2023年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試卷

2023年上海證券從業(yè)資格考試：證券投資基金概述考試試

卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是

A.買賣價(jià)差

B.傭金

C.股利和利息

D.稅利

2.通常所說的股票價(jià)格指的是一

A.股票的市場(chǎng)價(jià)值

B.股票的票面價(jià)值

C.股票的帳面價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值

3.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過_票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表

決。

A.500萬

B.800萬

C.1億

D.2億

4.收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長期債券收益率—短期債券收益率。

A.等于

B.低于

C.高于

D.不能確定

5._是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易方案

A.交易部

B.投資部

C.研究部

D.市場(chǎng)部

6.在行業(yè)成長階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是

A.新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升

B.新行業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求開始上升

C.新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升

D.新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升

7.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括

A.國債回購利率（7天）

B.上海銀行間同業(yè)拆放利率

C.1年期定期存款利率

D.活期存款利率

8.行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起一日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

9.—是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。

A.投資管理人員

B.公司投資決策委員會(huì)成員

C.基金經(jīng)理

D.基金經(jīng)理助理

10.一是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈

值。

A.基金資產(chǎn)估值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金負(fù)債

D.基金資產(chǎn)凈值

11.十屆全國人大一次會(huì)議通過?國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案?，新增設(shè)國務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)其

主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國有企業(yè)改革和重組。

A.國家開展和改革委員會(huì)

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國人民銀行

12.為了對(duì)基金績效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括

A.統(tǒng)計(jì)干擾

B.投資目標(biāo)

C.風(fēng)險(xiǎn)水平

D.比擬基準(zhǔn)

13.關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯(cuò)誤的是

A.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易

B.短期融資券不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行

C.待歸還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

D.近3年內(nèi)進(jìn)行過信用評(píng)級(jí)并有跟蹤評(píng)級(jí)安排的上市公司可以豁免信用評(píng)級(jí)

14.(),我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

15.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)

告、中期報(bào)告之日起0個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。

A.5

B.7

C.15

D.30

16.一般來講，對(duì)證券市場(chǎng)呈上升走勢(shì)最有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是

A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長

B.高通脹下的GDP增長

C.宏觀調(diào)控下GDP的減速增長

D.轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)

17.可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成

股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是

A.股票、公司債券

B.公司債券、股票

C.都屬于股票

D.都屬于債券

18.基金日常估值由—進(jìn)行。

A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

19.?證券投資基金法?規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管

銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的

A.基金托管部

B.基金管理部

C.資產(chǎn)托管部

D.資產(chǎn)管理部

20.證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來說

A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低

C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

21.我國證券法規(guī)定，在上市公司收購中，收購入對(duì)所持被收購的上市公司的股票，在收購

行為完成后的—內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.12個(gè)月

B.24個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

22.境外上市外資股以0標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行。

A.美元

B.上市地貨幣

C.港元

D.人民幣

23.有限責(zé)任公司由—的股東共同出資設(shè)立（國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。

A.30個(gè)以下

B.50個(gè)以下

C.30個(gè)以上

D.50個(gè)以上

24.以下行為不是局域網(wǎng)管理的重點(diǎn)的是

A.用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B.系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C.網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購置中招標(biāo)管理

25.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)

告、中期報(bào)告之日起〔）個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告。

A.5

B.7

C.15

D.30

26.證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期

A.套期保值業(yè)務(wù)

B.資金融通業(yè)務(wù)

C.調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù)

D.信用標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)

27.以下有關(guān)金融期貨表達(dá)不正確的是

A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者

行為均需符合監(jiān)管要求

C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

28.下面—不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參考因素。

A.股票價(jià)格波動(dòng)

B.意外災(zāi)害

C.股票分割

D.公司改組或合并

29.需要對(duì)樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算的是

A.特雷諾指數(shù)

B.M2測(cè)度

C.夏普指數(shù)

D.詹森指數(shù)

30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份的，應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)由——向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)

設(shè)立登記。

A.全體股東指定的代表

B.董事會(huì)

C.發(fā)起人

D.董事長

31._利用行業(yè)歷年銷售額與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的周期資料進(jìn)行比照，并將其在

坐標(biāo)圖上找出兩者的關(guān)系曲線，以此預(yù)測(cè)行業(yè)未來銷售額。

A.最小二乘法

B.數(shù)理統(tǒng)計(jì)法

C.調(diào)查研究法

D.回歸模型法

32.在圖形上，一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是

A.連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率

B.連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率

C.證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那局部風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率

33.在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為根底的證券稱為

A.有價(jià)證券

B.存托憑證

C.證券化產(chǎn)品

D.資產(chǎn)證券

34.我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序

為

A.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

C.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

D.彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

35.假設(shè)某投資者按940元的價(jià)格購置了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6

年的債券，那么該投資者當(dāng)前收益率是一。

A.9.44%

B.10.00%

C.10.64%

D.6.38%

36.包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率—準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)

價(jià)值。

A.能

B.不能

C.不能判斷

D.都不正確

37.基金績效奉獻(xiàn)（歸因或歸屬）分析是為了找出造成基金收益率與—之間收益差異的原因。

A.基金凈值收益率

B.特雷諾比率

C.基準(zhǔn)組合收益率

D.夏普比率

38.某股份擬發(fā)行公司股票，如采取募集方式設(shè)立，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)購置的比例至少為

A.40%

B.35%

C.20%

D.10%

39.以下屬于資產(chǎn)配置根本方法的是

A.風(fēng)險(xiǎn)控制法

B.情景綜合分析法

C.橫截面法

D.市場(chǎng)有效法

40.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣一萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

41.以下關(guān)于債券的表達(dá)正確的是_。

A.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B.債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C.由于債券期限越長，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于

短期債券的票面利率

D.流通性是債券的特征之一，也是國債的根本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的

42.預(yù)期理論暗含的假定之一是

A.不同期限的債券是可以互相替代的

B.長期借貸活動(dòng)決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率

C.利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D.長、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)

43.在美國存托憑證的發(fā)行中，以下哪個(gè)步驟不是必需的一

A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購置非美國公司證券

B.將所購置的證券存放在托管銀行

C.存券銀行命令托管銀行移送證券

D.存券銀行發(fā)出ADR

44.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理方案開業(yè)的證券名稱應(yīng)當(dāng)是

A.集合資產(chǎn)管理方案名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱

B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理方案名稱

C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管方案名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管方案名稱

45.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申

請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為（）名。

A.5

B.7

C.8

D.10

46.假設(shè)無特別指明，交收日規(guī)定為

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

47.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交

易是_。

A.互換

B.期貨

C.期權(quán)

D.遠(yuǎn)期

48.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在—閉市后向各證券營業(yè)部傳

送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登記日

D