內(nèi)部審核控制程序

文件名稱內(nèi)部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0內(nèi)部審核控制程序1．目的定期進(jìn)行內(nèi)部審核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)，確保體系持續(xù)有效運(yùn)行。2．適用范圍本程序適用于內(nèi)部審核活動(dòng)的控制。3．職責(zé)3.1管理者代表3.1.1確定內(nèi)部審核目的、范圍和采取的相應(yīng)措施，批準(zhǔn)審核計(jì)劃；3.1.2批準(zhǔn)內(nèi)部審核組，并批定審核組成員；3.1.3批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告，必要時(shí)召集會(huì)議制定糾正措施。3.2管理服務(wù)中心3.2.1負(fù)責(zé)組織本程序的實(shí)施控制；3.2.2負(fù)責(zé)編制公司年度內(nèi)部審核計(jì)劃；3.2.3確定內(nèi)審被審對象，組建內(nèi)部審核組，報(bào)請管理者代表批準(zhǔn)；3.2.4負(fù)責(zé)內(nèi)部審核資料、文件的管理3.2.5制訂對內(nèi)審不合格項(xiàng)的糾正措施，并負(fù)責(zé)審核和實(shí)施跟蹤檢查。3.3審核組長的職責(zé)3.3.1選擇審核組的成員，報(bào)請管理者代表批準(zhǔn)；3.3.2制定審核計(jì)劃；3.3.3同受審部門的管理者接觸；3.3.4提交審核報(bào)告。3.4審核員的職責(zé)3.4.1遵守相應(yīng)的審核要求，制定檢查表；3.4.2傳達(dá)和審明審核要求；3.4.3有效策劃和履行被賦予的職責(zé)；3.4.4將觀察結(jié)果形成文件；文件名稱內(nèi)部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/03.4.5報(bào)告審核結(jié)果；3.4.6跟蹤驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；3.4.7收存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件。3.5各受審核部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員對內(nèi)部審核工作提供資料及進(jìn)行全面合作。3.6各部門負(fù)責(zé)人對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，負(fù)責(zé)制訂本部門的糾正措施、計(jì)劃并組織實(shí)施。4．工作程序4.1審核準(zhǔn)備4.1.1審核組的設(shè)立和組長4.1.1.1在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下由辦公室組建內(nèi)部審核組。4.1.1.2內(nèi)部審核組設(shè)組長一人，組員若干人，組長由公司管理者代表選擇和任命，組員由組長選擇報(bào)管理者代表審核確認(rèn)。4.1.1.3審核員應(yīng)是經(jīng)過培訓(xùn)，并經(jīng)考核合格的公司員工。內(nèi)部審核員，其專業(yè)與被審部門應(yīng)相適應(yīng)或有一定的該部門的專業(yè)知識(shí)，但與被審核領(lǐng)域無直接責(zé)任，能夠協(xié)調(diào)配合，為被審核部所接受。4.2內(nèi)部審核任務(wù)分配及計(jì)劃編制4.2.1審核員的任務(wù)與職責(zé)，是負(fù)責(zé)部門的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程職能審核等，具體內(nèi)容由審核組長分配。4.2.2內(nèi)部審核計(jì)劃編制原則4.2.2.1年度內(nèi)部審核計(jì)劃由管理者代表負(fù)責(zé)組織編制，應(yīng)于年初編好，報(bào)總經(jīng)理審批發(fā)布。4.2.2.2計(jì)劃安排應(yīng)考慮全年至少對所有部門職能進(jìn)行一次審核。4.2.2.3需要時(shí)應(yīng)適當(dāng)增加頻次(2次/年)進(jìn)行審核。4.2.2.4年計(jì)劃可按實(shí)際情況修改不合理、不適合的部分，修改后的計(jì)劃仍由總經(jīng)理審批發(fā)布。4.2.2.5產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)生嚴(yán)重問題或有用戶嚴(yán)重投訴的部門可以在計(jì)劃外增加審核文件名稱內(nèi)部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0頻次。4.2.3編制審核計(jì)劃把審核計(jì)劃具體化，由審核組長編制，管理者代表審批。審核計(jì)劃的內(nèi)容為審核目的、范圍、依據(jù)、審核的時(shí)間，日程安排、編制人及批準(zhǔn)人、審核組成員、被審核部門及被審核部門審核要素的內(nèi)容等編成。4.2.4編制檢查表是審核計(jì)劃的進(jìn)一步細(xì)化，由審核員編制后經(jīng)審核組討論，組長批準(zhǔn)實(shí)施。4.3審核組的審核準(zhǔn)備4.3.1審核組內(nèi)由組長按受審部門、職能參照檢查表進(jìn)行任務(wù)分配，并作好準(zhǔn)備。4.3.2文件審閱以質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊、服務(wù)合同、相關(guān)法律法規(guī)和上級部門指導(dǎo)性文件為依據(jù)，對以下文件進(jìn)行審核：4.3.2.1被審部門的程序文件、質(zhì)量計(jì)劃、作業(yè)指導(dǎo)書及運(yùn)行記錄。4.3.2.2被審部門的涉及的法律法規(guī)。4.3.2.3審核與其他部門接口的程序文件。4.3.2.4被審部門的現(xiàn)場管理情況。4.3.3通知受審部門準(zhǔn)備接受審核在審核前一周，審核組長可與受審部門領(lǐng)導(dǎo)接觸，協(xié)商審核事宜、時(shí)間、參與人員，隨后以書面形式通知受審部門進(jìn)行準(zhǔn)備。4.4內(nèi)部審核4.4.1首次會(huì)議4.4.2由審核組長主持召開首次會(huì)議。4.4.1.2向受審部門交代審核采用的方法、程序、重申審核的范圍、依據(jù)目的。4.4.1.3對審核計(jì)劃、檢查表中不明確的內(nèi)容加以澄清。4.4.1.4介紹審核組的成員及分工4.4.1.5參加的人員有審核組全體成員、最高管理者(必要時(shí))、管理者代表、受審部門及主要業(yè)務(wù)人員、聘請專家等。文件名稱內(nèi)部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/04.4.2現(xiàn)場審核內(nèi)審組長掌握全過程，要按審核計(jì)劃，控制審核進(jìn)度和審核結(jié)果。4.4.2.1內(nèi)部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，按過程職能部門進(jìn)行審核。受審核方是否建立了與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相適應(yīng)的組織職權(quán)范圍和隸屬關(guān)系是否明確、合理，是否能滿足質(zhì)量要求、是否按規(guī)定了過程職能分配的主要責(zé)任部門和協(xié)助部門，管理上是否接口、是否把質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理活動(dòng)分配到崗位、崗位人員有否能力承擔(dān)。4.4.2.2受審核人是否持有《管理手冊》和質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相應(yīng)的程序文件，文件是否按規(guī)定進(jìn)行管理，是否具有可操作性，版本是否有效，實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)。4.4.2.3受審核方預(yù)備專業(yè)管理人員和特殊工種操作人員的技能和數(shù)量是否能滿足質(zhì)量活動(dòng)的需要，是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得相應(yīng)的資格證書，是否了解本崗位的職責(zé)和質(zhì)量要求，配置的工程檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備能否滿足質(zhì)量活動(dòng)的要求，是否按規(guī)定用期進(jìn)行維修、保養(yǎng)，并處于良好狀態(tài)。4.4.2.4受審核方的作業(yè)環(huán)境和操作者工作范圍是否符合規(guī)定要求，特殊過程是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，影響質(zhì)量的因素是否得到有效控制，過程能力是否滿足需要，與質(zhì)量有關(guān)的指標(biāo)是否穩(wěn)步提高；作業(yè)場所的勞動(dòng)紀(jì)律和工藝標(biāo)準(zhǔn)是否得到嚴(yán)格遵守。4.4.2.5受審核方使用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工規(guī)范和作業(yè)指導(dǎo)書等文件是否能滿足質(zhì)量活動(dòng)和施工作業(yè)的需要，各種質(zhì)量活動(dòng)質(zhì)量總結(jié)、分析、報(bào)告等文件資料是否有效、可靠；質(zhì)量記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表的填寫、傳遞、反饋是否及時(shí)、準(zhǔn)確，是否按規(guī)定整理、存檔。4.4.2.6要掌握好過程質(zhì)量審核時(shí)機(jī)，分部分項(xiàng)工程除了在其工程終結(jié)進(jìn)行質(zhì)量審核外，在施工過程中也應(yīng)進(jìn)行過程質(zhì)量審核，可從操作者的實(shí)際工作文件名稱內(nèi)部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0來審核過程控制程序的實(shí)用性、針對性和有效性。4.4.2.7審核中的抽樣要具有代表性，應(yīng)與被審核部門共同研究確定。4.4.3不合格報(bào)告的審核4.4.3.1不合格的分類主要是：體系性不合格實(shí)施性不合格效果性不合格4.4.3.2還可將不合格分為嚴(yán)重的、一般的兩類。內(nèi)部審核不存在通過與否的問題，只有按性質(zhì)分以上兩類。為了引起領(lǐng)導(dǎo)重視，可以在審核報(bào)告中注明哪些是嚴(yán)重的不合格項(xiàng)。4.4.3.3還有一類問題雖未構(gòu)成不合格，但有變成不合格的趨勢，可口頭向受審部門提出，以引起注意加以改進(jìn)。4.4.3.4不合格報(bào)告的內(nèi)容：受審部門負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；審核人員姓名；審核依據(jù)；不合格的事實(shí)的描述、達(dá)到詳細(xì)清楚，時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人及有關(guān)文件資料等。不合格類型；建議采取糾正措施計(jì)劃及完成日期；受審部門的確認(rèn)；糾正措施完成情況及驗(yàn)證。4.4.4審核結(jié)果的匯總分析4.4.4.1將審核確認(rèn)的合格項(xiàng)和不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，找出不合格原因和薄弱環(huán)節(jié)，總結(jié)、肯定受審部門的優(yōu)點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)還應(yīng)予以推廣。4.4.5召開末次會(huì)議文件名稱內(nèi)部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/04.4.3.1會(huì)議由審核組長主持，會(huì)議參與者人數(shù)可在首次會(huì)議基礎(chǔ)上擴(kuò)大，與會(huì)者簽名，會(huì)議作記錄，并歸檔保存。4.4.3.2由審核組長報(bào)告審核結(jié)果，宣讀不合格報(bào)告。所作不合格報(bào)告應(yīng)在受審部門取得一致意見，并得到受審部門領(lǐng)導(dǎo)對改進(jìn)不合格的問題的鄭重承諾。4.4.3.3報(bào)告中還應(yīng)肯定受審部門的優(yōu)點(diǎn)4.4.3.4受審部門根據(jù)會(huì)議結(jié)果編寫糾正措施計(jì)劃一式二份，一份自存，一份給審核組，作為跟蹤檢查驗(yàn)證和存檔用。4.4.6編寫審核報(bào)告4.4.6.1審核報(bào)告由審核組長編寫，其內(nèi)容是：審核范圍、目的、簡要地按年計(jì)劃內(nèi)容編寫；受審部門及負(fù)責(zé)人、主要參與者；審核日期、審核組成員；審核的依據(jù)；首末次會(huì)議記錄(作附件)；不合格的觀察結(jié)果；審核綜述及結(jié)論；對糾正措施完成期限的要求；審核組長簽字、日期。4.4.7審核報(bào)告的審定和簽發(fā)4.4.7.1審核報(bào)告編制完后，由審核組長審核，管理者代表進(jìn)行審批。4.4.8審核報(bào)告分發(fā)4.4.8.1一般分發(fā)給審核經(jīng)理、管理者代表和有關(guān)的部門。4.5落實(shí)糾正措施4.5.1由審核組指定專人，對受審部門編制、審定的糾正措施，在實(shí)施中進(jìn)行跟蹤。4.5.2受審部門完成糾正計(jì)劃后，應(yīng)填寫驗(yàn)證申請報(bào)告送審核組，審核組派專人進(jìn)文件名稱內(nèi)部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0行驗(yàn)證，合格簽字后才算糾正措施計(jì)劃完成。4.6審核相關(guān)文件、歸檔4.6.1