工程項(xiàng)目管理課程知識(shí)

工程項(xiàng)目管理課程知識(shí)參考書籍王雪青主編，國際工程項(xiàng)目管理杰克·R·梅瑞狄斯等著，項(xiàng)目管理畢星，項(xiàng)目管理第1章緒論本章重點(diǎn)：一、項(xiàng)目管理相關(guān)的術(shù)語及定義二、闡述項(xiàng)目管理的過程三、針對項(xiàng)目三個(gè)主要關(guān)鍵過程——計(jì)劃、執(zhí)行和控制進(jìn)行較詳細(xì)的介紹第1節(jié)工程項(xiàng)目管理概述項(xiàng)目管理知識(shí)體系是指項(xiàng)目管理這一專業(yè)領(lǐng)域中的知識(shí)總和。項(xiàng)目管理知識(shí)體系包括正在廣泛應(yīng)用的已被公認(rèn)的傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)，也包括在某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)開始被采用的先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新。國際工程項(xiàng)目管理便是項(xiàng)目管理知識(shí)體系的這些傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)在國際工程領(lǐng)域中的應(yīng)用和創(chuàng)新。相關(guān)術(shù)語和定義一、項(xiàng)目1.定義：項(xiàng)目是為完成某個(gè)唯一性的產(chǎn)品或服務(wù)所做的一次性的努力。2.特性：一次性：所謂一次性是指每個(gè)項(xiàng)目都有其確定的終點(diǎn)。唯一性：所謂唯一性是指其產(chǎn)品或服務(wù)在某些特定的方面有別于其他類似的產(chǎn)品或服務(wù)。相關(guān)術(shù)語和定義二、國際工程項(xiàng)目1.定義：所謂國際工程項(xiàng)目一般是指某種特定的建設(shè)工程,或指某一項(xiàng)具體的建設(shè)工作，如建設(shè)項(xiàng)目的研究、規(guī)劃和咨詢設(shè)計(jì)、或施工安裝等工作；它是跨國的，就某一國家而言分為海外工程（OverseasProjects）和國內(nèi)涉外工程；就一個(gè)項(xiàng)目來說從咨詢、融資、招標(biāo)、投標(biāo)、施工、監(jiān)理到培訓(xùn)等各階段或環(huán)節(jié)的主要參與者（單位或個(gè)人，產(chǎn)品或服務(wù)）來自不止一個(gè)國家（或地區(qū)）；它一般是需要按照國際上通用的項(xiàng)目管理模式通過國際性公開招標(biāo)投標(biāo)競爭取得參與資格，并進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目。相關(guān)術(shù)語和定義2.特征：整體性：要統(tǒng)籌規(guī)劃，將彼此緊密相關(guān)的多個(gè)子項(xiàng)目和多個(gè)部位結(jié)合到一起，發(fā)揮項(xiàng)目的功能。實(shí)施時(shí)間長：往往需要幾年甚至數(shù)十年（如BOT項(xiàng)目），不可預(yù)見因素多。不可逆轉(zhuǎn)性：需要事先做好決策。產(chǎn)品地點(diǎn)的固定性：受項(xiàng)目所在地的資源、氣候、地質(zhì)因素制約和當(dāng)?shù)卣约吧鐣?huì)文化的干預(yù)和影響很大。

相關(guān)術(shù)語和定義三、項(xiàng)目階段和項(xiàng)目生命周期1.定義：項(xiàng)目階段：項(xiàng)目管理班子通常要把每一個(gè)項(xiàng)目劃分成若干個(gè)項(xiàng)目階段。項(xiàng)目生命周期：這些項(xiàng)目階段總稱為項(xiàng)目生命周期。定義項(xiàng)目階段和項(xiàng)目生命周期，就是為了完成項(xiàng)目，更好地對項(xiàng)目進(jìn)行控制。相關(guān)術(shù)語和定義2.項(xiàng)目階段的特征：每一個(gè)項(xiàng)目階段都以一個(gè)或數(shù)個(gè)可交付成果作為其完成的標(biāo)志?！悄撤N有形的、可以核對的工作成果。

每一項(xiàng)目階段一般使用該階段可交付成果的名稱命名，如項(xiàng)目決策，計(jì)劃設(shè)計(jì)階段等。此時(shí)該可交付成果被稱為里程碑（Milestone）。

相關(guān)術(shù)語和定義3.項(xiàng)目生命周期的特征：項(xiàng)目是一項(xiàng)獨(dú)特的具有起點(diǎn)、中間過程和終點(diǎn)的活動(dòng)，具有生命周期。大多數(shù)項(xiàng)目周期的階段序列一般是某種形式的技術(shù)傳遞或文件傳遞，如從要求到設(shè)計(jì)，從施工到運(yùn)行。生命周期的各個(gè)階段是項(xiàng)目聯(lián)系的。項(xiàng)目內(nèi)的子項(xiàng)目也可以有不同的生命周期。相關(guān)術(shù)語和定義4.項(xiàng)目生命周期的階段劃分項(xiàng)目決策階段項(xiàng)目計(jì)劃與設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目施工階段項(xiàng)目是生產(chǎn)及竣工驗(yàn)收階段IVIIIIII抽象項(xiàng)目運(yùn)行工作量曲線時(shí)間竣工階段項(xiàng)目施工階段計(jì)劃、設(shè)計(jì)階段項(xiàng)目決策階段123456①②③④⑤⑥項(xiàng)目概念形成及可行性研究項(xiàng)目評估及決策項(xiàng)目計(jì)劃與設(shè)計(jì)項(xiàng)目采購項(xiàng)目施工試生產(chǎn)及竣工驗(yàn)收具體6試生產(chǎn)驗(yàn)收合格設(shè)施完全投入使用5項(xiàng)目竣工4圖紙交付，開工命令下達(dá)3項(xiàng)目決策2可行性研究報(bào)告提出1項(xiàng)目概念提出項(xiàng)目階段可交付成果（里程碑）圖例說明：①項(xiàng)目管理階段還可以進(jìn)一步詳細(xì)劃分項(xiàng)目運(yùn)行不屬于項(xiàng)目管理范疇圖1-1工程項(xiàng)目生命周期及階段劃分相關(guān)術(shù)語和定義四、項(xiàng)目管理1.定義：項(xiàng)目管理是指“在項(xiàng)目活動(dòng)中運(yùn)用專門知識(shí)、技能、工具和方法，使項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)或超過項(xiàng)目干系人的需要和期望”。2.項(xiàng)目管理包含兩方面內(nèi)容：項(xiàng)目干系人——即項(xiàng)目的主要利害關(guān)系者項(xiàng)目利害關(guān)系者的要求和期望業(yè)主(決策及資金)金融機(jī)構(gòu)（融通資金）公眾項(xiàng)目管理班子直接的勞動(dòng)力（建筑）政府機(jī)構(gòu)（立法、審批、指導(dǎo)）公用設(shè)施（服務(wù)）內(nèi)部各部門（專家、資料、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)）咨詢部門(專家、人力)承包商（建筑）供應(yīng)商（原材料與設(shè)備）相關(guān)術(shù)語和定義3.項(xiàng)目管理的環(huán)境影響組織的影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化的影響標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則項(xiàng)目管理模式1.傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式——設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造模式由業(yè)主委托建筑師（Architect）和／或咨詢工程師（ConsultantEngineer）進(jìn)行前期的各項(xiàng)有關(guān)工作（如進(jìn)行機(jī)會(huì)研究、可行性研究等），待項(xiàng)目評估立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì)，在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行施工招標(biāo)文件準(zhǔn)備，隨后通過招標(biāo)選擇承包商。

項(xiàng)目管理模式2.建筑工程管理模式（CM模式）由業(yè)主和業(yè)主委托的CM經(jīng)理與建筑師組成一個(gè)聯(lián)合小組共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工，但CM經(jīng)理對設(shè)計(jì)的管理是起協(xié)調(diào)作用。CM經(jīng)理負(fù)責(zé)工程的監(jiān)督、協(xié)調(diào)及管理工作，定期與承包商會(huì)晤，對成本、質(zhì)量和進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督，并預(yù)測和監(jiān)控成本和進(jìn)度的變化。項(xiàng)目利害關(guān)系者之間的關(guān)系是合同關(guān)系。CM模式的最大優(yōu)點(diǎn)即是可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期，節(jié)約建設(shè)投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，可以比較早地取得收益。

項(xiàng)目管理模式3.設(shè)計(jì)-建造（D-B模式）與交鑰匙工程模式設(shè)計(jì)—建造模式是一種項(xiàng)目組方式。業(yè)主和設(shè)計(jì)—建造承包商密切合作，完成項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、成本控制、進(jìn)度安排等工作，甚至負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資。

“交鑰匙”模式是具有特殊含義的設(shè)計(jì)—建造模式，即承包商向業(yè)主提供包括融資、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購、安裝和調(diào)試直至竣工移交的全套服務(wù)。

項(xiàng)目管理模式4.設(shè)計(jì)-管理模式（D-M模式）類似CM模式，但更為復(fù)雜，是由同一實(shí)體向業(yè)主提供設(shè)計(jì)和施工管理服務(wù)的工程管理方式，在通常的CM模式中，業(yè)主分別就設(shè)計(jì)和專業(yè)施工過程管理服務(wù)簽訂合同。在設(shè)計(jì)—管理模式，是業(yè)主簽訂的一份合同中既包括設(shè)計(jì)也包括類似CM服務(wù)的內(nèi)容。實(shí)際上，設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)與管理機(jī)構(gòu)是同一實(shí)體。項(xiàng)目管理模式5.BOT模式——建造-營運(yùn)-移交模式指東道國政府開放本國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營市場，吸收國外資金，授給項(xiàng)目公司以特許權(quán)，由該公司負(fù)責(zé)融資和組織建設(shè)，建成后負(fù)責(zé)運(yùn)營及償還貸款。在特許期滿時(shí)將工程移交給東道國政府。

項(xiàng)目管理模式6.項(xiàng)目總承包模式是指由一家承包公司項(xiàng)業(yè)主承擔(dān)項(xiàng)目全過程或某階段的、且以合同形式明確規(guī)定的工作內(nèi)容、任務(wù)及責(zé)任的一種項(xiàng)目管理模式。分為：全過程總承包、設(shè)計(jì)-施工總承包、施工總承包和管理總承包。在世界建筑業(yè)中，實(shí)行項(xiàng)目總承包是一種趨勢，世界上著名的225家大型工程公司，都具有總承包能力；且國際上不少建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主采用總承包的形式招標(biāo)。項(xiàng)目管理模式7.動(dòng)態(tài)聯(lián)盟模式聯(lián)盟式的項(xiàng)目管理倡導(dǎo)一種以“結(jié)果為導(dǎo)向”的思維方式。選擇用有優(yōu)勢競爭力的聯(lián)盟伙伴并不是為了專業(yè)分工，也不是為了提高效率，而是為了分擔(dān)某一方面的經(jīng)營責(zé)任。實(shí)行動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的項(xiàng)目管理，有利于增強(qiáng)聯(lián)盟體整體競爭力；有利于降低新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)；有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)；能實(shí)現(xiàn)資源共享，優(yōu)勢互補(bǔ)；防止過度競爭。項(xiàng)目管理模式8.代建制代建制是指投資方經(jīng)過規(guī)定的程序，委托相應(yīng)資質(zhì)的工程管理公司或具備相應(yīng)工程管理的其他企業(yè)，代理投資人或建設(shè)單位組織和管理項(xiàng)目建設(shè)的模式。代建企業(yè)在“項(xiàng)目建設(shè)階段不具有法人地位”，僅就其所承擔(dān)的代建功能而言，是代理或協(xié)助進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)中的管理，其實(shí)質(zhì)就是國際通行的工程項(xiàng)目(委托)管理。代建單位是得到業(yè)主授權(quán)的“代甲方”，按照合同約定，履行自己的管理職責(zé)，不具備法律意義上的投資主體地位。項(xiàng)目管理的框架和知識(shí)體系

1.項(xiàng)目管理框架項(xiàng)目管理整合范圍管理進(jìn)度管理費(fèi)用管理質(zhì)量管理人力資源管理信息交流管理風(fēng)險(xiǎn)管理采購管理工具與技術(shù)項(xiàng)目利害關(guān)系者的需要和期望項(xiàng)目成功項(xiàng)目管理的框架和知識(shí)體系2.項(xiàng)目管理的知識(shí)領(lǐng)域本書將知識(shí)領(lǐng)域分為八個(gè)部分，如圖中的內(nèi)容。3.項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)是用于收集、綜合和分發(fā)過程結(jié)果的工具和技術(shù)的總和。第2節(jié)

項(xiàng)目管理過程

一、項(xiàng)目管理過程

項(xiàng)目管理的過程就是為實(shí)現(xiàn)某個(gè)特定目標(biāo)而進(jìn)行的一系列活動(dòng)，它是從發(fā)起到計(jì)劃、執(zhí)行、控制和結(jié)束的一系列活動(dòng)。發(fā)起過程——認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)開始，并努力實(shí)現(xiàn)之。計(jì)劃過程——找出目標(biāo)并設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的有效方案，即可行的計(jì)劃。執(zhí)行過程——協(xié)調(diào)人力和其他資源，以便實(shí)施項(xiàng)目計(jì)劃，并生產(chǎn)出項(xiàng)目或項(xiàng)目階段的產(chǎn)品或可交付成果?？刂七^程——對進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督和測評，并在必要時(shí)采取糾正行動(dòng)，以達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)要求。結(jié)束過程——正式地接收項(xiàng)目并使其有條理地結(jié)束。項(xiàng)目管理過程二、項(xiàng)目管理過程的相互關(guān)系階段結(jié)束時(shí)間階段開始活動(dòng)水平發(fā)起控制結(jié)束計(jì)劃執(zhí)行1.各個(gè)過程的相互關(guān)系項(xiàng)目管理過程組并不是離散的、一次性的事件，它貫穿于項(xiàng)目的各個(gè)階段。項(xiàng)目管理的過程都是以完成一定的任務(wù)為特征，通過產(chǎn)生的結(jié)果聯(lián)系起來。如圖，一個(gè)過程的結(jié)果為另一過程的依據(jù)。一個(gè)過程在上一階段的結(jié)束為下一個(gè)階段的發(fā)起提供依據(jù)。項(xiàng)目管理過程發(fā)起計(jì)劃控制執(zhí)行結(jié)束項(xiàng)目管理過程2.子過程及其相互關(guān)系

在每個(gè)基本過程中，都有若干個(gè)子過程，這些子過程也通過他們的依據(jù)和結(jié)果聯(lián)系起來。發(fā)起過程發(fā)起3．批準(zhǔn)接計(jì)劃項(xiàng)目管理過程計(jì)劃過程接發(fā)起接控制計(jì)劃相互依賴的過程（必要時(shí)反復(fù)進(jìn)行）3范圍規(guī)劃3范圍定義4活動(dòng)定義5資源計(jì)劃4活動(dòng)排序4時(shí)間估計(jì)5費(fèi)用估計(jì)4制定進(jìn)度計(jì)劃5費(fèi)用預(yù)算1制定項(xiàng)目計(jì)劃輔助性過程（必要時(shí)插入）6質(zhì)量策劃7信息交流規(guī)劃8風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8風(fēng)險(xiǎn)量化8制定應(yīng)對措施2組織規(guī)劃2人員招聘9采購計(jì)劃9招標(biāo)準(zhǔn)備接執(zhí)行項(xiàng)目管理過程執(zhí)行過程執(zhí)行1項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行保證性過程7信息分發(fā)2班子建設(shè)9招標(biāo)9來源選擇9合同管理接計(jì)劃接控制項(xiàng)目管理過程控制過程控制輔助性過程6質(zhì)量控制3范圍變更控制4進(jìn)度控制5費(fèi)用控制8風(fēng)險(xiǎn)控制接執(zhí)行接計(jì)劃7進(jìn)度報(bào)告1整體變更控制若完成時(shí)接收尾6質(zhì)量保證項(xiàng)目管理過程結(jié)束過程結(jié)束收尾接控制3范圍確認(rèn)9合同收尾7竣工驗(yàn)收過程知識(shí)體系發(fā)起計(jì)劃執(zhí)行控制結(jié)束項(xiàng)目整體管理項(xiàng)目計(jì)劃制定項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行整體變更控制項(xiàng)目范圍管理啟動(dòng)范圍計(jì)劃范圍定義范圍驗(yàn)證和變更控制范圍確認(rèn)項(xiàng)目時(shí)間管理活動(dòng)定義、排序、歷時(shí)估算、進(jìn)度安排進(jìn)度控制項(xiàng)目成本管理資源計(jì)劃編制、成本估算、成本預(yù)算費(fèi)用控制項(xiàng)目質(zhì)量管理質(zhì)量計(jì)劃編制質(zhì)量保證質(zhì)量控制項(xiàng)目人力資源管理組織計(jì)劃編制人員獲取隊(duì)伍開發(fā)項(xiàng)目溝通管理溝通計(jì)劃編制沖突管理信息分發(fā)執(zhí)行狀態(tài)報(bào)告管理收尾項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃編制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和應(yīng)對計(jì)劃編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和控制項(xiàng)目采購管理采購計(jì)劃編制詢價(jià)計(jì)劃編制詢價(jià)、供貨方選擇和合同管理合同收尾三、項(xiàng)目管理過程和知識(shí)體系的相互關(guān)系項(xiàng)目管理過程四、需注意的問題一個(gè)過程未出現(xiàn)不表明這個(gè)過程不應(yīng)進(jìn)行。

依賴于特殊資源的項(xiàng)目可能在范圍定義之前就確定了任務(wù)和責(zé)任。某些過程結(jié)果可以提前定義，用來作為制約因素。

較大的項(xiàng)目可能需要較多的細(xì)節(jié)。

在子項(xiàng)目和較小項(xiàng)目上，對于那些其結(jié)果已在項(xiàng)目層次上確定了的過程或用途有限的過程，不必花費(fèi)太多的時(shí)間和精力。

第3節(jié)項(xiàng)目的計(jì)劃、執(zhí)行與控制

一、制定項(xiàng)目計(jì)劃制定項(xiàng)目計(jì)劃的依據(jù)：其他計(jì)劃過程的結(jié)果；歷史資料；組織方針；制約因素和假設(shè)前提。技術(shù)和方法：表格或模型；技能和知識(shí)；項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。項(xiàng)目計(jì)劃的結(jié)果：正式的項(xiàng)目計(jì)劃文件；詳細(xì)輔助資料。項(xiàng)目的計(jì)劃、執(zhí)行與控制二、項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行依據(jù)：項(xiàng)目計(jì)