第一次內(nèi)審報(bào)告

QHSE管理體系2011年度第一次內(nèi)部審核報(bào)告二O一一年九月審核目的跟蹤驗(yàn)證管理評(píng)審、船級(jí)社年度審核問(wèn)題整改落實(shí)情況；檢查公司管理文件中的各項(xiàng)要求是否在實(shí)際工作中得到全面貫徹，持續(xù)改進(jìn)和提高公司QHSE管理體系運(yùn)行效果；以現(xiàn)場(chǎng)審核，驗(yàn)證和提高內(nèi)審員審核技能，促進(jìn)公司內(nèi)審員隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)。

審核依據(jù)GB/T19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家、地方、行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、上級(jí)部門(mén)文件等；公司管理手冊(cè)、程序文件、第三層文件。審核范圍油品碼頭公司所管轄范圍內(nèi)的所有部門(mén)、單位涉及的活動(dòng)、服務(wù)和設(shè)備設(shè)施。

審核過(guò)程綜述

在各部門(mén)、各單位的密切配合及全體審核員的積極工作下，2011年度第一次內(nèi)部審核工作于8月24日下午15：30按計(jì)劃結(jié)束。本次審核，采取面談、現(xiàn)場(chǎng)觀察、抽查文件資料和記錄等形式，共提出口頭問(wèn)題23項(xiàng)，開(kāi)具不符合報(bào)告單4份。根據(jù)管理者代表指示，審核組于9月5日-9月9日，重點(diǎn)對(duì)公司符合性審核提出的問(wèn)題整改情況進(jìn)行了補(bǔ)充審核，最終形成本報(bào)告。因?qū)徍藢儆诔椴樾再|(zhì)，并受審核時(shí)間和審核員素質(zhì)影響，審核發(fā)現(xiàn)存在一定的局限性，但本次審核結(jié)果還是基本能夠反映公司綜合管理體系運(yùn)行實(shí)際情況?？陬^問(wèn)題與不符合項(xiàng)分布部門(mén)/單位口頭問(wèn)題一般不符合嚴(yán)重不符合運(yùn)營(yíng)管理部4技術(shù)工程部51安全監(jiān)察部21計(jì)劃財(cái)務(wù)部1人力資源部1企業(yè)發(fā)展部1一港區(qū)一區(qū)11一港區(qū)二區(qū)2一港區(qū)電力站11消防安保中心2二港區(qū)一區(qū)1二港區(qū)二區(qū)1一、審核目標(biāo)完成情況1、船級(jí)社外審及管理評(píng)審改進(jìn)方案落實(shí)2個(gè)不符合項(xiàng)均整改完畢，22個(gè)口頭問(wèn)題中除文件修訂類的問(wèn)題待9月份文件評(píng)審修訂統(tǒng)一整改外，其余問(wèn)題均整改完畢。2011年1月管理評(píng)審三項(xiàng)議題（法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)工作、危險(xiǎn)源與環(huán)境因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)、各級(jí)應(yīng)急預(yù)案完善）改進(jìn)方案正在推進(jìn)中。2、管理制度貫徹情況在補(bǔ)充審核階段，審核組重點(diǎn)對(duì)2011年開(kāi)展的符合性審核提出問(wèn)題整改情況進(jìn)行審核。公司1-9月共開(kāi)展符合性審核8次，提出問(wèn)題51項(xiàng)，除4項(xiàng)屬體系文件不完善外，其余47項(xiàng)問(wèn)題均屬制度執(zhí)行問(wèn)題，占問(wèn)題總量的90%以上。在整改期限內(nèi)的問(wèn)題共有39項(xiàng)，整改完成30項(xiàng)（其中9項(xiàng)，含新建污水廠項(xiàng)目未投用等客觀因素影響整改未完成），問(wèn)題一次整改率100%。結(jié)論：公司綜合管理體系要求與實(shí)際工作的有效結(jié)合在逐步改進(jìn)，但仍存在部分實(shí)際活動(dòng)與文件規(guī)定脫節(jié)，缺乏跟蹤和監(jiān)控的問(wèn)題。

3、內(nèi)審員素質(zhì)培養(yǎng)

本次審核共派出審核員21人，其中14人持有船級(jí)社內(nèi)審資格證，其余7人接受了公司內(nèi)審員培訓(xùn)。審核員分6組，每組負(fù)責(zé)3個(gè)部門(mén)或單位的審核。企發(fā)部與人力資源部聯(lián)合組織了兩次審核前培訓(xùn)，對(duì)審核員的檢查表編制等文審準(zhǔn)備工作進(jìn)行了檢查輔導(dǎo)。本次審核過(guò)程中，審核員整體表現(xiàn)良好，審核過(guò)程積極主動(dòng)，審核態(tài)度嚴(yán)肅認(rèn)真。主要問(wèn)題：對(duì)受審核方關(guān)鍵過(guò)程和活動(dòng)的把握不足。二、共性問(wèn)題1、安全隱患整改及時(shí)性和規(guī)范性有待提高缺少安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)，職能部門(mén)與基層單位對(duì)部分排查出的問(wèn)題是否屬于安全隱患及整改的緊急程度等方面存在分歧；安全隱患整改未形成有效閉環(huán)，整改完畢的安全隱患缺少驗(yàn)收和銷賬程序；安全隱患整改的跟蹤監(jiān)控機(jī)制不完善，溝通反饋不及時(shí)，一些安全隱患長(zhǎng)時(shí)間得不到整改。

2、應(yīng)急管理工作缺乏系統(tǒng)性職能部門(mén)的應(yīng)急管理資料僅作為一般文件管理；職能部門(mén)缺少應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí)記錄以及參加各級(jí)別演練的評(píng)價(jià)報(bào)告；各部門(mén)和單位在應(yīng)急響應(yīng)過(guò)程中縱向?qū)?、橫向聯(lián)動(dòng)能力應(yīng)加強(qiáng)。3、對(duì)制度文件重視不足，培訓(xùn)不夠一些部門(mén)或單位缺乏對(duì)體系文件始終如一的重視，只是基本理解自己在文件執(zhí)行過(guò)程中的角色，還不是非常熟悉，部分領(lǐng)導(dǎo)缺少文件學(xué)習(xí)的自覺(jué)行為。制度下發(fā)即日?qǐng)?zhí)行，缺乏培訓(xùn)宣貫過(guò)程，員工知其然，不知其所以然；大部分情況下，員工執(zhí)行規(guī)章制度是被動(dòng)的，需要依靠各級(jí)管理層的嚴(yán)格監(jiān)督和考核來(lái)推動(dòng)。4、文件記錄管理等基礎(chǔ)工作不扎實(shí)文件清單未及時(shí)更新、記錄不規(guī)范的問(wèn)題約占50%。相關(guān)人員對(duì)文件記錄管理重視不夠，工作中缺乏對(duì)狀態(tài)變化的敏感度與動(dòng)態(tài)管理意識(shí)，如有效文件清單不及時(shí)更新，記錄清單內(nèi)容與實(shí)際記錄內(nèi)容不符等；PDCA循環(huán)工作方法運(yùn)用不到位。如檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，有記錄，但問(wèn)題整改驗(yàn)證情況沒(méi)有記錄等。三、改進(jìn)建議1、個(gè)性問(wèn)題整改要求各責(zé)任部門(mén)、單位要認(rèn)真整改，其他部門(mén)或單位也應(yīng)對(duì)照自檢，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)改進(jìn)。請(qǐng)各責(zé)任部門(mén)、單位于2011年9月30日前將問(wèn)題整改情況反饋表報(bào)送主管部門(mén)并抄送公司企業(yè)發(fā)展部。

2、共性問(wèn)題改進(jìn)建議

⑴逐步建立和完善檢查、監(jiān)督和評(píng)價(jià)機(jī)制，確保安全隱患及時(shí)有效整改。完善安全隱患評(píng)價(jià)、整改信息反饋、整改驗(yàn)收和銷賬管理，嚴(yán)密安全隱患管控程序。建立安全隱患整改月度例會(huì)制度，通報(bào)每月安全隱患整改情況，客觀評(píng)價(jià)新發(fā)現(xiàn)安全隱患整改計(jì)劃的有效性和可行性。建立員工安全觀察報(bào)告，做好員工發(fā)現(xiàn)安全隱患原始記錄，對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)。充分發(fā)揮行政督辦和效能監(jiān)察的職能作用，共同監(jiān)督推進(jìn)安全隱患整改。

⑵完善應(yīng)急管理，提升應(yīng)急處置能力逐級(jí)強(qiáng)化應(yīng)急預(yù)案學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)全員熟知應(yīng)急程序、應(yīng)急措施要點(diǎn)。機(jī)關(guān)部室要建立應(yīng)急管理檔案，公司級(jí)預(yù)案、相關(guān)聯(lián)的單位級(jí)預(yù)案都要備檔，并組織部門(mén)人員學(xué)習(xí)掌握。建立應(yīng)急預(yù)案演練聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基層單位與部門(mén)、基層單位與基層單位間應(yīng)急預(yù)案演練的協(xié)同開(kāi)展。完善應(yīng)急預(yù)案評(píng)審程序。由公司組織職能部門(mén)從專業(yè)化角度對(duì)預(yù)案演練的效果以及發(fā)現(xiàn)的應(yīng)急救援體系、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急執(zhí)行程序或應(yīng)急組織中存在的問(wèn)題進(jìn)行評(píng)審改進(jìn)。⑶發(fā)揮符合性審核的監(jiān)督測(cè)量作用，促進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)貫徹落實(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)對(duì)符合性審核的推動(dòng)作用。領(lǐng)導(dǎo)要帶頭學(xué)習(xí)體系文件，帶頭開(kāi)展符合性審核工作，積極參與審核問(wèn)題分析和糾正、預(yù)防措施制定，確保自上而下有效推進(jìn)。繼續(xù)完善符合性審核管理機(jī)制，提高審核的有效性，營(yíng)造學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)，掌握標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化管理氛圍。組織開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)，促進(jìn)符合性審核整體水平提高。⑷以強(qiáng)化體系標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行為主線，推進(jìn)QHSE體系規(guī)范運(yùn)行完善制度。以體系文件評(píng)審修訂為契機(jī)，以QHSE管理體系要素為制度框架，以工藝安全管理制度為基礎(chǔ),突出對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的管理控制，重點(diǎn)解決體系文件與實(shí)際工作存在的不適宜問(wèn)題。明確工作思路和方法。細(xì)化PDCA循環(huán)封閉管理各環(huán)節(jié)工作，加強(qiáng)對(duì)制度貫徹落實(shí)