2023年證券入門執(zhí)業(yè)證書申請要求考試試題庫

1、證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）o

A.委托記錄

B.交易記錄

C.證券和資金余額

D.證券經(jīng)紀人的姓名

2、以下關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。

A.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算制定的行業(yè)自律規(guī)

那么

B.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并公布的法律

C.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的標準性文件

D.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算制定的行業(yè)自律

規(guī)那么

3、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所效勞證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶效勞等活動時,

應(yīng)當符合的要求有（

A.如實向客戶傳遞所效勞證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

B.向客戶充分提示證券投資的風險

C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的根本情況

D.要求客戶不管在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

4、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（

A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

C.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

5、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、效勞職責、范圍等情況，不得

（）。

A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

B.采取正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

C.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動

D.誘導(dǎo)無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

6、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（

A.標準運作

B.審慎工作

C.信守承諾

D.信息披露

7、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（

A.?中華人民共和國證券法？

B.?證券業(yè)從業(yè)人員資格管理方法？

C.?證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法？

D.?證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定？

8、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

9、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

10、期貨交易的根本特征包括（

A.合約標準化

B.場所固定化

C.結(jié)算統(tǒng)一化

D.商品特殊化

11、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（

A.價格是否波動頻繁

B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

C.商品能否耐貯藏并運輸

D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

12、以下選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。

A.客戶根本資料

B.投資經(jīng)驗

C.誠信記錄

D.融資融券需求

13、以下關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）.

A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

B.證券交易成交額累計在30萬元以上的

C.獲利或者防止損失數(shù)額累計在15萬元以上的

D.屢次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

14、以下關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。

A.證券營業(yè)部應(yīng)當將證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從

事經(jīng)營活動

B.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)標準、平安、穩(wěn)定運營負直接責任。證券公司應(yīng)當

每年對證券營業(yè)部負責人進行年度考核，年度考核情況應(yīng)當以書面方式記載、留存

C.證券營業(yè)部應(yīng)當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保

管、交接等內(nèi)控流程

D.證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應(yīng)當進行審計，離任審計結(jié)束前，被審計人員可以離

職

15、股份的股東大會分為（）。

A.年會

B.季度會

C.月會

D.臨時會議

16、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（）。

A.濫用的方式

B.濫用的損害對象

C.濫用的后果

D.濫用的責任

17、以下關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（

A.從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客

戶的名義單獨立戶管理

B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理

C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機

構(gòu)托管

D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方法，對客戶資金

擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理

18、以下選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱證券交易價格

C.傳播虛假信息

D.證券欺詐

19、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應(yīng)當提交的材

料有（）。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務(wù)報

C.利潤表

D.財務(wù)會計報表

20、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。

A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

21、證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資

銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互別離、獨立運行。

A.機構(gòu)

B.人員

C.信息

D.賬戶

22、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。

A.上市公司價值分析報告

B.行業(yè)研究報告

C.投資策略報告

D.投資風險報告

23、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨交易所的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.銀行工作人員

24、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處分有（）。

A.責令改正

B.給予警告

C.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

D.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

25、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。

A.對合伙企業(yè)進行管理

B.對證券交易活動進行管理

C.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制

D.對會員進行管理

26、以下選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是成心

27、證券公司的（）應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人

28、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當表達的根本原那么包括（

A.合法經(jīng)營原那么

B.自主經(jīng)營原那么

C.自負盈虧原那么

D.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原那么

29、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理方案單獨開立（

A.證券賬戶

B.證券交易賬戶

C.資金賬戶

D.資金交易賬戶

30、證券公司的（）應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.經(jīng)營管理的主要負責人

D.財務(wù)負責人

31、證券公司應(yīng)當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資

銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互別離、獨立運行。

A.機構(gòu)

B.人員

C.信息

D.賬戶

32、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。

A.定向資產(chǎn)管理方案

B.限定性集合資產(chǎn)管理方案

C.集合資產(chǎn)管理方案

D.非限定性集合資產(chǎn)管理方案

33、違反?證券公司監(jiān)督管理條例？的規(guī)定，責令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得

缺乏10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。

A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢

制度

B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、

指令予以同意、執(zhí)行

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

34、根據(jù)?證券公司監(jiān)督管理條例？，證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬

戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)那么，對客戶（）進行審查。

A.收入狀況

B.職業(yè)狀況

C.申報的姓名或者名稱

D.身份的真實性

35、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

A.?中華人民共和國證券法？

B.?證券、期貨投資咨詢管理暫行方法？

C.?中華人民共和國公司法？

D.?證券交易管理條例？

36、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。

A.公司有重大違法行為

B.未按照公司債券募集方法履行義務(wù)

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

37、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任

的承諾函應(yīng)由其（）簽字。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.經(jīng)理

D.主任

38、發(fā)行人應(yīng)當就（）聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責.

A.首次公開發(fā)行股票并上市

B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

C.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓

D.中國證監(jiān)會認定的其他情形

39、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或

者信息誤導(dǎo)的，以下處分措施正確的是（）。

A.取消從業(yè)資格

B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分

D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

40、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。

A.責令改正

B.罰款

C.撤銷公司登記

D.撤消營業(yè)執(zhí)照

41、以下選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（

A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人

的自有財產(chǎn)

B.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷

C.非因基金本身承擔的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

D.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當獨立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

42、以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

C.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)本錢罪

D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)本錢罪

43、“薦股軟件〃可實現(xiàn)的功能包括（）。

A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

B.提供具體證券投資品種選擇建議

C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

D.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

44、以下關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（

A.現(xiàn)行的證券市場法律包括？中華人民共和國證券法？

B.現(xiàn)行的證券市場法律包括？中華人民共和國證券投資基金法？

C.現(xiàn)行的證券市場法律包括？中華人民共和國法人組織條例？

D.現(xiàn)行的證券市場法律包括？中華人民共和國所得稅法？

45、上市公司董事會秘書的職責包括（）。

A.負責公司股東大會的籌備和文件保管

B.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

C.負責公司股權(quán)管理

D.辦理信息披露事務(wù)等事宜

46、股份的董事會成員可以是（）人。

A.5

B.15

C.20

D.25

47、證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)

務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在（）方面嚴格別離。

A.人員

B.賬戶

C.信息

D.資金

48、證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其（）相適應(yīng)。

A.內(nèi)部控制制度

B.合規(guī)制度

C.人力資源狀況

D.財務(wù)狀況

49、以下選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.證券公司

50、設(shè)立股份公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合?中華人民共和國公司法?規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準

的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。

A.公司營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.發(fā)起人協(xié)議

D.代收股款銀行的名稱及地址

51、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。

A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

C.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

52、公司合并的種類包括（）。

A.吸收合并

B.新設(shè)合并

C.派生合并

D.創(chuàng)設(shè)合并

53、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根

據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。

A.發(fā)行人

B.上市公司的董事

C.上市公司的監(jiān)事

D.上市公司的一般工作人員

54、以下選項中，屬于合格投資者的是（）。

A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣

B.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

D.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

55、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交的文件有（

A.身份證

B.學(xué)歷證書

C.中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

56、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當（）地運用有關(guān)信息、資料向投

資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

A.準確

B.客觀

C.完整

D.公平

57、財務(wù)參謀及其財務(wù)參謀主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采