)為社會資本的主體是個人,另一些學(xué)者認(rèn)為社會資本的主體還包括企業(yè)、社團(tuán)、社區(qū)等行動主體;在范圍(表現(xiàn)形式)上,一些學(xué)者認(rèn)為社會資本范圍很廣,包括規(guī)范、組織、關(guān)系等在內(nèi)的眾多社會結(jié)構(gòu)資源,另一些學(xué)者認(rèn)為社會資本只是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。由于這些分歧,不僅目前學(xué)術(shù)界對社會資本定義缺乏共識,而且也使持不同觀點(diǎn)的學(xué)者在社會資本的具體研究中,在研究取向、研究方法上存在巨大差異,導(dǎo)致對同一問題研究所得出的結(jié)論相差甚遠(yuǎn),甚至完全不同,無法相互驗(yàn)證。2.從資本積累到社會資本:從資源到資本目前學(xué)術(shù)界對社會資本、社會網(wǎng)絡(luò)及社會資源概念聯(lián)系與區(qū)別的探討,概括來說有兩種觀點(diǎn)。一些學(xué)者認(rèn)為,社會資本就是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò),社會資本等同于社會網(wǎng)絡(luò)中嵌入的社會資源。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,社會資本是一獨(dú)立的社會學(xué)概念或理論,其內(nèi)涵與外延不同于社會網(wǎng)絡(luò)和社會資源理論。譬如邊燕杰認(rèn)為,從概念的最初涵義來看,社會資源理論只與社會網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系,而社會資本的范圍更加寬泛(邊燕杰,1997)。世界銀行在其國家財(cái)富指標(biāo)研究中指出,社會資本在社會科學(xué)文獻(xiàn)中除了包括網(wǎng)絡(luò)之外,還指一系列規(guī)范和組織(王偉中,1999)。林南認(rèn)為,社會資源只是社會資本的開始,社會資源轉(zhuǎn)化為社會資本必須具備兩個條件:一要有既定的工具性目標(biāo),二要在行動中運(yùn)用它。從馬克思對資本的原始定義來看,資源與資本雖有聯(lián)系但卻是兩個完全不同的概念。資源是一種存在,資本是為了達(dá)到某種目的而動用的資源,因而資本概念的核心是運(yùn)動(投資)與價(jià)值(預(yù)期回報(bào)),即只有當(dāng)資源用作生產(chǎn)剩余價(jià)值時才成為資本。社會資本作為資本的一種重要形式,對其界定應(yīng)遵循學(xué)科傳統(tǒng),即不能拋棄資本的本質(zhì)特性而論社會資本。從這一認(rèn)識出發(fā),我們認(rèn)為:社會資本既不同于社會資源也不同于社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò),它是一個獨(dú)立的社會學(xué)范疇,是行動主體所動員(投資)的對自己至少具有主觀上正功效(預(yù)期回報(bào))的社會結(jié)構(gòu)資源,是一種與經(jīng)濟(jì)資本相區(qū)別的資本形式。正如社會資源理論創(chuàng)建者林南所闡述的,社會資源是在社會網(wǎng)絡(luò)中嵌入與可攝取的,而社會資本只不過是從社會網(wǎng)絡(luò)中動員的社會資源。3.社會資本的主要特征國內(nèi)外學(xué)者盡管對社會資本的表述不同,但都承認(rèn)它是一種特殊的資本形態(tài),具有不同于物質(zhì)資本的一系列特征。代表性的觀點(diǎn)有三種:張其仔認(rèn)為社會資本具有存在于人與人之間、無形性、純粹公共物品等三個特點(diǎn)(張其仔,1997)。朱國宏認(rèn)為社會資本具有不可轉(zhuǎn)讓性、具體性、個人特質(zhì)依賴性、主體可能為個人、組織或社會整體等方面特征(朱國宏,1998)?？茽柭J(rèn)為社會資本具有無形性、不可讓渡性、部分公共物品性以及投資收益不確定性等特征(科爾曼,1989)。值得注意的是,社會資本是動員了的社會結(jié)構(gòu)資源,物質(zhì)(經(jīng)濟(jì))資本是動員了的經(jīng)濟(jì)資源。因而社會資本不同于物質(zhì)資本的特征和社會結(jié)構(gòu)資源與經(jīng)濟(jì)資源的性質(zhì)及其動員的預(yù)期與結(jié)果(預(yù)期回報(bào)與實(shí)際回報(bào))有密切關(guān)系。眾所周知,經(jīng)濟(jì)資源是有形的,能夠通過統(tǒng)一的指標(biāo)進(jìn)行測量,投資過程中的預(yù)期回報(bào)與實(shí)際回報(bào)的一致性也相對容易控制;而社會結(jié)構(gòu)資源是無形和特殊的(如組織、制度、風(fēng)俗等),行動主體動員它們所可能帶來的總體上的正功效具有很大的主觀認(rèn)定性。這種主觀認(rèn)定性在很大程度上受到文化的影響而無法作到完全理性?；谏鲜稣J(rèn)識,社會資本具有不同于物質(zhì)資本的一般特征可歸納為:無形性、不可轉(zhuǎn)讓性、部分公共物品性質(zhì)、投資收益不確定性、個人特質(zhì)依賴性等幾個方面。4.社會資本的作用在社會資本功效理論研究上,較有代表性的觀點(diǎn)有:世界銀行組織研究認(rèn)為,社會資本是將生產(chǎn)資本、自然資本和人力資本結(jié)合起來的“介質(zhì)”,社會資本的關(guān)鍵特性是促進(jìn)聯(lián)合成員為共同的利益進(jìn)行協(xié)調(diào)與合作(王偉中,1999)。科爾曼認(rèn)為,社會資本具有識別社會結(jié)構(gòu)的功能,社會資本如果運(yùn)用得當(dāng),具有生產(chǎn)性,原始性社會結(jié)構(gòu)中的社會資本,具有人力、物力資本所無法替代的社會保障與社會支持功能(科爾曼,1989)。布爾迪厄認(rèn)為,社會資本的主要功能除了滿足個人利益外,還有著將統(tǒng)治階級的直接經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治轉(zhuǎn)化為非經(jīng)濟(jì)形式,從而使其獲得合法性的作用(趙延?xùn)|,1998)。聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署在《人類可持續(xù)發(fā)展》中指出,可持續(xù)發(fā)展就是通過社會資本的有效組織來實(shí)現(xiàn)的,可見社會資本對可持續(xù)發(fā)展意義重大。張其仔在前人研究基礎(chǔ)上歸納出社會資本作用的三種類型,即社會資本中性說(經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)),社會資本正效應(yīng)說(人際關(guān)系學(xué)觀點(diǎn))與社會資本負(fù)效應(yīng)說(人類學(xué)觀點(diǎn)),并具體探討了社會資本對經(jīng)濟(jì)變遷,包括經(jīng)濟(jì)增長、制度變遷、勞動力轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新四個方面的影響。后來,他進(jìn)一步研究認(rèn)為,中國漸進(jìn)式改革能取得成功,最重要的原因是社會資本導(dǎo)致了合作(張其仔,1997,1998)。社會資本功效的實(shí)證研究主要是從社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(狹義的社會資本)角度展開的,并且大多局限于職業(yè)、地位獲取與企業(yè)發(fā)展兩方面。前者如林南關(guān)于社會資本對職業(yè)分化作用的研究(LinNan,1999),彭慶恩對包工頭職業(yè)地位獲取過程中社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)(彭稱為關(guān)系資本)的研究(彭慶恩,1996)。后者如李路路在對私營企業(yè)家背景研究中發(fā)現(xiàn),企業(yè)家的社會資本(社會關(guān)系)對其企業(yè)成功有著重要影響,這種影響甚至超過“體制資本”與“人力資本”的作用(李路路,1997)。邊燕杰、丘海雄通過對廣州市188家企業(yè)調(diào)查的數(shù)據(jù)分析(設(shè)計(jì)指標(biāo)對企業(yè)社會資本進(jìn)行測量),證明企業(yè)社會資本(社會聯(lián)系)對企業(yè)經(jīng)營能力和經(jīng)濟(jì)效益有直接的提升作用(邊燕杰,丘海雄,2000)。三、社會資本的研究與中國社會資本的運(yùn)綜上可見,社會資本的國內(nèi)外研究取得了一系列成果,但總體上還處于起步階段,還存在許多不足和空白。這種不足與空白集中表現(xiàn)在以下幾個方面:一是盡管近年來國內(nèi)外許多學(xué)者都曾努力對社會資本作出界定,但目前還沒有一個公認(rèn)的統(tǒng)一定義,嚴(yán)重影響了人們對社會資本本質(zhì)特性的認(rèn)識,從而制約了社會資本理論的發(fā)展與應(yīng)用。二是在社會資本功效研究上,實(shí)證研究范圍過窄且定量研究不夠,理論研究不系統(tǒng)、不深入,特別是沒有將社會資本自身的效應(yīng)與社會資本運(yùn)作功效區(qū)別開來,沒有結(jié)合社會資本運(yùn)作基礎(chǔ)、運(yùn)作成本與運(yùn)作過程來考察。三是對社會資本地域性與歷史性特征挖掘不夠,譬如國內(nèi)學(xué)者暫時還沒有將農(nóng)村社會資本與城市社會資本區(qū)別開來研究。四是缺少對特定地域中特定群體特定活動的社會資本研究。我國幾千年文化傳統(tǒng)的獨(dú)特性與當(dāng)前社會轉(zhuǎn)型的特殊性,決定了社會資本在人們社會活動中發(fā)揮的重要作用,這在客觀上要求我們加強(qiáng)社會資本的研究。研究中國社會資本要把握本土化方向,從中國城鄉(xiāng)社區(qū)高度分化的實(shí)際出發(fā)。中國獨(dú)特的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對立,決定了農(nóng)村社會資本與城市社會資本存在明顯差異。這要求我們在探討中國社會資本時首先要確定農(nóng)村與城市的分析框架,對農(nóng)村社會資本與城市社會資本進(jìn)行單獨(dú)界定和研究。同時結(jié)合中國城鄉(xiāng)實(shí)際,從社會資本表現(xiàn)形式、運(yùn)作特點(diǎn)、運(yùn)作基礎(chǔ)、運(yùn)作機(jī)制、運(yùn)作成本、運(yùn)作功效以及社會資本與中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)系