證券公司部門工作總結范文全文

第證券公司部門工作總結范文全文證券公司部門工作總結范文全文1

一、配合證券公司綜合治理

20__年，協(xié)會配合證券公司綜合治理工作，在證券公司會員中繼續(xù)開展了創(chuàng)新類證券公司評審，啟動了規(guī)范類證券公司評審工作。

（一）建立規(guī)范有效的分類評審機制。20__年創(chuàng)新評審辦法實施后，協(xié)會在20__年了《試點證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法》、《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》和《中國證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新試點類（規(guī)范類）證券公司信息披露指引（試行）》，健全了創(chuàng)新類、規(guī)范類證券公司評審工作，建立了評審工作規(guī)范和工作程序，形成了材料申報、初步審核、專家評審、持續(xù)檢查、信息披露等一套完整的、規(guī)范的評審制度。

(二)持續(xù)檢查和回訪，持續(xù)推進公司規(guī)范運作。20__年，協(xié)會組織對創(chuàng)新型證券公司進行了多次持續(xù)檢查，對中信證券等創(chuàng)新型證券公司進行了回訪，落實了評審會提出的整改關切，并對各公司檢查持續(xù)評價情況進行了書面報告。

二、不斷推動誠信建設，行業(yè)自律管理機制日趨完善

20__年，協(xié)會加大了行業(yè)自律規(guī)則制定工作的力度。了《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》、修訂了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》。這兩個規(guī)則實施后，對規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)道德開始發(fā)揮作用。協(xié)會機構會員和從業(yè)人員兩個誠信信息庫得到進一步完善。

三、關注重大改革發(fā)展問題，充分反映行業(yè)意見和建議

針對近年來會員公司在經(jīng)營理念、經(jīng)營模式、風險控制、盈利模式等方面面臨的沖擊和嚴峻考驗，協(xié)會從推進市場基礎設施建設、維護行業(yè)利益、營造行業(yè)和諧發(fā)展環(huán)境的.角度出發(fā)，集中行業(yè)智慧，充分發(fā)揮監(jiān)管部門與行業(yè)的橋梁作用，反映行業(yè)聲音，開展了一系列研究工作。

20__年完成了經(jīng)紀、投行、咨詢、基金工作。各委員會充實了力量，發(fā)揮了專業(yè)優(yōu)勢，做了大量的工作。協(xié)會從培訓制度建設、技術保障、培訓組織三個方面完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓體系。年初協(xié)會了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》和《關于組織實施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的幾點意見》。

四、改進服務方式，提高服務質量

（一）證券公司經(jīng)營情況統(tǒng)計及排名工作。做好月度《證券公司經(jīng)營情況簡報》編制工作。每月對證券公司資產(chǎn)、負債、業(yè)務收入及風險指標等數(shù)據(jù)進行分析，并對經(jīng)營業(yè)績進行排名，及時通過系統(tǒng)平臺送有關領導和各證券公司參閱。讓公司了解關于資產(chǎn)、業(yè)務收入支出、利潤等18項指標的行業(yè)總體情況及公司所處的位置。

拓展代辦股份轉讓系統(tǒng)功能，推動股份報價轉讓試點20__年，代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。截至12月31日，共有掛牌公司42家、掛牌股票46只，總計開戶數(shù)達到375068戶，當年累計成交3.98億股，4.12億元。完成了20__年退市的11家公司平移代辦轉讓系統(tǒng)掛牌工作。為完善主辦券商自律監(jiān)管，協(xié)會上半年對各主辦券商的業(yè)務資格條件進行審核，為符合條件的11家主辦券商換發(fā)了資格證書。大鵬證券、閩發(fā)證券被責令關閉后，協(xié)會與登記結算公司、清算小組等各方密切配合，順利完成了其主辦券商業(yè)務的轉移。

五、加強協(xié)會機關建設

（一）按照證監(jiān)會黨委的統(tǒng)一部署，20__年協(xié)會集中時間、集中精力開展了保持共產(chǎn)黨員先進性教育。通過一系列的教育活動，增強了黨委班子的核心領導作用，提高了黨員干部的責任感和使命感，激發(fā)了員工的工作積極性和創(chuàng)造性，明確了努力方向，增強了服務會員的意識，各方面工作有了明顯改進。群眾滿意度測評達到99%。

（二）堅持員工培訓，加強隊伍建設。年內(nèi)協(xié)會組織了保薦人制度、債券市場改革，ETF運行情況、股權分置改革、基金市場發(fā)展現(xiàn)狀、《公司法》、《證券法》等專題培訓。同時，圍繞黨員先進性教育活動在員工中開展了革命傳統(tǒng)、和諧社會、節(jié)約型社會等學習教育活動，進一步激發(fā)員工的工作熱情，提高做好協(xié)會工作的主動性和積極性。

（三）加強了協(xié)會網(wǎng)站建設，豐富了協(xié)會與會員信息交流平臺。20__年協(xié)會開發(fā)建設了新網(wǎng)站，豐富了網(wǎng)站內(nèi)容，協(xié)會工作動態(tài)、證券公司分類評審、考試培訓、各種通知公告等共更新信息910條。較好地滿足了會員單位和從業(yè)人員各方面信息需要。證券公司部門工作總結范文全文2

20__年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

1、20__年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2.北友好街營業(yè)部的柜臺系統(tǒng)和黃金傭金系統(tǒng)的數(shù)據(jù)成功合并到環(huán)貨路營業(yè)部，另外兩個營業(yè)部的數(shù)據(jù)從友好街的系統(tǒng)中分離出來，實現(xiàn)了三個營業(yè)部同一天的平穩(wěn)過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的`情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6.變成了中信銀行在北繁華路的銀行證書程序的調試上線工作。

7.成功完成金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并。

8.順利完成了南五、南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它_ONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

2.銀證項目進展順利的原因是我去年做了類似的產(chǎn)品調試工作，詳細了解了銀證轉賬和銀證通的業(yè)務流程和工作原理，前后臺的關系，數(shù)據(jù)流和資金流。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4.正在實施的電話銀行中間件接口調試，從最初對業(yè)務的不了解到對流程有了清晰的認識，增強了分析和處理問題的能力，有信心完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

6.網(wǎng)絡