ISO22000-2018全套完整內部審核記錄

第第頁東莞市**********有限公司IS022000:2018食品安全管理體系內部審核評審日期：2021年03月25日

目錄1.內審計劃2.會議簽到表3.內審檢查表4.內審報告5.內審不符合項報告

內審計劃編號：NS-01審核目的驗證公司的ISO22000:2018食品安全管理體系是否滿足要求，確定現(xiàn)行管理體系實現(xiàn)現(xiàn)定目標的有效性、持續(xù)性和有效性，以便進一步改進。同時，為第三方審核及客戶審核做好準備。審核范圍******************的倉儲與配送服務所涉及的所有部門和物理場所、過程。審核依據ISO22000:2018食品安全管理體系公司食品安全管理體系文件及相關法律法規(guī)審核成員組長：（A）****組員：（B）****審核時間2021年3月25日審核形成安排（如下）時間涉及部門條款審核人員08:30-09:00所有部門首次會議09:00-10:30管理層管理代表4.組織環(huán)境、5.2方針、5.3職權和權限、5.3食品安全小組組長、6.2目標、7.4溝通、8.4緊急情況和事件的處理、8.5.3控制措施確認和控制措施組合、8.8驗證相關前提方案和危害控制計劃、9.2內部審核、9.3管理評審、10改進、10.1不合格和糾正措施、10.2持續(xù)改進A09:00-10:30食品安全小組7.1.5食品安全掛你體系的外部要素、8.1運行策劃和控制、8.2前提方案、8.5.1危害分析初步流程、8.5.2危害分析、8.5.4危害控制計劃、8.6更新規(guī)定前提方案和危害控制計劃的信息B10:30-12:00管理部（人事）5.3組織的崗位、7.1.2人員、7.2能力、7.3意識、7.5成文信息A10:30-12:00管理部（業(yè)務）7.4溝通、8.9.5召回B14:00-15:00運營部（采購）7.1.6外部過程、產品或服務的控制8.5.4危害控制計劃B14:00-15:00運營部（配送）7.1.3基礎設施、7.1.4工作環(huán)境、8.2前提方案、8.3追溯體系、8.5.4危害控制計劃、A15:00-16:30運營部（倉庫）7.1.3基礎設施、7.1.4工作環(huán)境、8.2前提方案、8.3追溯體系、8.5.4危害控制計劃、A15:00-16:30品管部8.7監(jiān)視和測量控制、8.8驗證相關前提方案和危害控制計劃、8.9控制不合格產品和工藝、9.1監(jiān)視、測量、分析和評價、B16:30-17:00所有部門末次會議編制/日期審核/日期

會議簽到表編號：NS-02會議日期2021年3月25日會議地點會議室主持人會議主題內部審核會議參加會議人員簽到首次會議末次會議部門姓名簽到部門姓名簽到總經理總經理食品安全小組長管理代表食品安全小組長管理代表管理部（業(yè)務）管理部（業(yè)務）管理部（人事）管理部（人事）運營部（配送）運營部（配送）運營部（采購）運營部（采購）運營部（倉庫）運營部（倉庫）品管部品管部ISO22000：2018內審核檢查表編號：NS-03受審核部門：運營部（采購）審核日期：2021年03月25日審核員：****F條款檢查內容檢查方法結果提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1.68.5.4◆采購文件說明了采購信息◆采購文件是否寫明產品的類別、型號或其他信息？◆采購文件是否寫明驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術文件的形式體現(xiàn)）？◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？◆采購文件發(fā)放前是否由授權人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？◆采購部是否參與原材料的危害分析和HACCP計劃的制定？√√√√√√√√√√符合◆選擇和評價供方◆對供方控制的方式和程度◆是否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件？◆是否組織有關部門對供應商進行評價？◆是否有選擇和評價供應商進行評價？◆是否有合格供應商名冊，是否保存有合格供應商的記錄，是否定期對合格供應商進行評價？◆對供應商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產品對隨后實現(xiàn)過程及其產品的影響程度？◆供應商質量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√√√√√√符合

編號：NS-03受審核部門：管理層、管理代表審核日期：2021年03月25日審核員：****F條款檢查內容檢查方法結果提問文件現(xiàn)場√√√√√√√√√√√√√√符合5.2方針◆方針的制定◆是否制定了文件化的質量安全方針？√√符合◆方針的內容◆是否與組織的宗旨相適宜◆是否適合于組織活動、產品或服務的性質、規(guī)模？◆是否提供建立和評審目標的框架√√√√√√符合◆◆◆√√√√符合6.2目標◆設定目標應考慮的內容◆目標的內容是否符合方針的要求？◆目標的內容是否包括產品要求及滿足產品要求的所需的內容？◆目標的內容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的精神？◆目標是否具有可測量性，有無測量目標的方法？◆是否為目標的實現(xiàn)設置完成時間？√√√√√√√√√√符合◆目標實現(xiàn)◆目標是否具體并量化？◆是否設置了必要的可測量參數？√√√√符合◆檢查目標統(tǒng)計結果，確認目標是否得到實現(xiàn)？√√符合◆目標修訂◆目標是否定期評審、修訂？◆目標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？√√√√符合5.3職權和權限組織結構、職責、權限◆是否有清晰的組織結構圖？◆相關職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？◆√√√√√√√√符合◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？◆各有關人員是否明確各自的職責任務與實現(xiàn)質量方針之間的相互關系？√√√√符合√√√√符合◆確保按食品安全管理體系的建立、實施、保持和更新與國際標準一致；◆直接向組織的最高管理者匯報的食品安全管理體系的有效性和適宜性，以供其作為食品安全管理體系改進的根據進行評審；◆為食品安全小組人員安排相關的培訓和教育?！獭獭獭獭獭獭獭淌褂肐SO2000:2018；7.4溝通◆●是否建立溝通渠道以確保食品安全信息得到充分地溝通？●怎樣與以下各方進行溝通：供應商和分包商；消費者，產品信息、合同或定單處理包括修訂和客戶反饋包括投訴；食品權威機構，●負責與食品安全有關信息的外部溝通的人員是否得到授權？√√√√√√符合◆內部溝通●內部溝通包括哪幾種？●是否能夠確保HACCP小組充分獲取可能影響食品安全的任何工藝變化，怎樣獲得？●怎樣確保食品安全小組及時獲得變更的信息●以上信息是否體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新中√√√√√√√√符合10改進√√√√√√√√√√√√√√√√√√符合10.1◆糾正和預防措施的管理◆如何收集、分析各種質量信息，以確定不合格或潛在的不合格？◆如何確定不合格或潛在不合格的原因？◆是否評價糾正和預防措施的需求，以確保糾正和預防措施與所遇到問題的影響程度相適應？◆糾正和預防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？√√√√√√√√符合文件更改和信息交流◆對來自顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？◆程序中有無關于改進、糾正和預防措施涉及文件更改的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對相關文件進行了更改？√√√√√√符合◆√√符合10.2持續(xù)改進食品安全管理體系的更新●最高管理者能否確保食品安全管理體系及時更新，以確保食品安全？●食品安全小組是否定期評價和測評顧客反饋，包括有關食品安全的抱怨、審核報告和驗證活動分析結論？繼而應考慮評審危害分析和操作前提方案和HACCP設計的必要性?！窀禄顒拥男畔⑤斎搿耋w系更新的活動記錄否？抽查更新記錄?！袷欠褡鳛閮葘忀斎?？√√√√√√√√√√符合9.2內部審核◆內部管理審核程序◆文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？√√√√符合◆內審策劃、實施◆是否進行了年度內審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？◆年度內審方案是否經管理層批準？◆年度內審方案是否發(fā)給有關部門？◆內審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由從事受審活動的人員進行？◆審核員是否經過培訓，并取得了資格證？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？√√√√√√√√√√√√√√符合不符合糾正措施◆對內部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？◆對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄?！趄炞C結果是否報告了相關部門?！獭獭獭獭獭谭?.3管理評審1是否編制了內審程序，對內審是否進行了策劃，實施情況如何？2內審過程結果是否形成了記錄，并有效保持?！獭谭?.4應急情況是否制定了應急預案，對突發(fā)事件進行響應，并演練√√符合8.5.38.8確認驗證是否制定了驗證程序，對驗證過程、驗證方法、驗證人員進行了規(guī)定采購檢驗或驗證的手續(xù)是否齊全是否對CCP點的記錄進行了審核確認對各個CCP點是否嚴格地按照HACCP計劃進行了驗證對監(jiān)控儀器的校準或檢定是否進行了審查驗證,包括校準(檢定)日期及其結果√√符合

編號：NS-03受審核部門：食品安全小組審核日期：2021年03月25日審核員：****F條款檢查內容檢查方法結果提問文件現(xiàn)場8.17.1.5◆組織是否已確定生產和服務的全過程？◆如何確定和策劃生產和服務的全過程？◆策劃結果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？√√√√符合◆有無控制生產和服務過程的信息，包括產品特性規(guī)范、作業(yè)指導書等?！羰欠裼羞^程控制所需的表述產品特性信息的文件，包括產品標準、圖樣、合同要求等？◆對沒有作業(yè)指導書就不能保證質量的過程是否制定了作業(yè)指導書？對關鍵和比較復雜的過程是否制定了作業(yè)指導書之類的文件？◆生產過程中，有關執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？√√√√√√符合◆使用的設備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？◆設備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？◆是否有設備用、管、修的管理制度？◆是否對設備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？◆設備的維修狀態(tài)如何？◆是否對使用設備進行了有效的維護保養(yǎng)，使設備處于完好狀態(tài)？√√√√√符合◆是否設置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？◆對過程參數和有關的質量特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點的設置是否合理、有效？√√符合◆組織內有哪些特殊過程？◆特殊過程確認◆進行再確認◆組織內有哪些特殊過程？◆對特殊過程是否都進行了確認？◆在什么情況下需對特殊過程進行再確認？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認？√√√√√√符合8.5.4關鍵控制點驗證◆對CCP執(zhí)行的記錄、方法和監(jiān)測設備進行檢查，并確保采用符合公認的標準對產品安全符合性進行所必需的產品，以證實CCP處于受控狀態(tài)√√符合8.2◆前提方案是否在整個生產系統(tǒng)中實施？◆并獲得食品安全小組的批準；◆公司是否識別了與PRP相關的法律法規(guī)要求？◆是否對前提方案進行驗證？√√√√√√符合8.5.1◆是否以受控文件形式收集、保持所有實施危害分析所需的相關信息?！羰欠駥υ虾停ɑ颍┰戏N類進行描述?！羰欠駥Ω鞣N產品和（或）產品種類的描述？◆產品描述的詳細程度能否足以使HACCP小組能夠識別和評估顯著危害？◆是否確定各種產品和（或）產品種類的潛在使用人和消費者？√√√√√√√√√√符合◆是否有可供使用的所有產品和（或）產品種類的工藝流程圖？◆程圖是否清晰、精確和詳盡？◆是否現(xiàn)場確認工藝流程圖？確認記錄，人員資格？√√√√√√符合8.5.2生產的危害分析情況●所有可能發(fā)生的潛在危害，按其對食品安全的嚴重性及可能性評估?！袢绾螌ξ：Χㄐ曰蚨吭u價？●小組是否對每一個危害都采取了措施？●符合流程圖包括原料/加工/銷售等每一步？●顯著危害如何評估并得到識別?！耧@著危害是否都有關鍵控制點控制?！窨紤]到發(fā)生概率，需要對其他潛在危害進行控制時，有否可操作前提方案對其進行控制。●檢查危害分析單正確性，是否與上述不符？√√√√√√√√√√√√√√√√符合8.5.48.6●HACCP小組是否建立、識別所有與食品安全有關的可操作PRP(s)●每個方案是否規(guī)定：a需控制的潛在危害；b相關程序；c相關的監(jiān)視記錄；d一旦方案沒有得到遵守，采取的糾正和糾正措施；e方案責任人?！裼心男┫嚓P指導書、規(guī)范、教育、培訓和監(jiān)管的支持？●查看廠區(qū)/車間布局、人物流、供排水、滅鼠等圖√√√√√√符合8.5.4是否對√√符合

編號：NS-03受審核部門：品管部審核日期：2021年03月25日審核員：****F條款檢查內容檢查方法結果提問文件現(xiàn)場8.7◆監(jiān)視和測量裝置的配置◆是否對測量和確保產品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？◆監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？√√符合◆監(jiān)視和測量裝置的校準◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定？其依據是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否有可依據的文件？◆是否保存了檢定、校準的記錄？◆有無校準狀態(tài)標簽？校準標志是否在有效期內？√√√√√√符合◆監(jiān)視和測量裝置的使用◆是否明確了設備管理的責任部門和責任人？◆是否規(guī)定了防止校準失效的調整方法？◆是否有必要的調整設備的使用說明書、作業(yè)指導書？◆如何按規(guī)定調整測試設備，如何防止因調整不當引起校準失效？√√√√√√√√符合◆監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時的處理◆當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時,復評以前測量結果的有效性◆是否根據評審結果,采取了相應的糾正措施?√√√√符合◆測量裝置的保管◆有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施√√符合8.89.1◆過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施◆是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程?！簟羰欠翊_定了監(jiān)視和測量的方法？采用的方法是否能對過程持續(xù)滿足其預定目的的能力進行證實？◆是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？◆是否確定了監(jiān)視和測量的實施者？◆是否確定了監(jiān)視和測量活動所的資源和裝置？◆是否確定了監(jiān)視和測量需要的文件和記錄？◆是否利用監(jiān)視和測量結果對過程能力進行評價？◆過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？√√√√√√√√√√√√√√√√√√符合8.8◆進貨檢驗◆◆是否對所有進貨都進行了檢查？◆◆檢驗記錄上有無負責產品放行責任人的簽名？◆對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應商采取糾正措施？◆供應商是否按要求提供合格證據?！粢蛏a急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產品是如何標識和記錄的？緊急放行的物資經檢驗不合格后，是如何追回的？√√√√√√√√√√√√√√符合8.8◆最終產品檢驗◆是否有檢驗規(guī)范/作業(yè)指導書？◆檢測設備和工具是否入于有效期內？◆是否所有的檢驗完成后才放行產品？◆√√√√√√符合◆檢驗記錄的管理◆是否規(guī)定保存周期，存放的地點、條件是否適宜？◆記錄是否項目清楚，數據齊全，是否能夠證實符合驗收準則的要求？◆檢驗記錄是否標明負責產品放行的授權責任者？√√√√√√符合◆◆是否有對不合格品控制的文件化程序，是否符合標準要求和手冊規(guī)定？◆程序文件對不合格品的標識、記錄、評價、隔離、處置及通知規(guī)定？√√√√符合◆如何進行不合格品的處置◆不合格品評審工作是如何進行的◆不合格品處置的方法有哪些？◆不合格品的標識、記錄、隔離等情況是否符合要求？◆不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關責任人/班組？◆不合格品糾正后是否重新驗證？√√√√√√√√符合◆開始使用后發(fā)現(xiàn)產品不合格時的處理◆交會和開始使用后發(fā)現(xiàn)產品不合格時,組織是否采取了措施?是否有效實施?◆顧客對處理結果的滿意程度如何?√√√√符合

編號：NS-03受審核部門：管理部（業(yè)務）審核日期：2021年03月25日審核員：****F條款檢查內容檢查方法結果記錄提問文件現(xiàn)場7.4◆如何確定產品要求◆與產品有關的強制性的法律法規(guī)有哪些◆產品要求規(guī)定◆識別、確定產品要求的相關規(guī)定◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產品的要求？◆有無與公司提供產品相關的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？√√√√√√符合◆產品要求評審的情況◆產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后信息傳遞給有關部門？◆是滯在向顧客做了提供產品的承諾之前，對產品要求進行了評審？◆評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？◆評審的結果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？◆產品要求發(fā)生變更時，是否由授權人員執(zhí)行修訂工作？√√√√√√√√√√符合◆溝通的方式◆提供產品信息，處理顧客的問詢、訂單◆顧客的投訴處理？◆組織是如何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆怎樣向顧客提供產品信息？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及傳遞顧客對服務要求的信息？√√√√√√√√符合7.4◆如何進行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量◆收集并分析顧客滿意程序的住處并將其作為評價管理體系業(yè)績的依據◆有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲得信息的時機、職責、方式、內容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否得到了執(zhí)行？√√√√√√符合8.9.5召回◆是否建立銷售臺帳？一旦發(fā)生撤回時臺帳可否追溯到各相關分銷商？銷售部是否主導通知召回模擬演習？◆保留有關通知和召回的一切書面記錄？√√√√符合

編號：NS-03受審核部門：運營部（倉庫）審核日期：2021年03月25日審核員：****F條款檢查內容檢查方法結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1.3基礎設施、7.1.4工作環(huán)境搬運、貯藏和運輸◆原料倉庫是否劃分區(qū)域管理（原料倉、包材倉、成品倉和不合格品倉）？◆天花板、墻壁及地面是否平整光滑，有否縫隙、脫落、滲水？◆窗戶、門（窗）簾、貨板、通風管道、光源等有無污臟和損壞的情況？◆物料泄漏或破損露出內容物等廢物有否當天清除，正常倉儲區(qū)有否廢物堆積?！魝}庫的防蟲防鼠工作◆倉庫的清潔衛(wèi)生如何進行？有無相應的計劃？◆裝卸貨時有否規(guī)定來防止產品暴曬或被雨水淋濕？◆通風是否良好,進風口要有否距離地面上，通風口有否易于清洗的防護罩?！粼蟼}是否區(qū)分添加劑和食品原料貯存區(qū)域？有無有效隔離設施？◆托板上的貨物堆碼是否整齊，是否放于正確的倉位上◆有無定期檢查各種物料的保質期？并及時清理過期物料？查閱相關處理記錄?！綦x地、離墻、離頂保持一定距離存放？有足夠的空間用于檢查和清潔?！舯竟敬_定和配備了哪些基礎設施？當前這些基礎設施是否充分？◆是否對這些基礎設施進行了適當的維護？√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√符合8.3◆是否以適宜的方式在生產和服務的全過程對產品進行標識？是否制定了有關標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效管理？◆是否有文件規(guī)定以適當的方式對產品進行標識？◆是否在進料接受、生產、安裝、交付等階段對產品進行標識？◆標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？◆產品、物料移動后是否能及時移植標識，是否作出了規(guī)定？是否有效實施？◆對標識的管理（如標簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定◆對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產品進行惟一性標識？◆對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√符合8.2◆前提方案的落實◆是否存在食品加工生產中或工序間造成食品間的交叉污染的情形？◆設備之間應有充分的間隔，以便能容易清掃和確保食品安全?！舻匕濉Ρ谝约疤旎ò鍛耗芏ㄆ诙页浞值厍鍧?；保養(yǎng)良好；◆各種管道、設備的冷凝水不會污染食品、食品接觸面以及食品包裝；◆在設備、通道或工作區(qū)之間有充分的空間，以確保員工有充分的空間進行工作，◆沒有從外部直通廠房的開口，以避免嚙齒類動物進入?！粼谏a區(qū)域，要使用有防護罩的燈具以確保玻璃破碎后不會污染食品?！魧︼L扇和其它的空調設備進行適當的安裝◆排水應徹底排干凈，避免因滲漏或積水引起細菌滋生而導致污染?！魤Ρ诒砻妗⒏舭搴偷孛娌捎貌粷B漏、無毒的材料建造◆窗戶易于擦洗，紗窗完好?！糸T的表面光滑、無吸附性并易于清潔?！魤Ρ诤透舭宓谋砻婀饣?，不起灰?！舻孛娴慕ㄔ斐浞譂M足排污和清潔需要◆天花板無水珠凝結和碎物脫落?！羰⒀b廢棄物、副產品和不可食用或危險物質的容器具有封閉式的容器，且按照既定的清潔頻率進行清潔消毒，保證不會成為污染源◆更衣室內是否安裝紫外燈對空氣進行消毒？設施是否完好？◆員工的工作服是否區(qū)分清潔區(qū)和污染區(qū)？集中清洗、消毒的狀況如何？◆有無洗手消毒程序，以明確告知員工正確的方法？√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√符合8.5.4◆關鍵控制點的執(zhí)行情況◆CCP點的監(jiān)控系統(tǒng)包括：監(jiān)視方法、監(jiān)視頻次、負責監(jiān)視人員、審核人員、記錄監(jiān)視結果◆所有監(jiān)視均需保留記錄◆監(jiān)視記錄必須得到驗證◆每個關鍵控制點必須有糾正措施◆針對偏離，應分析發(fā)生原因，采取糾正措施并確認有效性√√√√√√√√√√符合8.28.5.4◆是否對產品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？◆是否對產品防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？◆書面的規(guī)定是否切合實施，是否是有效版本？◆如何做好生產過程中產品的防護工作√√√√√符合◆產品包裝、防護標志◆有無包裝、防護標識（如小心輕放標識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？√√符合◆搬運的方法和手段◆是否有搬運的規(guī)定和管理辦法？搬運工具、方法、場地是否都適宜？◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做致函保證產品不受損傷？√√√符合◆產品的貯存和保護◆是否有產品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產品損壞、變質的措施，是否作了恰當的入庫驗收、保管、出庫的規(guī)定？貫徹情況如何？◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當？◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制？◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)半成品的混淆？◆現(xiàn)場帳、卡、物是否一致？√√√√√√√√×√√倉庫內大米堆放貼近墻壁堆放不符合

編號：NS-03受審核部門：運營部（配送）審核日期：2021年03月25日審核員：****F條款檢查內容檢查方法結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1.3基礎設施、7.1.4工作環(huán)境搬運、貯藏和運輸◆原料倉庫是否劃分區(qū)域管理（原料倉、包材倉、成品倉和不合格品倉）？◆天花板、墻壁及地面是否平整光滑，有否縫隙、脫落、滲水？◆窗戶、門（窗）簾、貨板、通風管道、光源等有無污臟和損壞的情況？◆物料泄漏或破損露出內容物等廢物有否當天清除，正常倉儲區(qū)有否廢物堆積?！魝}庫的防蟲防鼠工作◆倉庫的清潔衛(wèi)生如何進行？有無相應的計劃？◆裝卸貨時有否規(guī)定來防止產品暴曬或被雨水淋濕？◆通風是否良好,進風口要有否距離地面上，通風口有否易于清洗的防護罩?！粼蟼}是否區(qū)分添加劑和食品原料貯存區(qū)域？有無有效隔離設施？◆托板上的貨物堆碼是否整齊，是否放于正確的倉位上◆有無定期檢查各種物料的保質期？并及時清理過期物料？查閱相關處理記錄?！綦x地、離墻、離頂保持一定距離存放？有足夠的空間用于檢查和清潔?！舯竟敬_定和配備了哪些基礎設施？當前這些基礎設施是否充分？◆是否對這些基礎設施進行了適當的維護？√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√符合8.3◆是否以適宜的方式在生產和服務的全過程對產品進行標識？是否制定了有關標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效管理？◆是否有文件規(guī)定以適當的方式對產品進行標識？◆是否在進料接受、生產、安裝、交付等階段對產品進行標識？◆標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？◆產品、物料移動后是否能及時移植標識，是否作出了規(guī)定？是否有效實施？◆對標識的管理（如標簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定◆對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產品進行惟一性標識？◆對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√√符合8.2◆前提方案的落實◆是否存在食品加工生產中或工序間造成食品間的交叉污染的情形？◆設備之間應有充分的間隔，以便能容易清掃和確保食品安全。◆地板、墻壁以及天花板應：能定期而且充分地清潔；保養(yǎng)良好；◆各種管道、設備的冷凝水不會污染食品、食品接觸面以及食品包裝；◆在設備、通道或工作區(qū)之間有充分的空間，以確保員工有充分的空間進行工作，◆沒有從外部直通廠房的開口，以避免嚙齒類動物進入?！粼谏a區(qū)域，要使用有防護罩的燈具以確保玻璃破碎后不會污染食品?！魧︼L扇和其它的空調設備進行適當的安裝◆排水應徹底排干凈，避免因滲漏或積水引起細菌滋生而導致污染?！魤Ρ诒砻妗⒏舭搴偷孛娌捎貌粷B漏、無毒的材料建造◆窗戶易于擦洗，紗窗完好?！糸T的表面光滑、無吸附性并易于清潔?！魤Ρ诤透舭宓谋砻婀饣黄鸹??！舻孛娴慕ㄔ斐浞譂M足排污和清潔需要◆天花板無水珠凝結和碎物脫落?！羰⒀b廢棄物、副產品和不可食用或危險物質的容器具有封閉式的容器，且按照既定的清潔頻率進行清潔消毒，保證不會成為污染源◆更衣室內是否安裝紫外燈對空氣進行消毒？設施是否完好？◆員工的工作服是否區(qū)分清潔區(qū)和污染區(qū)？集中清洗、消毒的狀況如何？◆有無洗手消毒程序，以明確告知員工正確的方法？√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√符合8.5.4◆關鍵控制點的執(zhí)行情況◆CCP點的監(jiān)控系統(tǒng)包括：監(jiān)視方法、監(jiān)視頻次、負責監(jiān)視人員、審核人員、記錄監(jiān)視結果◆所有監(jiān)視均需保留記錄◆監(jiān)視記錄必須得到驗證◆每個關鍵控制點必須有糾正措施◆針對偏離，應分析發(fā)生原因，采取糾正措施并確認有效性√√√√√√√√√√符合8.28.5.4◆是否對產品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？◆是否對產品防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？◆書面的規(guī)定是否切合實施，是否是有效版本？◆如何做好生產過程中產品的防護工作√√√√√√符合◆產品包裝、防護標志◆有無包裝、防護標識（如小心輕放標識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？√√符合◆搬運的方法和手段◆是否有搬運的規(guī)定和管理辦法？搬運工具、方法、場地是否都適宜？◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做致函保證產品不受損傷？√√√符合◆產品的貯存和保護◆是否有產品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產品損壞、變質的措施，是否作了恰當的入庫驗收、保管、出庫的規(guī)定？貫徹情況如何？◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當？◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制？◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)半成品的混淆？◆現(xiàn)場帳、卡、物是否一致？√√√√√√√√√符合

編號：NS-03受審核部門：管理部（人事）審核日期：2021年03月25日審核員：****F條款檢查內容檢查方法結果提問文件現(xiàn)場7.5文件信息◆制定的文件控制程序求◆文件控制程序內容是否完整，是否有可操作性？程序是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、評審做出了規(guī)定？◆外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例？√√√√符合◆對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定？◆本組織與有關的記錄有哪些？√√√√符合◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠√√√√√√√√√√√√符合5.3職權和權限◆明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限◆是否有清晰的組織結構圖？◆相關職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？相關人員是否清楚部門在食品安全管理體系中所應擔任的職責?！獭獭獭谭?.1.27.2；7.3◆人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？√√√√符合◆培訓需求和實施培訓的程序◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據培訓需求制定了培訓計劃？◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內審員是否進行了培訓？◆受審部門員工培訓情況如何？√√√√√√√√√√√√符合◆培訓程序和培訓實施◆有效性評價◆記錄◆上述重點內容的培訓是否得以實施？◆培訓是否記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？×√√√√√√√年度培訓計劃顯示2021年1月進行<ISO22000標準及體系文件培訓>,但未能提供進行該項目培訓的有效證據不符合ISO22000:2018食品安全管理體系內部審核報告編號：NS-041審核類型?常規(guī)內審（?首次口年度）□追加內審2審核的目的□例行檢查公司的管理體系的符合性和有效性。?驗證公司管理體系的符合程度，確定是否具備第三方認證或顧客審核的條件。3審核的范圍□質量管理體系￡環(huán)境管理□職業(yè)健康安全管理體系?食品安全管理體系涉及部門：總經理、管理層、食品安全小組、管理部、品管部、運營部4審核的依據□GB/T19001-2016idtISO9001:2015質量管理體系要求□GB/T14001-2016idtISO14001:2015環(huán)境管理體系要求及使用指南□GB/T45001-2020idtISO45001:2018職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南?ISO22000:2018食品安全管理體系食品鏈中各類組織的要求?管理手冊、程序文件和相關的文件。?相關法律和法規(guī)□合同要求5不符合項情況：本次審核共發(fā)現(xiàn)不符合項2項，其中一般不符合項2項，嚴重不符合項2項。詳見不符合項報告。6審核綜述6.1管理體系運行評價組織環(huán)境?識別充分□基本充分□未識別補充說明：（2）方針貫徹□好?較好□不理想（3）職責和權限：□清晰適宜?比較清晰□混亂補充說明：風險與機遇的確定□適宜?基本適宜□不適宜補充說明：環(huán)境因素與危險源?識別充分評價合理□有缺漏□未系統(tǒng)識別補充說明：（6）目標與實施方案的建立?適宜□比較適宜□不合理補充說明：（7）資源配備和管理：?適宜□比較適宜□存在問題補充說明：（8）運行控制：?有效□基本有效□失控□應急機制適宜□基本適宜□機制缺失詳細說明：（9）運行結果QMS□產品、服務質量穩(wěn)定￡質量基本穩(wěn)定□沒有監(jiān)測結果￡顧客滿意□基本滿意□沒有調查結果EMS□污染物排放達標□污染物未達標□沒有監(jiān)測結果￡無投訴□有一般投訴□出現(xiàn)嚴重事故OHSMS□無工傷事故□有一般事故□有重大事故□無職業(yè)病例□有疑似病例□出現(xiàn)職業(yè)病例FSMSR產品/服務穩(wěn)定￡基本穩(wěn)定□沒有監(jiān)測結果R顧客滿意□基本滿意□沒有調查結果目標實現(xiàn)?已經達到要求□有能力實現(xiàn)□不能達到要求詳細情況說明：（10）內審、管理評審：公司于2021年3月25日，在公司全體內審員的協(xié)助下，對公司的管理體系運行情況進行了抽樣式的內部審核，總的來說，體系基本上達到標準要求，體系是有效的。但是，發(fā)現(xiàn)2個不符合項。嚴重不符合項有0個，一般不符合項有2項。這些不符合項項分布見（下表）：部門條款管理層品管部運營部配送運營部采購運營部倉庫管理部業(yè)務管理部人事QMSFSMS8.27.2EMSOHSMS評價分析與改進：針對不符合項，均開具的“不符合項報告”，責成相關部門對本部門的出現(xiàn)的不符合項的進行了整改與糾正。后續(xù)將對本次出現(xiàn)的不符合項再進行跟蹤確認，直到徹底改善。（12