GB∕T 43500-2023安全管理體系之“7.2資源（7.2.1~7.2.6）”流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)全面圖解（雷澤佳編制-2024A0版）

過(guò)程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.通過(guò)提供所需要的資源，確保組織提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系及其有效運(yùn)行所需的資源；2.確保資源應(yīng)當(dāng)以及時(shí)和有效的方式提供，適合組織生產(chǎn)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理等不會(huì)因資源缺乏而被擱置或受到影響，資源的分配應(yīng)當(dāng)考慮。過(guò)程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過(guò)程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說(shuō)明1.組織戰(zhàn)略2.活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模（包括安全管理專(zhuān)家的意見(jiàn)和建議）4.滿足有關(guān)合規(guī)義務(wù)的5.需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)控制的需要）6.組織當(dāng)前和未來(lái)的資源配置需求7.現(xiàn)有的內(nèi)部資源的能力(如人員、設(shè)備能力、組織的知識(shí))和制約因素(如預(yù)算、資源數(shù)量、時(shí)間安排)8.從外部獲得資源的需求（可獲得性和適用性）信息9.資源配置（可獲得性和適用宜）的評(píng)審結(jié)果1.滿足安全管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)需要的資源；2.按資源分類(lèi)建立）資源清單3.資源需求計(jì)劃4.年度預(yù)算及其批復(fù)文件5.資源及其配置的計(jì)劃和評(píng)審記錄6.資源采購(gòu)（供應(yīng)、提供）與調(diào)配記錄7.資源使用、應(yīng)用或運(yùn)行記錄錄。9.資源維護(hù)、更新、補(bǔ)充、升級(jí)、改造記錄10.資源報(bào)廢或處置記錄11.資源使用效益評(píng)估記錄1.資源：為了運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，組織在需要時(shí)可供使用的所有資產(chǎn)、人員、技能、信息、技術(shù)包括工廠和設(shè)備、場(chǎng)地、物資和信息電子的或非電子的。注1：資源包括：人員、資金、設(shè)施設(shè)施與物資、知2.《安全生產(chǎn)法》對(duì)安全資金的要求：“第二十三條【安全投入保障義務(wù)】”確保具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人予以保證，并對(duì)由于安全生產(chǎn)所必需的資金投入不足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。3.確定并提供資源：組織應(yīng)應(yīng)考慮資源需求的輸入信息（見(jiàn)“過(guò)程輸入”確定并提供所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系。4.評(píng)價(jià)可獲得性和適用性：資源的在考慮未來(lái)活動(dòng)時(shí)，組織應(yīng)重視資源的可獲得性和適用性。組織應(yīng)經(jīng)常評(píng)價(jià)現(xiàn)有資源的使用情況，以確定改進(jìn)其用途、優(yōu)化過(guò)程、實(shí)施新技術(shù)從而降低風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)。5.定期對(duì)資源充分性和適宜性進(jìn)行評(píng)審：對(duì)資源提供適宜性的評(píng)審，可結(jié)合管理評(píng)審進(jìn)行。評(píng)審時(shí)應(yīng)考慮計(jì)劃的變更、新的項(xiàng)目和運(yùn)行。在某種程度上可通過(guò)將安全目標(biāo)的預(yù)期效果與實(shí)際結(jié)果在某種程度上的比較來(lái)評(píng)審資源的充分性。6.調(diào)整和優(yōu)化資源配置及其管理方式 “7.2.1總則”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.成本收益分析；2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具；3.ERP系統(tǒng)；4.財(cái)務(wù)預(yù)算信息系統(tǒng) 1.組織現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力不足和有限，安全投入不足或者投入不當(dāng)，不能滿足安全能力建設(shè)和發(fā)展安全需求，導(dǎo)致工作流程受阻，影響安全運(yùn)行，不能實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果；2.組織無(wú)法及時(shí)從外部獲得所需的資源，過(guò)度依賴單一的外部資源供方或供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致合作關(guān)系或運(yùn)行中斷，將導(dǎo)致組織正常運(yùn)行受到嚴(yán)重沖擊；3.設(shè)施設(shè)備和物資的維護(hù)與更新不及時(shí)，可能導(dǎo)致影響生產(chǎn)安全；4.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：未及時(shí)跟進(jìn)最新的安全技術(shù)和工具，可能會(huì)面臨技術(shù)滯后導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)；5.人員風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工的安全意識(shí)代和技能水平可能存在差異，或者不具備必要的安全技能，可能導(dǎo)致影響安全績(jī)效的人員。 “7.2.1總則”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）1.人力資源管理程序、培訓(xùn)教育管理程序、設(shè)施設(shè)施管理程序、財(cái)務(wù)資源管理程序、知識(shí)管理程序、技術(shù)管理程序、采購(gòu)管理程序2.涉及的工作文件：安全培訓(xùn)教育管理規(guī)定、預(yù)算管理規(guī)定、安生生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理規(guī)定、安全設(shè)施設(shè)備管理規(guī)定、物資管理規(guī)定、人員招聘管理規(guī)定、業(yè)務(wù)（服務(wù)）外包管理規(guī)定1.按資源分類(lèi)建立）資源清單2.資源需求計(jì)劃3.資源采購(gòu)（供應(yīng)、提供）與調(diào)配記錄4.資源使用、應(yīng)用或運(yùn)行記錄5.資源盤(pán)點(diǎn)與清查記錄。6.資源維護(hù)、更新、補(bǔ)充、升級(jí)、改造記錄7.資源報(bào)廢或處置記錄8.資源使用效益評(píng)估記錄9.年度預(yù)算及其批復(fù)文件10.員工花名冊(cè)11.基礎(chǔ)設(shè)施（固定資產(chǎn)）清單12.監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備清單13.組織知識(shí)庫(kù)過(guò)程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.確保組織具備運(yùn)行和控制其過(guò)程以及有效實(shí)施安全管理體系所需的合適的人員。2.確定組織中可能影響相關(guān)方滿意以及組織安全績(jī)效的工作或活動(dòng)所要求的能力，并確保從事這些工作或開(kāi)展這些活動(dòng)的人員（如管理者、在職員工、臨時(shí)雇員、分包商、外包人員）具備相應(yīng)的能力過(guò)程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過(guò)程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說(shuō)明1.當(dāng)前工作負(fù)荷分析2.相關(guān)人員履行質(zhì)量管理體系職能和角色的能力3.崗位安全職責(zé)和權(quán)限及任職要求（崗位說(shuō)明書(shū)中的任職要4.人員及其能力需求表5.聘用額外人員或業(yè)務(wù)外包需求表6.組織戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)目標(biāo)7.組織文化與價(jià)值觀8.勞動(dòng)力市場(chǎng)需求信息9.合規(guī)義務(wù)10.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施11.部門(mén)和崗位職責(zé)和權(quán)限12.目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃13.員工培訓(xùn)與發(fā)展14.員工現(xiàn)有能力與素質(zhì)15.員工職業(yè)生涯規(guī)劃1.1.崗位機(jī)構(gòu)圖2.崗位需求結(jié)構(gòu)表（崗位設(shè)置和能力要求表）3.影響安全績(jī)效的人員具備必需的能力4.培訓(xùn)需求調(diào)查表5.能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和能力評(píng)價(jià)結(jié)果6.安全培訓(xùn)計(jì)劃表7.安全教育培訓(xùn)通知8.安全教育培訓(xùn)簽到表9.安全教育培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表10.員工安全教育培錄表）1.與人員有關(guān)語(yǔ)（見(jiàn)附件A）2.人員能力(1)確定能力需求與差距：確定影響或可能影響安全績(jī)效的人員所必需具備的能力(2)確認(rèn)或鑒定人員能力：對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估，確保這些人員在適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上勝任工作，必要時(shí)獲得適當(dāng)?shù)陌踩S可(3)采取措施獲得、保持和提高能力：在適用時(shí)，采取適當(dāng)措施以獲得必需的能力，并評(píng)估所采取措施的有效性能力的人員或?qū)⒐ぷ鞒邪o能勝任(4)識(shí)別培訓(xùn)的需求，依據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)和任職要求確定培訓(xùn)需求矩陣，根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃提供培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行(5)安全培訓(xùn)教育：培訓(xùn)教育程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)對(duì)管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來(lái)訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進(jìn)行教育培訓(xùn)及告知（見(jiàn)附件B、C）。(6)保留成文信息：保留適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)3.人員意識(shí)工作人員應(yīng)：(1)清楚安全方針和安全目標(biāo)(2)意識(shí)到其對(duì)安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)作用，包括提升安全績(jī)效的益處(3)意識(shí)到不符合安全管理體系要求的影響和潛在后果(4)知悉與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果(5)清楚與其相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)和所確定的措施(6)具備從急迫且嚴(yán)重危及其生命或健康的狀況中逃離的能力，了解為保護(hù)其免遭由此而產(chǎn)生的不當(dāng)后果所做出的安排 “722人員”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.定編方法：勞動(dòng)效率定編法/業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析定編法/行業(yè)對(duì)標(biāo)比例定編法/業(yè)務(wù)流程分析定編法；1.能力獲得、保持與發(fā)展實(shí)施技術(shù)、工具與方法：(1)自主學(xué)習(xí)；(2)培訓(xùn)教育、輔導(dǎo)；(3)在線遠(yuǎn)程培訓(xùn)；(4)工作坊和研討會(huì)；(5)組建學(xué)習(xí)小組；(6)導(dǎo)師制；(7)輪崗實(shí)習(xí)；(8)行動(dòng)學(xué)習(xí)；(9)模擬演練；(10)案例研究；(11)建立知識(shí)庫(kù)和案例庫(kù)；(12)經(jīng)驗(yàn)分享；(13)使用專(zhuān)業(yè)工具；(14)崗位輪崗或交流；(15)重新分配工作；(16)聘用、外包勝任的人員；(17)績(jī)效評(píng)估與反饋；激勵(lì)機(jī)制。2.安全意識(shí)管理實(shí)施技術(shù)、工具與方法：(1)安全教育；(2)調(diào)查、訪談和問(wèn)卷；(3)發(fā)布安全提醒和通知；(4)安全警示教育；(5)宣傳欄、內(nèi)部網(wǎng)站、內(nèi)部媒體、公司刊物、文化墻、員工手冊(cè)；(6)獎(jiǎng)勵(lì)良好的安全行為?？赡苡糜凇?.2.2人員”監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查（C）點(diǎn)：1.從事影響其安全績(jī)效的工作的人員配置率；2.安全相關(guān)人員招聘計(jì)劃完成率；3.安全相關(guān)關(guān)鍵崗位員工離職率；4.安全培訓(xùn)教育覆蓋率和有效性；5.安全培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率；6.人員安全培訓(xùn)教育考核合格率；7.專(zhuān)業(yè)人員持證（照）上崗或資質(zhì)符合率；8.安全培訓(xùn)教育效果滿意度；9.員工安全培訓(xùn)教育投入/安全培訓(xùn)費(fèi)用總支出（總投入/人均投入）；10.安全培訓(xùn)時(shí)間與數(shù)量；11.安全培訓(xùn)效果（員工安全培訓(xùn)滿意度）；12.特種作業(yè)人員持證上崗率；13員工滿意程度 1.人員配備風(fēng)險(xiǎn)：(1)人員需求確定風(fēng)險(xiǎn).人員需求確定風(fēng)險(xiǎn)是指在確定組織人員需求時(shí)可能出現(xiàn)的不準(zhǔn)確、不合理或不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致組織在招聘、培訓(xùn)、人才流失等方面面臨一系列問(wèn)題，從而影響組織的正常運(yùn)營(yíng)和持續(xù)安全發(fā)展。(2)人員配置（配備）風(fēng)險(xiǎn)：.未根據(jù)崗位要求合理選擇與配置相應(yīng)專(zhuān)業(yè)人才，可能導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)化人才梯隊(duì)建設(shè)緩慢，從而影響單位業(yè)績(jī)提升與新業(yè)務(wù)板塊發(fā)展；.在人力資源計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，招聘的人員與崗位要求或單位文化不夠匹配，可能對(duì)單位運(yùn)行及人才儲(chǔ)備產(chǎn)生影響；.隨著人才市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加大，人員流動(dòng)性的增強(qiáng)，組織面臨關(guān)鍵崗位人員流失的風(fēng)險(xiǎn)以及后備人員不足的風(fēng)險(xiǎn)；.隨著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，高技能、專(zhuān)業(yè)技術(shù)或管理人才不足，影響業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展；.人員冗余導(dǎo)致直接增加成本支出、效率低下；.崗位人員配備不足，導(dǎo)致制定業(yè)務(wù)發(fā)展；.人力資源缺乏或過(guò)剩、結(jié)構(gòu)不合理、開(kāi)發(fā)機(jī)制不健全，可能導(dǎo)致組織發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn).人力資源激勵(lì)約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營(yíng)效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國(guó)家秘密泄露；.人力資源退出機(jī)制不當(dāng)，可能導(dǎo)致法律訴訟或組織聲譽(yù)受損。2.人員能力管理風(fēng)險(xiǎn)：(1)能力需求確定風(fēng)險(xiǎn).崗位任職資格要求不滿足崗位安全職責(zé)和安全風(fēng)險(xiǎn)不匹配；.需求不明確風(fēng)險(xiǎn)：未明確崗位的具體能力需求，導(dǎo)致招聘和培訓(xùn)方向不明確，可能造成招聘和培訓(xùn)資源的浪費(fèi)；.需求評(píng)估不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：在評(píng)估崗位能力需求時(shí)，可能因評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不清晰、評(píng)估方法不科學(xué)等原因?qū)е略u(píng)估結(jié)果不準(zhǔn)確，影響人員配置和培訓(xùn)計(jì)劃的制定；.高或過(guò)低估計(jì)能力需求風(fēng)險(xiǎn)：在確定能力需求時(shí)可能過(guò)高或過(guò)低估計(jì)實(shí)際所需能力水平，導(dǎo)致招聘到的人員與崗位不匹配或培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)際需求脫節(jié)，影響工作效率和員工滿意度；.需求變化風(fēng)險(xiǎn)：所處行業(yè)、市場(chǎng)環(huán)境和業(yè)務(wù)需求可能發(fā)生變化，導(dǎo)致原有能力需求不再適用，需要重新評(píng)估和調(diào)整，給組織帶來(lái)額外的招聘和培訓(xùn)成本。(2)能力管理風(fēng)險(xiǎn).員工能力不足風(fēng)險(xiǎn)：部分員工缺乏必要的技安全能和知識(shí)，無(wú)法勝任所在崗位的工作要求，導(dǎo)致安全績(jī)效；.知識(shí)和技能不足風(fēng)險(xiǎn)：人員缺乏必要的安全知識(shí)和技能，無(wú)法正確操作設(shè)備、理解檢驗(yàn)和試驗(yàn)要求，導(dǎo)致結(jié)果偏差或錯(cuò)誤；.經(jīng)驗(yàn)不足風(fēng)險(xiǎn)：人員缺乏足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)復(fù)雜問(wèn)題或異常情況處理能力不足，可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的判斷或處理。3.安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)安全教育培訓(xùn)過(guò)程或活動(dòng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)描述(1)教育培訓(xùn)策劃和實(shí)施.未制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，未實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；.未將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金；.從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用；.管理部門(mén)、班組未按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開(kāi)展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練；.沒(méi)有建立和落實(shí)常態(tài)化警示教育機(jī)制，也沒(méi)有定期、適時(shí)組織對(duì)全體從業(yè)人員的警示教育。.未建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，未如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況,未記錄或未完整記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況，虛假記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況；.未對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。(2)主要負(fù)責(zé)人和管理人員教育培訓(xùn).主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員上崗后6個(gè)月內(nèi)未參加培訓(xùn)考核，上崗后未取得安全培訓(xùn)合格證；.取證后沒(méi)有按年度進(jìn)行培訓(xùn)教育或培訓(xùn)教育學(xué)時(shí)不夠；(3)從業(yè)人員教育培訓(xùn).未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)（包括沒(méi)有對(duì)單位主要負(fù)責(zé)人、職業(yè)衛(wèi)生管理人員、勞動(dòng)者組織專(zhuān)門(mén)的職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)；對(duì)配備特種設(shè)備的安全管理人員、檢測(cè)人員和作業(yè)人員組織專(zhuān)門(mén)的特種設(shè)備安全作業(yè)培訓(xùn)；未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)等）.未對(duì)從業(yè)人員、對(duì)新錄用人員及轉(zhuǎn)崗人員（含被派遣勞動(dòng)者）、實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；或者培訓(xùn)不合格，即上崗作業(yè)；.采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格，即上崗作業(yè)；.未對(duì)從業(yè)人員、被派遣勞動(dòng)者、實(shí)習(xí)學(xué)生如實(shí)告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事項(xiàng)；.一般從業(yè)人員培訓(xùn)教育不足缺少日常教育、“三級(jí)”教育、“四新”教育、轉(zhuǎn)崗、重新上崗安全培訓(xùn)教育，或安全培訓(xùn)教育達(dá)不到規(guī)定時(shí)間，或內(nèi)容不符合要求；.涉生產(chǎn)安全責(zé)任事故單位相關(guān)人員未重新參加安全培訓(xùn)；.沒(méi)有定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，也沒(méi)有做到應(yīng)知應(yīng)會(huì)；.對(duì)從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時(shí)間不符合規(guī)定，從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時(shí)間少于有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(4)特種作業(yè)人員教育培訓(xùn).特種作業(yè)人員未經(jīng)專(zhuān)門(mén)的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格不上崗作業(yè)，未持證上崗；.特種作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求，特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求；.特種作業(yè)人員的特種作業(yè)上崗證虛假或者已過(guò)有效期；.特種作業(yè)上崗證再?gòu)?fù)審、延期復(fù)審不合格或未按期復(fù)審，上崗作業(yè)；.單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案.特種作業(yè)人員轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、冒用特種作業(yè)操作證；.特種作業(yè)人員偽造、涂改特種作業(yè)操作證或者使用偽造的特種作業(yè)操作證；.單位非法印制、偽造、倒賣(mài)特種作業(yè)操作證，或者使用非法印制、.偽造、倒賣(mài)的特種作業(yè)操作證。(5)外來(lái)人員教育培訓(xùn).未對(duì)進(jìn)入生產(chǎn)廠區(qū)的外來(lái)人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)教育告知；.外來(lái)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在單位未對(duì)其進(jìn)行安全教育培訓(xùn)并保存記錄；.未對(duì)進(jìn)入單位檢查、參觀、學(xué)習(xí)等外來(lái)人員進(jìn)行安全教育。 “7.2.2人員”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）程序外包管理規(guī)定(3)人員需求申請(qǐng)(4)安全關(guān)鍵崗位（安全管理人員、安全檢查員\、內(nèi)部審核員、安全信息管理員等）推薦與考核記錄(5)人員招聘、聘請(qǐng)記錄(6)承包方人員、勞務(wù)派遣人員、志愿者選擇與使用記錄(7)崗位變動(dòng)晉升記錄(8)人員績(jī)效考核記錄(1)安全培訓(xùn)需求（申請(qǐng)）記錄/年度教育培訓(xùn)需求調(diào)查表(2)年度安全培訓(xùn)計(jì)劃(3)開(kāi)班/培訓(xùn)請(qǐng)示件(4)安全培訓(xùn)實(shí)施記錄（培訓(xùn)通知，簽到表/考勤表，培訓(xùn)組織檢查表/培訓(xùn)過(guò)程監(jiān)督檢查表/查課表/班主任聽(tīng)課記錄/培訓(xùn)班工作日志，培訓(xùn)考核記錄表/學(xué)員成績(jī)匯總統(tǒng)計(jì)）(5)三類(lèi)人員持證上崗情況和管理臺(tái)賬(6)個(gè)人安全培訓(xùn)登記卡（個(gè)人培訓(xùn)檔案）(7)員工安全意識(shí)調(diào)查記錄(8)安全教育培訓(xùn)效果評(píng)估記錄(培訓(xùn)班總結(jié)/學(xué)員座談會(huì)記錄表/教師授課評(píng)價(jià)表/學(xué)員評(píng)價(jià)教學(xué)表/培訓(xùn)效果（滿意度）調(diào)查問(wèn)卷/培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告)雷澤佳編制-2024A0版3類(lèi)別術(shù)語(yǔ)名稱(chēng)對(duì)術(shù)語(yǔ)的定義及其注解有關(guān)人員語(yǔ)1.工作人員在組織管理下開(kāi)展工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)的人員注1：工作人員包括組織的工作人員和為組織活動(dòng)提供支持或服務(wù)的人員；注2：在不同安排下，人員有償或無(wú)償?shù)亻_(kāi)展工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)，如定期的或臨時(shí)的、間歇性的或季節(jié)性的、偶然的或兼職注3：工作人員包括最高管理者、管理類(lèi)人員和非管理類(lèi)人員；注4：根據(jù)組織所處的環(huán)境，在組織控制下所開(kāi)展的工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)可由組織雇傭的工作人員、外部供方的工作人員、承包方、個(gè)人、勞務(wù)派遣人員、志愿者以及其工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)在一定程度上受組織共同控制的其他人員來(lái)完成；注5：與組織通過(guò)勞動(dòng)合同建立起勞動(dòng)關(guān)系或存在事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的個(gè)人。2.實(shí)習(xí)學(xué)生按照專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)和教學(xué)計(jì)劃到企業(yè)進(jìn)行與專(zhuān)業(yè)相關(guān)的實(shí)踐性教學(xué)活動(dòng)的高等學(xué)校、中等職業(yè)學(xué)校和技工學(xué)校的學(xué)生3.見(jiàn)習(xí)人員從高等學(xué)校、中等職業(yè)學(xué)校和技工學(xué)校畢業(yè)后一定時(shí)期內(nèi)尚未就業(yè)的被各級(jí)人民政府、人民團(tuán)體組織到企業(yè)進(jìn)行就業(yè)適應(yīng)性訓(xùn)練的畢業(yè)生4.學(xué)徒工以培養(yǎng)職業(yè)技能為主要目標(biāo)且與企業(yè)簽訂勞動(dòng)合同的人員5.被派遣勞動(dòng)者用工單位在臨時(shí)性、輔助性或者替代性的工作崗位上使用的,由勞務(wù)派遣單位派遣的人員注1：臨時(shí)性工作崗位特指存續(xù)時(shí)間不超過(guò)個(gè)月的崗位；注2：輔助性工作崗位特指為主營(yíng)業(yè)務(wù)崗位提供服務(wù)的非主營(yíng)業(yè)務(wù)崗位；注3：替代性工作崗位特指用工單位的勞動(dòng)者因脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、休假等原因無(wú)法工作的一定期間內(nèi),可以由其他勞動(dòng)者替代工作的崗位。6.安全管理人員生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其管理人員，以及未設(shè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位專(zhuān)、兼職安全管理人員等。7.安全管理人員生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其管理人員，以及未設(shè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位專(zhuān)、兼職安全管理人員等8.特種作業(yè)人員直接從事特殊種類(lèi)作業(yè)的從業(yè)人員注1：特種作業(yè)指容易發(fā)生事故，對(duì)操作者本人、他人的安全健康及設(shè)備、設(shè)施的安全可能造成重大危害的作業(yè)。特種作業(yè)的范圍由特種作業(yè)目錄規(guī)定。注2：特種作業(yè)的范圍包括電工作業(yè)、焊接與熱切割作業(yè)、高處作業(yè)、制冷與空調(diào)作業(yè)、煤礦安全作業(yè)、金屬非金屬礦山安全作業(yè)、石油天然氣安全作業(yè)、冶金（有色）生產(chǎn)安全作業(yè)、危險(xiǎn)化學(xué)品安全作業(yè)、煙花爆竹安全作業(yè)、工地升降貨梯升降作業(yè)以及安全監(jiān)管總局認(rèn)定的其他作業(yè)。有關(guān)人員能力術(shù)語(yǔ)9.能力完成一項(xiàng)目標(biāo)或者任務(wù)所體現(xiàn)出來(lái)的素質(zhì)10.人員能力/勝任力應(yīng)用知識(shí)和技能實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果或目標(biāo)的本領(lǐng)注1：組織可借助其人員的知識(shí)、技能、才能和競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)完成組織工作；注2：經(jīng)證實(shí)的能力有時(shí)是指資格；注3：能力包括對(duì)與其工作和工作場(chǎng)所有關(guān)的危險(xiǎn)源和安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行恰當(dāng)辨識(shí)和處置所需的知識(shí)和技能。11.能力獲得獲得能力的過(guò)程12.培訓(xùn)提供和開(kāi)發(fā)知識(shí)、技能和行為方式以滿足要求的過(guò)程13.安全生產(chǎn)培訓(xùn)以提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員以及其他從業(yè)人員的安全素質(zhì)和技能為目的的教育培訓(xùn)活動(dòng)14.安全培訓(xùn)過(guò)程管理安全培訓(xùn)組織者在完成一個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目或培訓(xùn)周期時(shí)，對(duì)培訓(xùn)各個(gè)環(huán)節(jié)和流程進(jìn)行策劃、實(shí)施、改進(jìn)和質(zhì)量控制的管理活動(dòng)，包括確定培訓(xùn)需求、設(shè)計(jì)策劃培訓(xùn)、實(shí)施培訓(xùn)、評(píng)估培訓(xùn)效果及安全培訓(xùn)檔案管理等15.培訓(xùn)績(jī)效根據(jù)安全培訓(xùn)需求，設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)具體、可以衡量、有針對(duì)性、有時(shí)效性的考核目標(biāo)及取得的可測(cè)量結(jié)果16.安全培訓(xùn)記錄文件安全培訓(xùn)過(guò)程管理中用以描述培訓(xùn)活動(dòng)的過(guò)程及內(nèi)容，記載培訓(xùn)活動(dòng)的結(jié)果，具有可追溯性的支持文件17.安全培訓(xùn)檔案管理安全培訓(xùn)過(guò)程控制和培訓(xùn)記錄的文件管理雷澤佳編制-2024A0版4培訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)教育種類(lèi)培訓(xùn)方式備注主要負(fù)責(zé)人安全培訓(xùn)合格證書(shū)取證培訓(xùn)參加屬地專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)班取證后每年再培訓(xùn)安全管理員安全培訓(xùn)合格證書(shū)取證培訓(xùn)參加屬地專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)班取證后每年再培訓(xùn)特種作業(yè)人員特種作業(yè)操作證取證培訓(xùn)參加屬地專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)班每三年進(jìn)行復(fù)審一次轉(zhuǎn)崗人員從業(yè)人員在本生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新接受車(chē)間和班組級(jí)的安全培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位培訓(xùn)未經(jīng)安全教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)新上崗從業(yè)人員生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位新上崗的人員崗前培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)與其所從事崗位相應(yīng)的安全教育培訓(xùn)一般類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位崗前安全培訓(xùn)時(shí)間不得少于24學(xué)時(shí)，并培訓(xùn)合格高危行業(yè)新上崗的從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不得少于72學(xué)時(shí)相關(guān)方人員外來(lái)施工單位相關(guān)方人員安全教育作業(yè)前進(jìn)行相關(guān)方專(zhuān)項(xiàng)安全教育教育培訓(xùn)記錄和相關(guān)人員資質(zhì)證書(shū)存檔其他從業(yè)人員加工、制造業(yè)等生產(chǎn)單位的其他從業(yè)人員，上崗前必須經(jīng)過(guò)三級(jí)安全培訓(xùn)教育生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位培訓(xùn)，上崗前必須經(jīng)過(guò)廠、車(chē)間、班組三級(jí)安全培訓(xùn)教育應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作性質(zhì)對(duì)其他從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，保證其具備本崗位安全操作、應(yīng)急處置等知識(shí)和技能生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)檢查要點(diǎn)：1.單位安全培訓(xùn)管理制度落實(shí)情況2.教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的提取和使用的情況3.主要負(fù)責(zé)人組織制定實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃情況4.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位落實(shí)安全證書(shū)查驗(yàn)責(zé)任5.特種作業(yè)人員持證上崗及管理臺(tái)賬6.高危行業(yè)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格的情況7.培訓(xùn)檔案規(guī)范管理情況8.新上崗和轉(zhuǎn)崗員工三級(jí)安全培訓(xùn)情況9.派遣勞動(dòng)者和外包施工隊(duì)伍人員納入統(tǒng)一培訓(xùn)情況雷澤佳編制-2024A0版56附件C：安全檢查與安全審核（審計(jì)）檢查單——生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作檢查單檢查依據(jù)：(1)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第八十八號(hào)，2021年修正2）企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000-20163）安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法（2015年5月29日國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第80號(hào)第二次修正4）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國(guó)家安監(jiān)總局第3號(hào)令2015年修訂5）《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（2015年5月29日國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第80號(hào)第二次修正）序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要點(diǎn)檢查方法成文信息（文件與證據(jù)性材料）不符合項(xiàng)示例1企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)和組織領(lǐng)導(dǎo).企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系文件內(nèi)應(yīng)有相關(guān)安全教育培訓(xùn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求；.企業(yè)制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)應(yīng)有安全教育培訓(xùn).企業(yè)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確安全教育培訓(xùn)管理部門(mén)及其職責(zé)；.企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制考核（績(jī)效考核）包括相關(guān)安全教育培訓(xùn)管理內(nèi)容；.企業(yè)安全生產(chǎn)會(huì)議或決議應(yīng)有安全教育培訓(xùn)工作管理內(nèi)容記錄；主要負(fù)責(zé)人應(yīng)有安全教育培訓(xùn)管理工作履職記錄。詢問(wèn)調(diào)查：主要負(fù)責(zé)人安全教育培訓(xùn)管理工作的職責(zé)和履職情況。.企業(yè)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系清單、文本數(shù)據(jù)庫(kù)等資料；.企業(yè)向社會(huì)安全承諾、總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件或企業(yè)公告欄公示內(nèi)容；.安全生產(chǎn)責(zé)任制度和機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員任命等相關(guān)文件；安全責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)或考核記錄；.安全生產(chǎn)績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)或考核記錄；.企業(yè)安全生產(chǎn)會(huì)議記錄；.企業(yè)《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》；.缺少相關(guān)安全教育培訓(xùn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其文件要求或未及時(shí)更新；.未明確安全培訓(xùn)管理職能部門(mén)；.未明確規(guī)定相關(guān)部門(mén)或管理責(zé)任人安全教育培訓(xùn)管理方面的職責(zé)；.未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)或未明確安全教育培訓(xùn)內(nèi)容.未有安全生產(chǎn)責(zé)任考核、安全生產(chǎn)績(jī)效考核記錄或未有明確安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作的考核內(nèi)容；企業(yè)安全生產(chǎn)會(huì)議未對(duì)安全培訓(xùn)工作決策議事內(nèi)容；.主要負(fù)責(zé)人不能明確回答自己在安全教育培訓(xùn)管理工作中的職責(zé)和具體做什么、怎么做?2安全教育規(guī)章制度建設(shè).明確每年至少一次對(duì)制度進(jìn)行定期評(píng)估，并規(guī)定組織修訂完善的時(shí)機(jī)和條件等要求；.將識(shí)別適用的國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》內(nèi)容；.制度應(yīng)根據(jù)實(shí)際安全生產(chǎn)情況，分專(zhuān)業(yè)、分層次、分類(lèi)別、分崗位明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)頻次、培訓(xùn)考核形式等組織培訓(xùn)的具體要求；.明確各項(xiàng)安全教育培訓(xùn)的主管部門(mén)及其職責(zé)；.明確規(guī)定培訓(xùn)需求調(diào)查、培訓(xùn)計(jì)劃制定、培訓(xùn)計(jì)劃變更、建立培訓(xùn)實(shí)施方案或明確培訓(xùn)條件保障、安全教育培訓(xùn)過(guò)程記錄、考試考核記錄、培訓(xùn)效果評(píng)估以及記錄資料入檔管理等各項(xiàng)工作程序的運(yùn)行和管理要求；.明確規(guī)定對(duì)國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和各級(jí)政府規(guī)范性文件頒布和修訂后組織時(shí)實(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)和落實(shí)的具體要求；.制度明確規(guī)定主要負(fù)責(zé)人參與組織制度的制定、評(píng)審和實(shí)施等工作的要求。.制度明確規(guī)定開(kāi)展安全活動(dòng)的相關(guān)要求、組織形式、各級(jí)各部門(mén)、班組開(kāi)展的頻次。詢問(wèn)調(diào)查：施管理過(guò)程中的工作程序及管控要求；.抽查2個(gè)涉及教育培訓(xùn)的職能部門(mén)管理人員對(duì)安全教育培訓(xùn)內(nèi)容、制度運(yùn)行程序和要求的了解情況；抽查2個(gè)生產(chǎn)車(chē)間或班組級(jí)管理人員對(duì)制度的了解情況。等制度管理信息；.安全教育《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》文本內(nèi)容；.制度發(fā)放、簽收學(xué)習(xí)等管理記錄資料；.制度未進(jìn)行年度評(píng)估，及時(shí)評(píng)審符合性；現(xiàn)有制度未有明確的管控要求，未提供發(fā)放到各級(jí)各部門(mén)，或未組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)的有關(guān)記錄，下面執(zhí)行與制度規(guī)定要求不符；.企業(yè)未明確制度修訂完善的時(shí)機(jī)要求，未能及時(shí)將識(shí)別適用的法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件要求等轉(zhuǎn)化為制度內(nèi)容；.制度未明確開(kāi)展培訓(xùn)需求調(diào)查的時(shí)機(jī)和方式；.制度未明確有法定培訓(xùn)要求的項(xiàng)目主管部門(mén)和職責(zé)；.現(xiàn)有制度內(nèi)容有明顯不符合或違背法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文件要求的內(nèi)容和規(guī)定（如培訓(xùn)頻次、學(xué)時(shí)、內(nèi)容）；.制度未明確開(kāi)展培訓(xùn)的工作程序和各級(jí)各部門(mén)工作配合職.主要負(fù)責(zé)人未對(duì)制度落實(shí)審批手續(xù)等；.制度未對(duì)承包商人員和臨時(shí)勞務(wù)人員的培訓(xùn)提出要求；.制度未規(guī)定復(fù)工復(fù)產(chǎn)前培訓(xùn)要求；.制度未規(guī)定危險(xiǎn)作業(yè)監(jiān)護(hù)人員的培訓(xùn)要求；.制度未對(duì)國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和各級(jí)政府規(guī)范性文件頒布和修訂后組織時(shí)實(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)和落實(shí)的具體要求；1制度未規(guī)定制定安全活動(dòng)計(jì)劃、未規(guī)定開(kāi)展如崗位技能訓(xùn)練（比武）、安全晨會(huì)、手指口述操作規(guī)程訓(xùn)練等多形式的安全活動(dòng)組織和開(kāi)展要求。7序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要點(diǎn)檢查方法成文信息（文件與證據(jù)性材料）不符合項(xiàng)示例3安全培訓(xùn)教育需求分析.培訓(xùn)計(jì)劃的制定需要建立在培訓(xùn)需求調(diào)查分析的工作基礎(chǔ)上；.培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施，培訓(xùn)課程和內(nèi)容的設(shè)置應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的需求調(diào)查和分析。詢問(wèn)調(diào)查：在抽查培訓(xùn)課程中抽調(diào)2人以上參訓(xùn)人員培訓(xùn)前是否有組織者向其進(jìn)行過(guò)培訓(xùn)內(nèi)容需求的調(diào)查工作。.從業(yè)人員培訓(xùn)大綱：主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員培訓(xùn)大綱、特種作業(yè)人員培訓(xùn)大綱、其他從業(yè)人員培訓(xùn)大綱、安全生產(chǎn)相關(guān)人員培訓(xùn)大綱。.無(wú)培訓(xùn)需求調(diào)查記錄；.培訓(xùn)組織者未對(duì)參訓(xùn)人員組織課程設(shè)置和培訓(xùn)前的需求調(diào)查工作；.制定培訓(xùn)計(jì)劃和組織培訓(xùn)前未對(duì)企業(yè)現(xiàn)有安全工作需求、參訓(xùn)人員素質(zhì)提升規(guī)劃要求等方面進(jìn)行有交結(jié)合和分析；.未做培訓(xùn)需求調(diào)查，培訓(xùn)計(jì)劃制定單一，只有培訓(xùn)題目沒(méi)有具體的培訓(xùn)內(nèi)容設(shè)置。4安全教育培訓(xùn)計(jì)劃制定與變更.企業(yè)應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查，制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃；.培訓(xùn)計(jì)劃由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定；.計(jì)劃應(yīng)明確培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)師資、學(xué)時(shí)等內(nèi)容；.應(yīng)計(jì)劃培訓(xùn)所需經(jīng)費(fèi)、師資、場(chǎng)地、設(shè)備設(shè)施等培訓(xùn)保障條件；.計(jì)劃制定應(yīng)符合分專(zhuān)業(yè)、分層次、分類(lèi)別、分崗位的要.培訓(xùn)計(jì)劃制定應(yīng)及時(shí)將國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和各級(jí)政府規(guī)范性文件頒布和修訂后內(nèi)容列入，并宣貫落實(shí)；.企業(yè)安全培訓(xùn)教育計(jì)劃變更時(shí)，應(yīng)記錄變更情況。詢問(wèn)調(diào)查：主要負(fù)責(zé)人對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃制定的管控過(guò)程；主要負(fù)責(zé)人對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施所需保障的掌握情況。.《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》；.識(shí)別獲取法律法規(guī)清單或文本庫(kù)；.培訓(xùn)需求調(diào)記錄或分析報(bào)告等資料；.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃（包括單位級(jí)年度（崗前/復(fù)訓(xùn)）安全培訓(xùn)工作計(jì)劃、車(chē)間（工段、區(qū)、隊(duì)）級(jí)年度安全培訓(xùn)工作計(jì)劃、班組級(jí)年度安全培訓(xùn)工作計(jì)劃）；.安全生產(chǎn)會(huì)議中對(duì)安全教育培訓(xùn)計(jì)劃擬定、編制過(guò)程的工作議事記錄；.主要負(fù)責(zé)人組織制定計(jì)劃的過(guò)程記錄；.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃發(fā)生變化時(shí)的相關(guān)記錄。.未根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查制定培訓(xùn)計(jì)劃；.主要負(fù)責(zé)人未組織制定培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)計(jì)劃內(nèi)容和要求不掌握；.培訓(xùn)計(jì)劃所列項(xiàng)目有缺失，如有培訓(xùn)題目無(wú)培訓(xùn)內(nèi)容、無(wú)培訓(xùn)師資、無(wú)培訓(xùn)資金預(yù)算等；.培訓(xùn)計(jì)劃中培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容有缺失，如計(jì)劃未包括了“四新”（新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備）內(nèi)容；未覆蓋了企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)、安全管理人員、特種作業(yè)人員、其他從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣、靈活用工人員）等三級(jí)安全教育要求；.未針對(duì)最新法規(guī)和規(guī)范性文件進(jìn)行培訓(xùn)計(jì)劃的增補(bǔ)，增加培訓(xùn)的內(nèi)容是否包括“大學(xué)習(xí)、大培訓(xùn)、大考試”、隱患有獎(jiǎng)舉報(bào)制度等內(nèi)容；.培訓(xùn)計(jì)劃未覆蓋省安全生產(chǎn)“八抓20項(xiàng)”創(chuàng)新舉措等必學(xué)必訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)計(jì)劃未設(shè)置雙重預(yù)防體系相關(guān)知識(shí)；.計(jì)劃中未設(shè)置應(yīng)急管理、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練專(zhuān)業(yè)知識(shí)；.計(jì)劃發(fā)生變化時(shí)未及時(shí)做變更記錄等。5安全教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、師資、設(shè)施等條件保障培訓(xùn)經(jīng)費(fèi).企業(yè)必須建立安全生產(chǎn)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制.企業(yè)依據(jù)國(guó)家規(guī)定提取安全生產(chǎn)費(fèi)用的，要從安全生產(chǎn)費(fèi)用中專(zhuān)門(mén)列支用于安全生產(chǎn)培訓(xùn)所需的專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；.未提取安全生產(chǎn)費(fèi)用的企業(yè)要從提取的職工教育經(jīng)費(fèi)中，專(zhuān)門(mén)列支安全生產(chǎn)培訓(xùn)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。詢問(wèn)調(diào)查：.財(cái)務(wù)人員是否了解培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的管理情況；.抽查至少5位不同崗位不同部門(mén)或車(chē)間從業(yè)人員，是否存在企業(yè)或（第三方機(jī)構(gòu)）向個(gè)人收取安全培訓(xùn)費(fèi)用的現(xiàn)象。.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬或資金計(jì)劃；.培訓(xùn)計(jì)劃中的預(yù)算情況。.無(wú)資金計(jì)劃或資金不落實(shí)；.培訓(xùn)計(jì)劃中未提出培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算；.存在企業(yè)及第三方機(jī)構(gòu)向從業(yè)人員收取安全培訓(xùn)費(fèi)用的現(xiàn)8序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要點(diǎn)檢查方法成文信息（文件與證據(jù)性材料）不符合項(xiàng)示例安全生產(chǎn)內(nèi)訓(xùn)師.企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施安全內(nèi)訓(xùn)師管理的制度；.應(yīng)明確內(nèi)訓(xùn)師資的甄選、師資素質(zhì)和能力培訓(xùn)、師資職責(zé)和任務(wù)、師資工作要求和激勵(lì)措施等內(nèi)容；.高危行業(yè)企業(yè)、其他規(guī)模以上企業(yè)要建立經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并具備相應(yīng)能力的安全生產(chǎn)內(nèi)訓(xùn)師隊(duì)伍。其中，高危行業(yè)企業(yè)配備比例不低于職工總數(shù)的千分之五，一般不少于3人；其他規(guī)模以上企業(yè)配備比例不低于職工總數(shù)的千分之三。.企業(yè)對(duì)選聘的內(nèi)訓(xùn)師由文件公告或企業(yè)內(nèi)公示。(1)詢問(wèn)調(diào)查：.在已實(shí)施安全教育培訓(xùn)檔案中抽查兩名以上培訓(xùn)課程授課者，對(duì)所授課程內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)；.詢問(wèn)主要負(fù)責(zé)人是否了解安全生產(chǎn)內(nèi)訓(xùn)師管理要求；(2)抽測(cè)調(diào)查：.對(duì)企業(yè)內(nèi)承擔(dān)安全教育培訓(xùn)的管理人員，現(xiàn)場(chǎng)抽考安全專(zhuān)業(yè)知識(shí)。內(nèi)培訓(xùn)師資的相關(guān)內(nèi)容；.未對(duì)安全生產(chǎn)內(nèi)訓(xùn)師甄選、師資素質(zhì)和能力培訓(xùn)、師資職責(zé)和任務(wù)、師資工作要求和激勵(lì)措施的相關(guān)規(guī)定；.企業(yè)未配備安全內(nèi)訓(xùn)師；.現(xiàn)有安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)師資配備不符合規(guī)定要求；.現(xiàn)有安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)管理人員不具備安全生產(chǎn)內(nèi)訓(xùn)師的能力。未建立安全內(nèi)訓(xùn)師隊(duì)伍，對(duì)已有內(nèi)訓(xùn)師未有正式文件選聘證明或公示或建立管理名冊(cè)。培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施清單.未配備安全教育培訓(xùn)培訓(xùn)器材（筆記本、投影儀、音響等.現(xiàn)有場(chǎng)所不能有效實(shí)施安全培訓(xùn)（如車(chē)間走廊、臨時(shí)建筑等.現(xiàn)有投影儀、電腦效果不佳或已損壞等。6安全培訓(xùn)教材或培訓(xùn)資料.企業(yè)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)具體要求結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定三級(jí)安全培訓(xùn)教材或培訓(xùn)資料；.應(yīng)編制員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)培訓(xùn)教材或資料；.應(yīng)建立適用企業(yè)的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)、事故警示案例數(shù)據(jù)庫(kù)；.對(duì)已培訓(xùn)完成的課程教材或培訓(xùn)資料組織備案和入檔管.應(yīng)建立操作規(guī)程、應(yīng)急演練、設(shè)備操作等實(shí)戰(zhàn)實(shí)訓(xùn)培訓(xùn)。這方面的工作需求和解決方案.現(xiàn)有培訓(xùn)師資人員的培訓(xùn)和備課資料。.《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》對(duì)安全培訓(xùn)教材或培訓(xùn)資料的相關(guān)要求；.各項(xiàng)安全培訓(xùn)相關(guān)圖書(shū)、音像資料（包括展板）登記表；.安全培訓(xùn)基礎(chǔ)資料（含培訓(xùn)相關(guān)法律法規(guī)、各類(lèi)培訓(xùn)大綱等）.企業(yè)建立安全信息管理資料（如適用法律法規(guī)文體數(shù)據(jù)庫(kù)、事故警示案例資料數(shù)據(jù)庫(kù)等）.已建立的安全培訓(xùn)教育信息平臺(tái)資料庫(kù)（安全培訓(xùn)教材或培訓(xùn)資料清單）；.未《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》對(duì)安全培訓(xùn)教材或培訓(xùn)資料的規(guī).未有組織三級(jí)安全培訓(xùn)培訓(xùn)常規(guī)培訓(xùn)用教材或資料；.未建立企業(yè)適用的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)、事故警示案例數(shù)據(jù)庫(kù)；.未依據(jù)培訓(xùn)需求、培訓(xùn)大綱設(shè)計(jì)培訓(xùn)內(nèi)容和備課制定教材和資料；.未對(duì)培訓(xùn)課程教材或培訓(xùn)資料入檔管理；7教育培.企業(yè)應(yīng)按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)；.按制度要求應(yīng)對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃未實(shí)施或變更的，實(shí)施變更管.各門(mén)課程授課講義（課件）；9序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要點(diǎn)檢查方法成文信息（文件與證據(jù)性材料）不符合項(xiàng)示例教育培訓(xùn)組織和實(shí)施訓(xùn)實(shí)施.發(fā)生死亡事故的單位主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和負(fù)有責(zé)任的特種作業(yè)人員重新參加安全培訓(xùn)教育情況等；.按制度要求對(duì)培訓(xùn)項(xiàng)目建立健全了安全教育培訓(xùn)過(guò)程記錄（包括從業(yè)人員、勞務(wù)派遣、靈活用工、實(shí)習(xí)學(xué)生）。.應(yīng)制度建立培訓(xùn)人員花名冊(cè).嚴(yán)格培訓(xùn)簽到和考勤記錄管理；.對(duì)培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施跟蹤管理。施工作業(yè)的特種作業(yè)人員現(xiàn)場(chǎng)持(3)抽測(cè)調(diào)查：.對(duì)取證培訓(xùn)三類(lèi)人員隨機(jī)抽查20%（最多不超過(guò)10人）現(xiàn)場(chǎng)考試，不及格者重新參加培訓(xùn)。.個(gè)人安全培訓(xùn)登記卡（個(gè)人培訓(xùn)檔案）。.培訓(xùn)授課人員不能滿足培訓(xùn)實(shí)際需要，不能完成授課。.培訓(xùn)時(shí)培訓(xùn)設(shè)備設(shè)施故障不能有效完成培訓(xùn)。2主要負(fù)責(zé)人安全教育培訓(xùn)工作考察主要負(fù)責(zé)人安全教育培訓(xùn)工作交流問(wèn)題清單：.您對(duì)自身的安全生產(chǎn)責(zé)任制是否很清楚？在履行責(zé)任制方面平時(shí)會(huì)做哪些事情？.根據(jù)法規(guī)要求，企業(yè)設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)和配備專(zhuān)兼職安全管理人員是什么情況？是否執(zhí)行了安全專(zhuān)職人員崗位風(fēng)險(xiǎn)津貼要求？.企業(yè)每年的安全投入大約多少？每年安全費(fèi)用提取或安全專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理情況如何？.您是否組織制定了本單位安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，全年公司級(jí)的安全教育培訓(xùn)計(jì)劃多少幾次？.您是否參加了公司的相關(guān)安全教育培訓(xùn)，您印象最深的是那一次課程，對(duì)您的幫助或啟發(fā)是什么？.您今年以來(lái)共計(jì)參加了幾次安全教育培訓(xùn)活動(dòng)？.您是否就“安全晨會(huì)”工作進(jìn)行過(guò)布置，可否提供一下布置該項(xiàng)工作的會(huì)議記錄？.您是否定期參加班組安全活動(dòng)？.根據(jù)雙重預(yù)防體系運(yùn)行要求，您是否對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定期安全巡查？.根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班要求，您帶班周期大約多長(zhǎng)時(shí)間輪一次，公司對(duì)帶班有哪些要求？是否建立了帶班值班記錄？.您公司的綜合性安全大檢查多長(zhǎng)時(shí)間一次，您都會(huì)親自參加嗎，通過(guò)綜合性安全大檢查解決了哪些重要的安全問(wèn)題？3企業(yè)一線人員接受安全教育培訓(xùn)情況考察企業(yè)一線人員接受安全教育培訓(xùn)情況交流問(wèn)題清單：.您能否講一下您所在崗位存在哪些危險(xiǎn)有害因素？為什么？.您能否講一下您所在崗位可能會(huì)發(fā)生哪些事故？.您能說(shuō)一說(shuō)這些潛在的事物應(yīng)當(dāng)采取哪些預(yù)防措施嗎？.您熟悉您所在崗位的安全技術(shù)操作規(guī)程嗎？這些規(guī)程的關(guān)鍵要點(diǎn)有哪些？.您知道您所在的崗位會(huì)有哪些異常情況發(fā)生嗎？如何進(jìn)行應(yīng)急處置？.請(qǐng)您講一下您所在崗位的應(yīng)急逃生路線。.按照公司的規(guī)定，您所在的崗位應(yīng)當(dāng)佩戴哪些勞動(dòng)防護(hù)用品？序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要點(diǎn)檢查方法成文信息（文件與證據(jù)性材料）不符合項(xiàng)示例.最近一次參加安全教育培訓(xùn)是什么時(shí)間？培訓(xùn)的主要內(nèi)容是什么？.您參加過(guò)應(yīng)急救援預(yù)案演練嗎？當(dāng)時(shí)演練的內(nèi)容是什么？.您們多長(zhǎng)時(shí)間召開(kāi)一次班組安全活動(dòng)？班組安全活動(dòng)一般都做些什么？.您們開(kāi)展班組安全活動(dòng)的時(shí)候，公司的領(lǐng)導(dǎo)會(huì)參加嗎？.公司有沒(méi)有要求平時(shí)您們要進(jìn)行隱患排查？如果發(fā)現(xiàn)了隱患該怎么么處置呢？.請(qǐng)您演示一下這具（崗位上）滅火器材的使用方法。.請(qǐng)您現(xiàn)場(chǎng)演演示一下空氣呼吸器的佩戴方法。針對(duì)呼吸器的定期檢查有哪些內(nèi)容？.您能針對(duì)公司的安全工作提出幾條建議嗎？8安全教育培訓(xùn)考試與考核.企業(yè)應(yīng)分專(zhuān)業(yè)、分層次、分類(lèi)別、分崗位的建立內(nèi)部安全教育考試題庫(kù)管理；.企業(yè)應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)大綱和課程培訓(xùn)內(nèi)容制定考試題目和試.應(yīng)根據(jù)第期培訓(xùn)實(shí)際情況設(shè)置考核方式和試題選型；.要求試卷考試的進(jìn)行試卷完好保存管理；.考試應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)答案閱卷得分和考試成績(jī)登記管理記錄；.應(yīng)考試完成后組織考核情況調(diào)查和考核效果評(píng)價(jià)。抽測(cè)調(diào)查：對(duì)考試成績(jī)單中100得分者隨機(jī)抽查20%（最多不超過(guò)10人）現(xiàn)場(chǎng)考試，不及格者重新參加培訓(xùn)。.培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)檔案；.學(xué)員考試卷（內(nèi)容與培訓(xùn)內(nèi)容的匹配符合情況、考試卷的答案和批閱得分的符合情況、發(fā)證管理登記表；.新上崗人員安全生產(chǎn)培訓(xùn)考核記錄；.學(xué)員考核成績(jī)匯總表。.組織的培訓(xùn)未按計(jì)劃要求形式實(shí)施考試，未做有效說(shuō)明；.考試試卷內(nèi)容與培訓(xùn)課程內(nèi)容不匹配，不是所學(xué)內(nèi)容；.在一期培訓(xùn)中有多種考試試卷未提供有效管理說(shuō)明；.考試卷批閱與正確答案不符，無(wú)效得分；試卷得分與考試成績(jī)單記錄不符；.試卷簽名與培訓(xùn)者本人簽名顯不符，出現(xiàn)考試失實(shí)情況。9安全教育培訓(xùn)效果評(píng)估.企業(yè)應(yīng)開(kāi)展安全教育培訓(xùn)效果評(píng)估；.培訓(xùn)效果的評(píng)估內(nèi)容應(yīng)覆蓋了培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性和實(shí)用性、培訓(xùn)師資水平、培訓(xùn)組織、課堂管理等內(nèi)容；.評(píng)估方式包括問(wèn)卷調(diào)查、知識(shí)抽查、技能考核等方式；.應(yīng)編制效果評(píng)估報(bào)告，對(duì)安全教育培訓(xùn)的改進(jìn)建議提出對(duì)應(yīng)的糾正或改進(jìn)措施。(1)詢問(wèn)調(diào)查：.詢問(wèn)主要負(fù)責(zé)人培訓(xùn)效果評(píng)估的管控程序；.安全培訓(xùn)管理人員的實(shí)際管理方式方法；.向已參加培訓(xùn)的部門(mén)或車(chē)間有關(guān)人員詢問(wèn)對(duì)培訓(xùn)組織、教育效果的評(píng)價(jià)。(2)抽測(cè)調(diào)查：.對(duì)企業(yè)近2個(gè)月內(nèi)培訓(xùn)內(nèi)容組織隨機(jī)抽查5-10人的現(xiàn)場(chǎng)考試；.《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》對(duì)效果評(píng)估的規(guī)定內(nèi)容；.培訓(xùn)檔案資料中培訓(xùn)效果評(píng)估表；.開(kāi)展培訓(xùn)效果評(píng)估的記錄；.學(xué)員評(píng)教統(tǒng)計(jì)及反饋記錄；.全員安全培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)表；.年度培訓(xùn)工作評(píng)估總結(jié)報(bào)告。.安全教育《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》未明確規(guī)定培訓(xùn)效果評(píng)估的工作要求和方式方法；.評(píng)估內(nèi)容未覆蓋了培訓(xùn)內(nèi)容針對(duì)性和實(shí)用性、培訓(xùn)師資水平、培訓(xùn)組織、課堂管理等內(nèi)容；.培訓(xùn)效果評(píng)估形式單一，只是培訓(xùn)管理人員在培訓(xùn)記錄表上總結(jié)培訓(xùn)過(guò)程。.培訓(xùn)效果評(píng)估對(duì)一下步開(kāi)展培訓(xùn)不能提供有效的信息反饋。安全教育培訓(xùn)檔案管理.應(yīng)按制度要求建立健全了安全教育培訓(xùn)檔案；建立包括安全教育培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)教材或資料、培訓(xùn)內(nèi)訓(xùn)師檔案、培訓(xùn)過(guò)程簽到和考勤記錄、培訓(xùn)考試考核記錄等資料的檔案管詢問(wèn)調(diào)查：.詢問(wèn)主要負(fù)責(zé)人培訓(xùn)效果評(píng)估的管控程序；.安全培訓(xùn)管理人員的實(shí)際.安全教育《安全教育培訓(xùn)管理規(guī)定》規(guī)定內(nèi)容；.按培訓(xùn)計(jì)劃和變更培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)實(shí)施后的記錄資料.未按制度規(guī)定建立培訓(xùn)檔案；.培訓(xùn)記錄日常管理不到位，造成資料缺失；.未按培訓(xùn)計(jì)劃有效組織培訓(xùn)考勤、考試、試卷批閱等工作，造成資料缺失或后期補(bǔ)辦資料失實(shí)等情況；序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及要點(diǎn)檢查方法成文信息（文件與證據(jù)性材料）不符合項(xiàng)示例.檔案應(yīng)管理主要負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)、安全管理人員、特種作業(yè)人員培訓(xùn)取證管理臺(tái)賬；.檔案應(yīng)管理員工安全教育培訓(xùn)一人一檔案資料，有新進(jìn)人員的三級(jí)安全教育和年度再培訓(xùn)教育內(nèi)容；檔案應(yīng)管理承包方、勞務(wù)派遣以及其他靈活用工人員等的教育培訓(xùn)檔案。管理方式方法；入檔管理；.培訓(xùn)計(jì)劃變更后，新加培訓(xùn)內(nèi)容臨時(shí)性特點(diǎn)，未及時(shí)有效記錄，易造成培訓(xùn)資料缺失；承包方、勞務(wù)派遣以及其他靈活用工人員等的教育培訓(xùn)檔案存在管理記錄不及時(shí)，入檔資料不齊全現(xiàn)象。.復(fù)工復(fù)產(chǎn)培訓(xùn)記錄入檔管理存在缺失現(xiàn)象。主要負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)、安全管理人員、特種作業(yè)人員培訓(xùn)取證管理臺(tái)賬記錄項(xiàng)目易存在證件有效期、再培訓(xùn)時(shí)間記錄不完整現(xiàn)象。.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作檢查中應(yīng)特別關(guān)注安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)應(yīng)控制措施是否有效，見(jiàn)《附件A：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)工作檢查中應(yīng)特別關(guān)注的“安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)提示單”》過(guò)程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.提供安全管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所需的資金，確保實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果；2.加強(qiáng)組織安全生產(chǎn)費(fèi)用管理，建立安全生產(chǎn)投入長(zhǎng)效機(jī)制，維護(hù)組織、工作人員以及其他相關(guān)方利益，確保安全管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所需的資金，確保安全運(yùn)行。過(guò)程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過(guò)程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說(shuō)明1.安全生產(chǎn)費(fèi)用管理有相關(guān)的法律法規(guī)要求2.安全生產(chǎn)費(fèi)用支出和使用范圍3.安全生產(chǎn)費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)4.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理的需要5.實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)和提高生產(chǎn)績(jī)效的要求6.建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系及其過(guò)程績(jī)效的需求7.安全生產(chǎn)改進(jìn)（包括安全生產(chǎn)技術(shù)改造和科技創(chuàng)新項(xiàng)目或提案8.財(cái)務(wù)預(yù)算和計(jì)劃1.資金（費(fèi)用）及其配置的計(jì)劃和評(píng)審記錄2.年度預(yù)算及其批復(fù)文件3.安全生產(chǎn)費(fèi)用（年度/月度）預(yù)算表4.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬明細(xì)5.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)支取記錄(含安全生產(chǎn)費(fèi)用專(zhuān)用章)6.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)帳7.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)結(jié)余記錄8.年度安全生產(chǎn)費(fèi)用管理報(bào)告1.企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用：指企業(yè)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取，在成本（費(fèi)用）中列支，專(zhuān)門(mén)用于完善和改進(jìn)企業(yè)或者項(xiàng)目安全生產(chǎn)條件的資金。維護(hù)安全防護(hù)和緊急避險(xiǎn)設(shè)施、設(shè)備支出[不含按照傳教育培訓(xùn)、從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)報(bào)告事故隱患的獎(jiǎng)勵(lì)支2.組織應(yīng)確保安全管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所需的資金。必要時(shí)，設(shè)立安全管理專(zhuān)項(xiàng)資金，并專(zhuān)款專(zhuān)用。3.按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用并建立使用臺(tái)賬：《安全生產(chǎn)法》第二十三條【安全投入保障義務(wù)】：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)條件所必需的資金投入，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人予以保證，并對(duì)由于安全生產(chǎn)所必需的資金業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（財(cái)資 〔2022〕136號(hào)）》）提取和使用安全用，專(zhuān)門(mén)用于改善安全生產(chǎn)條件。安全生產(chǎn)費(fèi)用在成本中據(jù)實(shí)列支。4.按有關(guān)規(guī)定為從業(yè)人員繳納相關(guān)保險(xiǎn)費(fèi)用,投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn) “7.2.3資金”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.統(tǒng) 1.單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)的投資人不依照規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使單位不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件；單位不具備法律、行政法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件，致使被責(zé)令限期改正甚至停產(chǎn)停業(yè)整頓；2.安全投入不足，會(huì)影響到組織的正常運(yùn)營(yíng)，可能導(dǎo)致不能實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果。具體包括：(1)未保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金；(2)未保證事故檢查治理所需的資金，未建立資金使用專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定；(3)未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，(4)未按規(guī)定繳存和使用安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金；(5)未使用安全生產(chǎn)資金投入，安全投入使用范圍或使用金額不符合要求；(6)（高危行業(yè)、領(lǐng)域的單位）未按規(guī)定繳納安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)；(7)未購(gòu)買(mǎi)工傷保險(xiǎn)。 “7.2.3資金”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）1.財(cái)務(wù)資源管理程序2.安生生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理規(guī)定1.年度預(yù)算及其批復(fù)文件2.安全生產(chǎn)費(fèi)用（年度/月度）預(yù)算表3.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)賬明細(xì)4.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)支取記錄(含安全生產(chǎn)費(fèi)用專(zhuān)用章)5.安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺(tái)帳6.安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)結(jié)余記錄安全管理體系之14-4：“7.2.4設(shè)過(guò)程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.組織確定、提供并維護(hù)所需的設(shè)施設(shè)施，以有效運(yùn)行過(guò)程并實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果；2.通過(guò)對(duì)設(shè)備設(shè)施和物資的全生命周期實(shí)施全過(guò)程管理，確定其完整性（正常完好），以控制因設(shè)備設(shè)施和物資完整性的缺陷可能帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)，減少安全事故的發(fā)生。過(guò)程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過(guò)程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說(shuō)明1.相關(guān)方需求和期望2.合規(guī)義務(wù)需求4.安全生產(chǎn)管理績(jī)效目標(biāo)5.設(shè)備設(shè)施和物資需求信息6.設(shè)備設(shè)施和物資安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果7.設(shè)備設(shè)施和物資的復(fù)雜程度和運(yùn)行特點(diǎn)8.設(shè)備和物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范9.安全設(shè)備和物資維護(hù)要求10.主要設(shè)備設(shè)施使用和維護(hù)操作規(guī)程11.主要設(shè)備設(shè)施使用說(shuō)明書(shū)（用戶手冊(cè)或指南）12.設(shè)備設(shè)施檔案和技術(shù)資料13.財(cái)務(wù)預(yù)算和計(jì)劃1.滿足要求的安全關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施和物資2.設(shè)備設(shè)施與物資清單或3.設(shè)備設(shè)施與物資配置申請(qǐng)表4.設(shè)備設(shè)施與物資驗(yàn)收?qǐng)?bào)告5.主要設(shè)備、設(shè)施檢查記錄和檢測(cè)報(bào)告6.設(shè)備設(shè)施與物資運(yùn)行記錄7.設(shè)備設(shè)施與物資維護(hù)保養(yǎng)記錄8..設(shè)備設(shè)施與物資維修記錄9.設(shè)備設(shè)施與物資報(bào)廢記錄1.有關(guān)設(shè)備設(shè)施與物資術(shù)語(yǔ)(1)基礎(chǔ)設(shè)施：組織運(yùn)行所必需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)的系統(tǒng)，包括組織的建筑物、廠房、設(shè)備、公用設(shè)施、信息技術(shù)與通信系統(tǒng)、應(yīng)急處置系統(tǒng)等；(2)設(shè)備：由多個(gè)單元和所需的組件、分組件以及零件連接而成或聯(lián)合使用，并能夠完成某項(xiàng)使用功能的組合體；(3)設(shè)施：為進(jìn)行某項(xiàng)工作或滿足某種需要而建立的系統(tǒng)、建筑物或成套設(shè)備；(4)設(shè)備安全裝置：設(shè)備出廠時(shí)附帶的和/或企業(yè)增加的、用以進(jìn)行安全防護(hù)或職業(yè)病危害防護(hù)的設(shè)備組成部分或附屬裝置；(5)應(yīng)急救援設(shè)施：在工作場(chǎng)所設(shè)置的報(bào)警裝置、現(xiàn)場(chǎng)急救用品、洗眼器、噴淋裝置等沖洗設(shè)備和強(qiáng)制通風(fēng)設(shè)備，以及應(yīng)急救援使用的通訊、運(yùn)輸設(shè)備等；(6)勞動(dòng)防護(hù)用品：由用人單位為從業(yè)人員配備的、使其在勞動(dòng)過(guò)程中免遭或者減輕事故傷害及職業(yè)危害的個(gè)人防護(hù)裝備。(7)特種勞動(dòng)防護(hù)用品：使勞動(dòng)者在勞動(dòng)過(guò)程中預(yù)防或減輕嚴(yán)重傷害和職業(yè)危害的勞動(dòng)防護(hù)用品。2.《安全生產(chǎn)法》對(duì)安全設(shè)備設(shè)施和物資的規(guī)定要求，見(jiàn)附件A3.確定和提供：組織應(yīng)確定所需的設(shè)備設(shè)施與物資；4.維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測(cè)和更新：組織應(yīng)及時(shí)維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測(cè)和更新這些設(shè)備設(shè)施與物資，確保其本身的安全性以及使用性能和功能；5.使用：組織應(yīng)確保人員能夠正確使用這些設(shè)備設(shè)施與物資 “7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.條形碼/RFID技術(shù)；2.固定資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)；3.ERP系統(tǒng)；4.移動(dòng)設(shè)備管理（MDM5.數(shù)據(jù)分析與可視化；6.設(shè)備監(jiān)控系統(tǒng)?？赡苡糜凇?.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查（C）點(diǎn)：1.1設(shè)施設(shè)施完好率與運(yùn)行正常率、完好率、檢定率、維 “7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)：1.工程建設(shè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn).建設(shè)項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)及建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”；.已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未報(bào)原批準(zhǔn)部門(mén)審查同意擅自開(kāi)工建設(shè)；.非高危生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)時(shí)，未委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施同時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)，并編制安全設(shè)施設(shè)計(jì)；.一般工貿(mào)行業(yè)領(lǐng)域建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)未組織審查，并形成書(shū)面審查報(bào)告；.建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有安全設(shè)施設(shè)計(jì)或者安全設(shè)施設(shè)計(jì)未報(bào)經(jīng)有關(guān)部門(mén)審查；.建設(shè)項(xiàng)目的施工單位未按照批準(zhǔn)的安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工；.建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收合格；.已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更，單位未報(bào)原批準(zhǔn)部門(mén)審查同意擅自開(kāi)工建設(shè)（危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目除外）；.建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有安全設(shè)施設(shè)計(jì)：建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施設(shè)計(jì)未組織審查，并形成書(shū)面審查報(bào)告；建設(shè)項(xiàng)目施工單位未按照安全設(shè)施設(shè)計(jì)施工；建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用前，安全設(shè)施未經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，并形成書(shū)面報(bào)告。2設(shè)施設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備.使用的工藝、設(shè)備屬于已公布具體目錄中應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備；.在用的安全設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測(cè)或者檢查、改造和報(bào)廢不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定；.依據(jù)GBZ/T230相關(guān)規(guī)定存在極度危害物質(zhì)的場(chǎng)所，無(wú)通風(fēng)、有毒物質(zhì)控制設(shè)施或者沒(méi)施不能保持正常運(yùn)轉(zhuǎn)，涉及可燃和有毒有害氣體泄漏的場(chǎng)所未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置檢測(cè)報(bào)警裝置，爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)安裝使用防爆電氣設(shè)備，會(huì)帶來(lái)極度危害；.關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷(xiāo)毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息；.單位及其主要負(fù)責(zé)人或者其他人員對(duì)被查封或者扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材、危險(xiǎn)物品和作業(yè)場(chǎng)所，擅自啟封或者使用；.機(jī)器轉(zhuǎn)動(dòng)部分未設(shè)置防護(hù)罩或其他防護(hù)設(shè)備；安全管理.特種設(shè)備作業(yè)人員無(wú)相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)資格證，或者作業(yè)資格證已經(jīng)超過(guò)有效日期；.在用的特種設(shè)備是未取得許可進(jìn)行安裝、改造、重大修理；.在用的特種設(shè)備是未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的（使用資料不符合安全技術(shù)規(guī)范導(dǎo)致檢驗(yàn)不合格的電梯除外）；.在用特種設(shè)備超過(guò)規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用；.在用的特種設(shè)備是國(guó)家明令淘汰；.在用的特種設(shè)備是已經(jīng)報(bào)廢；.在用特種設(shè)備存在必須停用修理的超標(biāo)缺陷；.在用特種設(shè)備是已被召回（含生產(chǎn)單位主動(dòng)召回、政府相關(guān)部門(mén)強(qiáng)制召回）；.使用未經(jīng)取得許可生產(chǎn)、未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備；.使用出現(xiàn)故障或發(fā)生異常情況的特種設(shè)備；.特種設(shè)備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對(duì)其進(jìn)行全面檢查、消除事故隱患，繼續(xù)使用；.特種設(shè)備發(fā)生事故不予報(bào)告而繼續(xù)使用；.使用被責(zé)令整改而未予整改的特種設(shè)備；.特種設(shè)備辦理停用手續(xù)后，未辦理啟用手續(xù)擅自啟用的；或停用一年以上，未經(jīng)特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)合格后使用；.使用缺少安全附件、安全裝置，或者安全附件、安全裝置失靈的特種設(shè)備；.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和人員出具虛假、嚴(yán)重失實(shí)的檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果和鑒定結(jié)論；.特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患無(wú)改造、修理價(jià)值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報(bào)廢條件，未依法履行報(bào)廢義務(wù)，并辦理使用登記證書(shū)注銷(xiāo)手.特種設(shè)備或者其主要部件不符合安全技術(shù)規(guī)范；.使用單位不按照有關(guān)規(guī)定對(duì)電梯、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、檢查。.電梯使用單位委托不具備資質(zhì)的單位承擔(dān)電梯維護(hù)保養(yǎng)工作；.未經(jīng)許可從事特種設(shè)備生產(chǎn)、使用和檢驗(yàn)檢測(cè)；.特種設(shè)備未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)合格擅自出廠或者交付用戶使用。場(chǎng)所和員工宿舍安全管理.生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品的車(chē)間、商店、倉(cāng)庫(kù)與員工宿舍的距離不符合安全要求；.生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品的車(chē)間、商店、倉(cāng)庫(kù)與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)；.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口；.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和員工宿舍設(shè)置的出口、疏散通道不符合緊急疏散需要或沒(méi)有明顯標(biāo)志；.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者員工宿舍設(shè)置的出口、疏散通道未保持暢通，或者出口、疏散通道被占用、鎖閉或封堵；.占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者員工宿舍出口、拒絕、阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)依法實(shí)施監(jiān)督檢查；場(chǎng)所安全管理.鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所出口；.投入使用、營(yíng)業(yè)未經(jīng)消防安全檢查或經(jīng)檢查不符合消防安全要求的公眾聚集場(chǎng)所；.取得安全許可舉辦大型群眾性活動(dòng)；.占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車(chē)通道；.安全疏散通道被占用、堵塞而無(wú)法正常使用；安全出口數(shù)量不符合規(guī)定，或被封堵應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的安全出口、疏散樓梯而未設(shè)置；.使用易燃材料進(jìn)行人員密集場(chǎng)所室內(nèi)裝修、裝飾；.門(mén)窗設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物；.損壞或擅自挪用、拆除、停用消防設(shè)施、器材舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金額2000元）.使用不合格或國(guó)家明令淘汰的消防產(chǎn)品；.不按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定安裝、使用電器產(chǎn)品和燃?xì)庥镁?。?biāo)志.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所出口未設(shè)置明顯標(biāo)志；.未在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。用品.未按照規(guī)定為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的個(gè)體防護(hù)裝備；.勞動(dòng)防護(hù)用品配備不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB39800.1-2020）或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。及裝備.應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備配備種類(lèi)或數(shù)量不足；未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備；.未配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，或者配備的器材、設(shè)備與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、環(huán)境條件不相適應(yīng)，或者應(yīng)急救援器材、設(shè)備不能保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 “7.2.4設(shè)備設(shè)施與物資”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）1.工程建設(shè)項(xiàng)目控制程序2.設(shè)備設(shè)施管理程序3.固定資產(chǎn)管理程序4.勞動(dòng)防護(hù)用品配備、使用和管理規(guī)定5.安全標(biāo)志管理規(guī)定6.倉(cāng)庫(kù)和物資管理規(guī)定7.建設(shè)項(xiàng)目安全管理規(guī)定8.危險(xiǎn)物品管理規(guī)定9.備品備件管理規(guī)定1.設(shè)備設(shè)施與物資清單（臺(tái)帳）2.設(shè)備設(shè)施與物資驗(yàn)收（檢測(cè)）記錄3.設(shè)備設(shè)施運(yùn)行記錄4.設(shè)備設(shè)施維護(hù)、保養(yǎng)、定期檢測(cè)和更新改造記錄（含記錄和實(shí)施記錄）5.設(shè)備故障與維修記錄6.設(shè)備拆除和報(bào)廢記錄7.物資出入庫(kù)與領(lǐng)用、使用記錄8.備品備件管理記錄9.設(shè)備設(shè)施檔案附件A：《安全生產(chǎn)法》對(duì)安全設(shè)備設(shè)施和物資的規(guī)定要求安全設(shè)備設(shè)施和物資涉及管理事項(xiàng)《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定要求建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”第三十一條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目（以下統(tǒng)稱(chēng)建設(shè)項(xiàng)目）的安全設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng)目概算。特殊項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)第三十二條礦山、金屬冶煉建設(shè)項(xiàng)目和用于生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸危險(xiǎn)物品的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。安全設(shè)備管理第三十六條第一款：安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、使用、檢測(cè)、維修、改造和報(bào)廢，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第三十六條第二款單位必須對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，并定期檢測(cè)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。維護(hù)、保養(yǎng)、檢測(cè)應(yīng)當(dāng)作好記錄，并由有關(guān)人員簽字。第三十六條第三款生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得關(guān)閉、破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施，或者篡改、隱瞞、銷(xiāo)毀其相關(guān)數(shù)據(jù)、信息。工藝、設(shè)備淘汰制度第三十八條國(guó)家對(duì)嚴(yán)重危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備實(shí)行淘汰制度，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提供勞動(dòng)防護(hù)用品第四十五條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。高危行業(yè)應(yīng)急物資和裝備務(wù)第八十二條危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸單位以及礦山、金屬冶煉、城市軌道交通運(yùn)營(yíng)、建筑施工單位應(yīng)當(dāng)配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和員工宿舍安全管理第四十二條第一款生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存、使用危險(xiǎn)物品的車(chē)間、商店、倉(cāng)庫(kù)不得與員工宿舍在同一座建筑物內(nèi)，并應(yīng)當(dāng)與員工宿舍保持安全距離。第四十二條第二款生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和員工宿舍應(yīng)當(dāng)設(shè)有符合緊急疏散要求、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口、疏散通道。禁止占用、鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者員工宿舍的出口、疏散通道。過(guò)程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.保持組織所確定的為運(yùn)行過(guò)程以及實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果所必需的知識(shí)與技術(shù)，并鼓勵(lì)基于變化的需求和趨勢(shì)獲取必要的知識(shí)與技術(shù)；2.通過(guò)知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)造、持續(xù)地獲取、積累、儲(chǔ)存、共享及應(yīng)用，將組織積累的顯性與隱性知識(shí)和專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)變成自己的知識(shí)和技術(shù)資產(chǎn)，促進(jìn)組織的可持續(xù)安全發(fā)展和安全保障能力。。過(guò)程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過(guò)程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說(shuō)明(1)組織環(huán)境（技術(shù)環(huán)境與安全環(huán)境）(2)應(yīng)對(duì)的安全風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇(3)組織內(nèi)部員工的知識(shí)、能力和經(jīng)驗(yàn)(4)其他相關(guān)方提供的知識(shí)和技術(shù)(5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件和成功的項(xiàng)目中所吸取的安全經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)(8)收集和分享的隱性的知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)改進(jìn)的結(jié)果規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)(11)學(xué)術(shù)研究成果(12)參加會(huì)議研討會(huì)、業(yè)務(wù)通訊(14)組織內(nèi)外技術(shù)的現(xiàn)有水平和顯現(xiàn)的趨勢(shì)(15)所需的財(cái)務(wù)資源1.知識(shí)輸出(1)隱性知識(shí)顯性化(2)組織知識(shí)清單(3)建立知識(shí)庫(kù)(4)組織專(zhuān)有知識(shí)(5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)(6)安全生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新成果和新技術(shù)應(yīng)用成果(7)知識(shí)產(chǎn)權(quán)1.有關(guān)知識(shí)與技術(shù)術(shù)語(yǔ)知識(shí)(1)知識(shí)：通過(guò)學(xué)習(xí)、實(shí)踐或探索所獲得的認(rèn)識(shí)、判斷或技能注2：知識(shí)包括與工作或?qū)W習(xí)領(lǐng)域相關(guān)的信息、事實(shí)、原則、理論和2.安全生產(chǎn)知識(shí)包括安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全生產(chǎn)職責(zé)、安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理、安全生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、職業(yè)急救援與處置知識(shí)）、事故調(diào)查處理、安全文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理等3.技術(shù)：為實(shí)現(xiàn)某一目的所需的技能、方法、手段、工具知識(shí)或規(guī)則的組合注1：技術(shù)包括經(jīng)驗(yàn)、信息通信技術(shù)、、管理技術(shù)、服務(wù)技術(shù)、能源4.《安全生產(chǎn)法》對(duì)“安全知識(shí)”的要求：主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)（第二十七條：）；應(yīng)保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識(shí)（第二十八條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)掌握本職工作所需的安全生產(chǎn)知識(shí)（第五十八條）5.組織應(yīng)確定所需的安全相關(guān)的知識(shí)和技術(shù)6.管理安全技術(shù)，包括：(1)鼓勵(lì)開(kāi)展以降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)為目的的關(guān)鍵性技術(shù)及難題的研究(2)新技術(shù)投入使用或應(yīng)用前應(yīng)開(kāi)展的工作.應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析，并制定必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.組織制修訂相應(yīng)的安全生產(chǎn)操作規(guī)程，確保其適宜性和有效性.對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的安全生技術(shù)培訓(xùn)(3)在建立和評(píng)審安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮可選擇的技術(shù)方案；(4)事故預(yù)防包括采用技術(shù)措施及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，以避免事故的發(fā)生；(5)安全風(fēng)險(xiǎn)控制首先考慮選擇工程技術(shù)措施；(6)對(duì)危險(xiǎn)性較大的作業(yè)，在作業(yè)前對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行安全技術(shù)交底等7.組織應(yīng)持續(xù)維護(hù)、更新、補(bǔ)充安全相關(guān)的知識(shí)與技術(shù)8.組織應(yīng)確保人員能夠掌握這些知識(shí)與技術(shù)，并開(kāi)展評(píng)價(jià)。 “7.2.5知識(shí)與技術(shù)”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法： “7.2.5-1知識(shí)”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.知識(shí)管理平臺(tái);2.GB/T41304.1-2022《知識(shí)管理方法和工具第1部分：工藝知識(shí)管理》;3.GB/T41304.2-2022《知識(shí)管理方法和工具第2部分：設(shè)計(jì)理性知識(shí)建?！?4.知識(shí)獲取：采用元數(shù)據(jù)整合、網(wǎng)絡(luò)信息抓取、數(shù)據(jù)遷移、索引整合、自動(dòng)收割等技術(shù)整合海量資源;5.知識(shí)鑒別：采用OCR文字識(shí)別技術(shù)、智能版面分析技術(shù)、碎片化加工技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘與知識(shí)元提取等技術(shù)梳理內(nèi)外部各類(lèi)知識(shí)資源;6.知識(shí)創(chuàng)造：通過(guò)多人協(xié)同、在線編輯、知識(shí)推理、大數(shù)據(jù)知識(shí)萃取;7.知識(shí)存儲(chǔ)：利用非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理技術(shù)對(duì)獲取的海量知識(shí)資源;8.知識(shí)共享：采用場(chǎng)景化知識(shí)服務(wù)、多方式知識(shí)檢索、大數(shù)據(jù)知識(shí)可視化等;知識(shí)使用：采用知識(shí)地圖、知識(shí)社區(qū)、視頻會(huì)議、知識(shí)百科、知識(shí)畫(huà)像等; “7.2.5-2技術(shù)”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.項(xiàng)目管理工具和項(xiàng)目管理方法；2.設(shè)計(jì)工具；3.原型設(shè)計(jì)工具、原型制作方法；4.3D建模軟件；5.編程語(yǔ)言和開(kāi)發(fā)工具；6.數(shù)據(jù)分析工具；7.敏捷開(kāi)發(fā)方法；8.用戶研究方法（用戶訪談、問(wèn)卷調(diào)查、用戶測(cè)試等）；8.10.模擬和仿真工具；9.質(zhì)量管理工具可能用于“7.2.5知識(shí)與技術(shù)”監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查（C）點(diǎn)：）；使用或應(yīng)用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備在增加安全性和降低事故發(fā)生率方面的成效6）安全技術(shù)問(wèn)題反饋及時(shí)率7）安全技術(shù)創(chuàng)新提案數(shù)量和落實(shí)率；（8）安全技術(shù)知識(shí)分享和交流活躍度 “7.2.5知識(shí)與技術(shù)”需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)：1.安全知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)：(1)從業(yè)人員安全知識(shí)或?qū)I(yè)知識(shí)缺乏或不足，或掌握不全面、理解不準(zhǔn)確，不具備或未未掌握本職工作所需的安全生產(chǎn)知識(shí)，可能導(dǎo)致在實(shí)際操作中出現(xiàn)錯(cuò)誤或遺漏，從而引發(fā)事故；還可能導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)程中的頻繁事故和停機(jī)維修，從而影響生產(chǎn)效率；(2)安全知識(shí)更新不及時(shí)：安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)不斷更新，未能及時(shí)跟進(jìn)這些變化，仍使用過(guò)時(shí)的知識(shí)進(jìn)行操作，可能會(huì)存在安全隱患。主要負(fù)責(zé)人或其他負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員不具備本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相