審核員工作手冊HandBook

?^ ?^ 審核員工作手冊 VTI/MS3.8#小時的兼職人員，相當于15名全職人員）。c）范圍內重復過程：當人員中有較高比例從事某項被認定為重復活動/工作時（如：保潔、安保、運送、銷售、呼叫中心等），允許在清晰合理并對每個企業(yè)應用一致的基礎上，減少認證范圍內的人員數(shù)量。含有人員減少的計算方法，包括任何有關活動/工作風險的考慮應形成文件。d）倒班雇員:審核組長應確定審核的持續(xù)時間和時機，以對有關客戶全部活動范圍的管理體系實施最為有效的評價，包括需要對正常工作時間之外的、以及各種倒班模式的審核。應與客戶就此達成一致。e）臨時性非熟練人員：通常這種情況僅適用于一些技術水平較低的國家，可以雇傭大量臨時的非熟練人員來代替自動化過程。在這種情況下可以減少有效人數(shù)，但對過程的考慮比對雇員數(shù)量的考慮更重要。這種減少不是經(jīng)常發(fā)生的，對這樣操作的正當理由應予以記錄并且在認可機構評審時提供。3.1.1.2第一階段審核實施原則上，應至少部分第一階段審核活動在客戶場所實施，華信公司體系部確認受審核方的管理體系已按要求運行（原則上至少三個月），并至少進行了一次內部審核和管理評審后，即與受審核方協(xié)商現(xiàn)場審核時間。審核組長可向華信公司體系部建議現(xiàn)場審核的具體時間。在商定具體審核時間后，審核組長要在7個工作日內編完“第一階段審核計劃”（MS審表5），報華信公司體系部審批。體系認證部至少在第一階段現(xiàn)場審核前3天將計劃用傳真或郵件的方式通知受審核方，并得到其確認。第一階段計劃編制要求詳見4.1條款。第一階段審核內容及指南詳見4.7條款第一階段審核過程要求用“審核提問檢查表”做好記錄，并整理歸檔。第一階段審核結束后，基于審核結果，評價受審核方管理體系的實施程度能否證明其已為第二階段審核做好準備，并形成“管理體系認證第一階段審核報告”（MS審表6）。請受審核方填寫“證書覆蓋范圍確認清單”（MS審表18）。證書覆蓋范圍的內容與證書附件中產品名稱欄內容要一致，后面填寫具體的系列名稱、型號。如果證書覆蓋范圍的內容沒有更具體的產品名稱或產品沒有系列及型號，可以不填寫目錄清單表格的三欄（產品名稱、系列名稱、型號），例如沒有具體產品的加工類、服務類、技術咨詢類等。對第一階段審核發(fā)現(xiàn)的任何影響第二階段審核進行的問題，包括成文信息和在第二階段審核中可能被判定為不符合的問題，應填寫在“一階段審核問題清單”（MS審表7）上。所提問題按影響第二階段審核安排的程度分為兩類：第一類：需驗證糾正措施完成后方可進行第二階段審核的問題，如在適用法律法規(guī)的合規(guī)性、內部審核/管理評審的策劃與實施等方面有明顯不符合要求情況時。第一類問題一般需要求受審核方在第二階段審核前提供書面驗證材料,并經(jīng)組長確認糾正措施適宜并已完成后，方可進行二階段審核。第二類：不影響進行二階段審核，但在二階段審核過程中需驗證糾正措施完成情況，如仍有問題，可能形成不符合報告。3.1.1.2.7以上二類問題的驗證情況在“一階段審核問題清單”的驗證欄中注明?？蓪嵤┓乾F(xiàn)場第一階段審核的情況：集團公司或多場所組織的許多分公司，當這些分公司獨立申請認證時如果他們的活動/產品/過程/性質/重要的因素相同?？梢赃x擇代表性的、周邊條件敏感的、典型的分場所進行一階段現(xiàn)場審核，而不要求對申請認證的所有分場所都進行一階段審核；組織的生產經(jīng)營或服務的技術特征明顯、過程簡單，運作場所小，低風險組織，如在辦公樓內經(jīng)營、從事純服務性質、不涉及使用有害物質或大型設備、設施的組織，通過對其提交的成文信息（如體系運行記錄、現(xiàn)場圖片、現(xiàn)場視頻等）的審查可以達到第一階段審核的目的和要求。組織已獲得VTI其他管理體系有效認證證書，或已獲其他認證機構頒發(fā)的該領域的有效認證證書，VTI已對申請組織管理體系有充分了解，或通過對其提交的成文信息（如體系運行記錄、現(xiàn)場圖片、現(xiàn)場視頻等）的審查可以達到第一階段審核的目的和要求，但對高風險組織仍應進行一階段現(xiàn)場審核。除上述情況外，其他經(jīng)過評審，確認可以省略第一階段現(xiàn)場審核的。進行非現(xiàn)場第一階段審核時，審核組長應通過電話、傳真、郵件、視頻等方式完成相關活動，包括收集相關資料（包括資質證明/初始評價報告/驗收報告/檢測報告/以及內審、管理評審報告等），以確定審核范圍，重要因素識別的充分性，體系策劃的合理性，并了解方針、目標、管理方案制定情況及適用法律法規(guī)收集，內審、管理評審的實施情況等。初次認證審核無論是否進行現(xiàn)場第一階段審核，都必須編寫“一階段審核報告”，并與其他資料一起交回體系認證部。對于再認證的組織，只要其認證的覆蓋范圍、未發(fā)生重大的變化，都不需進行第一階段現(xiàn)場審核，但是須填寫“上一認證周期評審報告”（MS審表2）。對于再認證審核安排了第一階段審核時，無論是現(xiàn)場一階段審核還是非現(xiàn)場一階段審核，應關注上一認證周期的運行績效，并在一階段審核報告中描述，不再填寫上一周期評價報告。對管理體系成文信息不符合現(xiàn)場實際、相關體系運行尚未超過3個月或者無法證明超過3個月的，以及其他不具備二階段審核條件的，不應實施二階段審核。第一階段審核的安排由體系部計劃管理人員進行策劃，并通過“審核任務通知書及審核方案策劃”將策劃結果傳遞給審核組長。3.1.2第二階段審核第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性。第二階段審核是在客戶的現(xiàn)場進行，并至少覆蓋以下方面：與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；依據(jù)關鍵績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致)，對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審；客戶管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效；客戶過程的運作控制；內部審核和管理評審；針對客戶方針的管理職責；規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致)、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內部審核發(fā)現(xiàn)及結論之間的聯(lián)系；1.2.1第二階段審核準備體系部方案管理人員將根據(jù)一階段審核的結果和進度要求和審核組長依據(jù)一階段商定的進度來選擇并組建審核組。審核組長應按4.1條款的要求編制審核計劃，并提交體系認證部計劃管理人員。體系認證部經(jīng)理或授權人員對審核計劃進行評審和審批后，在現(xiàn)場審核前7天用傳真或郵件將“審核計劃”及“現(xiàn)場審核通知”通知受審核方審核組的組成，提醒其是否對審核組成員有異議。在與受審核方就審核組的組成和審核日期達成一致意見后，發(fā)給審核組必要的工作文件，并通知所有審核組成員?，F(xiàn)場審核組準備會議審核組長召開審核組準備會。會議內容為：介紹受審核方的基本情況；介紹第一階段審核情況及所獲得的信息，包括第一階段審核問題清單的內容(需要時安排問題的驗證工作)；針對受審核方體系覆蓋產品加工特點(對EMS、OHSMS審核還需要包括環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價/危險源辨識及風險評價的情況)進行相關專業(yè)知識培訓；介紹適用的法律法規(guī)要求；介紹原材料及自然資源的綜合利用(適用于EMS審核)；介紹雙方確認的審核范圍；分配審核組成員工作，提出工作要求，按審核計劃分工擬訂各自的“管理體系認證審核提問(檢查)表”(MS審表14)，當用過程方法審核時，在整體上，檢查表應覆蓋所有識別的過程，并列出過程涉及的管理體系標準條款。發(fā)給審核組成員與審核有關的工作文件和記錄表格；進一步審查手冊、程序文件，編制審核工作文件。準備過程在《會議記錄》(MS審表15)上做好記錄1.2.2第二階段審核實施首次會議參加人員：審核組全體人員，受審核方最高管理者和/或管理者代表，被審核的各職能或過程的負責人和向導等。會議由審核組長主持，會議目的是簡要解釋將如何進行審核活動。首次會議主要內容如下：介紹參會人員，包括簡要介紹其角色；確認認證范圍；確認審核計劃(包括審核的類型、范圍、目的和準則)及其任何變化，以及與客戶的其他相關安排，例如末次會議的日期和時間，審核期間審核組與客戶管理層的會議的日期和時間；確認審核組與客戶之間的正式溝通渠道；確認審核組可獲得所需的資源和設施；確認與保密有關的事宜；確認適用于審核組的相關的工作安全、應急和安保程序；確認可得到向導和觀察員及其角色和身份；說明在末次會議上將宣布雙方確認的審核報告，包括不符合項的分級;說明可能提前終止審核的條件；確認審核組長和審核組代表認證機構對審核負責，并應控制審核計劃(包括審核活動和審核路徑)的執(zhí)行；適用時，確認以往評審或審核的發(fā)現(xiàn)的狀態(tài)；基于抽樣實施審核的方法和程序；確認審核中使用的語言；確認在審核中將告知客戶審核進程及任何關注點；讓客戶提問的機會向導受審核方應指派適宜數(shù)量的向導，審核組應確保向導不影響或不干預審核過程或審核結果。向導的職責可以包括：為面談進行聯(lián)系或安排時間；安排對現(xiàn)場或組織的特定部分的訪問；確保審核組成員了解并遵守關于現(xiàn)場安全和安保程序的規(guī)則；代表客戶觀察審核；應審核員請求提供澄清或信息?，F(xiàn)場審核要求如有必要并有可能，審核組長應請受審核方安排一次簡短的參觀，使審核組全體成員對受審核方的體系覆蓋范圍、主要產品及主要工藝過程等有一個的概念，便于開展后續(xù)審核活動。審核組成員由向導陪同到各被審核部門/相關過程所涉及的部門,與足夠數(shù)量的員工交談，包括最高管理層和被審核場所的操作員，以確信整個組織內體系得到實施和理解。審核員應高度重視與最高管理者的溝通，確認其可證實對管理體系的領導作用和承諾。審核組成員參考本程序和《QMS審核作業(yè)指導書》、《EMS審核作業(yè)指導書》、《OHSMS審核作業(yè)指導書》(必要時)，通過面談，查閱文件，現(xiàn)場檢查有關方面的過程活動、設施，收集人員對審核目的、范圍和準則理解的信息以及與職能、活動和過程間接口有關的信息。審核組應當通過足夠的抽樣進行收集并驗證信息。審核組應確定和記錄審核發(fā)現(xiàn)，審核發(fā)現(xiàn)應簡述符合性，詳細描述不符合以及為其提供支持的審核證據(jù)，并予以記錄和報告，以便為認證決定或保持認證提供充分的信息。關于不符合的審核發(fā)現(xiàn)應對照審核準則的具體要求予以記錄，包含對不符合的清晰陳述，并詳細標識不符合所基于的客觀證據(jù)。應與客戶討論不符合，以確保證據(jù)準確且不符合得到理解。但是，審核員應避免提示不符合的原因或解決方法。可以識別和記錄改進機會，除非某一管理體系認證方案的要求禁止這樣做。但是屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應作為改進機會予以記錄。審核組長應嘗試解決審核組與客戶之間關于審核證據(jù)或審核發(fā)現(xiàn)的任何分歧意見，未解決的分歧點應予以記錄。每天檢查完成后，審核組長主持審核人員開會，討論當天檢查的情況，交換信息，整理審核記錄，共同評審審核發(fā)現(xiàn)，編寫不符合報告單，需要時重新分配審核組成員工作和檢查重點。審核組長要定時向最高管理者和/或其指定的代表通報審核進程及任何關注。當可獲得的審核證據(jù)顯示審核目的無法實現(xiàn)，或顯示存在緊急和重大的風險（例如安全風險）時，審核組長應向客戶（如果可能還應向認證機構）報告這一情況，以確定適當?shù)男袆印Ｔ撔袆涌梢园ㄖ匦麓_認或修改審核計劃，改變審核目的或審核范圍，或者終止審核。審核組長應向認證機構報告所采取行動的結果。準備審核結論在末次會議前，審核組應：對照審核目的和審核準則，審查審核發(fā)現(xiàn)和審核中獲得的任何其他適用的信息，并對不符合分級；考慮審核過程中內在的不確定性，就審核結論達成一致；就任何必要的跟蹤活動達成一致；確認審核方案的適宜性，或識別任何所需要的修改（例如范圍、審核時間或日期、監(jiān)督頻次、能力）。內部評定和評定規(guī)則詳見4.3條款要求。審核報告及不符合報告審核組最后要形成書面的審核報告，包括不符合報告和審核結論。審核組長對審核報告負全責。在末次會議前，審核組應向受客戶提交審核報告初稿和不符合報告，征求意見并請受審核方在報告上簽字確認（由最高管理者或其指定代表簽字確認）。審核組應向受審核方講明應在規(guī)定時間內糾正不符合，并根據(jù)不符合產生的原因制訂并采取糾正措施。允許受審核方對報告提出不同意見，并盡可能予以解決。如果未能解決，應當記錄所有的意見。不符合報告填寫要求詳見4.2條款要求。末次會議參加會議的人員：審核組全體成員、受審核方的領導、各職能或過程的負責人等。末次會議由審核組長主持，會議目的是提出審核結論，包括關于認證的推薦性意見。不符合將以使客戶被理解的方式提出，并應就回應的時間表達成一致。末次會議還包括下列要素，詳略程度將與客戶對審核過程的熟悉程度一致：向客戶說明所收集的審核證據(jù)基于對信息的抽樣，因而會有一定的不確定性；宣讀審核報告；認證機構處理不符合(包括與客戶認證狀態(tài)有關的任何結果)的過程；客戶為審核中發(fā)現(xiàn)的任何不符合的糾正和糾正措施提出計劃的時間表；認證機構在審核后的活動；說明投訴處理過程和申訴過程。提供申訴系統(tǒng)信息(可在華信公司網(wǎng)站上查詢VTI/MS2.11《申訴和投訴處理管理程序》)。審核組與客戶之間關于審核發(fā)現(xiàn)或審核結論的任何分歧意見應得到討論并盡可能獲得解決。任何未解決的分歧意見應予以記錄并提交華信公司。審核結論評定規(guī)則、不符合糾正措施及其驗證審核中若出現(xiàn)嚴重不符合，則要求盡快糾正，采取糾正措施，并提供證據(jù)，不得超過一個月。我公司將在評審、接受并證實了糾正和糾正措施的有效性后，方可建議通過審核(在必要時，將實施現(xiàn)場驗證來驗證糾正和糾正措施的有效性)，如不能按期提交，將導致認證證書暫停。若只存在一般不符合項，則要求受審核方在一個月內提交計劃采取的糾正和糾正措施，如可行，要求受審核方在一個月內實施并完成糾正及糾正措施并提交證據(jù)。我公司將在評審并接受了計劃采取的糾正和糾正措施后及按計劃應該提交的驗證證據(jù)后，建議通過審核。如不能按期提交，將導致認證證書暫停。監(jiān)督審核監(jiān)督審核是為了確認獲證客戶已認證的管理體系持續(xù)符合管理體系認證的要求，在其證書有效期內依據(jù)管理體系標準對其管理體系進行的現(xiàn)場審核活動。監(jiān)督審核至少應包括對以下方面的審查：內部審核和管理評審；對上次審核中確定的不符合采取的措施；投訴的處理；管理體系在實現(xiàn)獲證客戶目標和管理體系預期結果方面的有效性；為持續(xù)改進而策劃的活動的進展；持續(xù)的運作控制；任何變更；標志的使用和(或)任何其他對認證資格的引用。監(jiān)督審核分為常規(guī)的監(jiān)督審核和在特殊情況下的審核：常規(guī)的監(jiān)督審核為確認獲證客戶的管理體系持續(xù)符合管理體系認證的要求，在證書有效期內定期對其管理體系進行的現(xiàn)場審核活動。每次監(jiān)督審核可以不是全體系/過程審核。初次認證后的第一次監(jiān)督審核應在第二階段審核最后一天起12個月內進行。此后，每次監(jiān)督審核的時間間隔不超過12個月。在達到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實施監(jiān)督審核的條件時，可以適當延長監(jiān)督審核期限，但最長間隔不能超過15個月。特殊情況下的監(jiān)督審核當獲證客戶申請擴大認證范圍，或其體系發(fā)生了較大變動，或發(fā)生重大顧客/相關方投訴，或其體系覆蓋產品發(fā)生了重大質量事故、體系界定區(qū)域內發(fā)生重大環(huán)境危害、職業(yè)健康危害、安全事故時，或政府部門采取法律行動時，華信公司對其管理體系進行的部分或全面的不定期的審核活動。監(jiān)督審核之前，體系部審核方案管理人員根據(jù)審核方案的策劃提前三個月與受審核方協(xié)商監(jiān)督審核的時間，得到同意后，向審核組長下達“審核任務通知書及審核方案策劃”(MS審表3)及上次審核活動的有關信息，審核組長依此通知要求和監(jiān)督審核的性質(常規(guī)或特殊)編制審核計劃回傳公司履行審批手續(xù)，每次常規(guī)監(jiān)督審核覆蓋的過程活動應不少于全部過程活動的50％。監(jiān)督審核的準備和實施過程要求同初次認證審核再認證審核再認證審核的目的是確認管理體系作為一個整體的持續(xù)符合性與有效性，以及與認證范圍的持續(xù)相關性和適宜性。再認證審核應在認證注冊三年有效期(36個月)到期前在現(xiàn)場進行，以確保證書的有效期不間斷。再認證審核前，審核組長要對受審核方的管理體系上一個認證周期的運行績效進行一次評審，包括對以前監(jiān)督審核報告的審查，并填寫“管理體系認證上一個認證周期評審報告”（MS審表2）。轉換機構的再認證審核也要填寫《管理體系認證上一個認證周期評審報告》。再認證審核的方法與程序與初次認證審核基本相同，主要區(qū)別在于審核人日數(shù)比初評審核略少，并可不進行第一階段審核。但當管理體系、組織或管理體系的運作環(huán)境（如法律）有重大變更時，也要根據(jù)策劃的結果進行一階段審核。對于多場所認證或依據(jù)多個管理體系標準進行的認證，再認證審核的策劃應確保現(xiàn)場審核具有足夠的覆蓋范圍。再認證審核應包括針對下列方面的現(xiàn)場審核：結合內部和外部變更來看的整個管理體系的有效性，以及認證范圍的持續(xù)相關性和適宜性；經(jīng)證實的對保持管理體系有效性并改進管理體系，以提高整體績效的承諾；管理體系在實現(xiàn)獲證客戶目標和管理體系預期結果方面的有效性；再認證審核發(fā)現(xiàn)嚴重不符合時，應要求獲證客戶在證書到期前提交不符合項糾正和糾正措施及關閉不符合所需的證據(jù)。如果在當前認證的終止日期前成功完成了再認證活動，新認證的終止日期可以基于當前認證的終止日期。新證書上的頒證日期將不早于再認證決定日期。如果在認證終止日期前，華信公司未能完成再認證審核或不能驗證對嚴重不符合實施的糾正和糾正措施，將不推薦再認證，也不會延長認證的效力。華信公司將告知客戶并解釋后果。在認證到期后，如果華信公司能夠在6個月內完成未盡的再認證活動，則可以恢復認證，否則應至少進行一次第二階段才能恢復認證。證書的生效日期應將不早于再認證決定日期，終止日期應基于上一個認證周期。工程施工企業(yè)審核要求建設工程產品的特性有很強的單項性、社會性和多樣性；建設周期長、占用資金多；作業(yè)環(huán)節(jié)多、工序復雜，涉及面廣，綜合性強；多工種露天立體交叉作業(yè)，受建設場地自然條件影響大，可變因素多，預見性和可控性較差；存在多種專業(yè)承包、勞務分包和外委試驗等外包過程；產品的質量、環(huán)保、安全性能要求高，其形成過程對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理要求高；涉及工程建設的國家及地方政府法律法規(guī)、規(guī)章多，法律法規(guī)性強；涉及的行業(yè)主管部門多等。建設工程產品的質量控制特點及其管理建設工程產品的質量特性主要表現(xiàn)在施工質量和服務質量兩方面。前者包括諸如建設工程產品的分部分項工程質量、單位工程質量及整個工程項目的質量，后者涉及諸如項目的施工期限、施工安全和環(huán)境保護等方面。其中：工程項目質量的控制主要體現(xiàn)在：a、對影響建設工程產品質量的關鍵過程/關鍵工序、質量通病、項目的特定難點，以及涉及新結構、新材料、新工藝的過程控制；b、對需確認過程的控制。如，針對工程項目的特點和現(xiàn)有的檢驗條件，對于施工中那些難于進行后續(xù)驗證的部分質量特性（如焊縫強度）、或在工程交付使用后問題才顯現(xiàn)的過程（如管道防腐工程）、以及不宜用后續(xù)的監(jiān)視測量加以驗證的過程（如具有破壞性的實驗/檢驗）實施過程確認手段，來確保該過程的能力達到所策劃的結果；c、對外包過程的控制。對于建筑業(yè)組織而言，其可能存在的外包過程包括勞務分包、專業(yè)承包、外委實驗、外委監(jiān)測、施工機械設備的租賃等。對于這類過程/活動的控制程度取決于該外包過程的重要性及對工程項目質量的影響程度、所涉及的風險和供方滿足過程要求的能力。工程項目的服務質量及其管理還體現(xiàn)在環(huán)境保護、安全施工和勞動保護等方面。a、環(huán)境保護涉及對施工場所有關噪聲、揚塵、粉塵、危險化學品、廢水和廢棄物的排放，以及火災、爆炸和節(jié)能降耗等建筑行業(yè)的典型環(huán)境因素的控制；b、安全施工和勞動保護涉及對施工場所有關高處墜落、物體打擊、機械傷害，以及坍塌、透水、淹溺、輻射、觸電、灼燙、火災、爆炸、中毒窒息、有毒有害物質和職業(yè)病發(fā)生等方面的控制。針對建筑業(yè)組織的活動、過程及其產品（服務）的特性，以下給出了有關建筑業(yè)組織總部、分支機構和臨時場所審核中需要予以關注的重點和信息（不限于下列陳述）：總部、分支機構a、管理體系的策劃及其在實現(xiàn)方針、目標指標方面的有效性；b、管理體系和績效中有關法律法規(guī)要求方面的遵守和執(zhí)行情況；c、根據(jù)關鍵績效目標和指標，對績效進行監(jiān)視、測量和評審的情況；d、資源能力與保障情況；e、過程的運作控制；f、環(huán)保及安全防護設施的投入和管理；g、組織內外部的信息交流；h、糾正和預防措施的有效性；i、內審和管理評審的實施情況；j、投訴及重大質量、環(huán)境、安全事故的處理；k、應急預案及其管理的有效性；l、改進活動（包括產品、過程、體系改進活動）的策劃和實施；m、總部與分支機構的管理職能及其接口。臨時場所a、工程項目概況，包括工程規(guī)模、工程量、工程結構特點、合同確定的質量目標以及項目的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標；b、項目周邊的環(huán)境、安全生產條件；c、項目部或項目組（臨時場所）的組成情況；d、項目施工的特點及其進展情況；e、工程專業(yè)承包方、勞務分包方和重要的施工專業(yè)班組；f、當天的作業(yè)面、夜班情況；g、不同功能區(qū)域如：辦公、生活等區(qū)域的相關信息；h、技術交底、安全技術交底與圖紙會審情況；i、工程項目確定的需確認的過程，重要環(huán)境因素、危險源及其風險等；j、工程的開工準備，施工階段、施工驗收等過程的管理控制；k、工程項目確定的單位工程、分部工程、分項工程（檢驗批），包括隱蔽工程的施工、檢驗評定和驗收；l、構成重要質量特性的、或可能產生重要環(huán)境因素和具有高風險作業(yè)的如焊接作業(yè)、油漆作業(yè)、腳手架搭設作業(yè)等勞務分包（如有）的管理及其相關作業(yè)人員的上崗資質和操作能力等；m、危險廢棄物及易燃、易爆、危險化學品的管理；n、施工廢水、生活廢水、施工噪聲、粉塵的控制；o、原材料、設備的采購；材料的存儲、標識情況；p、砼試塊、砂漿試塊的養(yǎng)護等信息；q、特種設備的使用、檢測和管理；r、勞動防護用品的配置和使用；s、臨時用電的管理、消防管理；t、潛在環(huán)境、安全事故的識別及應急預案的演練等。審核中尤其宜重點關注以下具有較大風險的施工階段（不限于）：房屋建筑工程中的地基與基礎、主體工程和屋面工程等施工階段；鐵路、公路、市政工程中的橋梁、隧道工程及地下通道的盾構推進施工階段；港口與航道工程中的水下炸礁、清礁、主要裝置的安裝調試施工階段；鐵路工程中既有線施工，爆破、鋪軌架梁、編組站的設備安裝等施工階化工石油工程中主要裝置的安裝調試施工階段；水利工程中的大壩工程、駁岸工程、閘門安裝工程主要裝置的安裝調試施工階段；冶煉工程中的爐窯和冶煉機電設備安裝等施工階段；通信工程中傳輸設備的安裝、調試施工階段；電力工程中的設備安裝階段。3.4.5審核記錄要求作為編制審核報告和為認證決定提供支持性客觀證據(jù)的基礎，審核記錄宜突出對選取的樣本中那些對于判斷組織管理體系與審核準則符合程度（符合與不符合）是至關重要的、必不可少的關鍵信息。結合建筑業(yè)組織審核的重點，以下重點以臨時場所的審核為例，給出宜重點記錄的信息如（不限于下列陳述）：質量管理體系a、工程項目的單位工程、分部工程、分項工程（檢驗批）的施工和驗收信息：b、重點部位的實物質量及不合格品的處置信息；c、關鍵過程或工序的質量受控信息；d、重要的施工承包方、專業(yè)班組及特殊工種的情況；e、現(xiàn)場和試驗室使用的檢測、計量、測量器具的檢定標識及檢定記錄；f、施工設備及料具的維護保養(yǎng)及其完好狀況；g、物資的檢驗標識、產品、半成品的標識和可追溯性；h、水泥的存貯、現(xiàn)場混凝土試塊的養(yǎng)護條件等。環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系a、重要環(huán)境因素、危險源和風險控制情況的記錄，如污水、廢氣、揚塵、噪聲、廢棄物和危險廢棄物等污染源的控制情況；b、臨時用電（如設施、安全用電的執(zhí)行情況）、防護（如“三寶四口五臨邊”、基坑或邊坡防護、有毒有害作業(yè)防護的情況）、起重設備（如準運證、限位保護等設施的情況）；c、其他如施工機具的防護、安全用電、腳手架的搭拆、勞動保護用品及設施的建立、發(fā)放和使用情況，食堂、宿舍、衛(wèi)生等控制的情況；d、運輸、消防、化學危險品的管理情況；e、突發(fā)事件的應急預案和應急響應；f、監(jiān)視和測量的情況等。4審核相關工作要求審核計劃編制要求編制審核計劃時應注意：使用審核人日數(shù)表時應注意：表中“受審核方員工數(shù)”指管理體系覆蓋的認證范圍的所有人員（包括臨時工）；一個人日指8小時，一天工作超過8小時仍記為一人日；所有類型審核的審核總時間包括在客戶場所有的現(xiàn)場時間，以及在現(xiàn)場以外實施策劃、文件審查、與客戶人員之間的相互活動和編寫報告等活動的時間，不包括旅途時間。對于任何審核，不宜以需要增加策劃和（或）編寫報告的時間為理由減少現(xiàn)場審核時間。增加或減少審核時間須在“審核計劃表”（MS審表9）注明原因?，F(xiàn)場時間（即審核任務書要求的時間）是指審核員獨立工作的時間，當一個審核組內有兩個審核員審核同一個內容時第二人的工作時間不應計算在內。實習審核員及專家工作時間也不應計算在內，因此盡量安排高級審核員、審核員獨立審核，即使兩人在一個小組也可安排審核不同產品或不同條款。現(xiàn)場審核時間不包括文件審查的時間和編寫審核報告的時間。審核組長要關注審核期間，受審核方不同班次的安排，詳細了解每個班次完成的過程（含涉及的風險）及客戶所證實的對每個班次的控制水平，并進行風險評價，確定需要安排對哪個班次的審核。如不對所有班次安排審核，應說明理由。評價結果填寫在“審核計劃”相應欄目中。QMS通過對不同班次控制措施及相關運行記錄、產品檢驗記錄等的審核，可以證實其不同班次的控制措施的有效性，在記錄了相關信息并作出說明的情況下，原則上可不安排對非正常班次的現(xiàn)場審核。EMS和OHSMS更關注不同班次過程控制狀態(tài)的符合性和有效性，只通過審核相關文件和記錄可能不足以證實客戶過程控制的充分性、符合性和有效性，原則上應安排非正常班次的審核。如EMS要關注環(huán)保設施及相關管理活動在不同班次的運行狀態(tài)；OHSMS要關注對不同班次作業(yè)條件的變化及人員生理狀態(tài)變化的控制措施有效性等。單體系審核組審核的人日數(shù)一般要滿足本手冊所附《QMS審核人日數(shù)表》或《EMS/OHSMS審核人日數(shù)表》的要求。整合審核的人日數(shù)要求參見公司程序VTI/MS3.5的要求。審核組長應按照公司有關程序規(guī)定關注現(xiàn)場審核策劃工作的細節(jié)，以確保充分性。如：判斷組織從提交申請到實施審核期間的變化對審核有效性的影響,采取相應的措施,必要時向公司請示。受審核方確切的工作時間、午餐時間、每個部門和班次的確切人數(shù)的變化；根據(jù)需要安排必要的現(xiàn)場巡視，以便更全面了解企業(yè)的總體情況，確保審核的充分性和有效性；管理體系覆蓋范圍內涉及產品安裝活動時，應根據(jù)不同管理體系的關注點進行風險評價，OHSMS應盡量安排安裝現(xiàn)場的審核。如不具備安裝現(xiàn)場審核的條件，也應通過多種方式，如對圖片、視頻、現(xiàn)場過程記錄等的審核證實過程控制的有效性。審核計劃、審核報告、覆蓋范圍清單表（MS審表18）覆蓋產品要明確，并且要一致。審核組人員的分工必須確保有專業(yè)能力的審核員或技術專家參加有專業(yè)活動過程的審核，如審核設計、工藝、檢驗、裝配車間等，一般不能沒有支持專業(yè)的人員，否則應作出說明；GB/T24001及GB/T28001中涉及產品活動過程、重大環(huán)境因素/重大危險源所在場所等專業(yè)性較強的過程和部門應考慮安排專業(yè)審核員。審核組長在編制監(jiān)督審核和再認證審核計劃時，應在體系主管部門安排對上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的糾正及糾正措施完成情況及其有效性的驗證，并在檢查表中按不符合項逐項做好記錄。同時要求其他審核員在相關部門審核時也要關注糾正及糾正措施有效性的驗證，組長統(tǒng)一策劃，并保持相關記錄（會議記錄、審核提問檢查表、審核報告等）。如果糾正措施有效性的驗證需要到不符合項發(fā)現(xiàn)部門的現(xiàn)場進行，應安排到現(xiàn)場進行驗證，如驗證不可行時，要在檢查表中說明原因，（監(jiān)督審核計劃未安排不符合項發(fā)現(xiàn)部門時，組長可以直接或安排組員到相關部門進行驗證。）計劃安排應采用以過程為主的方式進行審核。如組織條件不具備，也可以部門為主的方式進行審核，具體方式由組長確定。但以部門方式為主安排審核時，審核計劃中應標明對各部門審核所涉及的主要過程（用條款號體現(xiàn)），以過程（在計劃表第二頁的第二列）為主安排審核時，則應列明負責各過程的主要部門。但無論是哪一種方式都必須體現(xiàn)過程方法并將通用要求包括并分解到不同的審核員，易于現(xiàn)場審核取證。通用條款涉及GB/T19001：2008中的4.2.3、4.2.4、5.3、5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.1、8.2.3、8.4、8.5等；涉及ISO9001:2015的4.1、4.2、4.4、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5、9.1、10等；GB/T24001及GB/T28001的4.2、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4等，涉及ISO14001:2015的4.1、4.2、4.4、5.3、6.1、6.2、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5、9.1、10等。在受審核方?jīng)]有明確定義所有過程時，QMS計劃的安排不宜把過多的部門列在同一時間段在一個過程中審核，這樣可能會導致審核有效性的降低。一般情況下，日程安排以首次會議正式開始,在完成現(xiàn)場審核前必須安排對領導層及重大質量/環(huán)境/安全事故、顧客/相關方投訴處理、國家/地方質量抽查/環(huán)境/職業(yè)健康安全檢查情況的審核，每天審核結束時安排內/外部交流會議，統(tǒng)一評價審核結果，在末次會議前安排一次與領導層座談，通報審核結論，以征得受審核方認可，并以末次會議結束現(xiàn)場審核（當企業(yè)規(guī)模較小，并征得受審核方同意后，可將與領導層的座談會與末次會議合并進行）。審核日程的順序，建議安排計劃時，以順向審核為主，即先管理部門，后執(zhí)行部門。審核計劃編制時必須考慮受審核活動的輸入輸出關系的可連續(xù)性和審核路徑合理性便于審核員收集所需客觀證據(jù)和對活動輸出輸入追蹤取證；同時還應考慮審核節(jié)奏安排和諧，避免松緊不一，或重管理部門，輕執(zhí)行部門／現(xiàn)場等，對于組織的生產、服務或施工現(xiàn)場應有足夠的審核時間，同時要注意，車間或施工項目部的辦公室不等于生產、服務或施工現(xiàn)場。審核時間安排應考慮審核對象在體系中的重要性、工作量、抽樣、風險和審核員的經(jīng)驗,以保證收集到足夠的管理體系運行的客觀證據(jù)，達到審核的目的。特別是涉及的專業(yè)條款要求及生產現(xiàn)場審核要安排足夠的時間。例如，一般情況下，按7.3條款抽查一個設計項目樣本的時間約在2小時。當審核工程類公司（含工程總包公司、建筑公司）時，還應請受審核方填寫MS審表8，提供在建工程項目清單及進度狀態(tài)，為確保審核抽樣的合理性做好準備，并由組長在MS審表8中填寫選中工程項目的理由，該項目清單需與審核計劃一起報公司體系部審批。審核組內部溝通會議時間一般控制在0.5-1小時內，審核組評審審核發(fā)現(xiàn)、評價管理體系是否達到預期結果以及準備審核結論的審核組內部會議，時間一般控制在1-2小時內；末次會議前，與受審核方領導層的溝通包括與受審核方就審核中發(fā)現(xiàn)的不符合的確認，時間宜為1-1.5小時左右，首次會議、末次會議時間宜為0.5-1小時。組織的所屬各單位的層次多、量大面廣時，按以下原則策劃審核的抽樣方案。以大慶油田有限責任公司為例：一級機構。根據(jù)大慶油田有限責任公司采油廠的特點和其組織結構的設立，對采油廠下的一級機構，即大隊級單位（管理性單位）具有不同職能或不同作業(yè)活動的要全部安排審核。對具有相同職能、作業(yè)活動基本相同、環(huán)境影響基本相同，按類似的方法和程序運行的一級機構的抽樣數(shù)量及抽樣方法，參照VTI/MS3.2《多場所認證注冊規(guī)定》規(guī)定的樣本量確定方法進行抽樣，另外，確定抽樣樣本時，還應考慮法規(guī)要求、地理位置及環(huán)境影響：a）初次審核：樣本量為分場所數(shù)量的平方根（y=Jx），上入成整數(shù)。b）監(jiān)督審核:樣本量為分場所數(shù)量的平方根與系數(shù)0.6的乘積（y=0.6Jx），上入成整數(shù)。c）再認證審核:樣本量與初次審核相同，然而當其管理體系在三年中被證明有效時，樣本量可乘以系數(shù)0.8，即（y=0.8Jx），上入成整數(shù)。如：某采油廠機構設置大隊級單位共22個，其中油礦共8個，分別為第一油礦至第八油礦。這8個油礦具有相同職能、作業(yè)活動基本相同、環(huán)境影響基本相同，按類似的方法和程序運行。當初次認證審核時，可抽樣三個油礦進行審核；監(jiān)督審核時，可抽樣二個油礦進行審核；再認證審核時，可抽樣三個進行審核。應注意每次抽樣的油礦應盡量不同。每次審核都要做好記錄，避免下次重復再查。二級機構。在初審、再認證或監(jiān)督審核時，對每次確定抽樣的油礦下設的聯(lián)合站（即生產部門），每次都要安排審核，抽樣數(shù)量參照VTI/MS3.2《多場所認證注冊規(guī)定》6.4.6規(guī)定的樣本量確定方法進行抽樣。每次審核都要做好記錄，避免下次重復再查。其余的采油廠二級機構以下的小生產單位，如采油小隊管轄的中轉站、計量間、油井、水井等，由于這些小單位數(shù)量多、分布廣，在對采油廠無論進行初評、再認證、監(jiān)督審核時，都在這些小生產單位中隨意抽查2個不同的單位。但要注意在每次抽查中要避免重復抽查。要注意抽查單位的多樣性、代表性，同時考慮相對距離的適可性。每次審核都要做好記錄，避免下次重復再查。大慶油田公司的生產性服務公司，如測試、試油試采、井下作業(yè)、銷售等分公司，則主要查總部，總部以下的單位也隨意抽2個作業(yè)場所進行審核。一階段審核計劃的編制要求：在一階段計劃表第二頁的“主要活動內容”欄目中簡要描述第一階段工作內容。備注欄，可根據(jù)需要填寫涉及的部門等內容。第一階段現(xiàn)場審核的人日數(shù)按照VTI/MS3.5《審核人日數(shù)的規(guī)定》要求執(zhí)行。初次審核計劃應注意以下方面：審核計劃，應覆蓋受審核方體系的全過程或認證所選用的管理體系標準的全部要求。初次審核的日程安排應確保審核范圍內的管理部門和生產現(xiàn)場均被覆蓋,相同性質多場所按本手冊附錄《多場所審核》抽樣的要求,亦可全部覆蓋。初次審核應對重大質量/環(huán)境/安全事故、顧客/相關方投訴處理、國家地方質量抽查/環(huán)境檢查情況等作出安排。審核的條款要明確。如僅籠統(tǒng)地列出ISO9001:2015的8.5，則意味著8.5.1～8.5.6都要審核，除非特殊情況下作出說明。審核計劃中應填寫文件審查、準備會議、內部會議等內容。編制監(jiān)督審核計劃應注意以下方面：監(jiān)督審核計劃必須安排GB/T19001：2008的4.1、4.2、5、6.1、7.5、7.6、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5要求；ISO9001:2015的4.1、4.2、4.4、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5、9.1、10等；GB/T24001及GB/T28001的4.3.1-4.3.4、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.4、4.6要求；涉及ISO14001:2015的4.1、4.2、4.4、5.3、6.1、6.2、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5、9.1、10等。；上次審核發(fā)現(xiàn)不符合項的糾正措施完成情況；組織的變化情況及相關要求；除了以上必審要求外，還要策劃其他要求，包括上一次審核后提出的需關注的要求。監(jiān)督審核必須安排對生產現(xiàn)場的審核。監(jiān)督審核計劃可涉及部分部門、產品和場所，但是必須保證每個認證周期內審核了全部部門、場所及GB/T19001的全部標準條款。QMS每一次監(jiān)督審核應在審核8.2.4條款時涉及所有產品的最終檢驗或根據(jù)多現(xiàn)場清單判定抽樣的現(xiàn)場和產品及過程；固定多場所審核應考慮上一次審核的樣本，臨時多場所應在實施前調閱現(xiàn)行樣本。在編制監(jiān)督審核和再認證審核的計劃時，對證書標志的使用的審核，除最高管理層外，要求在銷售部門、成品庫等相關部門的審核中，也要明確列出，并在審核提問檢查表中做好記錄。擴大范圍的審核計劃應注意以下方面：如果擴大范圍單獨進行,審核計劃應包括擴大的產品及（涉及）場所,以及該產品/場所涉及的部門和相應要求。如果擴大范圍與監(jiān)督審核同時進行，審核計劃應包括擴大的產品及（涉及）場所,以及該產品/場所涉及的部門和相應條款,安排時可與監(jiān)督計劃涉及的條款共同安排。不符合報告單填寫要求不符合報告不符合報告（MS審表13）共分兩頁：一個完整的不符合報告包括三部分內容（審核發(fā)現(xiàn)、審核依據(jù)、審核證據(jù)）第一頁由審核人員填寫，并由受審核方管理者代表簽字確認。實習審核員可簽名，但要注明“實習”，技術專家不可簽字。第二頁“根本原因分析”“糾正內容”，“糾正措施內容”欄由受審核方填寫，“根本原因分析”欄，要依照華信公司2008年12月頒布的華信體函字[2008]07號文《對認證審核不符合項糾正措施的要求》多問幾個為什么，找出體系管理上的根本原因，然后填到此欄上。受審核方應對審核證據(jù)首先進行糾正，填寫在“糾正內容”欄中。如已無糾正的必要，也須在該欄目中說明情況。對照審核發(fā)現(xiàn)進行的根本原因分析采取糾正措施，審核組長負責向受審核方講述糾正措施填寫要求和向華信公司提供的不符合項糾正證據(jù)的要求。“認證機構驗證”欄原則上由審核組組長填寫，難以實施時，由華信公司安排具有審核員以上資格的人員填寫。填寫要求.1“審核證據(jù)”填寫要求正確：不符合事實準確、具體，正確指出了不符合標準和受審核方手冊的條款，條款盡量具體（一般不要落到總則上）。完整：敘述的事實，列舉的證據(jù)要完整，要足以說明不滿足規(guī)定要求的情況。清楚：敘述的不符合情況要清楚和便于理解，深入淺出，簡明易懂，并便于受審核方能夠采取糾正措施。簡潔：簡明扼要，避免不必要的詞句。.2 “審核發(fā)現(xiàn)”填寫要求審核發(fā)現(xiàn)是將不符合的審核證據(jù)與審核準則對比后形成的，盡量描述受審核方管理體系在對照有關標準要求上存在的問題，以促進企業(yè)從管理上查找原因，采取措施，提高體系運行績效。.3對不符合項糾正措施的驗證要求驗證人員在“認證機構驗證”欄中認真填寫驗證情況，并注明受審核方提供的不符合項糾正及糾正措施(或計劃采取的糾正和糾正措施)是否可接受。證據(jù)涉及到補充編制文件時，應提供經(jīng)審批的文件復印件，若文件為多頁，可提供經(jīng)審批的文件封面或首頁。證據(jù)涉及到文件更改時，應提供經(jīng)審批的更改通知單復印件。證據(jù)涉及到體系的實施時，要求記錄的應提供記錄的復印件，不要求記錄的，受審核方應提供檢查實施的情況。若在要求的不符合項糾正措施完成時間內無該項實施活動時，應提供實施計劃的詳細情況。每一不符合報告都要同有關驗證材料放在一起(最好用書釘或回形針夾在一起)以便查閱。制定的糾正措施，應先分析原因，要在有效防止再發(fā)生方面采取措施，僅對不合格采取糾正是不可接受的。對于那些降低文件／標準規(guī)定要求以使實際工藝方法／手段不做改進就能達到規(guī)定要求的糾正措施，應慎重對待，此時應從是否降低對過程控制的能力以及是否降低要求(并應與其方針、目標及法規(guī)和標準等聯(lián)系起來考慮)方面來判斷此種糾正措施是否可以接受。對總是采取“培訓”來充當“糾正措施”的，一定要對參加培訓的人員當面進行“培訓有效性”的抽查驗證。對用“今后要”、“加強”、“嚴格”等不可操作、不可驗證的空話、套話充當糾正措施的，不能認可，應有具體可操作的措施。內部評定和評定規(guī)則內部評定審核組長召集會議，全面評定檢查結果，審批不符合報告單，并進行重要性分類,討論審核結論。內部評定中要再次討論受審核方的管理體系成文信息,特別是對GB/T19001標準的刪減（或不適用）是否適宜。根據(jù)審核的實際情況，確定是否有必要在審核報告中對不同產品對標準刪減條款（或不適用條款）不同作出說明，并再次審查受審核方成文信息對QMS標準的不適用說明是否適宜，并保存記錄。審核組要根據(jù)“審核報告”中綜合評價欄目內容進行評價，并應填寫詳實內容。綜合評價的結果及填寫在審核報告（MS審表12）中。評定規(guī)則不符合項分類不符合項按嚴重程度分為二類，即嚴重不符合項和一般不符合項：嚴重不符合項：影響管理體系實現(xiàn)預期結果的能力的不符合—管理體系缺失或完全無法運行從而不能滿足使用準則的某項要求或對于某項要求出現(xiàn)多個一般不符合項,意味著管理體系的某項要求無法正常運行的不符合：—任何可能導致不合格產品交付，可能導致產品或服務失效或預期的使用性能降低/導致環(huán)境危害或職業(yè)健康安全危害后果的不符合?！贫ǖ馁|量目標不可測量、或測量方法不明確?！獙崿F(xiàn)質量目標具有重要影響的關鍵點的監(jiān)視和測量未有效運行，或者對這些關鍵點的報告或評審記錄不完整或無效?！诔掷m(xù)改進質量管理體系的有效性方面存在缺陷，實現(xiàn)質量目標有重大疑問。—根據(jù)判斷和經(jīng)驗，很可能導致管理體系失效或嚴重降低過程控制能力的不符合。輕微不符合項：不影響管理體系實現(xiàn)預期結果的能力的不符合是指不符合選用準則的要求，但根據(jù)判斷和經(jīng)驗不太可能導致管理體系失效或過程控制能力降低的不符合?！獋€別或孤立的缺少或偏離管理體系標準的要求，但其后果對組織的產品質量/環(huán)境/職業(yè)健康體系尚未構成嚴重影響?！`反組織有關文件要求，進而沒有達到管理體系標準中某一項條款的要求。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題應進行匯總、分類、分析，構成不符合項的應開不符合報告（這里要避免因為一個個小問題的發(fā)現(xiàn)，而不去注意、忽略了對這些問題的綜合分析，從而不能發(fā)現(xiàn)管理上可能存在的不符合問題）。對管理體系有效性評價應考慮質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標的實現(xiàn)情況、產品或服務/環(huán)境/職業(yè)健康安全的穩(wěn)定情況、管理體系的自我完善和自我改進能力，法律、法規(guī)和國家強制性標準的遵守和執(zhí)行情況、顧客的滿意程度以及投訴處理情況、國家地方有關部門產品質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的抽查/檢查情況、受審核方是否存在重大環(huán)境問題/重大安全事故或隱患等。評價還應考慮所有要求是否符合管理體系標準的要求以及不合格情況的嚴重程度。編寫審核報告要求審核完成后，對照審核目的，對成文信息的審核和現(xiàn)場審核活動中形成的所有審核發(fā)現(xiàn)匯總、分析、聯(lián)系、歸納和總結，并據(jù)此作出審核結論。審核組長負責編寫《審核報告》（MS審表12）,報告應包括:受審核方名稱、注冊地址、生產地址、聯(lián)系電話、傳真、審核類型、審核范圍、審核組成員、現(xiàn)場審核活動的日期、審核準則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結論以及管理體系綜合評價、下次審核需關注的內容。審核范圍內沒有覆蓋的區(qū)域、審核組與受審核方之間的沒有解決的分歧意見，審核后的跟蹤措施計劃、審核報告的分發(fā)范圍等。審核組長必須在審核報告上簽字，并在受審核方代表簽字確認后將原件復印一份留給受審核方。不要只將一份電子版的審核報告留給受審核方。審核結論中要將審核的實際要求（例如變更企業(yè)名稱、變更地址、變更體系覆蓋范圍、頒發(fā)子證書）等內容做出明確的審核結論。不要寫成千篇一律的套話。審核報告中的體系覆蓋范圍，填寫方法為：QMS、EMS和OHSMS均按照企業(yè)的實際過程進行描述。如生產型企業(yè)管理體系可以描述為“XX產品的設計、制造、銷售和服務”，銷售公司可以描述為：“XX產品的銷售、服務”，工程類公司可以描述為：“XX工程承包”“XX建筑物的新建與擴建”，石油天然氣生產企業(yè)科描述為：“石油、天然氣的開采、集輸”等關于地址的說明：可分為通信地址、注冊地址和生產活動地址。審核報告地址欄應標注清楚。在MS審表18中應填寫兩個地址:生產場所地址、工商注冊地址。提醒受審核方填寫時注意。以上地址有相同時填寫一個即可。當生產地址較多時，如某工程機械公司在全國各地有多個生產基地，應將所有審核過的地址均注明在MS審表18的多場所欄目內，此信息將通過證書附件的形式予以明確。如頒發(fā)子證書需填寫（MS審表18-1）子證書覆蓋范圍確認清單。對于審核組匯總整理出的持續(xù)改進的建議或本次審核沒有完全落實，需下次審核重點關注的內容，填寫在MS審表12第4頁“下次審核需關注內容”中。審核綜述及審核結論應根據(jù)實際情況填寫，基本描述內容建議覆蓋但不限于：初次認證審核/再認證審核：經(jīng)審核認定：QMS/EMS/OHSMS有實現(xiàn)目標和自我完善的能力，受審核方管理體系基本符合ISO9001:2015；ISO14001：2015和GB/T28001－2011標準要求。建議華信公司在受審核方對本次審核中發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合采取了糾正及糾正措施并提供證據(jù)，經(jīng)評審、接受并證實了糾正和糾正措施的有效性后（在必要時，將實施現(xiàn)場驗證來驗證糾正和糾正措施的有效性）；對一般不符合，在評審并接受了計劃采取的糾正和糾正措施及提交的證據(jù)后，批準通過本次認證審核，予以注冊并頒發(fā)認證證書。監(jiān)督審核：經(jīng)審核認定：QMS/EMS/OHSMS有實現(xiàn)目標和自我完善的能力，上次審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項的糾正措施已完成，（審核前組織提出的擴大產品/審核范圍在這次審核中得到審查，或企業(yè)名稱由于經(jīng)營的需要發(fā)生變化原管理體系得到延續(xù)），受審核方管理體系基本符合ISO9001:2015；ISO14001：2015和GB/T28001－2011標準要求。建議華信公司在受審核方對本次審核中發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合采取了糾正及糾正措施并提供證據(jù)，經(jīng)評審、接受并證實了糾正和糾正措施的有效性后（在必要時，將實施現(xiàn)場驗證來驗證糾正和糾正措施的有效性）；對一般不符合，在評審并接受了計劃采取的糾正和糾正措施及提交的證據(jù)后，批準通過監(jiān)督審核，證書在有效期內得到保持（并按新企業(yè)名稱/新覆蓋產品換發(fā)認證證書）。當現(xiàn)場涉及子證書審核時，應該在審核結論中對子證書審核情況清楚描述。上述內容僅為審核綜述及審核結論欄目應覆蓋內容，供審核組長參考。組長應根據(jù)每次審核的實際情況對內容進行調整和描述。多場所審核多場所組織不必是唯一的法律實體，但全部場所應與組織總部有法律或合同上的聯(lián)系，并在總部策劃、建立及持續(xù)監(jiān)督和內部審核的同一管理體系下運作。這意味著，需要時總部有權要求這些場所實施糾正措施。適用時，這些內容宜在總部與各場所的正式協(xié)議中規(guī)定。可能的多場所組織舉例如下：從事特許經(jīng)營的組織；有銷售網(wǎng)絡的制造企業(yè)（本文適用于銷售網(wǎng)絡）；有多個提供類似服務的場所的服務公司；有多個分支機構的公司。臨時場所：指由組織為在一個固定的期限內開展特定工作或服務而設立的且不會成為一個永久性場所的場所，如建筑工地。組織的管理體系所覆蓋的臨時場所可進行抽樣審核，以提供管理體系運行及其有效性的證據(jù)。但是，根據(jù)華信公司和客戶組織的協(xié)議，它們可以包括在多場所認證范圍內。如果包括在認證范圍內時，這些場所應被識別為臨時場所，如工程項目。不符合項的處理審核時在任一個場所發(fā)現(xiàn)不符合項，要求受審核方審查不符合以確定它們是否表明是適用于其它場所的整個體系的缺陷。如果是，應在總部和每個受影響場所采取糾正措施并驗證；要求受審核方提供這些措施的證據(jù)，并且提高其抽樣頻次和/或樣本量，直至對重新建立的控制感到滿意為止。如果不是，受審核方應能向華信公司表明其有限度地采取后續(xù)糾正措施的正當理由。不容許受審核方為了克服由單一場所存在的不符合項造成的認證障礙，在認證過程中力圖把有“問題”的場所排除在認證范圍之外。任何場所存在的不符合項，在采取了滿意的糾正措施前，整個組織不應被認證。抽樣準則a）至少25％樣本應隨機抽樣。b）其余樣本的選擇應使場所之間的差異盡可能大。c）場所的選擇應考慮：—內部場所審核和管理評審或以前認證審核的結果；—投訴及其相關的糾正措施和預防措施的記錄；—場所規(guī)模的顯著差異；—倒班模式和工作程序的差異；—管理體系和場所的過程的復雜性；—自上次認證審核后的變動；—組織的管理體系和知識的成熟度；—環(huán)境問題和環(huán)境因素及其相關環(huán)境影響的程度（適用于EMS）；—職業(yè)健康安全問題和危險源及相關風險的程度（適用于OHSMS）；—文化、語言和法規(guī)要求的不同；—地域上的分布。樣本量初次審核：樣本量為分場所數(shù)量的平方根（y=7x），上入成1整數(shù)。監(jiān)督審核:每年的樣本量為分場所數(shù)量的平方根與系數(shù)0.6的乘積（y=0.6Jx），上入成整數(shù)。再認證審核:樣本量與初次審核相同，然而當其管理體系在三年中被證明有效時，樣本量可乘以系數(shù)0.8，即（y=0.8、x），上入成整數(shù)。以上抽樣適用于少于50人且低、中風險/環(huán)境影響的分場所。華信公司對組織的總部，不論在初次認證審核、再認證審核還是監(jiān)督審核中都要予以審核。在新的一批場所申請納入已獲證的多場所網(wǎng)絡時，每批新的場所宜被視為獨立的一組以確定抽樣量。在這批新的場所增加到證書后，宜將新的場所合計在以前的場所內，以確定在以后的監(jiān)督審核或再認證時的樣本量。當對擬認證的管理體系覆蓋的活動的風險分析顯示出與下列因素有關的特別情況時，宜增加樣本量或抽樣頻次：—場所規(guī)模大與雇員數(shù)量多（例如，某場所雇員超過50人）；—活動和管理體系的復雜和風險水平高；—作業(yè)方法有差異（例如倒班工作）；—所從事活動的差異大；—環(huán)境因素及其相關環(huán)境影響的重要性和程度高（適用于EMS）；—投訴多及其糾正措施與預防措施的記錄不完整；—有跨國情況；—內部審核結果可信度差。審核時間通常情況下對分場所審核的人日數(shù)也應滿足認可機構對審核人日數(shù)的要求，因部分條款與分多場所無關,只在總部審查,可減少審核時間。申請方應在申請表上認真填寫分場所情況，在第一階段審核時審核組長要與受審核方確認，并確認審核的多場所。若申請方不如實說明，由此造成的后果由申請方承擔。審核時，審核組長應在主審核報告的審核結論和附加信息欄目中對多場所審核情況進行描述。多場所審核需要編制審核報告時，應參照4.4.6要求描述審核結論，主要是對本場所體系運行情況及是否符合標準進行描述，是否頒發(fā)證書的結論應在主審核報告中體現(xiàn)。檢查表的要求：審核記錄應為所審核的管理體系能否滿足相關標準的要求和預期結果，提供充分且適宜的審核證據(jù)。通常，審核記錄宜包括以下管理體系實施中的有關重要方面（不限于）：根據(jù)關鍵績效目標和指標對績效進行監(jiān)視、測量、報告和評價的證據(jù)；受審核組織管理體系和績效中與遵守法律法規(guī)有關方面的證據(jù)；受審核組織過程的運作和控制方面的證據(jù)；人員能力和設施資源提供方面的證據(jù)；內部審核和管理評審有效策劃和實施的經(jīng)驗證的證據(jù)；對于方針的管理職責的情況；重要的顧客反饋信息，包括顧客投訴及采取糾正措施的有關證據(jù)；受審核方在產品、過程、體系改進方面的主要證據(jù)；事故的處理及采取糾正措施的相關信息；有關重大的風險信息及風險管理的信息等。檢查表中應記錄審核計劃中所列出所有條款，如未檢查，應說明原因；應在檢查表上記錄受審核部門的人員、機構、職能及涉及的產品、活動；應對與各部門都相關的、但在審核計劃中未列出的條款，如培訓、文件管理、記錄、持續(xù)改進等，在檢查表上要安排抽查；要把審核的重點放在現(xiàn)場，重視與不同人員的面談、現(xiàn)場/實地觀察并做好記錄（而非在組織的辦公室大量抄錄組織的相關文件、資料和以往形成的檢驗、試驗等記錄）。審核記錄的詳略程度應滿足審核組編制審核報告的需要和公司作出有依據(jù)的認證決定。MS審表14中“過程/活動”欄應填寫準備提問/檢查的提示性問題/關鍵詞等；“涉及標準條款”欄填寫的條款內容至少應覆蓋審核計劃表（MS審核表9）所列出的條款，且條款不宜用“7.1-7.6”等過于籠統(tǒng)的方式填寫；“審核提問（檢查）記錄”欄填寫的內容應覆蓋標準條款的要求。記錄人對記錄的完整性、正確性負責（實習審核員除外）。一般而言，審核記錄應適度強化對以下方面的記錄：法律法規(guī)符合性信息的記錄這宜包括那些用于證實組織管理體系在持續(xù)滿足法律法規(guī)方面有效運行的客觀證據(jù)，如：組織對適用的法律法規(guī)要求的識別，以及把相關要求轉化或整合到組織的資源管理、產品實現(xiàn)等業(yè)務活動中的情況；組織自我評估與所識別要求的符合程度，包括發(fā)生偏離時采取糾正措施的情況；證實與法律法規(guī)符合性的相關信息，如：—組織從事相關活動的法律許可或準入要求；—與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和食品安全等任何有關的法定或法規(guī)有要求的驗收、評價和監(jiān)測結果；—對排放的要求；—行業(yè)要求等。組織關鍵場所或重點區(qū)域的現(xiàn)場調查記錄，如：設計、生產現(xiàn)場、儲存現(xiàn)場、污水、廢氣排放現(xiàn)場、重點噪聲源現(xiàn)場、廢棄物的收集、處置場所、危險化學品倉庫等；組織現(xiàn)場運行控制的記錄，如；—質量管理體系：宜突出對產品/服務實現(xiàn)過程如：產品設計、關鍵的生產/服務、檢驗等活動的審核信息的記錄；—環(huán)境管理體系：宜突出對重要環(huán)境因素的評價和控制、應急管理、動力設施系統(tǒng)、能源供給系統(tǒng)、污染物治理設施等相關審核信息的記錄；—職業(yè)健康安全管理體系：宜突出對危險源的判定與風險管理、應急管理、高風險作業(yè)活動等相關審核信息的記錄；4.7第一階段審核內容及指南在第一階段審核中，應通過審核以下內容，以獲取與受審核方管理體系有關的關鍵績效和重要運行要素的適當信息：審核受審核方的管理體系成文信息管理體系成文信息提供了管理體系策劃和實施的證據(jù)。系統(tǒng)地對管理體系成文信息進行審查，是審核受審核方理解和實施標準要求的重要環(huán)節(jié)，也是了解受審核方管理體系基本情況的重要手段。在第一階段現(xiàn)場審核時，應評審受審核方的管理體系成文信息，必要時，包括其它與管理體系運行有關的重要文件或需提前獲取的任何信息(如工藝流程圖、污染源調查報告等)，以確定文件所描述的管理體系與審核準則的符合性，并獲取受審核方在下列各方面進行有效策劃的信息：建立了所需的文件化體系；闡明了管理體系的實施范圍，包括任何的不適用及其合理性；建立了適當?shù)馁|量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針；制定了相應的質量目標、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標和管理方案；識別和確定了應控制的過程、重要環(huán)境因素、危險源及相關風險，并制定了相應的控制措施；識別了應遵守的法律法規(guī)和其它要求；對管理體系的運行績效建立了必要的監(jiān)控機制；規(guī)定了管理體系各個職能與層次的相應職責、有關的責任機制和信息交流機制，并確定了必要的資源、能力；規(guī)定了對管理體系進行內審和管理評審并持續(xù)改進的要求。評價受審核方的運作場所和現(xiàn)場的具體情況，并與受審核方的人員進行討論，以確定第二階段審核的準備情況。在文件審查的基礎上，通過對受審核方運作場所和現(xiàn)場的勘察，并與主要管理者和相關人員討論交流，了解受審核方組織機構、職能、產品/服務、活動和過程等方面的特點，特別是管理體系過程的總體策劃和實施情況，以確定受審核方第二階段審核的準備情況。審查受審核方理解和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的關鍵績效或重要的因素、過程、目標和運作的識別情況。通過對以下方面的了解，評價受審核方實施標準要求的情況：a）了解受審核方對質量管理過程、環(huán)境因素、危險源等的識別、評價和管理情況，并與受審核方共同確認對關鍵過程、需確認的過程、重要環(huán)境影響、危險源的關鍵控制點、關鍵限值識別的充分性、適宜性和控制方法的合理性；b）了解受審核方的方針、目標、指標與法律法規(guī)相關要求的一致性，目標、指標的可測量性。收集關于受審核方的管理體系范圍、過程和場所的必要信息，以及相關的法律法規(guī)要求和遵守情況（如受審核方運作中的質量、環(huán)境、法律因素，相關的風險等）。對于多場所組織、具有分支機構的組織應根據(jù)相關原則確定第一階段審核的范圍。收集的信息可包括（但不限于）：受審核方文件描述的管理體系范圍與現(xiàn)場運行情況的一致性；產品、服務和活動范圍；c）生產/服務狀況、流程、班次安排及每個班次的控制水平；d）運作場所及現(xiàn)場的分布、距離及所處區(qū)域；e）動力及上下水管網(wǎng)分布等；管理體系運行中對有關法律法規(guī)要求的遵守或執(zhí)行情況，包括：相關的法律許可類文件及其有效性。如：營業(yè)執(zhí)照、生產許可證、3C證書、QS證書、衛(wèi)生許可證、安全生產許可證、其他資質證書等；—其它與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全和食品安全等任何法定的評價、驗收和抽查報告，如：環(huán)評報告、職業(yè)健康安全評價報告、環(huán)保驗收報告、排污申報和排污許可證、協(xié)議等證明文件；—所提供的產品是否屬于國家明令淘汰的產品，如高能耗、高污染、結構落后、安全性差的產品。環(huán)境、職業(yè)健康安全的主動和被動監(jiān)測情況；受審核方對適用法律法規(guī)的識別及在管理體系中的運用情況，以及合規(guī)性評價的實施情況；i）有關違法和投訴記錄。審查第二階段審核所需資源的配置情況a）審查第二階段審核所需資源的配置情況，包括充分考慮擬派人員的資格、能力和經(jīng)驗與其職能的適宜性，以確保審核組的審核能力及審核人日配置的充分性，并與受審核方商定第二階段審核的時間、路線安排等細節(jié)。b）當受審核方的產品或服務的實現(xiàn)過程分班次運行時，應詳細記錄每個班次完成的過程及客戶所證實的對每個班次的控制水平。并根據(jù)了解到的信息確定第二階段審核需要安排對哪個班次進行審核，如不需要安排對不同班次進行審核，需說明理由。相關信息填寫在MS審表6《第一階段審核報告》中。結合可能的重要因素充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場運作，以便為策劃第二階段審核提供關注點。對受審核方的管理體系績效要求有重大影響的過程或場所進行現(xiàn)場勘察，并與有關管理人員和作業(yè)人員交談，以便為策劃第二階段審核提供關注點：a）質量管理體系宜重點關注設計、關鍵生產/服務、檢驗、采購過程及生產/服務提供場所；b）環(huán)境管理體系宜重點關注如動力裝置場所、危險化學品倉庫、污染物治理設施、固廢堆放場所及其作業(yè)現(xiàn)場；c）職業(yè)健康安全管理體系宜重點關注如：高處作業(yè)、鉛冶煉、高粉塵作業(yè)、機械加工、壓力容器操作、有毒化學品車間、危險化學品倉庫和儲存罐區(qū)等高風險作業(yè)場所；d）食品生產企業(yè)宜重點關注食品生產的基礎設施、生產布局，以及環(huán)境衛(wèi)生狀況滿足相關食品生產的前提要求的程度。評價受審核方是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明受審核方已為第二階段審核做好準備。主要包括：審查內審和管理評審是否覆蓋了管理體系范圍內的活動及管理體系標準的要求，結論是什么？提出了哪些改進要求；評價內審和管理評審的策劃及實施情況。當審核工程類公司（含工程總包公司、建筑公司）時，還應請受審核方填寫MS審表8，提供在建工程項目清單及進度狀態(tài)，為確保第二階段對其審核抽樣的合理性做好準備，并由組長在MS審表8中填寫選中工程項目的理由。.7.8.1抽樣原則：在審核周期內選取的抽樣項目應盡可能覆蓋工程項目的所有過程階段，以證實此類公司具有工程全過程的管理能力。異常／突發(fā)事件的處理現(xiàn)場審核之前確定審核的可能性，審核組長進入現(xiàn)場審核之前應與受審核方就下列問題進行溝通：a）受審核方是否按策劃的時間間隔或其他情況實施了內審和管理評審；b）最高管理者或主要領導是否能按照計劃要求接受審核；c）審核期間是否存在生產、施工和服務現(xiàn)場，多現(xiàn)場情況及體系覆蓋人數(shù)變化等；d）是否對審核做出安排并配合。如達不到現(xiàn)場審核的條件,審核組長及時與體系認證部溝通,可采取推遲、縮小審核范圍、改變審核目的等方式解決。進入現(xiàn)場審核后，所有事項均由審核組長與受審核方管理者代表或授權人員正式溝通；審核組內部事務應以審核組長意見為準。若審核組內部或與受審核方之間發(fā)生了審核組長無法處理或協(xié)調的其他異常/突發(fā)事件，審核組長應立即上報公司體系認證部或公司總經(jīng)理處理。若審核組發(fā)現(xiàn)受審核方職員拒絕回答審核員所提問題或不提供所需證據(jù)、故意答非所問或以其他方式不予合作而影響審核時，審核組長如判定確為受審核方原因的，應立即請受審核方管理者代表解決，并講明得不到妥善解決的后果及因受審核方原因可能導致的審核結論無效。若以上情況判定為審核員所為，如：某些審核員抱著非要找出不合格的不正確的審核目的，或以居高臨下、盛氣凌人的姿態(tài)實施審核，或以自己觀點強加于人、固執(zhí)己見不聽對方解釋等而引起受審核方的反感不予配合時，審核組長應堅決對相關審核員提出批評并責其改正或直接通報體系認證部請求調整并及時與受審核方溝通。終止審核和審核計劃的變更當審核中發(fā)現(xiàn)顯然已經(jīng)無法達到審核目的時應及時向受審核方提出，以決定采取適當?shù)男袆樱瑢徍私M長應報公司批準后方可實施，行動可能包括：a）重新確認或修訂審核計劃（延長審核時間、修改審核日程、增加審核組成員）；b）改變審核目的（將認證注冊的目的改為識別潛在的改進機會）；c）改變審核范圍（增加/減小場所、過程、活動）；d）終止審核（應及早做出判斷）。審核計劃一般不允許調整，保持審核計劃的嚴肅性。當審核組長認為如不變更審核計劃則無法完成審核任務時或受審核方提出變更審核計劃時，審核組長與受審核方雙方應通過協(xié)商取得一致意見，但此時必須保證審核任務的完成，審核組長須與體系認證部溝通。一般允許審核組長在審核計劃的框架下的局部修改（修改應在原計劃中說明原因），但必須得到受審核方的確認。出現(xiàn)以下情況會涉及采取措施:當遇到天氣原因不能前往施工工地或前往施工現(xiàn)場也無法正常審核或者當天停電原因對生產現(xiàn)場無法實施正常審核且對審核計劃也無法進行調整時（如是現(xiàn)場審核的最后一天）等特殊情況應書面請示體系認證部處理。當受審核方提出需對審核范圍覆蓋的產品或場所予以變更時，審核組長應在授權范圍內行事。如僅是對產品或場所的縮小或是細化則由審核組長確定，并在審核報告中描述清楚；如涉及到產品或場所等范圍的擴大、變更或是涉及到企業(yè)名稱、證書數(shù)量等變更時，審核組長無權現(xiàn)場接受申請，應要求受審核方書面向華信公司體系認證部申請，得到批準后，方可實施。發(fā)生上述變更時，審核組長應關注受審核方法律法規(guī)合規(guī)性的檢查，如生產許可證證書、強制性產品認證證書等的相關變化，并將了解到的信息在審核報告中如實描述。當以上證書處于失效模式時，不能頒發(fā)（換發(fā)）認證證書。如果審核中發(fā)現(xiàn)受審核方?jīng)]能遵守和執(zhí)行有關法律、法規(guī)、強制性標準或所申請的產品不具備相應的資質證書或未能保持相應資質等級以及出現(xiàn)重大質量、安全、環(huán)境事故，原則上不應推薦注冊或保持注冊資格，特殊情況應報體系認證部處理。當現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)審核范圍或相應的專業(yè)類別識別錯誤,審核組長應將受審核方的范圍界定明確,以書面告知體系認證部,重新確定范圍和專業(yè)類別后,方可進行審核。必要時補充相關專業(yè)人員。審核期間若發(fā)現(xiàn)受審核方弄虛作假時，審核組長應提請受審核方注意，并應視情節(jié)嚴重程度處理，必要時可作出不予推薦注冊或不予保持注冊資格的審核結論。如果審核組在企業(yè)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)實際人數(shù)及場所與《認證企業(yè)基本信息表》中人數(shù)不符（相差較多可能導致審核無效時，具體可參考人/日表）或提供的場所不一致，應及時向體系認證部反饋，提出書面意見，采取增加審核人日或增加審核員等方法進行補救。如果審核組與受審核方之間有關不符合項和審核結論存在不同意見（產生爭議），所有的意見應記錄在審核報告中，并通知體系認證部。審核注意事項審核人員用表除審核記錄表外均應使用帶“MS審表”頭的用表，并且為“審核員工作手冊”中所附的有效版本。審核組全體成員（包括技術專家）應參加現(xiàn)場審核的全部活動，不得遲到、早退，若有特殊情況，須向華信公司報告。不可將華信公司的認證審核文件交給公司未聘任的人員閱，特別不可將“審核檢查表”交給受審核方閱。實習審核員、技術專家應在參與的各項活動有關的檢查表、記錄上簽字。審核組長應向受審核方講明，外部的咨詢人員不可參與審核活動及審核組內部會議，除非雙方有特別約定。審核組長應注意審核形成文件的一致性，如對標準的刪減、覆蓋產品、專業(yè)分類等，如不一致，應記錄原因，必要時向華信公司報告。關于審核的時間段：初審的審核時間段以體系文件實施的時間至現(xiàn)場審核時為主；監(jiān)督審核、再認證及認證證書有效期過期后的初審的審核時間段以上次現(xiàn)場審核至此次現(xiàn)場審核時為主。審核組長接到再認證審核任務時，要明確告知受審核方應在證書到期前提交糾正和糾正措施的有關材料。審核員在審核現(xiàn)場注意不要貶低咨詢機構或其他認證機構。受審核方管理者代表換人時，審核組長應要求受審核方提供正式任命文件。保持審核組的團結，不允許審核員將不同觀點暴露在受審核方面前或在受審核方面前議論公司及公司其它審核人員。獲證企業(yè)要求更名，組長要注意手續(xù)的齊全、完整，企業(yè)應提供：a）向華信技術檢驗有限公司提出變更注冊名稱申請；b）政府有關部門（包括工商行政管理部門）同意獲證方更名的批文，變?yōu)楣煞葜频墨@證方應將公司的章程復印件提供給華信技術檢驗有限公司，以證明公司改制后，仍然是原來的獲證方控股，即原獲證方仍占主要股份，且經(jīng)營、管理活動具有繼承性；c）獲證方名稱變更后的營業(yè)執(zhí)照復印件；d）名稱變更后的管理手冊。審核組審核時還應確認獲證方的管理體系有無大的變化。審核組收集的各類證明文件的復印件應是在原件上復印的，并經(jīng)復印件提供者簽章（簽字）認可其與原件一致。附件初次認證審核首次會議發(fā)言模版監(jiān)督審核首次會議發(fā)言模版再認證審核首次會議發(fā)言模版也〉也〉華信技術檢驗有限公司華信技術檢驗有限公司華信技術檢驗有限公司初次認證審核首次會議發(fā)言（第二階段）各位領導、女士們、先生們：上午好!首先感謝貴公司對華信公司的信任和支持，我們將堅持“質量第一、用戶第一、信譽第一”，以“獨立、科學、公正”工作方法，為貴公司做好認證服務工作。根據(jù)貴公司的申請和我公司的安排，對貴公司的質量（環(huán)境、職業(yè)健康安全）管理體系第一階段審核已經(jīng)于年月日進行。第一階段審核提出的問題已經(jīng)完成糾正并提供了證據(jù)。現(xiàn)在開始進行第二階段的現(xiàn)場審核，審核的主要內容包括：a）與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；依據(jù)關鍵績效目標和指標（與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致），對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審；客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關的方面；客戶過程的運作控制；內部審核和管理評審；針對客戶方針的管理職責；規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標（與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內部審核發(fā)現(xiàn)及結論之間的聯(lián)系；本次審核的方法按我公司規(guī)定的管理體系審核程序進行?，F(xiàn)將有關審核過程的安排和事項說明如下：.介紹審核組成員：華信公司派遣國家注冊高級審核員 擔任審核組長，審核員 ，實習審核員組成審核組，（如有審核組同行人員，應介紹其角色和職責）進行本次審核。.確認審核計劃審核計劃已經(jīng)事先發(fā)給貴公司，并已確認，現(xiàn)再次確認有關內容。（至少包括審核的類型、范圍、目的和準則及其任何變化，以及與客戶的其他相關安排，例如末次會議的日期和時間，審核組與管理層的會議的日期和時間。）（確認）3．審核工作的配合：1）審核過程溝通：在審核中，管理者代表代表貴公司、審核組長代表審核組保持聯(lián)絡。審核組長將及時向管理者代表通報情況，告知審核進程和任何關注點，特別是發(fā)現(xiàn)重大問題時或審核遇到較大阻力時。2）