管理體系核心模型與專業(yè)工具方法應(yīng)用清單

管理體系核心模型與專業(yè)工具方法（SIAOR/SIPOC/PDCA）應(yīng)用專業(yè)展開與說明清單1.SIAOR/SIPOC:Supplier/SourcesofInputs（輸入源）+Input（輸入）+Activity/Process（活動/流程）+Output（輸出）+ReceivesofOutput/Customer（輸出接收方）+Kpi（控制和檢查點）；2.ITTO:Input(輸入）+Tool（工具）+Technique（方法或技術(shù)）+Output（輸出）；3.PDCA循環(huán)：策劃（Plan）-實施（Do)-檢查(Check)-處置(Act)一級過程二級過程輸入源（S）(前序過程）輸入（It）活動（起點→流程→終點）（A/P）工具與方法（直接）輸出1（O）輸出接收方（R/C）（后續(xù)過程-其他過程輸入）（最終）輸出2：預(yù)期結(jié)果（O）監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)（Kpi）4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境 組織的使命、愿景、價值觀和文化理解相關(guān)方需求和期望（顧客和市場需求）主要競爭對手信息內(nèi)外部信息（相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息及歷史數(shù)據(jù)與案例）組織的知識（庫）對組織目標(biāo)造成影響的變更和趨勢資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更組織特征（組織的使命、愿景、價值觀和文化）組織提供的主要產(chǎn)品/服務(wù)清單主要設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)清單相關(guān)方及其需求和期望列表外部因素和內(nèi)部因素分類合規(guī)義務(wù)清單內(nèi)部成文信息和會議、國家或國際媒體、網(wǎng)站、國家統(tǒng)計部門和其他政府部門的出版物、專業(yè)和技術(shù)出版物、與相關(guān)機構(gòu)的會議、與顧客和有關(guān)相關(guān)方的會議,以及專業(yè)協(xié)會等來源提供的信息環(huán)境分析的工具、方法論、方法、模板、框架、模式、信息技術(shù)軟件全面風(fēng)險管理程序、戰(zhàn)略管理控制程序開始→確定組織的目標(biāo)和戰(zhàn)略方向→界定內(nèi)外部環(huán)境因素類別→確定信息源→收集內(nèi)外部環(huán)境初始數(shù)據(jù)和信息→分析和處理（篩選、提煉、對比、分類、組合）環(huán)境信息→評審和理解環(huán)境信息→識別和確定內(nèi)外部因素→組織環(huán)境應(yīng)用（環(huán)境預(yù)測和戰(zhàn)略規(guī)劃）→監(jiān)視和評審內(nèi)外部環(huán)境因素→更新環(huán)境信息→結(jié)束SWOT(優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅)分析PESTLE（政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)、法律、環(huán)境）宏觀環(huán)境分析波特五力模型產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析KSF（關(guān)鍵成功因素）分析CBI(主要障礙性因素)分析頭腦風(fēng)暴法“假設(shè)分析(what-if)等工具使命、愿景、價值觀組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）分析報告/組織環(huán)境描述書戰(zhàn)略發(fā)展報告/年度工作總結(jié)報告/年度經(jīng)營分析報告組織文化手冊組織簡介風(fēng)險評估（應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施策劃）戰(zhàn)略制定確定管理體系的范圍制定方針和目標(biāo)管理體系策劃策劃和實施管理評審（管理評審輸入）確保組織理解與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并能夠?qū)ζ鋵崿F(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力產(chǎn)生正面或負面影響的外部和內(nèi)部因素對可能影響其管理體系的重要因素確立高層次（例如：戰(zhàn)略性）的理解指導(dǎo)管理體系的策劃、實施、運行和改進，確保其適宜性和有效性組織環(huán)境理解和分析的全面性和準(zhǔn)確性組織環(huán)境監(jiān)視和評審及時效率組織環(huán)境信息及時更新率4.2理解相關(guān)方的需求和期望理解組織及其環(huán)境確定組織的經(jīng)營（業(yè)務(wù)）范圍（主要產(chǎn)品和服務(wù)）和目標(biāo)確定相關(guān)方管理的范圍收集有關(guān)相關(guān)方的歷史數(shù)據(jù)制定相關(guān)方管理策略確定相關(guān)方管理的方法和工具確定有關(guān)相關(guān)方的準(zhǔn)則（關(guān)鍵相關(guān)方分類和篩選維度）相關(guān)方管理程序合規(guī)義務(wù)確定和合規(guī)性評價控制程序相關(guān)方溝通手冊相關(guān)方參與及合作管理手冊相關(guān)方識別和評審準(zhǔn)則組織的知識（以往項目的經(jīng)驗教訓(xùn)、相關(guān)方參與的歷史記錄、相關(guān)方需求和期望的歷史數(shù)據(jù)）現(xiàn)有相關(guān)方清單組織架構(gòu)和人員信息合同和協(xié)議組織文化、政策、法規(guī)、全球或地域趨勢等組織環(huán)境信息開始→制定識別和確定相關(guān)方準(zhǔn)則→建立所有相關(guān)方清單→評估相關(guān)方對組織產(chǎn)品和服務(wù)及項目的影響→確定與管理體系有關(guān)的相關(guān)方→與相關(guān)方進行溝通→識別相關(guān)方的需求和期望→評審相關(guān)方的需求和期望→評確定相關(guān)方的需求和期望→持續(xù)監(jiān)視和評審和持續(xù)更新相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求→應(yīng)對和滿足相關(guān)方需求和期望→規(guī)劃相關(guān)方參與→引導(dǎo)相關(guān)方參與項目決策和活動→管理和監(jiān)督相關(guān)方參與→評價相關(guān)方參與水平和滿意程度→改進相關(guān)方參與水平和滿意程度→結(jié)束相關(guān)方識別工具與方法：相關(guān)方分類工具一覽表相關(guān)方評分表/關(guān)鍵相關(guān)方分析表/權(quán)力利益方格、權(quán)力影響方格，或作用影響方格/相關(guān)方優(yōu)先級排序利用相關(guān)方映射分析/表現(xiàn)相關(guān)方參與度評估矩陣/相關(guān)方分析矩陣利益相關(guān)方登記表專家訪談和會議討論問卷調(diào)查和頭腦風(fēng)暴分析現(xiàn)有文件SWOT分析理解相關(guān)方需求和期望工具與方法：對供應(yīng)鏈關(guān)系進行評審相關(guān)者分析矩陣開展相關(guān)方調(diào)查相關(guān)方參與/利益相關(guān)方工作坊/與相關(guān)方進行有針對性的溝通市場監(jiān)測/市場研究對收到的合同或訂單進行評審監(jiān)視相關(guān)方的需求、期望和滿意情況專家判斷/專家訪談訪談和網(wǎng)上調(diào)查觀察和分析文件、數(shù)據(jù)和信息分析/分析數(shù)據(jù)和反饋標(biāo)桿對比與監(jiān)管或法律部門一同評審法律法規(guī)要求加入相關(guān)協(xié)會相關(guān)方清單（名錄/登記冊）【相關(guān)方群體列表】相關(guān)方需求和期望列表【主要相關(guān)方及其關(guān)系說明表】相關(guān)方分析文檔（包括相關(guān)方的識別、分類、描述、利益、需求和期望等信息）相關(guān)方需求和期望文檔（對產(chǎn)品和服務(wù)、項目管理計劃或項目文件）變更請求相關(guān)方管理戰(zhàn)略相關(guān)方溝通計劃相關(guān)方參與計劃項目管理計劃更新相關(guān)方滿意度調(diào)查報告理解組織及其環(huán)境確定管理體系的范圍管理體系及其過程策劃目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)策劃相關(guān)方滿意度監(jiān)視和測量策劃和實施管理評審（管理評審輸入）組織的知識確保組織考慮有關(guān)相關(guān)方的相關(guān)要求,而不是僅考慮直接顧客的要求使組織能夠建立對每個相關(guān)方或相關(guān)方群體的適度關(guān)注，重點關(guān)注那些可能對組織提供滿足要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響的有關(guān)相關(guān)方確定關(guān)鍵相關(guān)方，提高相關(guān)方滿意度，優(yōu)化資源配置，降低風(fēng)險相關(guān)方及其需求和期望識別的全面性和準(zhǔn)確性相關(guān)方的需求和期望監(jiān)視和評審及時效率相關(guān)方滿意度調(diào)查結(jié)果相關(guān)方反饋和投訴處理情況與相關(guān)方溝通效果（溝通的及時性、準(zhǔn)確性和有效性）相關(guān)方參與度相關(guān)方關(guān)系指標(biāo)4.3確定管理體系的范圍理解組織及其環(huán)境理解相關(guān)方需求和期望確定組織主要合規(guī)義務(wù)確定組織經(jīng)營或業(yè)務(wù)范圍（主要產(chǎn)品和服務(wù)）確定組織的主要過程確定組織的外包過程確定組織的場所、區(qū)域范圍確定組織機構(gòu)確定管理體系的目標(biāo)確定管理體系認證范圍組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）分析報告/組織環(huán)境描述書相關(guān)方清單相關(guān)方需求和期望列表合規(guī)義務(wù)清單風(fēng)險控制清單組織的產(chǎn)品和服務(wù)清單外部供主提供的產(chǎn)品和服務(wù)清單組織的基礎(chǔ)設(shè)施清單組織場所和活動清單開始→明確和評估組織全部范圍（產(chǎn)品和服務(wù)/區(qū)域和場所/業(yè)務(wù)活動）和邊界→確定管理體系邊界和適用性→確定裁剪合理性及理由→形成描述體系范圍的成文信息→提交領(lǐng)導(dǎo)和外部認證機構(gòu)確認→保持管理體系范圍成文信息→調(diào)整管理體系的范圍→結(jié)束范圍定義工具產(chǎn)品和服務(wù)分析管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求分析SWOT分析產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)(運行過程）核心流程圖繪制專家判斷數(shù)據(jù)分析會議和研討會檢查單問卷調(diào)查頭腦風(fēng)暴標(biāo)桿對照描述管理體系范圍的成文信息（如管理體系范圍說明書，所涵蓋的過程、活動、產(chǎn)品和服務(wù)類型及場所區(qū)域等）管理體系范圍變更請求管理體系范圍裁剪理由說明管理體系及其過程策劃確定管理體系認證范圍確定管理體系內(nèi)部審核范圍確定相關(guān)職責(zé)和權(quán)限管理和控制管理體系范圍的變更目標(biāo)及其實現(xiàn)策劃確定全面風(fēng)險管理范圍運行策劃和控制確定管理體系的邊界和適用性，以便組織滿足要求和實現(xiàn)體系的預(yù)期結(jié)果，降低管理的復(fù)雜性和成本管理體系范圍的合理性和適宜性體系范圍覆蓋完整性（無重大漏項）/管理體系覆蓋率4.4管理體系及其過程確定管理體系范圍確定或調(diào)整管理體系組織架構(gòu)管理體系評估診斷和差異分析環(huán)境初始評審或階段性評審調(diào)研和走訪同行管理體系建設(shè)和運行情況（同類組織對比的結(jié)果）與咨詢機構(gòu)簽訂管理體系服務(wù)合同舉辦或參加管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解與實施培訓(xùn)成立管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)和工作小組任命管理者代質(zhì)量表（首席質(zhì)量官、安全總監(jiān)督等）制定管理體系改進（優(yōu)化）計劃實際資源配置與需求分析質(zhì)量管理七項原則管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求合規(guī)義務(wù)要求組織自身要求方針和目標(biāo)相關(guān)方的需求和期望使命、愿景、價值觀和文化組織發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）組織的結(jié)構(gòu)和職責(zé)風(fēng)險控制清單確定管理體系的范圍國內(nèi)外管理體系最佳實踐管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析結(jié)組織的業(yè)務(wù)過程和特點組織或同行管理體系最佳實踐和經(jīng)驗教訓(xùn)體系建立、運行、評價與改進控制程序開始→前期準(zhǔn)備（成立領(lǐng)導(dǎo)小組→任命管理者代表→進行評估診斷和差異分析）→策劃管理體系（制定方針和目標(biāo)→確定管理體系范圍→建立和調(diào)整組織機構(gòu)→明確和調(diào)整部門職能與職責(zé)→建立管理體系過程清單→確定合規(guī)義務(wù)并評估風(fēng)險并策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施→確定管理體系文件清單→編寫管理體系文件）→實施（試運行/正式運行）管理體系→保持（維護和檢查）管理體系→審核和評審管理體系（內(nèi)部審核和管理評審）→持續(xù)改進管理體系→結(jié)束PDCA循環(huán)模式/過程關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖管理體系過程（職能職責(zé)）與體系文件對應(yīng)關(guān)系表管理體系過程分析表過程分析九宮格分析工具單一過程要素示意圖SIAOR圖/SIPOC圖/SIPOC工作表過程分析烏龜圖工作流程圖（VISIO繪制）/工作流程表矩陣流程表（圖）適宜地、持續(xù)改進的管理體系管理體系過程清單（過程展開表）管理體系（PDCA循環(huán)）結(jié)構(gòu)圖管理體系文件架構(gòu)圖管理體系過程方法應(yīng)用說明表管理體系過程（職能職責(zé)）與體系文件對應(yīng)關(guān)系表管理手冊與管理體系標(biāo)準(zhǔn)對照表管理體系文件清單管理體系記錄表格清單管理體系實施和運行組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限目標(biāo)及其實現(xiàn)策劃（管理體系）變更的策劃資源確定與提供成文信息創(chuàng)建與更新運行策劃和控制管理體系運行過程監(jiān)視和測量內(nèi)部審核管理評審不符合和糾正措施持續(xù)改進管理體系外部認證、審計、分級評價全面風(fēng)險管理內(nèi)部財經(jīng)控制通過策劃、培訓(xùn)、評審，改進其管理思想、方法和模式，建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系穩(wěn)定提供滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力，預(yù)防或減輕不利環(huán)境影響以保護環(huán)境防止對工作人員造成與工作相關(guān)的傷害和健康損害，并提供健康安全的工作場所促成增強相關(guān)方滿意的機會應(yīng)對與組織環(huán)境和目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險和機遇；證實符合規(guī)定的管理體系要求的能力并通過外部審核和第二方審核實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果，提升績效，促進可持續(xù)發(fā)展，并獲得長期成功規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的管理流程和程序形成持續(xù)改進的文化管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性體系建設(shè)與優(yōu)化（質(zhì)量管理）工作計劃完成情況相關(guān)方滿意度目標(biāo)達成率認證通過率5領(lǐng)導(dǎo)作用和人員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 進行自我評估明確領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，明確領(lǐng)導(dǎo)班子分工了解組織及其團隊成員制定組織目標(biāo)建立溝通渠道，培養(yǎng)有效的溝通技巧建立信任，培養(yǎng)人際關(guān)系技能培育組織文化，營造誠信守法、改進、創(chuàng)新、快速反應(yīng)和學(xué)習(xí)等要點的組織文化環(huán)境制定決策流程持續(xù)學(xué)習(xí)和自我提升組織環(huán)境組織的規(guī)模、復(fù)雜程度，以及風(fēng)險管理和控制水平；合規(guī)義務(wù)相關(guān)方需求和期望員工的意見、建議和期望等。員工的整體素質(zhì)；可利用的資源當(dāng)前實際表現(xiàn)和期望的績效最高管理者（主要負責(zé)人）職責(zé)及其分工領(lǐng)導(dǎo)人員管理規(guī)定總經(jīng)理（黨委）議事規(guī)則負責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核管理規(guī)定開始→確定方向（使命、愿景、價值觀和組織戰(zhàn)略）→確立領(lǐng)導(dǎo)層理念和承諾→制定并傳達方針和目標(biāo)）→開展組織治理→提供資源和支持→建立雙向溝通和信任和尊重→營造環(huán)境（積極的組織文化）→培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)能力和個人發(fā)展→履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任并發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用→激勵團隊成員并促使人員積極參與→提供指導(dǎo)和支持→推動改進和創(chuàng)新→證實領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾→領(lǐng)導(dǎo)層績效評價→定期評審和改進領(lǐng)導(dǎo)力→結(jié)束自我領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的測試與診斷領(lǐng)導(dǎo)力測評工具、情商（EQ）評估提升領(lǐng)導(dǎo)力的三種工具（ERG理論、目標(biāo)管理法、德爾菲法）情景領(lǐng)導(dǎo)力模型領(lǐng)導(dǎo)變革八步法項目團隊發(fā)展模型團隊績效模型SWOT分析SMART目標(biāo)制定360度反饋決策樹分析項目管理軟件教練式領(lǐng)導(dǎo)技巧授權(quán)技術(shù)團隊建設(shè)沖突模型最高管理者的參與和支持，良好組織文化和良好治理結(jié)構(gòu)明確的目標(biāo)與方向團隊凝聚力積極的工作氛圍高效的決策持續(xù)的改進與創(chuàng)新人才培養(yǎng)與成長優(yōu)秀的組織文化良好的業(yè)績與成果組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限方針建立和實施目標(biāo)建立和實施管理體系及其過程應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施的策劃資源確定和提供溝通意識辨識與提升工作人員參與和協(xié)商改進評估組織和領(lǐng)導(dǎo)績效通過強有力的領(lǐng)導(dǎo)，提出并履行承諾，培育適宜的組織文化，促進管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進確保最高管理者通過在參與、促進、確保、溝通和監(jiān)視管理體系的績效和有效性方面發(fā)揮積極作用證實其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾確保最高管理者發(fā)揮作用，并建立良好的組織文化和治理結(jié)構(gòu)最高管理者在質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境等方面作出并履行承諾各級領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境等方面履行職責(zé)、并發(fā)揮其作用；員工所能感受到的最高管理者及管理層的表率作用；培育富有組織特色的組織文化領(lǐng)導(dǎo)層的重視和參與程度最高管理者職責(zé)履行情況最高管理者參與管理專項工作次數(shù)組織文化的成熟程度領(lǐng)導(dǎo)年度責(zé)任目標(biāo)或經(jīng)營績效指標(biāo)完成率外部審計與評價結(jié)論股東或上級主管部門對領(lǐng)導(dǎo)考核等級組織誠信等級組織取得的各種榮譽5.2以顧客、工作人員和其他相關(guān)方為關(guān)注焦點明確目標(biāo)和任務(wù)收集必要的信息（顧客調(diào)查、市場分析）制定計劃準(zhǔn)備資源建立溝通渠道培訓(xùn)和意識教育建立反饋機制方針和目標(biāo)相關(guān)方的需求和期望合規(guī)義務(wù)合同與協(xié)議持續(xù)改進和創(chuàng)新的要求相關(guān)方滿意度反饋和滿意度調(diào)查結(jié)果相關(guān)方管理程序相關(guān)方滿意測評控制程序開始→識別顧客和目標(biāo)市場→細分顧客和市場→理解顧客需求和期望及了解市場→將目標(biāo)與顧客需求和期望相聯(lián)系→溝通顧客需求和期望→對產(chǎn)品和服務(wù)進行策劃、設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、交付和支持→策劃并實施影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性及顧客滿意的風(fēng)險和機遇→建立顧客關(guān)系（建立顧客溝通渠道→處理顧客投訴和反饋→主動管理與顧客的關(guān)系→提供個性化的服務(wù)）→測量和監(jiān)視顧客滿意情況并采取適當(dāng)?shù)拇胧掷m(xù)改進產(chǎn)品和服務(wù)→結(jié)束問卷調(diào)查顧客訪談和反饋滿足顧客、工作人員和其他相關(guān)方需求和期望以顧客、工作人員和其他相關(guān)方滿意制定方針目標(biāo)建立和實施溝通產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定、評審和更改產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計與開發(fā)（輸入）相關(guān)方滿意監(jiān)視和測量管理評審輸入確保最高管理者明顯地證實在保持組織關(guān)注滿足以顧客、工作人員和其他相關(guān)方要求和增加以顧客、工作人員和其他相關(guān)方方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾相關(guān)方滿意度指數(shù)相關(guān)方忠誠度顧客重復(fù)購買率顧客、工作人員和其他相關(guān)方保持率或流失率顧客退換貨率相關(guān)方投訴率及投訴處理滿意度推薦率5.3方針 收集信息并分析現(xiàn)狀發(fā)動員工參與方針制定制定草案并征求相關(guān)方意見為方針實施準(zhǔn)備相關(guān)資源組織使命、愿景、價值觀和文化戰(zhàn)略方向（發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃）組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）組織的規(guī)模、特點、復(fù)雜程度和實際風(fēng)險管理和控制水平相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)及其變化上級組織的方針對持續(xù)改進的承諾可利用的資源近年來組織各方面的績效及其趨勢組織現(xiàn)有績效與同行業(yè)的類比最高管理者的管理思想和期望開始→制定、批準(zhǔn)和發(fā)布方針→溝通和理解方針→實施和執(zhí)行方針→監(jiān)督檢查方針落實情況并針對不符合采取糾正措施→定期評審和更新方針→結(jié)束方針與目標(biāo)關(guān)系表問卷調(diào)查相關(guān)方訪談和反饋標(biāo)桿管理方針溝通工具：公告欄、屏保程序、組織的網(wǎng)站或例行會議方針/方針聲明（包括政策與承諾）目標(biāo)建立和實施意識教育和提升溝通管理評審?fù)ㄟ^制定和實施境方針來凝聚和調(diào)動組織所有力量向確定的方向努力，為目標(biāo)的制定提供依據(jù)與框架確保制定符合組織戰(zhàn)略方向的方針，明確質(zhì)量管理的基本原則和方向、為目標(biāo)的制定提供框架，明確各項管理的基本原則和方向在組織內(nèi)得到有效溝通，員工和相關(guān)方充分理解和認同方針與組織宗旨、價值觀、目標(biāo)和戰(zhàn)略的一致性方針與組織質(zhì)量管理現(xiàn)狀的適宜性方針抽查知曉率、宣貫到位率方針定期評審與修訂率方針抽查知曉率5.4組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限了解組織戰(zhàn)略和目標(biāo)收集相關(guān)信息資料開展職責(zé)調(diào)研分析分析組織結(jié)構(gòu)和部門設(shè)置評估現(xiàn)有資源和能力征求員工意見和建議參考行業(yè)最佳實踐良好治理原則組織環(huán)境（內(nèi)外部因素）相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)法律法規(guī)對職責(zé)所規(guī)定的內(nèi)容業(yè)務(wù)需求和目標(biāo)上級“三定”方案現(xiàn)有組織機構(gòu)和職責(zé)可利用的資源管理體系過程清單現(xiàn)有人員能力與經(jīng)驗職能職責(zé)管理規(guī)定職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定首席質(zhì)量官管理規(guī)定責(zé)任追究（問責(zé)）管理規(guī)定（質(zhì)量事故責(zé)任追究管理規(guī)定）開始→梳理和優(yōu)化職責(zé)→制定部門職責(zé)（“三定”方案）→制定崗位說明書→溝通、宣貫和履行職責(zé)→匹配職責(zé)和能力→監(jiān)督檢查和考核職責(zé)履行情況→（失職）責(zé)任追究（問責(zé)）→評審和調(diào)整職責(zé)→結(jié)束管理體系過程職能展開與分配表法定職責(zé)與本單位和部門職能職責(zé)對照表（上下級）部門職能職責(zé)與崗位職責(zé)對照表管理體系過程與職責(zé)對照表目標(biāo)與職責(zé)對應(yīng)關(guān)系表MECE職能職責(zé)分類法職位分類法工作流程分析法/工作分析法職能職責(zé)矩陣標(biāo)桿管理法行政組織機構(gòu)圖、崗位機構(gòu)圖“三定”方案主要負責(zé)人（領(lǐng)導(dǎo)）分工管理體系過程及職能職責(zé)分配表部門職能和職責(zé)崗位說明書責(zé)任聲明（責(zé)任制文件）管理者代表/首席質(zhì)量官/安全總監(jiān)任命文件文件“職責(zé)”章節(jié)對相關(guān)部門和崗位職責(zé)描述工作流程圖“職能帶”對應(yīng)工作事項管理體系及其過程能力變更的策劃內(nèi)部審核不合格/不符合和措施幫助最高管理者分配管理體職責(zé)所有相關(guān)人員職責(zé)和權(quán)限得到確定；各級管理者對其工作負起責(zé)任職責(zé)和權(quán)限分配的全面性和適宜性5.4工作人員的協(xié)商和參與建立建立內(nèi)部有關(guān)爭議或意見的受理和協(xié)商機制機制建立與外部相關(guān)方信息交流的渠道營造良好的參與和協(xié)商氛圍制定、修改或者決定直接涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項發(fā)生勞動糾紛、生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患、發(fā)生影響組織正常生產(chǎn)經(jīng)營或者勞動關(guān)系穩(wěn)定的突發(fā)事件等特殊情形協(xié)商方題信息政策文件國家、行業(yè)或上級集體協(xié)商條例、制定或工作規(guī)范參與和協(xié)商管理規(guī)定集體協(xié)商管理規(guī)定為協(xié)商會議提供會議場所等必要條件集體合同草案議題材料信息系統(tǒng)建議箱開始→明確協(xié)商目標(biāo)和議題（發(fā)出要約）→確定參與協(xié)商的人員（協(xié)商代表/員工代表）→收集相關(guān)資料和信息→制定協(xié)商計劃和流程→準(zhǔn)備協(xié)商材料→召開協(xié)商會議→爭議處理→達成共識→做好協(xié)商會議記錄和會議紀(jì)要并簽字確認→制定實施方案→跟蹤驗證實施方案的執(zhí)行情況→及時向全體職工公布協(xié)商結(jié)果→結(jié)束調(diào)查問卷員工合理化建議或提案制度小組討論員工代表制度社交媒體面對面交流專家咨詢/尋求第三方協(xié)助沖突管理集體協(xié)商：每一次協(xié)商所涉及的要約書、應(yīng)約書、協(xié)商代表信息表、公示材料、委托書、協(xié)商會議記錄、工作記錄、職代會相關(guān)文件、集體合同文本員工代表的意見建議及答復(fù)履約（協(xié)商結(jié)果履行）監(jiān)督檢查和爭議處理（集體）協(xié)商和員工參與質(zhì)效評價員工滿意度調(diào)查員工爭議或投訴處理建立對話和交換意見的雙向溝通機制，及時向相關(guān)方提供必要信息，以使其給出知情的反饋意見，供組織在做出決策前加以考慮使工作人員為與職業(yè)健康安全績效測量和變更建議有關(guān)的決策過程做出貢獻促進組織的民主管理,促進組織與其員工之間的理解,改善組織內(nèi)的勞動關(guān)系，提高員工滿意度員工參與管理不僅能夠提高員工的主人翁意識,激發(fā)員工的主動性和創(chuàng)造性,更能融合不同的利益關(guān)系,提高組織的包容性,提高組織內(nèi)部的凝聚力和向心力,提高組織的核心競爭力員工知曉率/參與率集體合同覆蓋率合理化建議或提案數(shù)量合理化建議或提案被采納提案比例員工滿意度調(diào)查結(jié)果員工投訴(員工投訴率/員工投訴案件件數(shù)/員工意見件數(shù)、員工訴求回應(yīng)率生群體性勞動爭議次數(shù)職工自然離職率6策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施明確風(fēng)險管理目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則建立健全風(fēng)險管理組織體系和風(fēng)險管理團隊（風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組）制定全面風(fēng)險管理工作計劃建立健全內(nèi)部控制體系收集風(fēng)險管理初始信息建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險管理信息系統(tǒng)培育風(fēng)險管理文化培養(yǎng)風(fēng)險管理人才組織環(huán)境（內(nèi)外部因素/全面風(fēng)險管理初始信息）相關(guān)方需求和期望列表合規(guī)義務(wù)清單組織的業(yè)務(wù)活動及活動場所清單風(fēng)險評估準(zhǔn)則（風(fēng)險后果嚴重性判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險發(fā)生可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險等級判斷標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險接受準(zhǔn)則）全面風(fēng)險管理程序內(nèi)部財經(jīng)控制管理程序風(fēng)險點清單、風(fēng)險識別表、風(fēng)險評價與分析表、風(fēng)險等級表、風(fēng)險監(jiān)控表、風(fēng)險緩解計劃表、全面風(fēng)險報告（模板）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)開始→理解組織環(huán)境→識別相關(guān)方需求和期望/合規(guī)義務(wù)→明確控制目標(biāo)→識別風(fēng)險（認知風(fēng)險）→分析風(fēng)險（理解風(fēng)險）→評價風(fēng)險（判斷其重要性）→風(fēng)險應(yīng)對（制定和選擇風(fēng)險應(yīng)對方案/策略→策劃風(fēng)險應(yīng)對措施/計劃→實施風(fēng)險應(yīng)對措施/計劃→評估風(fēng)險應(yīng)對措施/計劃的有效性）→風(fēng)險監(jiān)督、檢查和改進→編制和提交全面風(fēng)險報告→結(jié)束風(fēng)險管理成熟度評價模型集體討論 德爾菲技術(shù) 調(diào)查 檢查表、分類和分類法失效模式與影響分析(FMEA)以及失效模式、影響和臨界性分析(FMECA)危險和可操作性(HAZOP)研究 情景分析 結(jié)構(gòu)性假設(shè)技術(shù)(SWIFT)石川分析法(魚骨法)危害分析和關(guān)鍵控制點(HACCP) 經(jīng)營影響分析(BIA)因果分析(CCA) 事件樹分析(ETA) 故障樹分析(FTA) 人因可靠性分析(HRA)因果映射 風(fēng)險價值(VaR) 最低合理可行(ALARP)和盡可能合理可行(SFAIRP)風(fēng)險指數(shù) 成本效益分析(CBA)決策樹分析 風(fēng)險登記冊 后果/可能性矩陣(風(fēng)險矩陣或熱圖) 重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險控制清單（包括風(fēng)險識別結(jié)果、風(fēng)險分析與評價結(jié)果、風(fēng)險等級劃分、風(fēng)險控制措施）全面風(fēng)險管理年度報告風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案應(yīng)急響應(yīng)計劃（應(yīng)急預(yù)案）重大決策的風(fēng)險評估報告風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告質(zhì)量管理體系及其過程領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾目標(biāo)建立與實施以顧客為關(guān)注焦點運行策劃和控制分析與評價管理評審輸入不合格和糾正措施確保組織在策劃管理體系過程時,能夠確定風(fēng)險和機遇,并策劃其應(yīng)對措施,從而預(yù)防不合格(包括不合格輸出),并確定可能增強顧客和其他相關(guān)方滿意或?qū)崿F(xiàn)組織目標(biāo)的機遇確保管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果預(yù)防或減少不利影響，并實現(xiàn)持續(xù)改進創(chuàng)造和保護價值；降低不確定性并增加確定性，支持組織目標(biāo)的實現(xiàn)將風(fēng)險整合到?jīng)Q策中，建立基于風(fēng)險的決策機制；確保合規(guī)；改進質(zhì)量、環(huán)境、健康安全、社會責(zé)任、財務(wù)、運營效率和組織治理等方面績效,保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果等為相關(guān)方提供持續(xù)的、一致的、真實完整且可靠的信息確保組織建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃，保護組織不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失風(fēng)險評估的全面性和準(zhǔn)確性風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施的充分性和可行性風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施有效率風(fēng)險和機遇應(yīng)對及時率風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施引起次生風(fēng)險風(fēng)險控制效果風(fēng)險報告質(zhì)量員工風(fēng)險意識提升度外部評級機構(gòu)評價全面風(fēng)險管理成熟度6.1.1危險源辨識及風(fēng)險和機遇的評估明確安全風(fēng)險管理目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則建立安全風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組）運行系統(tǒng)描述提供組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)及承包方和(或)供應(yīng)方活動清單危險源辨識和風(fēng)險評價準(zhǔn)則、風(fēng)險分級的準(zhǔn)則及不可接受風(fēng)險的判定準(zhǔn)則安全合規(guī)義務(wù)組織的安全承諾、方針、目標(biāo)不符合的記錄及其統(tǒng)計分析結(jié)果組織以往事故事件信息和同類組織的事故信息；員工及其代表的意見和建議與相關(guān)方交流的信息。危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序開始→系統(tǒng)運行環(huán)境分析和描述→劃分和確定風(fēng)險點→明確控制目標(biāo)→危險源辨識（直接辨識危險源→先辨識第一類危險源再辨識第二類危險源→重大危險源辨識→確定導(dǎo)致的后果→列入《危險源辨識臺帳》→危險源持續(xù)動態(tài)辨識）→風(fēng)險分析→風(fēng)險評價（判斷其重要性）→風(fēng)險分級（確定不可接受風(fēng)險）→制定風(fēng)險管控措施→風(fēng)險控制措施的評審→風(fēng)險分級管控實施(風(fēng)險管控層級確定→編制風(fēng)險分級管控清單→繪制企業(yè)安全風(fēng)險圖→全風(fēng)險告知、公告與標(biāo)識)→分級管控的效果及其跟蹤驗證→風(fēng)險評價和控制措施策劃的更新→結(jié)束危險源辨識工具和方法：詢問、交談查閱有關(guān)記錄現(xiàn)場觀察獲取外部信息工作任務(wù)分析安全檢查表(SCL)危險和可操作性研究(HAZOP)事件樹分析(ETA)事故樹分析(FTA)安全風(fēng)險評價工具和方法：安全檢查表(SCL)危險性預(yù)分析(PHA)事故樹分析(FTA)事件樹分析(ETA)故障類型和影響分析(FMEA)危險和可操作性研究(HAZOP)矩陣法道化學(xué)火災(zāi)爆炸指數(shù)法(DOW)蒙德法(ICI)日本勞動省危險度評價法單元危險性快速排序法火災(zāi)爆炸數(shù)學(xué)模型計算作業(yè)條件危險性評價法(LEC)等（靜態(tài)與動態(tài)）風(fēng)險點清單安全風(fēng)險判定準(zhǔn)則或不可容許風(fēng)險清單安全風(fēng)險管控清單（含重大風(fēng)險清單、重大危險源清單、風(fēng)險分級實施管控表）安全風(fēng)險圖（風(fēng)險四色分布圖、作業(yè)風(fēng)險比較圖）安全風(fēng)險公告欄崗位安全風(fēng)險告知卡事故隱患排查治理臺帳重大風(fēng)險專項管控方案重大事故隱患治理方案安全風(fēng)險分級管控清單事故隱患排查治理數(shù)據(jù)庫GB/T13861-2022《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制程序安全評估控制程序?qū)崿F(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃管理體系過程策劃建立健全安全規(guī)章制度和安全操作規(guī)程資源的確定和提供安全培訓(xùn)教育事故隱患排查和治理職業(yè)健康安全運行策劃和控制危險作業(yè)管理安全相關(guān)方管理勞動防護用品配備與管理安全警示標(biāo)志管理采購與外包安全管理運行變更管理突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量6.安全監(jiān)督檢查7不符合和糾正措施事件（事故）報告、調(diào)查和處理.管理評審輸入通過危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制，力爭實現(xiàn)安全方針和目標(biāo)危險源辨識幫助組織認識和理解工作場所中的危險源及其對工作人員的危害，以便評價、優(yōu)先排序并消除危險源或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險對危險源所導(dǎo)致的安全風(fēng)險進行辨識、分析和評價。確定風(fēng)險程度和其是否在可接受范圍安全風(fēng)險分析是安全風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對決策的基礎(chǔ)，為安全風(fēng)險評價和風(fēng)險應(yīng)對提供支持；安全風(fēng)險評價有助于風(fēng)險應(yīng)對決策，為風(fēng)險決策及制定風(fēng)險應(yīng)對計劃提供依據(jù)防止與工作相關(guān)的傷害和健康損害，主動改進安全管理績效并提供安全和健康的工作環(huán)境每年至少進行一次全面的危險源識別危險源識別崗位基本安全風(fēng)險評估覆蓋率員工隱患排查并主動報告次數(shù)風(fēng)險通告提示有效性危險源數(shù)據(jù)庫準(zhǔn)確率或可追溯率重大隱患備案率隱患排查全覆蓋；

隱患整改率6.1.2環(huán)境因素識別與評價明確環(huán)境因素識別與評價目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則建立環(huán)境因素識別與評價工作小組收集相關(guān)信息和資料了解合規(guī)義務(wù)要求了解相關(guān)方的需求和期望（包括訴求、意見和建議）組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)及承包方和(或)供應(yīng)方活動清單主要生產(chǎn)流程、單元、工序及產(chǎn)排污類型示例圖環(huán)境因素識別和評價準(zhǔn)則環(huán)保合規(guī)義務(wù)組織的環(huán)境承諾、方針、目標(biāo)不符合的記錄及其統(tǒng)計分析結(jié)果組織以往事故事件信息和同類組織的事故事件信息；相關(guān)方訴求、意見和建議對相關(guān)法律法規(guī)的符合情況環(huán)境因素識別與評價控制程序重點管控新污染物清單（2023年版）環(huán)境因素評價表開始→確定識別和評價范圍、目標(biāo)和準(zhǔn)則→收集信息→選擇識別和評價方法→初始環(huán)境評審→初始全面識別環(huán)境因素→定期識別環(huán)境因素→環(huán)境因素確認→環(huán)境因素匯總→及時更新環(huán)境因素認→評價重要環(huán)境因素價→建立重要環(huán)境因素清單→結(jié)束檢查表法環(huán)境影響評價（EIA）事故/違法情景系統(tǒng)分析法直接判斷法多因子評價法流程程分析法產(chǎn)品生產(chǎn)周期分析（ICA）法工藝流程物料衡算法問卷調(diào)查法現(xiàn)場觀察及資料評審法專家評議法環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單/優(yōu)先控制環(huán)境因素清單環(huán)境因素評價報告環(huán)境因素風(fēng)險評估報告實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃策劃應(yīng)對環(huán)境風(fēng)險和機遇的措施特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)健環(huán)境管理方案的策劃管理體系過程策劃資源的確定和提供基礎(chǔ)設(shè)施運行和維護溝通和信息交流環(huán)境運行策劃和控制環(huán)境相關(guān)方管理采購與外包環(huán)境管理產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品防護（存儲和使用）和交付后活動（污染控制、回收或最終處置）運行變更管理突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)環(huán)境績效監(jiān)視和測量6.7不符合和糾正措施事件（事故）報告、調(diào)查和處理管理評審輸入確保組織確定其環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響，進而確定那些需要通過其環(huán)境管理體系進行管理的重要環(huán)境因素系統(tǒng)辨識和合理評價環(huán)境風(fēng)險，并通過切實有效的管控措施對環(huán)境風(fēng)險進行有效管控，最大限度降低環(huán)境違法風(fēng)險每年至少進行一次全面的環(huán)境因素識別與評價環(huán)境因素識別與評價覆蓋率環(huán)境因素識別與評價以及更新及時率和準(zhǔn)確率6.1.2合規(guī)義務(wù)確定合規(guī)義務(wù)信息來源和渠道收集相關(guān)信息和資料法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件外部和內(nèi)部法律風(fēng)險環(huán)境信息相關(guān)方的需要和期望活動和領(lǐng)域(重點環(huán)節(jié)和詧）、重點崗位及產(chǎn)品和服務(wù)清單合規(guī)目標(biāo)開始→識別合義務(wù)信息源→獲取和確認合規(guī)義務(wù)信息→確認合規(guī)義務(wù)的適用性→確定合規(guī)義務(wù)→跟蹤和更新合規(guī)義務(wù)→溝通和培訓(xùn)合規(guī)義務(wù)→確定如何將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織→在建立、實施、保持和持續(xù)改進其管理體系考慮合規(guī)義務(wù)→保持合規(guī)義務(wù)成文信息→策劃履行合規(guī)義務(wù)措施→合規(guī)控制（合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)咨詢/利益沖突管理/合規(guī)報告/合規(guī)調(diào)查/合規(guī)溝通/合規(guī)評估和審核→不合規(guī)或違規(guī)處理→結(jié)束法規(guī)清單識別調(diào)查咨詢專業(yè)人士適用的法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單（數(shù)據(jù)庫）適用的合規(guī)義務(wù)清單、內(nèi)容及其查詢方式合規(guī)義務(wù)在管理體系中的應(yīng)用合規(guī)風(fēng)險評估合規(guī)運行和控制（合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)咨詢/利益沖突管理/合規(guī)報告/合規(guī)調(diào)查/合規(guī)溝通/合規(guī)評估和審核/違規(guī)處理）合規(guī)性評價/合規(guī)性自查/法定自查目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃措施和方案的策劃能力和意識內(nèi)外部溝通和信息交流組織的知識產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)內(nèi)部審核管理評審改進通過建立渠道，識別適用的合規(guī)義務(wù)，并確保組織在運營過程、在活動、產(chǎn)品或服務(wù)中加以落實，以實現(xiàn)貫徹和遵守合規(guī)義務(wù)，規(guī)避法律風(fēng)險應(yīng)對外部監(jiān)管機構(gòu)的檢查和審查，避免行政處罰和規(guī)律風(fēng)險每年至少進行一次合規(guī)義務(wù)識別與確定合規(guī)義務(wù)識別與確定覆蓋率（全面性）、準(zhǔn)確性合規(guī)義務(wù)更新的及時性現(xiàn)有管理體系與合規(guī)義務(wù)的滿足程度6.1.4控制措施的策劃確定重要環(huán)境因素確定重大風(fēng)險和排查重大事故隱患確定重要合規(guī)義務(wù)重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險識別和風(fēng)險評價的結(jié)果；確定合規(guī)義務(wù)的結(jié)果可利用的資源員工、相關(guān)方等的意見和建議其他實際需要等環(huán)境因素識別、評價和控制程序危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的程序事故隱患排查和治理管理規(guī)定合規(guī)義務(wù)確定、實施和合規(guī)性評價控制程序開始→策劃并編制管理方案（包括應(yīng)急預(yù)案）→評審和批準(zhǔn)管理方案→發(fā)布和實施管理方案→將控制措施融入業(yè)務(wù)過程→評價措施有效性→調(diào)整管理方案→結(jié)束專家判斷數(shù)據(jù)分析成本效益分析(經(jīng)濟決策方法)會議討或評審重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險管理方案(包括隱患治理計劃等管理方案實施過程及效果評審的記錄目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃資源確定與提供能力和意識溝通與信息交流運行策劃和控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價通通過對重大風(fēng)險、重要環(huán)境因素和重要合規(guī)義務(wù)篩選、排序、分級控制策劃，以及對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)進行策劃，制定并實施管理方案，投入必要的資源，進行風(fēng)險削減和管理，以實現(xiàn)組織的目標(biāo)和指標(biāo)和管理體系的預(yù)期結(jié)果管理方案的完整性和可操作（可行）性管理方案落實率和成本效益6.2目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃確定重要環(huán)境因素確定重大風(fēng)險和排查重大事故隱患確定重要合規(guī)義務(wù)制定方針和戰(zhàn)略目標(biāo)組織自身的戰(zhàn)略方針相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)風(fēng)險評估結(jié)果風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施對績效改進的期望可利用的資源目標(biāo)及其實現(xiàn)策劃控制程序開始→制定組織總體和中長期目標(biāo)→分解制定職能、層次與過程年度目標(biāo)）→溝通和宣貫?zāi)繕?biāo)→制定目標(biāo)實施計劃→實施和執(zhí)行實施計劃→檢查和考核目標(biāo)及其實施計劃落實情況→評審和更新（調(diào)整）目標(biāo)及其質(zhì)量目標(biāo)實施計劃（方案）→結(jié)束方針與質(zhì)量目標(biāo)關(guān)系表SMART原則目標(biāo)分解一覽表里程碑總體和中長期目標(biāo)、年度目標(biāo)分解一覽表）目標(biāo)實施計劃（措施）標(biāo)和指標(biāo)在各職能和層次的展開、分解與考核結(jié)果目標(biāo)完成情況統(tǒng)計表績效結(jié)果能力和意識溝通與信息交流監(jiān)視、測量、分析和評價管理評審明確預(yù)期的結(jié)果，用于策劃管理體系和風(fēng)險控制措施通過監(jiān)視、測量目標(biāo)的實現(xiàn)情況評價管理體系的有效性通過將目標(biāo)納入績效考核，推動管理體系的有效運行目標(biāo)制定的適宜性、合理性目標(biāo)實施計劃的充分性和可行性目標(biāo)措施或工作計劃（任務(wù)）完成率目標(biāo)達成（實現(xiàn)）率6.3變更的策劃評估當(dāng)前狀況和組織環(huán)境評估相關(guān)方需求和期望及其中任何變更監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果（掌握趨勢）對已識別的風(fēng)險和機遇進行評審識別和確定變更需求方針與目標(biāo)的變化職責(zé)權(quán)限的變化組織環(huán)境的變化相關(guān)方需求和期望的變化合規(guī)義務(wù)的變化風(fēng)險及應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施的變化管理體系范圍的變化資源的變化體系建立、運行、評價與改進控制程序（變更控制程序）開始→識別和確定變更需求→提出變更請求→變更風(fēng)險評估→做出變更決定/批準(zhǔn)變更（含變更控制措施及職責(zé)和權(quán)限分配或再分配和資源調(diào)整）→按所策劃的方式實施所提出的變更（調(diào)整管理體系）→跟蹤驗證（驗收）變更效果→記形成變更成文信息并溝通和存檔→結(jié)束專家判斷變更控制工具風(fēng)險評估工具會議討論或評審決策工具變更請求/需求變更策劃書（方案）/變更管理計劃變更信息清單管理體系及其過程應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施的策劃資源確定和提供崗位、職責(zé)和權(quán)限溝通運行策劃和控制管理評審輸入確定組織管理體系變更的需求，控制變更帶來影響，以適應(yīng)組織環(huán)境的變化，并確保以受控的方式策劃、引入和實施所提出的變更，實現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果管理體系變更策劃的完整性和可行性變更輸出有效率7支持7.1資源 7.1.1總則（資源的確定和提供）理解相關(guān)方需求和期望（包括合規(guī)義務(wù)）確定運行控制需求確定崗位、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃組織戰(zhàn)略相關(guān)方需求和期望（包括合規(guī)義務(wù)）需要控制的重要環(huán)境因素需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇運行控制需求資源需求信息現(xiàn)有的內(nèi)部資源的能力(如人員、設(shè)備能力、組織的知識)和制約因素(如預(yù)算、資源數(shù)量、時間安排)預(yù)算管理規(guī)定開始→別資源需求→確定所需資源（編制資源計劃或預(yù)算）→資源所需獲取→配置和提供資源→資源使用、控制（監(jiān)控）和維護資源→監(jiān)視、分析和評價資源績效及充分性→調(diào)資源調(diào)整和優(yōu)化→資源清理（盤點）和處置→資源管理績效評價→結(jié)束成本收益分析風(fēng)險評估工具ERP系統(tǒng)財務(wù)預(yù)算信息系統(tǒng)年度預(yù)算及其批復(fù)文件員工花名冊基礎(chǔ)設(shè)施（固定資產(chǎn)）清單監(jiān)視和測量設(shè)備清單組織知識庫管理體系及其過程領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃變更的策劃運行策劃和控制產(chǎn)品和服務(wù)要求評審產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)策劃外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制風(fēng)險控制、隱患治理、污染預(yù)防和治理應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價管理評審輸入通過提供所需要的資源，確保組織提供建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系及其有效運行所需的資源資源適合組織生產(chǎn)活動和風(fēng)險控制的需要，風(fēng)險控制、隱患治理、污染預(yù)防和治理等不會因資源缺乏而被擱置或受到影響資源的充分性、適宜性職業(yè)健康資金投入/職業(yè)病防治投入/員工保險費用安全生產(chǎn)費用提取比例達成率7.1.2人員確定崗位機構(gòu)圖確定部門和崗位職責(zé)確定現(xiàn)有人員能力了解產(chǎn)品和服務(wù)類型、組織復(fù)雜程度和規(guī)模進行崗位和能力需求分析當(dāng)前工作負荷分析相關(guān)人員履行質(zhì)量管理體系職能和角色的能力崗位職責(zé)和權(quán)限及任職要求（崗位說明書）人員及其能力需求表聘用額外人員或業(yè)務(wù)外包需求表人力資源管理程序“三定”（主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制）規(guī)定人員招聘管理規(guī)定開始→了解現(xiàn)有人力資源狀況→確定崗位及能力要求→崗位和能力分析→制定人員配備計劃（定崗、定編、定員方案及招聘計劃）→崗位設(shè)置和人員配備→人員招聘、選拔和調(diào)備或業(yè)務(wù)外包→評估人員配置有效性和評審所需的人力能力→進行必要調(diào)整（人員新增、淘汰、工作輪換、調(diào)動、退休等）→結(jié)束定編方法：勞動效率定編法/業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析定編法/行業(yè)對標(biāo)比例定編法/業(yè)務(wù)流程分析定編法崗位機構(gòu)圖崗位需求結(jié)構(gòu)表（崗位設(shè)置和能力要求表）管理體系及其過程組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃能力和意識運行策劃和控制外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制確保組織具備運行和控制其過程以及有效實施管理體系所需的合適的人力資源。人員配置率招聘數(shù)據(jù)指標(biāo)（招聘渠道效果、招聘周期、錄用率、招聘效率（招聘計劃完成率）員工人數(shù)（正式員工數(shù)、新招聘員工數(shù)、勞務(wù)派遣員工），崗位輪換率人員流動指標(biāo)（員工增長率、新員工入職人數(shù)、新員工轉(zhuǎn)正人數(shù)、人員流動率、凈人員流動率、人員離職率、非自愿性的員工離職率、自愿性員工離職率、關(guān)鍵崗位員工離職率、內(nèi)部變動率、員工晉升率）績效管理指標(biāo)（績效工資的比例、員工績效考核結(jié)果分布）薪酬數(shù)據(jù)指標(biāo)（工資總額、運營維持性工資總額比率、人均工資、年工資總額增長率、年人均工資增長率）7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施了解產(chǎn)品和服務(wù)類型、組織復(fù)雜程度和規(guī)模了解現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施狀況進行基礎(chǔ)設(shè)施需求分析基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃和選型相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)運行控制（業(yè)務(wù)）需求固定資產(chǎn)管理程序設(shè)備管理程序工程建設(shè)項目控制程序備品備件管理規(guī)定開始→確定和提出基礎(chǔ)設(shè)施需求→基礎(chǔ)設(shè)施配置（選型→采購→安裝調(diào)試→性能驗證和終驗收→移交）→資產(chǎn)登記/標(biāo)識（臺帳和卡片管理）→基礎(chǔ)設(shè)施使用→基礎(chǔ)設(shè)施運行（設(shè)備點檢/潤滑/狀態(tài)監(jiān)測/定期試驗和檢測及備品備件管理)→基礎(chǔ)設(shè)施維護保養(yǎng)→基基礎(chǔ)設(shè)施維修→基礎(chǔ)設(shè)施變更和處置→基礎(chǔ)設(shè)施更新改造→基礎(chǔ)設(shè)施清查盤點→基礎(chǔ)設(shè)施評估（鑒定）→基礎(chǔ)設(shè)施報廢→基礎(chǔ)設(shè)施檔案管理→結(jié)束條形碼/RFID技術(shù)固定資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)ERP系統(tǒng)移動設(shè)備管理（MDM）數(shù)據(jù)分析與可視化設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施清單或臺帳基礎(chǔ)設(shè)施配置申請表基礎(chǔ)設(shè)施驗收報告基礎(chǔ)設(shè)施臺帳基礎(chǔ)設(shè)施運行記錄基礎(chǔ)設(shè)施維護保養(yǎng)記錄基礎(chǔ)設(shè)施維修記錄基礎(chǔ)設(shè)施報廢記錄管理體系及其過程目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃能力和意識運行策劃和控制外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)輸入生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制確保組織具備向顧客穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品和服務(wù)所需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施完好率與運行正常率、完好率、檢定率、維保率基礎(chǔ)設(shè)施維修驗收合格率基礎(chǔ)設(shè)施故障處理及時與驗收合格率基礎(chǔ)設(shè)施月平均故意時間、停產(chǎn)（或停機）時間、停產(chǎn)（或停機）次數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施月故障次數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施利用率、運行效率7.1.4過程運行環(huán)境確定過程運行環(huán)境確定過程運行環(huán)境合規(guī)義務(wù)相關(guān)方需求和期望提供產(chǎn)品和服務(wù)的類型及其對過程運行環(huán)境要求人為（人文）因素過程運行環(huán)境（6S)評分標(biāo)準(zhǔn)過程運行環(huán)境控制程序開始→過程運行環(huán)境準(zhǔn)則→確定過程運行環(huán)境要求→過程運行環(huán)境規(guī)劃和設(shè)計→過程運行環(huán)境提供→過程運行環(huán)境（物理因素/心理因素/社會因素）維護和管理→過程運行環(huán)境監(jiān)控和檢查→過程運行環(huán)境改進→結(jié)束7S活動檢查評分表過程運行環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)環(huán)境滿足過程運行要求工作現(xiàn)場適宜的工作環(huán)境良好的氛圍能夠支持提供合格產(chǎn)品和服務(wù)組織文化手冊過程運行環(huán)境（6S)檢查表過程運行環(huán)境保證指標(biāo)檢查統(tǒng)計管理體系及其過程運行策劃和控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制確保組織確定并提供過程運行所需的環(huán)境,以支持提供合格產(chǎn)品和服務(wù)過程運行環(huán)境達標(biāo)率（過程運行環(huán)境檢查平均得分）7.1.5監(jiān)視和測量資源確定監(jiān)視和測任務(wù)合規(guī)義務(wù)確定產(chǎn)品和服務(wù)特性確定過程和活動特性提供的產(chǎn)品和服務(wù)類型監(jiān)視和測量設(shè)備清單過程、產(chǎn)品和服務(wù)需要監(jiān)視和/或測量點/內(nèi)容（項目）/用途計量法規(guī)和檢定規(guī)程RB∕T034-2020《測量設(shè)備校準(zhǔn)周期的確定和調(diào)整方法指南》廠家提供的監(jiān)視和測量設(shè)備使用說明書開始→確定監(jiān)視和測量任務(wù)以及監(jiān)視和測量活動類型→確定監(jiān)視和測量資源需求→監(jiān)視和測量資源配備→測量設(shè)備購置、租賃/借用、制作與驗收→建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺帳及卡片→確定測量設(shè)備檢定或校準(zhǔn)周期→制定測量設(shè)備檢定和校準(zhǔn)計劃→測量設(shè)備檢定和校準(zhǔn)以及測量軟件的確認→測量設(shè)備檢定或校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識和使用→測量設(shè)備、流轉(zhuǎn)與調(diào)撥、保管、定期檢查→測量設(shè)備維護保養(yǎng)和修理→測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的控制→測量設(shè)備降級/強制收回/停用和報廢→測量設(shè)備檔案管理→結(jié)束條形碼/RFID技術(shù)固定資產(chǎn)（測量設(shè)備）管理信息系統(tǒng)移動設(shè)備管理（MDM）數(shù)據(jù)分析與可視化測量設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)測量設(shè)備室管理臺帳測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)周期計劃表新增測量設(shè)備驗收單測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)報告(檢定/校準(zhǔn)提供）測量設(shè)備內(nèi)部校準(zhǔn)記錄測量設(shè)備使用記錄表測量設(shè)備封存、停用、啟用記錄表測量設(shè)備保養(yǎng)記錄表測量設(shè)備維修記錄表測量設(shè)備降級/報廢審批表管理體系及其過程運行策劃和控制產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制產(chǎn)品和服務(wù)的放行監(jiān)視、測量、分析和評價確保組織確定并提供適宜的資源,以確保在評價產(chǎn)品和服務(wù)的符合性時,獲得有效且可靠的監(jiān)視和測量結(jié)果在用測量設(shè)備配備率在用測量設(shè)備定期校準(zhǔn)、檢定/驗證率及合格率7.1.6組織的知識確定知識分類與范圍確定組織的知識需求（已有知識和尚缺乏的知識進行分析）分析組織知識管理現(xiàn)狀建立知識源和收集渠道建立知識管理系統(tǒng)組織內(nèi)部員工的知識和經(jīng)驗知識產(chǎn)權(quán)從以往失敗、未遂事件和成功的項目中所吸取的教訓(xùn)和心得收集顧客提供的知識收集和分享的隱性的知識和經(jīng)驗過程、產(chǎn)品和服務(wù)改進的結(jié)果供方和合作伙伴提供交流得到的知識法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)學(xué)術(shù)研究成果參加會議內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、圖書館、研討會、業(yè)務(wù)通訊開始→確定知識需求、范圍和類別→知識需求調(diào)研→開發(fā)知識管理系統(tǒng)→獲取和鑒別知識→創(chuàng)造（加工、處理）知識→存儲知識→分享和應(yīng)用知識（知識學(xué)習(xí)和知識培訓(xùn)）→創(chuàng)新知識→知識保護→知識評估和更新→知識廢棄→結(jié)束知識管理平臺GB/T41304.1-2022《知識管理方法和工具第1部分：工藝知識管理》GB/T41304.2-2022《知識管理方法和工具第2部分：設(shè)計理性知識建?！分R獲?。翰捎迷獢?shù)據(jù)整合、網(wǎng)絡(luò)信息抓取、數(shù)據(jù)遷移、索引整合、自動收割等技術(shù)整合海量資源知識鑒別：采用OCR文字識別技術(shù)、智能版面分析技術(shù)、碎片化加工技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘與知識元提取等技術(shù)梳理內(nèi)外部各類知識資源知識創(chuàng)造：通過多人協(xié)同、在線編輯、知識推理、大數(shù)據(jù)知識萃取知識存儲：利用非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)存儲管理技術(shù)對獲取的海量知識資源知識共享：采用場景化知識服務(wù)、多方式知識檢索、大數(shù)據(jù)知識可視化等知識使用：采用知識地圖、知識社區(qū)、視頻會議、知識百科、知識畫像等隱性知識顯性化組織知識清單建立知識庫組織專有知識知識產(chǎn)權(quán)得到保護培養(yǎng)創(chuàng)新人才，推動創(chuàng)新員工素質(zhì)及工作效率提高確定管理體系范圍管理體系及其過程應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施的策劃資源確定與提供能力溝通產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定改進保持組織所確定的為運行過程以及實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性所必需的知識,并鼓勵基于變化的需求和趨勢獲取必要的知識通過知識的創(chuàng)造、持續(xù)的獲取、積累、儲存、共享及應(yīng)用，將組織積累的顯性與隱性知識轉(zhuǎn)變成自己的知識資產(chǎn)，促進組織的可持續(xù)發(fā)展，提高員工素質(zhì)及工作效率，增強相關(guān)方滿意度知識分享率知識獲取率法規(guī)、技術(shù)和市場情報獲取率和準(zhǔn)確率）知識質(zhì)量評價（知識的實用性、準(zhǔn)確性、適用性等）知識利用率個人知識轉(zhuǎn)化為組織知識水平知識更新率知識轉(zhuǎn)化率(擁有的在有效期內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量(件)）、專有技術(shù)和專利成果轉(zhuǎn)化率)知識流失率知識管理成本7.1.7信息系統(tǒng)需求分析可行性分析開發(fā)模式選擇制定項目計劃和運維計劃產(chǎn)品演示與選型準(zhǔn)備應(yīng)急預(yù)案運行與業(yè)務(wù)需求及用戶需求數(shù)據(jù)和信息資源相關(guān)政策和法規(guī)現(xiàn)有信息系統(tǒng)使用反饋、現(xiàn)狀分析及改進建議現(xiàn)有可利用資源評估行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實踐開始→信息系統(tǒng)開發(fā)（信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃→信息系統(tǒng)自行開發(fā)（提出需求→需求審批→需求分析→項目立項→系統(tǒng)設(shè)計→編寫代碼→測試→系統(tǒng)正式上線→運維與支持→項目驗收）→外購調(diào)試或信息系統(tǒng)外包（軟件產(chǎn)品選型→選擇外包服務(wù)商→簽訂合同→→跟蹤評價外包服務(wù)過程）→信息系統(tǒng)驗收→信息系統(tǒng)升級與變更申請）→信息系統(tǒng)使用與訪問→信息系統(tǒng)運行與維護（日常運行維護→事件管理→問題管理→變更管理→發(fā)布管理→配置管理→運維報告）→信息安全管理→信息系統(tǒng)應(yīng)用控制）→系統(tǒng)更新→系統(tǒng)終結(jié)（停止運行）結(jié)束信息系統(tǒng)設(shè)計開發(fā)工具信息系統(tǒng)監(jiān)控工具信息系統(tǒng)運維平臺提高工作效率提升決策質(zhì)量降低成本提高客戶滿意度加強信息安全支持業(yè)務(wù)發(fā)展提升組織競爭力信息系統(tǒng)規(guī)劃信息系統(tǒng)需求分析報告信息系統(tǒng)設(shè)計文檔信息系統(tǒng)開發(fā)成果（信息系統(tǒng)產(chǎn)品，如系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫、接口等開發(fā)）信息系統(tǒng)實施計劃信息系統(tǒng)維護和支持文檔用戶使用手冊及培訓(xùn)材料系統(tǒng)維護和運營報告市場營銷和銷售設(shè)計和開發(fā)運行控制（業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)流程管理、生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)過程監(jiān)控、質(zhì)量管理等）財務(wù)管理人力資源管理供應(yīng)鏈管理（采購、物流、產(chǎn)品交付）客戶關(guān)系管理監(jiān)視、測量、分析與評價決策支持電子商務(wù)信息安全管理知識管理保障信息系統(tǒng)正常安全有效運行，加強信息系統(tǒng)安全管理，提高信息系統(tǒng)建設(shè)與運行維護水平，促進單位有效實施內(nèi)部控制，更好地發(fā)揮信息化的支撐保障作用，提高工作效率和現(xiàn)代化管理水平，減少或消除人為操作因素,保護信息安全。信息系統(tǒng)可用性、穩(wěn)定性、軟硬件的可靠性、安全性和易用性信息系統(tǒng)故障率信息系統(tǒng)響應(yīng)時間信息系統(tǒng)性能指標(biāo)數(shù)據(jù)安全性網(wǎng)絡(luò)宕機事件的數(shù)量用戶滿意度信息系統(tǒng)更新和維護頻率7.1.8財務(wù)資源建立健全財務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度明確財務(wù)管理目標(biāo)配備具有資質(zhì)的財務(wù)經(jīng)理、會計、出納等人員，培訓(xùn)和發(fā)展財務(wù)管理人才選擇適當(dāng)?shù)呢攧?wù)管理工具和方法完善財務(wù)管理信息系統(tǒng)遵守法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則并關(guān)注政策法規(guī)變化建立財務(wù)預(yù)算和規(guī)劃建立財務(wù)報告和溝通機制財稅與財經(jīng)法律法規(guī)與政策及會計準(zhǔn)則業(yè)務(wù)（運行）數(shù)據(jù)財務(wù)數(shù)據(jù)投資與籌資信息財務(wù)分析技術(shù)與工具財務(wù)信息系統(tǒng)經(jīng)濟合同內(nèi)部財務(wù)管理規(guī)章制度及內(nèi)部控制制度財務(wù)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)開始→預(yù)算管理（預(yù)算編制、審核及批復(fù)→預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整→決算和預(yù)算績效（考評）管理）→資金管理(資金計劃調(diào)度管理→銀行賬戶與網(wǎng)銀管理→現(xiàn)金及銀行存款管理→收入業(yè)務(wù)控制→支出業(yè)務(wù)控制→專項經(jīng)費管理→債務(wù)業(yè)務(wù)控制→票據(jù)及財務(wù)印章控制)→收入與利潤管理→成本與費用管理→財務(wù)核算（會計核算處理→確定重大事項會計處理→清查資產(chǎn)核實債務(wù)→期末結(jié)賬）→財務(wù)分析與報告（提出財務(wù)報告編制方案→財務(wù)報告的編制→子(分)單位上報財務(wù)報表→編制合并財務(wù)報告→編寫財務(wù)分析報告→財務(wù)報告對外提供（披露）→臨時報告披露→定期報告披露→財務(wù)報告分析利用→財務(wù)報告及財務(wù)檔案的保管）→稅務(wù)管理（稅務(wù)籌劃→納稅發(fā)票管理）→融資與投資管理(籌（融）資方案與計劃管理→實施籌（融）資→籌（融）資活動的評價與責(zé)任追究)→財務(wù)審計管理財務(wù)分析工具（經(jīng)營指標(biāo)分析、成本控制和成本分析、財務(wù)報表分析）預(yù)算管理工具（預(yù)算編制和執(zhí)行對比）成本管理工具投資決策工具（資本預(yù)算和投資評估：包括凈現(xiàn)值（NPV）、內(nèi)部收益率（IRR）、投資回收期等方法）現(xiàn)金管理工具：包括現(xiàn)金流量預(yù)測、現(xiàn)金管理工具等財務(wù)風(fēng)險管理工具財務(wù)報告與披露工具財務(wù)管理信息系統(tǒng)稅務(wù)信息系統(tǒng)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表等）財務(wù)分析報告預(yù)算和實際執(zhí)行情況的比較報告成本分析報告投資決策分析報告風(fēng)險管理報告內(nèi)部控制報告審計意見和審計報告戰(zhàn)略規(guī)劃與決策支持資源確定與提供經(jīng)營決策與投資決策成本管理內(nèi)部控制與審計銷售產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計與開發(fā)生產(chǎn)和服務(wù)提供運行（運營）控制全面風(fēng)險管理經(jīng)營績效評價規(guī)范單位財務(wù)行為，加強財務(wù)管理和監(jiān)督，確保財務(wù)管理工作依法、依規(guī)、有序進行，確保工作正常有序運轉(zhuǎn)，提高資金使用質(zhì)量和效益，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值有效的資金籌集與管理健全的財務(wù)規(guī)劃與預(yù)算精確的成本管理與控制準(zhǔn)確的財務(wù)報告與信息披露有效的投資決策與分析風(fēng)險管理與內(nèi)部控制提升組織整體績效盈利能力指標(biāo)：盈利/盈利同比增長率、投入資本收益率(ROIC)、凈資產(chǎn)收益率(ROE)、總資產(chǎn)貢獻率/報酬率、資本收益率、投資收益、每股收益、現(xiàn)金分紅金額、社會貢獻值、每股社會貢獻值；利潤總額/利稅總額、凈利潤、凈利潤率、人均利潤額、銷售（營業(yè)收入）利潤率、成本費用利潤率、EBITDA利潤率，營業(yè)現(xiàn)金比率，盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)，成本費用率，銷售額，納稅總額、納稅平均增長、納稅總額處于行業(yè)的水平，出口總額、創(chuàng)匯總額，全員勞動生產(chǎn)率；增長能力指標(biāo)（經(jīng)營增長狀況）：營業(yè)務(wù)收入增長率/總收入同比增長率、凈利潤增長率、資本積累率、銷售(營業(yè))增長率、主營業(yè)務(wù)收入占全部收入的百分比，經(jīng)濟增加值率；營運能力（資產(chǎn)質(zhì)量）指標(biāo)：資產(chǎn)總額、固定資產(chǎn)投資、總資產(chǎn)增長率、資本積累率，資本保值增值（保值）率、不良資產(chǎn)比率，負債總額/資產(chǎn)負債率，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù)、數(shù)次）、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、流動資金周轉(zhuǎn)率（次）、應(yīng)收賬款回收（周轉(zhuǎn)）率、資產(chǎn)現(xiàn)金回收率、兩金（應(yīng)收款占用的資金和存貨占用的資金）占流動資產(chǎn)比重、經(jīng)營性凈現(xiàn)金流，成本費用總額占營業(yè)總收人比重，全員勞動生產(chǎn)率，支付供方款項，支付員工薪酬與福利，XX強排名（位）；債務(wù)風(fēng)險狀況（財務(wù)風(fēng)險防控）：資產(chǎn)負債率、有息負債率、已獲利息倍數(shù)、速動比率、現(xiàn)金流動負債比率、帶息負債比率、或有負債比率；財務(wù)管理水平：財務(wù)制度健全率、全面預(yù)算管理水平（預(yù)算準(zhǔn)確率）、財務(wù)風(fēng)險管理水平等7.2能力 人力資源規(guī)劃確定崗位、職責(zé)和權(quán)限開展崗位能力分析能力模型構(gòu)建開展能力評估職業(yè)發(fā)展規(guī)劃學(xué)習(xí)平臺建設(shè)內(nèi)部師資隊伍建設(shè)建立外部培訓(xùn)與咨詢機構(gòu)合作建立招聘渠道建立人才選跋任用和培養(yǎng)機制組織文化建設(shè)建立學(xué)習(xí)型組織組織戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)目標(biāo)組織文化與價值觀勞動力市場需求信息合規(guī)義務(wù)風(fēng)險評估結(jié)果崗位、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃員工培訓(xùn)與發(fā)展需求員工現(xiàn)有能力與素質(zhì)員工職業(yè)生涯規(guī)劃人力資源管理程序培訓(xùn)教育控制程序開始→確定所需具備的能力（能力需求）→制定能力標(biāo)準(zhǔn)→評價崗位能力→評估現(xiàn)有人員能力→制定能力保持、獲得和發(fā)展（培養(yǎng)與開發(fā)）計劃和措施→提供培訓(xùn)和支持→評價措施的有效性（進行能力考核）→反饋和調(diào)整→激勵和獎勵→持續(xù)優(yōu)化人員能力管理→保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槿藛T能力的證據(jù)→結(jié)束自主學(xué)習(xí)培訓(xùn)教育、輔導(dǎo)在線遠程培訓(xùn)工作坊和研討會組建學(xué)習(xí)小組導(dǎo)師制輪崗實習(xí)行動學(xué)習(xí)模擬演練案例研究建立知識庫和案例庫經(jīng)驗分享使用專業(yè)工具崗位輪崗或交流重新分配工作聘用、外包勝任的人員績效評估與反饋激勵機制影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性或顧客滿意的工作或活動人員具備相應(yīng)的能力培訓(xùn)需求調(diào)查表能力評價標(biāo)準(zhǔn)和能力評價結(jié)果培訓(xùn)計劃表培訓(xùn)通知培訓(xùn)簽到表培訓(xùn)效果評價表員工培訓(xùn)檔案（員工培訓(xùn)記錄表）組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限意識提升外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計和開發(fā)產(chǎn)品和服務(wù)的放行生產(chǎn)和服務(wù)提供內(nèi)部審核改進確定組織中可能影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性或顧客和其他相關(guān)方滿意的工作或活動所要求的能力,并確保從事這些工作或開展這些活動的人員(如管理者、在職員工、臨時雇員、分包商、外包人員)具備相應(yīng)的能力培訓(xùn)覆蓋率和有效性培訓(xùn)計劃執(zhí)行率人員培訓(xùn)考核合格率專業(yè)人員持證（照）上崗或資質(zhì)符合率培訓(xùn)效果滿意度員工培訓(xùn)投入/培訓(xùn)費用總支出（總投入/人均投入）培訓(xùn)時間與數(shù)量培訓(xùn)效果（員工培訓(xùn)滿意度）特種作業(yè)人員持證上崗率員工滿意程度7.3意識人員意識調(diào)查和評估現(xiàn)狀建立道德行為準(zhǔn)則營造良好的組織文化建立員工參與機制建立健全的內(nèi)部溝通機制合規(guī)義務(wù)風(fēng)險評估結(jié)果崗位、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃開始→確定意識培養(yǎng)目標(biāo)→制定意識培養(yǎng)計劃→營造良好氛圍→培養(yǎng)意識（宣傳教育/開展主題活動/鼓勵人員積極參與）→調(diào)查和評估合規(guī)意識狀況→提供反饋和指導(dǎo)→持續(xù)提升意識→結(jié)束調(diào)查、訪談和問卷宣傳欄、內(nèi)部網(wǎng)站、內(nèi)部媒體、公司刊物、文化墻、員工手冊人員意識調(diào)查記錄人員意識得到提升員工行為改變團隊協(xié)作和自主積極參與加強組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限改進確保相關(guān)人員從事處于組織控制之下的工作時，知曉組織的方針、相關(guān)目標(biāo)、自身對管理體系有效性的貢獻、不合規(guī)的后果以及支持組織文化的重要性人員意識宣傳普及率人員意識提升專項活動次數(shù)7.4溝通（信息交流）相關(guān)方需求和期望合規(guī)義務(wù)組織文化方針目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃能力成文信息績效結(jié)果內(nèi)外部溝通管理程序會議管理規(guī)定議事規(guī)則政務(wù)信息管理規(guī)定信訪工作管理規(guī)定宣傳工作管理規(guī)定開始→策劃溝通（確定確定職責(zé)/溝通對象/溝通時機/溝通渠道和方式/溝通事項和內(nèi)容）→實施內(nèi)部溝通（員工大會/部門會議/團隊討論/內(nèi)部培訓(xùn)/內(nèi)部刊物/員工調(diào)查/合理化建議等）→實施外部溝通（客戶溝通/供方溝通/合作伙伴溝通/媒體溝通/社區(qū)溝通政府溝通）→發(fā)送、接收、理解、反饋、答復(fù)和響應(yīng)→監(jiān)視和評估溝通效果→持續(xù)改進溝通→保留重要溝通成文信息→結(jié)束面談、非正式討論文件、報表、報告等看板會議（全體員工會議、質(zhì)量例會、質(zhì)量分析會、小組討論和跨層級交流會、焦點問題小組會議等）員工意見調(diào)查和調(diào)查結(jié)果、意見箱走訪、回訪新聞稿、定期簡報、年度或其他定期的報告、信息通報、重大問題處理通報、質(zhì)量警示組織的開放日電話、網(wǎng)站、短信、電子郵件、視頻、微信、QQ、播客、信息系統(tǒng)等溝通事項清單信息（處理）反饋單工作聯(lián)系表信息匯總表會議記錄/會議紀(jì)要溝通記錄領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限方針的溝通目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃意識顧客溝通提供給外部供方的信息顧客與外部供方的財產(chǎn)內(nèi)部審核管理評審確保組織建立所需的且與管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通機制建立立暢通的信息交流與溝通渠道,保證信息交流與溝通及時性、主動性和高效性明確，確保信息內(nèi)容及時、準(zhǔn)確、可靠、傳遞無誤，確保信生產(chǎn)經(jīng)營管理信息在單位內(nèi)部、單位與外部之間進行有效溝通充分利用確保組織內(nèi)部各部門和各層級以及組織外部相關(guān)方能夠協(xié)調(diào)一致促進組織內(nèi)各職能部門和層級間的信息交流，加強理解，確保溝通效果溝通的有效性和及時性會議決策及時有效落實率各類會議定期召開文件或信息及時發(fā)布率各類宣傳活動開展次數(shù)或新聞稿件采納份數(shù)外部專項/專業(yè)交流次數(shù)部門配合及協(xié)作滿意率7.5成文信息確定法律法規(guī)和管理體系標(biāo)準(zhǔn)以成文信息要求確定成文信息控制類別與范圍策劃成文信息清單建立文件控制小組或指定負責(zé)人建立文件管理信息平臺相關(guān)方需求和期望（含合規(guī)義務(wù)）質(zhì)量管理體系策劃結(jié)果質(zhì)量管理體系變更策劃結(jié)果不合格和糾正措施實施結(jié)果文件控制程序公文處理管理規(guī)定保密管理規(guī)定開始→識別和確定成文信息需求→需求審核和批準(zhǔn)→成文信息清單策劃→確定成文信息創(chuàng)建和更新人員→創(chuàng)建和更新（編寫、標(biāo)識和說明）→成文信息審核和批準(zhǔn)→成文信息發(fā)布、上傳或分發(fā)→成文信息檢索、使用、訪問、下載與使用→成文信息存儲和防護→成文信息定期評審→成文信息更改（修訂與換版）控制→成文信息保留和處置→結(jié)束管理體系文件管理平臺/電子文檔管理系統(tǒng)（EDMS）/辦公自動化（OA）文件夾分類法文件命名規(guī)范版本控制工具電子簽名和審批流程訪問權(quán)限控制文檔加密、只讀和安全存儲文件夾和標(biāo)簽管理定期審查和更新體系文件清單記錄表格清單外來文件清單（法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件清單）文件發(fā)布/發(fā)放記錄文件評審記錄文件更改/修訂記錄文件修訂通知單文件（記錄）作廢記錄確定管理體系范圍管理體系及其過程溝通方針質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃監(jiān)視和測量資源能力運行的策劃和控制產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)外部提供的過程產(chǎn)品和服務(wù)的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供產(chǎn)品和服務(wù)放行不合格輸出的控制監(jiān)視、測量、分析和評價內(nèi)部審核管理評審不合格和糾正措施確保體系文件的符合性、充分性、適宜性和有效性確保各崗位得到并保持最新有效的文件化信息，防止失效或作廢文件的非預(yù)期使用成文信息準(zhǔn)確性成文信息存儲效率成文信息檢索速度成文信息更新頻率成文信息訪問權(quán)限控制成文信息丟失率成文信息合規(guī)性成文信息的充分性、適宜性文件化信息管控的有效性文件與記錄表格受控率文件完整與適用有效率文件評審與修訂要更新及時有效率記錄填寫完整、符合與準(zhǔn)確率資料檔案歸檔完整率8運行8.1運行的策劃和控制 確定運行目標(biāo)收集并分析與運行相關(guān)的數(shù)據(jù)運行流程分析評估組織的人力資源、物流資源、生產(chǎn)設(shè)備等資源狀況運行風(fēng)險評估確定運行關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）制定運行預(yù)算重要環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響合規(guī)義務(wù)相關(guān)方需求和期望目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃措施的（管理方案）策劃運行的性質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)要求應(yīng)對風(fēng)險和機會的措施目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃管理體系策劃體系變更的策劃設(shè)計和開發(fā)輸出服務(wù)提供過程接收準(zhǔn)則、產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則運行策劃和控制管理程序開始→運行策劃（識別所需運行過程→確定運行過程控制要求→設(shè)計運行過程→確定應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施→確定運行潛在的變更→建立過程運行準(zhǔn)則→建立產(chǎn)品與服務(wù)的接收準(zhǔn)則→確定運行所需資源）→實施運行過程控制（產(chǎn)品和服務(wù)要求評審與確定→產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)→外部提供產(chǎn)品、服務(wù)和過程控制→生產(chǎn)和服務(wù)提供控制→運行變更控制→產(chǎn)品和服務(wù)的放行→不合格輸出控制→應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）→監(jiān)視和測量運行過程→優(yōu)化和改進運行過程→保持和保留運行策劃和控制成文信息→結(jié)束業(yè)務(wù)流程圖項目管理工具過程能力分析生產(chǎn)計劃系統(tǒng)（APS）供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)（SCM）企業(yè)資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP）生產(chǎn)作業(yè)控制系統(tǒng)（MES）關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）運營管理方法（如精益生產(chǎn)、TOC理論等）六西格瑪（SixSigma）運行計劃（包括生產(chǎn)計劃、供應(yīng)鏈計劃、庫存計劃、質(zhì)量計劃、生產(chǎn)作業(yè)計劃、施工方案或施工組織設(shè)計、產(chǎn)品和服務(wù)檢驗和確認計劃、產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)和交付計劃、生產(chǎn)和服務(wù)提供計劃等）運營調(diào)度安排：包括生產(chǎn)調(diào)度安排、人員調(diào)度安排、設(shè)備維護計劃等；運行改進計劃：包括運行優(yōu)化方案、問題解決方案、改進計劃等運行風(fēng)險評估報告產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)流程作業(yè)指導(dǎo)文件：包括作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、工藝流程圖產(chǎn)品和服務(wù)接收準(zhǔn)則運行績效評估報告目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃變更的策劃外部提供的過程產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)和服務(wù)提供產(chǎn)品和服務(wù)放行確保組織策劃、實施和控制其生產(chǎn)和服務(wù)提供所需的過程,包括外部提供的任何過程按照體系策劃與運行策劃的措施，管理體系風(fēng)險和風(fēng)險控制措施、目標(biāo)實施方案得到落實風(fēng)險和風(fēng)險控制措施執(zhí)行率和有效性目標(biāo)的完成率目標(biāo)實施方案的完成率體系策劃與運行策劃的執(zhí)行率產(chǎn)量（產(chǎn)能）、銷量、工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值，生產(chǎn)周期，生產(chǎn)成本（主營業(yè)務(wù)成本總額、制造費用/成本與主營業(yè)成本比率），生產(chǎn)計劃完成率、準(zhǔn)時交貨率，一次交付合格率8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求收集顧客需求和期望確定產(chǎn)品和服務(wù)的合規(guī)義務(wù)確定產(chǎn)品和服務(wù)的范圍（目錄或清單）制定產(chǎn)品和服務(wù)規(guī)范、企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定銷售合同文本（模板）確定組織現(xiàn)有能力和資源相關(guān)方需求和期望（含合規(guī)義務(wù)）組織現(xiàn)有能力和資源開始→運行策劃（識別所需運行過程→確定運行過程控制要求→設(shè)計運行過程→確定應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施→確定運行潛在的變更→建立過程運行準(zhǔn)則→建立產(chǎn)品與服務(wù)的接收準(zhǔn)則→確定運行所需資源）→實施運行過程控制（產(chǎn)品和服務(wù)要求評審與確定→產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)→外部提供產(chǎn)品、服務(wù)和過程控制→生產(chǎn)和服務(wù)提供控制→運行變更控制→產(chǎn)品和服務(wù)的放行→不合格輸出控制→應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)）→監(jiān)視和測量運行過程→優(yōu)化和改進運行過程→保持和保留運行策劃和控制成文信息→結(jié)束合同/訂單管理系統(tǒng)產(chǎn)品和服務(wù)得到滿足，合同有效履約組織和顧客權(quán)益得到保護產(chǎn)品和服務(wù)項目清單（簡介）顧客信息記錄表產(chǎn)品和服務(wù)要求評審表/合同評審表合同/協(xié)議投標(biāo)文件合同/訂單臺帳合同/訂單更改記錄合同/訂單更改通知單產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)輸入顧客和外部供方財產(chǎn)生產(chǎn)和服務(wù)提供防護交付后活動產(chǎn)品和服務(wù)放行顧客滿意確保當(dāng)確定擬提供的產(chǎn)品和服務(wù)要求時,組織與顧客進行清晰的溝通確保組織確定其產(chǎn)品和服務(wù)的要求確保組織評審對顧客作出的承諾,并具備履行這些承諾的能力。通過評審,可使組織降低在運行期間和交付后發(fā)生問題的風(fēng)險確保組織內(nèi)外部的相關(guān)人員知曉對產(chǎn)品和服務(wù)要求的任何更改與顧客信息溝通（意見反饋、回訪）及時率產(chǎn)品和服務(wù)要求識別準(zhǔn)確率產(chǎn)品和服務(wù)要求（合同/協(xié)議）評審率產(chǎn)品和服務(wù)要求變更識別率及評審率市場預(yù)測準(zhǔn)確率（中標(biāo)率、訂單預(yù)測準(zhǔn)確率）銷售量和銷售收入回款率市場占有率、市場地位等8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)技術(shù)可行性研究市場調(diào)研確定產(chǎn)品和服務(wù)要求制定項目計劃確定設(shè)計和開發(fā)團隊確定設(shè)計和開發(fā)的技術(shù)和質(zhì)量要求確定項目預(yù)算制定風(fēng)險管理計劃確定知識產(chǎn)權(quán)保護策略顧客、市場需求或組織確定的功能和性能要求來源于以前類似設(shè)計和開發(fā)活動的信息、競爭產(chǎn)品和服務(wù)的分析（標(biāo)桿）、供方反饋、內(nèi)部輸入、使用現(xiàn)場的數(shù)據(jù)和其它相關(guān)資源中獲取的信息，這可提高有效性,并使組織能夠基于良好實踐或避免出現(xiàn)錯誤與產(chǎn)品或服務(wù)直接相關(guān)的或或與產(chǎn)品或服務(wù)提供相關(guān)的法律法規(guī)要求組織承諾實施的標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范（如行業(yè)規(guī)范,健康安全標(biāo)準(zhǔn)）由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所導(dǎo)致的潛在的失效后果，這些失敗的影響范圍可能從潛在的災(zāi)難性后果開始→市場調(diào)研和需求分析→確定設(shè)計和開發(fā)需求→設(shè)計和開發(fā)立項→設(shè)計和開發(fā)策劃→設(shè)計和開發(fā)輸入準(zhǔn)備和提供→設(shè)計和開發(fā)過程（概要設(shè)計、詳細設(shè)計等）→形成設(shè)計和開發(fā)輸出→設(shè)計和開發(fā)控制（設(shè)計評審和驗證）→新項目（新產(chǎn)品和服務(wù)）運行→設(shè)計和開發(fā)確認→設(shè)計和開發(fā)更改→設(shè)計和開發(fā)項目總結(jié)→設(shè)計和開發(fā)項目資料歸檔→結(jié)束項目管理工具和項目管理方法設(shè)計工具原型設(shè)計工具3D建模軟件編程語言和開發(fā)工具數(shù)據(jù)分析工具敏捷開發(fā)方法用戶研究方法（用戶訪談、問卷調(diào)查、用戶測試等）。原型制作方法。模擬和仿真工具質(zhì)量管理工具滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求考慮到輸出的使用者和使用條件,足以滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的需要，確保所有提供產(chǎn)品和服務(wù)的后續(xù)過程得到實施包括或引用監(jiān)視和測量的要求，適當(dāng)時，包括外部所提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的所有接收準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)放行的細節(jié)規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)特性，這些特性對于預(yù)期目的、安全和正常提供是必需的,并詳細說明如何使用產(chǎn)品或服務(wù)項目建議書（可行性分析報告）設(shè)計開發(fā)任務(wù)書設(shè)計開發(fā)計劃書（方案）設(shè)計開發(fā)輸入清單設(shè)計開發(fā)信息聯(lián)系單設(shè)計開發(fā)文檔和規(guī)范設(shè)計開發(fā)輸出清單設(shè)計開發(fā)評審報告設(shè)計開發(fā)驗證報告（測試報告和結(jié)果）設(shè)計開發(fā)確認報告（含試生產(chǎn)/運行報告、試銷/顧客試用報告、新產(chǎn)品鑒定報告、科研成果驗收或結(jié)題報告）設(shè)計更改申請表（設(shè)計更改記錄）原型或樣品用戶手冊和操作指南知識產(chǎn)權(quán)文件運行策劃和控制外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)和服務(wù)提供產(chǎn)品和服務(wù)放行確保組織建立、實施和保持設(shè)計和開發(fā)過程,以確保其產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求,并確定產(chǎn)品和服務(wù)特性新產(chǎn)品或服務(wù)開發(fā)項目數(shù)科研成果數(shù)量設(shè)計和開發(fā)項目任務(wù)按時完成（成功）率設(shè)計和開發(fā)計劃完成率設(shè)計和開發(fā)輸出完整率與正確率設(shè)計和開發(fā)成果應(yīng)用或推廣成功率（科技成果轉(zhuǎn)化率）8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制采購需求分析與確定進行調(diào)研，收集市場信息（價格信息）與供方信息開發(fā)外部供方資源確定過程、產(chǎn)品和服務(wù)驗收準(zhǔn)則確定供方選擇和評價準(zhǔn)則外部供方選擇和評價準(zhǔn)則采購控制程序政府采購管理規(guī)定供方選擇評價管理規(guī)定業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定招標(biāo)管理規(guī)定供方管理流程：開始→開發(fā)外部供方資源→獲取供方信息資料并初審→選擇和推薦供方→供方初步評價→確定供方并納入合格供方名錄→與供方溝通信息→簽訂合同/訂單→供方日常監(jiān)督（監(jiān)視供方績效）→供方績效定期評價→保留或取消供方資格→結(jié)束采購管理流程：開始→（采購管理）：提出采購需求（采購申請）→編制采購計劃→供方選擇（詢價和比價）→簽訂采購合同或發(fā)出采購訂單→供貨跟蹤和跟催→采購產(chǎn)品驗證（到貨驗收入庫）→貨款結(jié)算→結(jié)束關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPI)評估供方問卷調(diào)查供方評分卡/供方評估矩陣供方實地考察參考其他客戶評價樣品檢測與評估供方風(fēng)險評估供方績效報告第二方審核或第三方認證電子采購系統(tǒng)招標(biāo)采購詢價采購競爭性談判單一來源采購集中采購框架協(xié)議供方調(diào)查表供方選擇和評價表合格供方名錄供方業(yè)績評價表采購申請單（請購單）采購計劃表采購合同或協(xié)議采購產(chǎn)品和服務(wù)驗收報告溝通運行策劃和控制產(chǎn)品和服務(wù)放行不合格輸出的控制監(jiān)視、測量、分析和評價控制由外部供方提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)確保對外部供方的控制,以使組織確信所提供的產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求確保組織向外部供方明確溝通對外部提供的過程、服務(wù)或產(chǎn)品所需的要求和控制,以避免對組織的運行或顧客和其他相關(guān)方滿意產(chǎn)生負面影響采購及時率采購計劃執(zhí)行率供方合同簽訂及履約率外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)驗收結(jié)果（采購驗收合格率）交貨及時率供方評定合格率供方合同簽訂及履約率供方滿意率供方受處罰個數(shù)8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制確定產(chǎn)品和服務(wù)項目及要求確定生產(chǎn)和服務(wù)目標(biāo)制定生產(chǎn)計劃和服務(wù)計劃。配置生產(chǎn)和服務(wù)提供所需資源工藝設(shè)計和開發(fā)制定質(zhì)量計劃和質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)制定產(chǎn)和服務(wù)提供突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案生產(chǎn)和服務(wù)提供進行預(yù)防性維護保養(yǎng)提供適宜的基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)視和測量資源和生產(chǎn)和服務(wù)環(huán)境以及勝任的人員提供顧客或外部供方的財產(chǎn)和采購產(chǎn)品提供生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制所需成文信息產(chǎn)品和服務(wù)的要求生產(chǎn)和服務(wù)提供計劃產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)輸出（生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)或進行的活動的特性信息）生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序適宜的基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)視和測量資源和生產(chǎn)和服務(wù)環(huán)境以及勝任的人員生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序生產(chǎn)和服務(wù)提供受控條件生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制所需成文信息（產(chǎn)品圖樣、產(chǎn)品和服務(wù)規(guī)范、服務(wù)績效準(zhǔn)則、驗收標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、操作指令、服務(wù)手冊以及生產(chǎn)計劃、合同或訂單等）開始→生產(chǎn)和服務(wù)提供過程設(shè)計和開發(fā)→確定所需生產(chǎn)和服務(wù)提供過程及運行與驗收準(zhǔn)則→生產(chǎn)和服務(wù)提供過程設(shè)計和開發(fā)提供受控條件策劃（確定關(guān)鍵控制點和防錯措施）→編制和下達生產(chǎn)和服務(wù)提供計劃→生產(chǎn)和服務(wù)提供條件確認劃→確定關(guān)鍵控制點并采取防范錯措施→生產(chǎn)和服務(wù)提供作業(yè)準(zhǔn)備→生產(chǎn)和服務(wù)提供過程控制（關(guān)鍵過程和特殊過程控制）→生產(chǎn)和服務(wù)提供過程監(jiān)視和測量→輸出監(jiān)視和測量→標(biāo)識和可追溯性→防護→交付、產(chǎn)品和服務(wù)放行和交付后活動→生產(chǎn)和服務(wù)提供過程異常處理→結(jié)束工藝和服務(wù)流程圖項目管理工具甘特圖過程能力分析生產(chǎn)計劃系統(tǒng)（APS）供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)（SCM）企業(yè)資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP）生產(chǎn)作業(yè)控制系統(tǒng)（MES）統(tǒng)計過程控制(SPC)關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）設(shè)備能力分析六西格瑪（SixSigm