GB∕T 43500-2023安全管理體系之：“8運行”流程、風險與合規(guī)全面圖解（雷澤佳編制-2024A0版）

過程預期結(jié)果（控制目標）1.確保組織策劃、實施和控制其滿足安全管理體系所需的運行過程（包括外部提供的產(chǎn)品和/或服務過程）任何過程處于受控狀態(tài)；2.按照安全管理體系策劃與運行策劃的措施，所策劃的應對合規(guī)義務、安全風險和實現(xiàn)安全目標方案和措施得到落實；3.通過運行策劃和控制，消除危險源或當消除危險源不可行時將運行區(qū)域和活動的安全風險降低至最低合理可行水平，以增強安全。過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.合規(guī)義務（包括相關(guān)方所帶來的風險和影響)3.安全目標及其實現(xiàn)的措施（管理方案）4.應對安全風險的措施5.關(guān)鍵活動和任務及活動和任務的性質(zhì)、復雜程度以及風險特點6.正常完好的設(shè)備設(shè)施和物資7.承包方和(或)供應方所提供的合格產(chǎn)品或服務8.工作場所的正常狀態(tài)和環(huán)境條件9.安全管理體系及其過程的策劃結(jié)果10.安全管理體系變更的策劃結(jié)果11.運行的性質(zhì)及運行控制的策劃結(jié)果12.安全運行準則（不安全事件標準）和運行控制的要求13.有效的控制方法和可接受的運行準則14.作業(yè)人員的資質(zhì)和執(zhí)行任務人員的能力1.針對各個活動和任務的運行控制程序和工作指南等文件2.執(zhí)行運行控制程序產(chǎn)生的記錄和資料3.運行計劃決方案、改進計劃等5.安全運行風險評估報告6.安全管理規(guī)章制度與操作規(guī)程7.應急預案8.安全運行績效評估報告1.有關(guān)運行術(shù)語(1)運行/運營：為提供產(chǎn)品生產(chǎn)和服務的組織工作，運營工作的特征是連續(xù)不斷、反復性和周而復始(2)運行/運營管理：運營過程的計劃、組織、實施和控制，是與產(chǎn)品生產(chǎn)和服務創(chuàng)造密切相關(guān)的各項管理工作的總稱(3)外包：對外部組織執(zhí)行組織的部分職能或過程做出安排。注1：雖然被外包的職能或過程處于組織的管理體系范圍之內(nèi)，但外部組織則處于范圍之外。2.運行策劃(1)策劃過程和活動：策劃為實現(xiàn)以下目標所必需的過程和活動：.遵守安全方針.實現(xiàn)安全管理目標.遵守合規(guī)義務.滿足安全管理體系要求.供應鏈所需的安全水平(2)建立準則和方法：建立過程的運行控制準則（如作業(yè)指導書、安全技術(shù)規(guī)程、工作手冊等）和有效的控制方法，確保運行過程在受控狀態(tài)下運行(3)編制運行方案計劃:組織應對運行過程編制方案計劃，保持和保留必要的成文信息，在需要的時間和地點，確保每項計劃都能獲得并且可用3.運行控制(1)按準則和方法實施過程控制:根據(jù)運行控制準則和控制方法實施過程控制(2)按第6章確定的措施實施過程控制：將這些措施融于組織的各項活動中(3)運行溝通與協(xié)調(diào)：組織應適時與其他相關(guān)組織溝通，協(xié)調(diào)安全管理體系的相關(guān)部分(4)采購與外包控制：組織應對外部供應方提供的產(chǎn)品和/或服務過程進行控制，確保其符合組織安金管理體系的要求 “8.1.1總則”實施的技術(shù)、工具和方法：1.運行方案計劃；2，運行改進計劃：包括運行優(yōu)化方案、問題解決方案、改進計劃等；3.運行風險評估報告；4.建立過程運行控制準則（如安全規(guī)章制度、安全操作規(guī)程和應急預案）；5.安全運行績效評估報告?？赡苡糜凇?.1.1總則”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查（C）點：1.安全風險和風險控制措施執(zhí)行率和有效性；2.安全目標的完成率、安全目標實施方案的完成率；3.安全管理體系策劃與運行策劃的執(zhí)行率；4.安全生產(chǎn)事故發(fā)生率；5.安全生產(chǎn)管理水平、安全績效評價結(jié)果 1.運行策劃與控制通用風險：.部分風險控制措施沒有整合到業(yè)務過程中；.沒有按照策劃的要求實施；.安全目標實施策劃沒有得到落實；.變更（策劃的或非預期的）產(chǎn)生了不利的后果，沒有及時采取措施；.沒有對外包過程和外部提供的過程、產(chǎn)品和服務實施有效的控制措施。2.產(chǎn)品和服務采購風險：.采購文件未充分描述所需要物項或服務及其在安全和環(huán)境等方面的要求；.未對供方開展評價和再評價，未建立、維護和持續(xù)優(yōu)化合格供方清單；.未識別和應對供應鏈潛在風險，保障供應鏈安全、可靠、穩(wěn)定地供應；.未對供方提交的物項或服務進行嚴格驗收，對安全相關(guān)產(chǎn)品進行關(guān)鍵性能驗證。3.服務或業(yè)務外包（發(fā)包、轉(zhuǎn)包、出租）風險：.承包方、承租方?jīng)]有相應的資質(zhì)，如鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包資質(zhì)；.承包方、承租方不具備安全生產(chǎn)條件：將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應資質(zhì)的單位或者個人；.未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產(chǎn)管理職責；.未對承包單位、承租單位進行過程管理；.未對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理；.在建設(shè)項目初步設(shè)計時，沒有委托有相應資質(zhì)的設(shè)計單位對建設(shè)項目安全設(shè)施同時進行設(shè)計，沒有編制安全設(shè)施設(shè)計；.將建設(shè)項目發(fā)包給不具備安全生產(chǎn)條件或相應資質(zhì)施工單位，所屬工程專項施工方案未按規(guī)定開展編、審、批或?qū)＜艺撟C，開展爆破、吊裝、有限空間等危險作業(yè)未履行施工作業(yè)許可審批手續(xù)或無人監(jiān)護。4.相關(guān)方安全管理風險.未對相關(guān)方有關(guān)安全資質(zhì)和能力確認，或相關(guān)方不具備合格資質(zhì)；.未簽訂安全協(xié)議，或未在勞動、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責等。未對常駐協(xié)作單位進行安全管理；.兩個以上單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行可能危及對方安全生產(chǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者未指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)；.對進入生產(chǎn)廠區(qū)的外來人員沒有落實相應的安全管控措施；.未對相關(guān)方的作業(yè)人員進行監(jiān)督管理。5.危險作業(yè)安全管理風險(1)進行動火、有限空間、吊裝、盲板抽堵、動土、斷路、高處、設(shè)備檢維修、臨時用電等九大危險作業(yè)，未安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理；(2)違反規(guī)定進行爆破、吊裝、懸掛、挖掘、動火、臨時用電、危險裝置設(shè)備試生產(chǎn)、有限空間、有毒有害、建筑物和構(gòu)筑物拆除、臨近油氣管道、高壓輸電線路危險作業(yè)；(3)進行危險作業(yè)時未履行安全管理職責：(4)未對作業(yè)現(xiàn)場和作業(yè)過程中可能存在的危險有害因素進行辨識、未開展作業(yè)危害分析、未制定相應的安全風險管控措施(5)未根據(jù)危害風險制定作業(yè)方案、安全防范措施和應急處置方案；(6)未確認現(xiàn)場作業(yè)條件是否符合安全作業(yè)要求；(7)未確認作業(yè)單位的作業(yè)資質(zhì)和作業(yè)人員的上崗資格，未配備符合安全作業(yè)要求的勞動防護用品；(8)未配備相應的安全設(shè)施，未采取安全防范措施，未設(shè)置作業(yè)現(xiàn)場的安全區(qū)域，未確定專人現(xiàn)場統(tǒng)一指揮和監(jiān)督；(9)在危險作業(yè)前未向作業(yè)人員說明危險因素、作業(yè)安全要求和應急措施，未經(jīng)雙方簽字確認；(10)發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時，未采取應急措施，未停止作業(yè)，未撤出人員；(11)單位進行爆破、吊裝、動火、臨時用電危險作業(yè)，未安排專門人員進行現(xiàn)場安全管理；(12)有限空間作業(yè)安全管理：.未落實作業(yè)審批制度，擅自進入有限空間作業(yè)未采取措施消除事故隱患；.未對有限空間作業(yè)制定作業(yè)方案或者方案未經(jīng)審批擅自作業(yè).未對有限空間進行辨識、建立安全管理臺賬，并且未設(shè)置明顯的安全警示標志；.工貿(mào)單位未對有限空間作業(yè)進行辨識、提出防范措施、建立有限空間管理臺賬.有限空間作業(yè)未進行危險有害因素檢測或者監(jiān)測，并實行專人監(jiān)護作業(yè)；.未落實有限空間作業(yè)審批，或者未執(zhí)行“先通風、再檢測、后作業(yè)”要求，或者作業(yè)現(xiàn)場未設(shè)置監(jiān)護人員。6.作業(yè)行為（“三違”）管理風險(1)違章指揮：管理人員違反安全生產(chǎn)方針、政策、法律、條例、規(guī)程、制度和有關(guān)規(guī)定指揮生產(chǎn)的行為，包括：.管理人員不遵守安全生產(chǎn)規(guī)程、制度和安全技術(shù)措施或擅自變更安全工藝和操作程序；.指揮者使用未經(jīng)安全培訓的勞動者或無專門資質(zhì)認證的人員；.管理人員指揮作業(yè)人員在安全防護設(shè)施或設(shè)備有缺陷、隱患未解決的條件下冒險作業(yè)；.管理人員發(fā)現(xiàn)違章不制止等。(2)違章作業(yè)：作業(yè)人員違反勞動生產(chǎn)崗位的安全規(guī)章和制度(如安全生產(chǎn)責任制、安全操作規(guī)程、工作交接制度等)的作業(yè)行為。違章作業(yè)具體包括：不正確使用個人勞動保護用品、不遵守工作場所的安全操作規(guī)程和不執(zhí)行安全生產(chǎn)指令。.違反規(guī)定組織生產(chǎn)、作業(yè)；.單位及其主要負責人或者其他人員違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)；.單位及其主要負責人或者其他人員違章指揮從業(yè)人員或者強令從業(yè)；.人員違章、冒險作業(yè)；.單位及其主要負責人或者其他人員發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違章作業(yè)不加制止；.單位及其主要負責人或者其他人員超過核定的生產(chǎn)能力、強度或者定員進行生產(chǎn)。(3)違反勞動紀律：作業(yè)人員違反生產(chǎn)經(jīng)營單位的勞動紀律的行為。.不履行勞動合同及違約承擔的責任，不遵守考勤與休假紀律、生產(chǎn)與工作紀律、獎懲制度及其他紀律等。7.化工和危險化學品管理(1)新建、改建、擴建生產(chǎn)、儲存危險化學品的建設(shè)項目未經(jīng)安全條件審查；(2)生產(chǎn)、儲存、使用危險化學品的單位未依規(guī)定對其安全生產(chǎn)條件定期進行安全評價；(3)危險化學品生產(chǎn)單位安全生產(chǎn)許可有關(guān)條件、信息發(fā)生變化未在規(guī)定的時限提出安全生產(chǎn)許可證變更申請；(4)危險化學品生產(chǎn)單位危化品建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收合格后，未提出安全生產(chǎn)許可證變更申請并且擅自投入運行；(5)未依法取得危險化學品經(jīng)營許可證從事危險化學品經(jīng)營；(6)已經(jīng)取得危險化學品經(jīng)營許可證的單位有關(guān)主要信息變化或有新建、改建、擴建危險化學品儲存設(shè)施建設(shè)項目的情形，未依照規(guī)定申請變更；(7)危險化學品生產(chǎn)、儲存和使用單位未建立并執(zhí)行檢維修和動火、有限空間特殊作業(yè)安全管理制度；(8)生產(chǎn)、儲存、使用危險化學品的單位未根據(jù)其生產(chǎn)、儲存的危險化學品的種類和危險特性，在作業(yè)場所設(shè)置相關(guān)安全設(shè)施、設(shè)備，或者未按照國家標準、行業(yè)標準或者國家有關(guān)規(guī)定對安全設(shè)施、設(shè)備進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)；(9)生產(chǎn)、儲存危險化學品的單位未在作業(yè)場所設(shè)置通信、報警裝置；(10)生產(chǎn)、儲存、使用危險化學品的單位未對危險化學品專用倉庫的安全設(shè)施、設(shè)備定期進行檢測、檢驗(11)危險化學品生產(chǎn)單位未提供化學品安全技術(shù)說明書，或者未在包裝（包括外包裝件）上粘貼、拴掛化學品安全標簽；(12)危險化學品生產(chǎn)單位、進口單位不辦理危險化學品登記，登記品種發(fā)生變化或者發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的危險化學品有新的危險特性不辦理危險化學品登記內(nèi)容變更手續(xù)；(13)危險化學品生產(chǎn)、儲存和使用單位存在列入國家重點監(jiān)督管理名錄的危險化工工藝、危險化學品，未根據(jù)工藝安全要求設(shè)置自動化控制系統(tǒng)、安全聯(lián)鎖裝置、緊急停車系統(tǒng)和視頻監(jiān)控系統(tǒng)的，或者大型和中型化工裝置未設(shè)置安全儀表系統(tǒng)；(14)危險化學品建設(shè)項目安全設(shè)施竣工后未進行檢驗、檢測；(15)單位生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、儲存、使用危險物品或者處置廢棄危險物品的，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施；(16)生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)，或者與員工宿舍的距離不符合安全要求；(17)危險化學品儲存管理不符合規(guī)定.危險化學品的儲存方式、方法以及儲存數(shù)量應當符合國家標準或者國家有關(guān)規(guī)定；.危險化學品儲存管理不符合規(guī)定：儲存危險物企業(yè)未將危險化學品儲存在專用倉庫，并由專人負責管理；.危險化學品專用倉庫不符合國家標準、行業(yè)標準的要求；未將危險化學品儲存在專用倉庫內(nèi)，或者未將劇毒化學品以及儲存數(shù)量構(gòu)成重大危險源的其他危險化學品在專用倉庫內(nèi)單獨存放；.儲存危險化學品的單位未建立危險化學品出入庫核查、登記制度；.儲存數(shù)量構(gòu)成重大危險源的其他危險化學品，未在專用倉庫內(nèi)單獨存放，未實行雙人收發(fā)、雙人保管制度，未將儲存數(shù)量、儲存地點以及管理人員的情況，報有關(guān)部門備案；.同一場所儲存不同危險物品，兩者放置間距不符合安全距離；.作業(yè)場所和安全設(shè)施、設(shè)備上沒有設(shè)置明顯的安全警示標志，未在作業(yè)場所設(shè)置通信、報警裝置；.企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)、停業(yè)或者解散，未采取有效措施處置危險化學品儲存設(shè)施以及庫存的危險化學品，處置方案報備相關(guān)主管部門；(18)未建立危險物品使用安全管理制度；(19)危險化學品生產(chǎn)單位提供的化學品安全技術(shù)說明書與其生產(chǎn)的危險化學品不相符，或者與包裝內(nèi)?；凡环蛘呋瘜W品安全技術(shù)說明書、化學品安全標簽所載明的內(nèi)容不符合國家標準要求；(20)危險化學品經(jīng)營單位經(jīng)營沒有化學品安全技術(shù)說明書和化學品安全標簽的危險化學品；(21)化學品單位未對化學品進行物理危險性鑒定或者分類；(22)使用危險物品，未采取可靠的防傾倒、防泄漏安全措施。8.粉塵涉爆單位作業(yè)安全管理(1)新建、改建、擴建工程項目安全設(shè)施沒有進行粉塵防爆安全設(shè)計，或者未按照設(shè)計進行施工；(2)未建立粉塵防爆安全管理制度或者內(nèi)容不符合單位實際；(3)未辨識評估管控粉塵爆炸安全風險，未建立安全風險清單或者未及時維護相關(guān)信息檔案；(4)粉塵防爆安全設(shè)備未正常運行；(5)不符合有關(guān)粉塵防爆安全生產(chǎn)規(guī)定，同時構(gòu)成隱患，未采取措施消除。9.勞動防護用品配備、使用與管理(1)勞動防護用品配備不足：勞動防護用品不符合相國家標準、行業(yè)標準，降低防護裝備的發(fā)放范圍和標準，勞動防護用品產(chǎn)品質(zhì)量不符合標準，未按勞動防護用品的分類、分級，未按勞動防護用品使用范圍進行配備；(2)未對勞動防護用品實施有效管理：未安排用于配備勞動防護用品的專項經(jīng)費；未定期對作業(yè)人員進行個體防護裝備的選用、使用、維修保養(yǎng)等的培訓；未對職業(yè)病危害相關(guān)防護設(shè)備進行定期檢、維修；未對職業(yè)病危害相關(guān)防護個人使用的防護用品進行定期檢、維修；未對職業(yè)病危害相關(guān)防護應急救援設(shè)施進行定期檢、維修；(3)在必須使用個人防護用品的場所中，未佩戴或佩戴不正確的。10.運行變更管理風險.未所有將影響安全運行與安全績效的臨時性和永久性變更納入變更管理，導致部分變更失控；.運行變更需求不明確，導致組織難以準確理解和實施運行變更；.未能全面評估變更對生產(chǎn)和服務提供的潛在影響，重大運行變更未進行風險評估，可能導致變更實施后出現(xiàn)問題或不符合預期；.未開展變更風險評估（未評審非預期性變更的后果），未針對變更的不利影響制定落實管控措施、履行變更管理審批程序?qū)嵤┳兏?“8.1.1總則”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）1.安全運行管理程序2.安全規(guī)章制度3.安全操作規(guī)程4.各類突發(fā)事件（緊急情況）應急預案1.運行過程方案計劃（如重大任務（活動）保障方案（計劃））2.運行過程方案計劃實施情況記錄和評價總結(jié)3.安全運行警示單、安全運行警示反饋單4.與外部相關(guān)運行安全溝通和協(xié)調(diào)記錄雷澤佳編制-2024A0版35.重大任務（活動）保障管理規(guī)定6.危險作業(yè)安全管理規(guī)定（作業(yè)許可管理規(guī)定）7.相關(guān)方安全管理規(guī)定（包括外來人員進行現(xiàn)場安全管理）8.安全警示標志管理規(guī)定9.安全預測預警管理規(guī)定10.運行變更管理規(guī)定（安全評估管理規(guī)定）5.安全（生產(chǎn)）過程運行控制記錄（根據(jù)實際設(shè)置）6.運行變更安全評估申請、計劃或方案7.運行變更安全評估報告8.運行變更安全評估跟蹤情況表雷澤佳編制-2024A0版4過程預期結(jié)果（控制目標）1.增強安全、消除危險源和降低或控制安全風險，將安全風險盡可能降低至最低合理可行水平。過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.各種內(nèi)外部環(huán)境信息2.合規(guī)義務的要求3.安全目標4.安全風險6.2.2)5.安全風險分析和評價(見6.2.3)的結(jié)果6.相關(guān)方的價值觀、訴求、對風險的認知與觀點、風險承受度7.可用資源重大風險清分級實施管控表）風險比較圖）公告欄風險告知卡1.安全風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，從而確定不同管控層級的風險管控方式和管控責任并落實管控措施的過程；2.策劃安全風險管控措施(1)組織應及時確定所需應對的風險，制定安全風險管控措施(2)在策劃措施時，應考慮（包括但不限于.在安全與管理體系過程中或其他業(yè)務過程中融入并實施這些措施；.優(yōu)先考慮工程技術(shù)措施、然后是管理措施、教育培訓、個體防護和應急措施；.現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的措施；.控制的層級和安全與風險管理體系的輸出相對應；.最佳實踐、可選技術(shù)方案以及財務、運行和經(jīng)營等要求；.如何評價這些措施的有效性。3.通過采用控制層級，建立、實施和保持用于降低安全風險的過程，包括：(1)工程技術(shù)措施：.消除消除危險源、減弱、替代（用危險性低的過程、操作、材料或設(shè)備等替代轉(zhuǎn)移/移開或改變方向、封閉、隔離，預防、聯(lián)鎖，警告（警報和警示信號）(2)采用管理控制措施：重新組織活動、改變工作模式(如輪班)，安全或許可，監(jiān)測監(jiān)控、安全監(jiān)護、安全檢查，確認作業(yè)人員的資質(zhì)和能力，協(xié)調(diào)分包方的活動等.培訓教育：三級教育、轉(zhuǎn)復崗培訓、特種作業(yè)人員培訓、日常安全教育、專項培訓等(3)增強防護（個體防護措施）(4)應急處置措施。4.確定相應的安全風險等級，對其進行分級分類管理5.風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性，是否使風險降低至可接受水平，是否產(chǎn)生新的風險，是否已選定了最佳的解決方案，是否會被應用于實際工作中。6.編制編制風險分級管控清單，明確風險分級管控7.評價安全風險分級管控的措施實施效果。 “8.1.2安全風險管控”實施的技術(shù)、工具和方法：1.控制層級;2.安全風險分級分類管控方法；3.安全風險管理信息系統(tǒng)；4.安全風險監(jiān)測與預警系統(tǒng)；5.安全風險溝通與參與可能用于“8.1.2安全風險管控”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查（C）點：1.風險通告提示有效性；2.各級風險管控措施的實施率；3.風險監(jiān)控與預警指標（風險監(jiān)控系統(tǒng)的運行效率、風險預警的準確性和及時性、風險事件的響應速度等）4.事故與未遂事故指標（事故發(fā)生率、事故損失率、未遂事故報告率5.風險事件處理及時率 “8.1.2安全風險管控”需應對的風險：1.安全風險控制(1)未建立安全風險分級管控制度；(2)未按照安全風險分級采取相應管控措施（工程技術(shù)、安全管理、教育培訓、應急救援、勞動防護等措施(3)重大危險源未制定落實安全監(jiān)控、防范措施，或者安全監(jiān)控防范措施不足以保證重大危險源的安全運行。(4)安全生產(chǎn)風險報告：未建立安全風險管控清單；未進行較大以上安全風險公示或未設(shè)置重大安全生產(chǎn)風險公示欄或者設(shè)置警示標志（如警示牌未將安全風險管控納入年度安全生產(chǎn)教育培訓計劃或者未組織實施；未向應急管理部門報告重大安全生產(chǎn)風險信息；弄虛作假，漏報瞞報重大安全生產(chǎn)風險事項；(5)未按照安全風險分級采取相應管控措施，未制定重大安全生產(chǎn)風險專項管控方案或者落實風險管控措施，安全風險漏管失控；(6)對重大危險源未登記建檔，未進行定期檢測、評估、監(jiān)控，未制定應急預案，或者未告知應急措施；(7)未開展安全生產(chǎn)風險管控評審。(8)主要負責人未組織每季度至少一次風險管控措施和管控方案落實情況的檢查。2.變更管理（安全評估）(1)變更管理漏管失控：未所有將影響安全運行與安全績效的的臨時性和永久性變更納入變更管理；(2)未開展變更風險評估（未評審非預期性變更的后果未針對變更的不利影響制定落實管控措施、履行變更管理審批程序?qū)嵤┳兏?“8.1.2安全風險管控”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）1.安全風險管控清單（含重大風險清單、重大危險源清單、風險分級實施管控表）2.安全風險圖（風險四色分布圖、作業(yè)風險比較圖）3.安全風險公告欄4.崗位安全風險告知卡5.重大安全風險應對計劃或方案6.安全風險通告7.安全風險管控情況檢查表8.風險管理小組會議記錄表9.重大安全風險溝通（上報、通報）記錄過程預期結(jié)果（控制1.建立、實施和保持隱患排查治理過程，健全隱患排查治理長效機制，強化安全生產(chǎn)主體責任，加強事故隱患監(jiān)督管理，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患，降低安全生產(chǎn)風險，防止和減少事故，保障相關(guān)方生命財產(chǎn)安全，實現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。過程輸入活動（工作流程圖）過程輸出安全體系標準要求及對流程控制說明1.重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準2.事故隱患（基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患）分類信息及排查清單3.合規(guī)義務（有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)或者設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準）要求4.安全生產(chǎn)目標5.安全風險識別、分析和評價的結(jié)果以應對風險的控制措施和安全風險管控結(jié)果6.基礎(chǔ)安全管理要求（安全管理規(guī)章制度和操作案）7.設(shè)備、工藝、材料等方面的安全技術(shù)資料8.新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的安全要求9.安全隱患排查工具和設(shè)備(如安全檢查表、安全檢查儀器設(shè)備)10.事件（事故）歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗教訓11.安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查結(jié)果12.安全隱患排查計劃13.外部安全專家的建議和意見1.隱患排查治理的方案計劃（基礎(chǔ)類和現(xiàn)場類）清單3.安全隱患分級排查記錄4.安全隱患清單5.安全隱患整改通知書6.安全隱患整改方案（措施）和進度跟蹤表7.安全隱患排查和治理（整改）總結(jié)報告8.安全隱患跟蹤驗證/復查/評估驗收記錄9.安全隱患排查治理臺賬10.安全事故隱患信息檔案11.重大事故隱患治理方案12.重大事故隱患治理驗收記錄/事故隱患驗收和評價的效果理通報、上報或備案記錄14.安全隱患排查和治理的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計分析和治理工作績效及其改進措施1.有關(guān)隱患排查治理術(shù)語（見附件A）2.隱患排查信息，及時制定隱患排查方案/計劃應明確：隱患排查對象和范圍、隱患排查類型、隱患排查內(nèi)容和標準、隱患排查要求、隱患排查方法和頻次或周期、排查人員安排等注1：出現(xiàn)下列情況之一時,企業(yè)應立即組織開展專(2)分級排查:組織的隱患排查工作應在各職能層次開展，需要時可進行分級排查(3)隱患分類和分級判定:事故隱分為基礎(chǔ)管理類和現(xiàn)場管理類事故隱患兩大類分為重大事故隱患和一般事故隱患兩級(4)記錄并建檔：對排查出的隱患，按照隱患的等級進行記錄，建立隱患信息檔案3.隱患治理(1)采取治理措施隱患治理措施：組織應針對排查出的安全隱患采取治理措施隱患治理措施，結(jié)合事件、不符合和糾正措施(10.1)執(zhí)行，并滿足改進要求(見10.2)(2)隱患分級治理.對一般事故隱患，由單位負責人或者有關(guān)人員立即組織整改，并安排專人進行確認整改情況.對重大事故隱患，由企業(yè)主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案重大事故隱患治理方案應包括治理的目標和任務、采取的方法和措施、經(jīng)費和物資的落實、負責治理的機構(gòu)和人員、治理的時限和要求、安全措施和應急預案(3)采取預防措施：.在事故隱患治理過程中，應當采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生.對于因自然災害可能導致事故災難的隱患，采取可靠的預防措施，制定應急預案(4)驗收、評估：隱患治理完成后，應按照有關(guān)規(guī)定對治理情況進行驗收、評估，實現(xiàn)閉環(huán)管理4.記錄、通報與報告(1)隱患排查清單應作為成文信息予以保持和保留，如實記錄隱患排查治理情況(2)及時將隱患及排查治理情況向從業(yè)人員通報(3)對事故隱患排查治理情況進行管理和統(tǒng)計分析，按有關(guān)規(guī)定向有關(guān)部門報告5.隱患排查治理工作績效評價：隱患排查治理工作應結(jié)合績效評價(見第9章)要求6.評價隱患排查治理工作績效：見第9章要求 “8.1.3隱患排查治理”實施的技術(shù)、工具和方法：1.隱患排查治理實施技術(shù)、工具與方法:(1)直觀經(jīng)驗判斷法；(2)內(nèi)外部的事故隱患舉報、信息收集方式，包括建立舉報電話、網(wǎng)站等；(3)日常與工會、員工代表或崗位人員的交流；(4)外部安全檢查、評價和檢測等；(5)日常監(jiān)控事故隱患排查重點部位；(6)崗位作業(yè)人員的作業(yè)過程的安全檢查；(7)綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查；(8)專業(yè)安全評估；(9)安全生產(chǎn)標準化自評、安全管理體系內(nèi)審；(10)過對本組織及同行業(yè)發(fā)生的未遂事件、事故的原因分析。2.事故隱患公示實施技術(shù)、工具與方法:(1)公告欄、公示欄；(2)信息化平臺；(3)下發(fā)事故隱患通報；(4)會議、班組活動等可能用于“8.1.3隱患排查治理”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查（C）點：1.隱患排查及時性、覆蓋率、排查計劃或方案完成率、隱患發(fā)現(xiàn)率；2.隱患整改率、隱患重復率、 “8.1.3隱患排查治理”需應對的風險：1.隱患排查風險：.未建立事故隱患排查治理制度或制度嚴重不符合單位實際；.未開展事故隱患排查工作,未按照規(guī)定進行定期排查或者專項檢查：.未對事故隱患排查治理制度和落實、安全教育培訓、特種作業(yè)人員持證、生產(chǎn)裝置和安全設(shè)施、設(shè)備運行狀況以及日常維保、檢驗、檢測情況、較大危險因素的場所和危險作業(yè)的安全管理、勞動防護用品的配備和佩戴使用、重大危險源管控、應急救援預案及演練、應急救援物資配備等事項進行檢查；.出現(xiàn)標準、規(guī)程發(fā)布或者修改，新、改、擴工程項目試生產(chǎn)，復工復產(chǎn)、化工裝置開停車、周邊環(huán)境、作業(yè)條件、設(shè)備設(shè)施、工藝技術(shù)發(fā)生改變；發(fā)生事故或者險情的情況，未進行專項排查；.可能存在未能全面排查到的事故隱患，導致潛在安全風險；.排查人員的專業(yè)知識不足、經(jīng)驗不夠或者排查方法不當?shù)仍?，導致部分隱患沒有被識別出來，從而造成潛在的安全風險。.安全隱患排查工作未能得到有效監(jiān)督和檢查，導致隱患排查工作質(zhì)量下降。2.隱患治理風險.未開展事故隱患治理工作，或事故隱患治理不徹底；.隱患整改不及時風險：發(fā)現(xiàn)的安全隱患未能及時整改，由于各種原因（如資金、技術(shù)、人員等）導致整改措施不到位或者整改不徹底，隱患可能會繼續(xù)存在或者演變?yōu)楦蟮陌踩L險，增加了發(fā)生事故的可能性；.未及時發(fā)現(xiàn)并采取措施（如未技術(shù)、管理措施）消除事故隱患；事故隱患整改后未能有效消除安全風險，導致事故隱患再次暴露；.對現(xiàn)場存在的違反國家強制標準、行業(yè)強制標準的隱患，未采取措施消除事故隱患；.強令他人違章冒險作業(yè)，或者明知存在重大事故隱患而不排除，仍冒險組織作業(yè)；.未制定事故隱患治理方案；.重大事故隱患整改不合格或者未經(jīng)安全監(jiān)管監(jiān)察部門審查同意擅自恢復生產(chǎn)經(jīng)營；.在隱患整改完成后的復查驗收流程不規(guī)范、不嚴格，可能會導致隱患治理效果不佳或者出現(xiàn)反復。.安全隱患排查治理工作的投入不足，導致安全風險得不到有效控制。3.隱患排查治理信息記錄與報告風險：.未將事故隱患排查治理情況如實記錄，存在虛假記錄；.未按照規(guī)定報告重大事故隱患和重大事故隱患排查治理情況；.未報告重大事故隱患排查治理情況，未上報事故隱患排查治理統(tǒng)計分析表；.未將重大事故隱患排查治理情況及時向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和職工大會或者職工代表大會報告，或以信息公示欄方式向從業(yè)人員通報，可能導致信息失真，影響后續(xù)的決策和改進；.單位及其主要負責人或者其他人員故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題；.從業(yè)人員、管理人員發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素不上報，或者接到報告單位有關(guān)負責人不及時處理；.出現(xiàn)事故隱患無法及時消除并涉及相鄰地區(qū)、單位，或者可能危及公共安全的；因其他單位的原因造成或者可能造成事故隱患的情況，未及時報告；.在隱患上報過程中，可能會因為信息傳遞不暢、上報標準不明確或者上報人員疏忽等原因，導致隱患被誤報或漏報，從而影響隱患的及時治理；.未建立事故隱患排查治理臺賬或者重大事故隱患排查治理信息檔案。 “8.1.3隱患排查治理”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）1.隱患排查治理的方案計劃2.安全隱患排查（基礎(chǔ)類和現(xiàn)場類）清單3.安全隱患分級排查記錄4.安全隱患清單2.安全隱患排查治理管理規(guī)定5.違規(guī)違紀重點人員管理記錄3.安全隱患分級標準6.安全隱患整改通知書4.安全生產(chǎn)檢查管理規(guī)定7.安全隱患整改方案和進度跟蹤表5.安全生產(chǎn)信息（報告）管理規(guī)定8.安全隱患整改報告6.事故報告、調(diào)查與處理管理規(guī)定9.安全隱患復查（驗收）記錄7.安全績效評價管理規(guī)定10.安全隱患排查治理臺賬8.安全生產(chǎn)事故應急預案11.重大事故隱患治理方案12.重大事故隱患治理驗收記錄13.隱患及排查治理通報與上報記錄14.隱患排查治理工作監(jiān)督檢查與績效評價記錄附件A：有關(guān)隱患排查治理術(shù)語1.隱患：可導致安全事件發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理的缺陷，或其中一種或幾種的組合。2.事故隱患/安全生產(chǎn)事故隱患：生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。注3：事故隱患是危險源及其風險未得到有效控制的結(jié)果，對安全風果得不到及時治理，其直接后果就是發(fā)生未遂事件、事故，——人的因素事故隱患，包括人員的行為、操作等不符合安全規(guī)章制度和安全操作規(guī)程的要求，且可能——物的因素事故隱患，包括設(shè)備設(shè)施等物的狀態(tài)不符合安全標準，或安全裝置損壞失靈，或設(shè)備設(shè)施等存在其他可能導——環(huán)境因素事故隱患，包括現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境內(nèi)職業(yè)危害因素出現(xiàn)異常情況或超過規(guī)定的限值，或現(xiàn)場照明、地面、通道、防護等存在可能導致未——管理因素事故隱患，包括相關(guān)管理工作不符合安全規(guī)章制度的要求，注5：根據(jù)隱患整改、治理和排查的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，事故隱患分為一3.一般事故隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。4.重大事故隱患：重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。5.基礎(chǔ)管理類隱患：針對生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理方面存在的問題和缺陷。注1：由于安全生產(chǎn)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準6.生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患：針對生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)現(xiàn)場運行方面存在的問題和缺陷。7.隱患排查：生產(chǎn)經(jīng)營單位組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案。注1：排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性8.隱患治理：消除或控制隱患的活動或過程。注1：對排查出的事故隱患，應按照事故隱患的等級進行登記，建9.五定：指隱患治理五定措施，即定方案、定資金、定期限、定責任人、定預案。10.隱患清單：生產(chǎn)經(jīng)營單位將法律法規(guī)、標準規(guī)范和規(guī)章制度的要求，以條理化的形式對相關(guān)管理活動的內(nèi)容進行細化、量化，一條條清晰明細的羅列出管理內(nèi)容或控制要點的所有不符合項，簡單、方便、快捷地反映出動態(tài)化的管理痕跡,并能追溯整個管理過程的來龍去脈,更能體現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的透明度、開放度和清晰度。11.隱患信息：包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、隱患信息公告、隱患信息報送、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限、驗收復核、摘牌銷案、建立臺賬、閉環(huán)管理等全過程記錄信息的總稱。雷澤佳編制-2024A0版34附件B-1：安全生產(chǎn)檢查標準清單——第1部分：基事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次證照質(zhì)證照未取得營業(yè)執(zhí)照?！吨腥A人民共和國公司法》（中華人民共和國主席令第四十二號）第七條：企業(yè)應取得營業(yè)執(zhí)照。第一次未取得?；返怯涀C書?！段；返怯浌芾磙k法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53號）?；飞a(chǎn)企業(yè)應進行危化品登記，并取得危化品登記證書。第一次未取得消防驗收（備案）文件?！督ㄔO(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（公安部第119號令）第十四條：生產(chǎn)、儲存、裝卸易燃易爆危險物品的工廠應進行消防驗收。第一次未取得防雷裝置竣工驗收文件?！斗览诇p災管理辦法》（中國氣象局令第24號）第十七條：應通過防雷裝置竣工驗第一次企業(yè)新、改、擴項目未按照規(guī)定取得安全設(shè)施“三同時”批復文件?！段；方ㄔO(shè)項目安全監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第45號）企業(yè)新、改、擴項目應按照規(guī)定取得安全條件審查意見書、安全設(shè)施設(shè)計的審查意見書、試生產(chǎn)（使用）備案意見書、安全設(shè)施竣工驗收意見書等“安全三同時”批復文件。第一次未取得安全生產(chǎn)許可證。《?；飞a(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第89號）第三條?；飞a(chǎn)企業(yè)應當取得?；钒踩a(chǎn)許可證。第一次未取得工業(yè)產(chǎn)品許可證《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法》第十一條企業(yè)生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品，應當向企業(yè)所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請。第一次未取得易制毒品備案登記證《非藥品類易制毒化學品生產(chǎn)、經(jīng)營許可辦法》第三條國家對非藥品類易制毒化學品的生產(chǎn)、經(jīng)營實行許可規(guī)定。對第一類非藥品類易制毒化學品的生產(chǎn)、經(jīng)營實行許可證管理，對第二類、第三類易制毒化學品的生產(chǎn)、經(jīng)營實行備案證明管理。第一次未取得應急預案備案證明《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》第二十六條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當在應急預案公布之日起20個工作日內(nèi)，按照分級屬地原則，向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門進行告知性備案。第一次0可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項目未按照規(guī)定取得職業(yè)衛(wèi)生“三同《建設(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理辦法》（2017）第四條建設(shè)單位對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項目，應當依照本辦法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請職業(yè)第一次5事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次時”的批復文件。衛(wèi)生“三同時”的備案、審核、審查和竣工驗收。建設(shè)項目包括新建、改建、擴建和技術(shù)改造、技術(shù)引進。1未按照規(guī)定進行職業(yè)病危害控制效果評價?！督ㄔO(shè)項目職業(yè)病防護設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理辦法》第二十六條建設(shè)項目試運行期間，建設(shè)單位應當對職業(yè)病防護設(shè)施運行的情況和工作場所的職業(yè)病危害因素進行監(jiān)測，并委托具有相應資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務機構(gòu)進行職業(yè)病危害控制效果評價。第一次照未合法有效營業(yè)執(zhí)照名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項與實際不符合。《中華人民共和國公司法》（中華人民共和國主席令第四十二號）第七條：依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。每年安全生產(chǎn)許可證書不是合法有效?！段；飞a(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第41號，2017修訂版）每年?；返怯涀C書不是合法有效?！段；返怯浌芾磙k法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53號）第二十三條登記企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓、冒用或者使用偽造的?；返怯涀C。每年工業(yè)產(chǎn)品許可證不是合法有效《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法》第三十條在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)名稱、住所或者生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應當自變化事項發(fā)生后1個月內(nèi)向企業(yè)所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出變更申請。每年事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員職業(yè)健康管理未按規(guī)定設(shè)置獨立的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)。企業(yè)應當設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。配備的專職安全生產(chǎn)管理人員必須能夠滿足安全生產(chǎn)的需要?！栋踩a(chǎn)法》第21條《?；飞a(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第41號）第12條；《關(guān)于?；菲髽I(yè)貫徹落實〈國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知〉的實施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號）安全生產(chǎn)管理機構(gòu)要具備相對獨立職能。每年未按規(guī)定設(shè)置職業(yè)健康管理機構(gòu)?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第八條：職業(yè)病危害嚴重的用人單位，應當設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應當設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動者在100人以下的，應當配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負責本單位的職業(yè)病防治工作。每年（含職業(yè)健康缺陷未按規(guī)定配備安全員?！蛾P(guān)于?；菲髽I(yè)貫徹落實〈國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知〉的實施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號）專職安全生產(chǎn)管理人員應不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷，取得安全員資格證書。專職安全生產(chǎn)管理人員具備國民教育化工化學類或者安全工程類中等職業(yè)教育以上學歷，或者化工化學類中級以上專業(yè)技術(shù)職稱，或者危險物品安全類注冊安全工程師資格；每年未按規(guī)定配備職業(yè)健康管理人員?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第八條：職業(yè)病危害嚴重的用人單位，應當設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應當設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動者在100人以下的，應當配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負責本單位的職業(yè)病防治工作。每年1.2.3其他未建立、健全從安委會或領(lǐng)導小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理《?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應建立、健全從安委會或領(lǐng)導小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡。每年67事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次網(wǎng)絡等。1.2.4建立?；分卮笪ｋU源源長責任制《應急管理部關(guān)于實施危化品重大危險源源長責任制的通知》應急〔2018〕89號每年規(guī)定產(chǎn)責任制缺陷未按規(guī)定建立、健全安全生產(chǎn)責任制?！栋踩a(chǎn)法》第19條；《xx省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任的規(guī)定》第九條生產(chǎn)經(jīng)營單位要建立健全本單位安全生產(chǎn)責任規(guī)定，實行全員安全生產(chǎn)責任制，明確各崗位的責任人員、責任內(nèi)容和考核獎懲等事項。安全生產(chǎn)責任規(guī)定主要包括以下內(nèi)容：（一）主要負責人、其他負責人的安全生產(chǎn)責任二）職能部門及其負責人的安全生產(chǎn)責任；（三）車間、班組及其負責人的安全生產(chǎn)責任；（四）其他崗位及從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責任。每年未明確安委會或領(lǐng)導小組和管理部門的安全職責?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應制定安委會或領(lǐng)導小組和管理部門的安全職責。每年理規(guī)定缺陷未按規(guī)定建立、健全安全管理規(guī)定?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：至少應包括下列內(nèi)容：1）安全生產(chǎn)職責。2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求。3）安全生產(chǎn)會議管理。4）安全投入保障規(guī)定。5）安全生產(chǎn)獎懲管理。6）管理規(guī)定評審和修訂。7）安全培訓教育。8）特種作業(yè)人員管理。9）管理部門、基層班組安全活動管理。10）風險評價。11）隱患治理。12）重大危險源管理。13）變更管理。14）事故管理。15）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理，包括禁煙管理。16）消防管理。17）倉庫、罐區(qū)安全管理。18）關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理。19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理。20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理。21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等。22）?；钒踩芾恚▌《净瘜W品安全管理及?；穬Υ?、出入庫、運輸、裝卸等。23）檢維修管理。24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理。25）承包商管理。26）供應商管理。27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理。28）勞動防護用品（具）和保健品管理。29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理。30）應急管理。31）安全檢查管理。32）自評等每年未按規(guī)定建立、健全領(lǐng)導干部現(xiàn)場帶班規(guī)定?！蛾P(guān)于?；菲髽I(yè)貫徹落實〈國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知〉每年8事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次的實施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號）建立和嚴格執(zhí)行領(lǐng)導干部帶班規(guī)定。企業(yè)要建立領(lǐng)導干部現(xiàn)場帶班規(guī)定，帶班領(lǐng)導負責指揮企業(yè)重大異常生產(chǎn)情況和突發(fā)事件的應急處置，抽查企業(yè)各項規(guī)定的執(zhí)行情況，保障企業(yè)的連續(xù)安全生產(chǎn)。企業(yè)副總工程師以上領(lǐng)導干部要輪流帶班。生產(chǎn)車間也要建立由管理人員參加的車間值班規(guī)定。要切實加強企業(yè)夜間和節(jié)假日值班工作，及時報告和處理異常情況和突發(fā)事件。建立健全?；菲髽I(yè)安全風險研判與承諾公告規(guī)定《應急管理部關(guān)于全面實施危化品企業(yè)安全風險研判與承諾公告規(guī)定的通知》應急〔2018〕74號每年1.3.3安全操作規(guī)程缺陷未按規(guī)定編制安全操作規(guī)程?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位。每年件）管理缺陷未按規(guī)定將安全生產(chǎn)規(guī)章規(guī)定、安全操作規(guī)程發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。《?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應將安全生產(chǎn)規(guī)章規(guī)定發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。：企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位。每年未按規(guī)定及時組織編制新的操作規(guī)程?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。每年未按規(guī)定評審和修訂安全生產(chǎn)管理規(guī)定和安全操作規(guī)程?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章規(guī)定和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應及時對相關(guān)的規(guī)章規(guī)定或操作規(guī)程進行評審、修訂：1)當國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時；2)當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；3)當生產(chǎn)設(shè)施新建、擴建、改建時；4)當工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時；5)當上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時；6)當安全檢查、風險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及規(guī)章規(guī)定層面的問題時；7)當分析重大事故和重復事故原因，發(fā)現(xiàn)規(guī)定性因素時；8)其他相關(guān)事項。每年9事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次1.3.5其他未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)責任制考核機制?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應建立安全責任考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責的履行情況和安全生產(chǎn)責任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。每年教育訓教育不足主要負責人、安全員上崗后6個月內(nèi)未參加培訓考核?！渡a(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號）第二十四條：煤礦、非煤礦山、?；贰熁ū?、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，自任職之日起6個月內(nèi)，必須經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格。每年主要負責人、安全員上崗后未取得安全培訓合格證?！渡a(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（國家安監(jiān)總局63號令）第三十一條：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責令其限期改正，可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款一）煤礦、非煤礦山、危化品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人和安全員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格每年1.4.2特種作備作業(yè)人員培訓教育不足特種作業(yè)人員培訓教育不符合要求?！短胤N作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30號）每年特種作業(yè)人員未持證上崗?！短胤N作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30號）每年特種設(shè)備作業(yè)人員培訓教育不符合要求?！短胤N設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第140號）每年特種設(shè)備作業(yè)人員未持證上崗?！短胤N設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第140號）每年業(yè)人員培訓教育不足其他從業(yè)人員培訓教育不符合要求?！栋踩a(chǎn)法》第26條企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓?！渡a(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號）第三章每年1.4.4其他未按規(guī)定制定安全教育培訓計劃?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育規(guī)定，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目每年事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次標和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安全培訓教育計劃。管理部門、班組未按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練。?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）企業(yè)管理部門、班組應按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練。班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學時。班組安全活動應有負責人、有計劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)主要負責人應每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員應每月至少參加2次班組安全活動。月度未按照規(guī)定實施安全培訓教育計劃?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育規(guī)定，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目標和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安全培訓教育計劃。每年未按照規(guī)定對培訓教育效果進行評價?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價。每年投入入不足未按國家相關(guān)規(guī)定提取安全投入資金，保證必要的安全投入等。《安全生產(chǎn)法》第二十條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（國家財政部安監(jiān)總局財企〔2012〕16號）第八條：危險品生產(chǎn)與儲存企業(yè)以上每年實際營業(yè)收入為計提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標準平均逐月提取一）營業(yè)收入不超過1000萬元的，按照4%提取二）營業(yè)收入超過1000萬元至1億元的部分，按照2%提取三）營業(yè)收入超過1億元至10億元的部分，按照0.5%提?。唬ㄋ模I業(yè)收入超過10億元的部分，按照0.2%提取。每年入使用缺陷安全投入使用不符合要求?！栋踩a(chǎn)法》第二十條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（國家財政部安監(jiān)總局財企〔2012〕16號）第二十條：危險品生產(chǎn)與儲存企業(yè)安全費用適用范圍包括：完善、改造和維護安全防護設(shè)施設(shè)備支出；配備、維護、保養(yǎng)應急救援器材、設(shè)備支出和應急演練支出；開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出；第九條內(nèi)容。每年1.5.3其他未按規(guī)定購買工傷保險。《工傷保險條例》（中華人民共和國國務院令第586號）第二條：中華人民共和國境月度事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、民辦非企業(yè)單位、基金會、律師事務所、會計師事務所等組織和有雇工的個體工商戶（以下稱用人單位）應當依照本條例規(guī)定參加工傷保險，為本單位全部職工或者雇工（以下稱職工）繳納工傷保險費。未按規(guī)繳納安全生產(chǎn)責任保險?！吨泄仓醒雵鴦赵宏P(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（2016）12月9日；《關(guān)于在高危行業(yè)推進安全生產(chǎn)責任保險的指導意見》（安監(jiān)總政法[2009]137號）取消安全生產(chǎn)風險抵押金規(guī)定，建立健全安全生產(chǎn)責任保險規(guī)定，在礦山、危化品、煙花爆竹、交通運輸、建筑施工、民用爆炸物品、金屬冶煉、漁業(yè)生產(chǎn)等高危行業(yè)領(lǐng)域強制實施，切實發(fā)揮保險機構(gòu)參與風險評估管控和事故預防功能。2022年《新安法》修正案中重點提出了安全生產(chǎn)責任保險每年未按規(guī)定保證本單位安全培訓工作所需資金?！渡a(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號）第二十三條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當將安全培訓工作納入本單位每年工作計劃。保證本單位安全培訓工作所需資金。每年未按規(guī)定保證事故檢查治理所需的資金，未按規(guī)定建立資金使用專項規(guī)定?！栋踩a(chǎn)事故檢查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第九條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當保證事故檢查治理所需的資金，建立資金使用專項規(guī)定。每年1.6相關(guān)方管理1.6.1相關(guān)方資質(zhì)缺陷未對相關(guān)方有關(guān)安全資質(zhì)和能力確認，或相關(guān)方不具備合格資質(zhì)。《?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應嚴格執(zhí)行承包商管理規(guī)定，對承包商資格預審、選擇、開工前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價、續(xù)用等過程進行管理，建立合格承包商名錄和檔案，企業(yè)應與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。月度責約定缺陷未按規(guī)定簽訂安全協(xié)議，或未在勞動、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責等。《?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應嚴格執(zhí)行承包商管理規(guī)定，對承包商資格預審、選擇、開工前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價、續(xù)用等過程進行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。每年陷未按規(guī)定進對相關(guān)方的作業(yè)人員進行安全教育、監(jiān)督管理?！镀髽I(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（AQ/T9006-2010）5.5.4：企業(yè)應對相關(guān)方的作業(yè)人員進行安全教育培訓。作業(yè)人員進入作業(yè)現(xiàn)場前，應由作業(yè)現(xiàn)場所在單位對其進行進入現(xiàn)場前的安全教育培訓。企業(yè)應對外來參觀、學習等人員進行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知。每年1.6.4其他未按規(guī)定對承包商和供應《?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）：企業(yè)應嚴格執(zhí)行每年事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次商進行過程管理。承包商管理規(guī)定，對承包商資格預審、選擇、開工前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評價、續(xù)用等過程進行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。：企業(yè)應嚴格執(zhí)行供應商管理規(guī)定，對供應商資格預審、選用和續(xù)用等過程進行管理，并定期識別與采購有關(guān)的風險。個體裝備護裝備配備不足在必須使用個人防護用品的場所中，未佩戴或佩戴不正確的?！秱€體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.1每年個體防護裝備不符合相關(guān)法律法規(guī)管理規(guī)定。《個體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.2每年降低防護裝備的發(fā)放范圍和標準?！秱€體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.2每年個體防護裝備產(chǎn)品質(zhì)量不符合標準?！秱€體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.2每年未按個體防護裝備的分類、分級《個體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）7每年未按個體防護裝備使用范圍進行配備?！秱€體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）7每年護裝備管理缺陷未安排用于配備勞動防護用品的專項經(jīng)費?！秳趧臃雷o用品監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號）第十五條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當安排用于配備勞動防護用品的專項經(jīng)費。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得以貨幣或者其他物品替代應當按規(guī)定配備的勞動防護用品。每年未建立健全的勞動防護用品管理規(guī)定。《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號）第十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立健全勞動防護用品的采購、驗收、保管、發(fā)放、使用、報廢等管理規(guī)定。每年未定期對作業(yè)人員進行個體防護裝備的選用、使用、維修保養(yǎng)等的培訓?！秱€體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）9.8每年未對職業(yè)病危害相關(guān)防護設(shè)備進行定期檢、維修?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）《中華人民共每年事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次和國職業(yè)病防治法》(2018.12.29第四次修正）第二十六條：對職業(yè)病防護設(shè)備，用人單位應當進行經(jīng)常性的維護、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。未對職業(yè)病危害相關(guān)防護個人使用的防護用品進行定期檢、維修?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）第二十六條：對職業(yè)病個人使用的職業(yè)病防護用品，用人單位應當進行經(jīng)常性的維護、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)。每年未對職業(yè)病危害相關(guān)防護應急救援設(shè)施進行定期檢、維修?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）第二十六條：對職業(yè)病應急救援設(shè)施，用人單位應當進行經(jīng)常性的維護、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。每年職業(yè)健康1.8.1職業(yè)病危害項目申報缺陷未按規(guī)定申報危害因素崗位，申報內(nèi)容不全?！堵殬I(yè)病危害項目申報辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號）第二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應當及時、如實向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報危害項目。每年未按規(guī)定申請變更職業(yè)病?！堵殬I(yè)病危害項目申報辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號）第八條：企業(yè)原申報的職業(yè)病危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時，應按規(guī)定當向原申報機關(guān)申報變更職業(yè)病危害項目內(nèi)容。每年1.8.2職業(yè)病危害因素檢測評價缺陷未按規(guī)定對危害因素進行評價?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第47號）第二十一條：存在職業(yè)病危害的用人單位，有二十一條規(guī)定的三種情形之一的，應當及時委托具有相應資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務機構(gòu)進行職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價。每年未按規(guī)定對危害因素進行檢測?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第47號）第二十條：存在職業(yè)病危害的用人單位，應委托具有相應資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務機構(gòu)，每年至少進行一次職業(yè)病危害因素檢測。每年事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次未按規(guī)定對危害因素進行監(jiān)測?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》第八條（規(guī)定）用人單位應當建立職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測規(guī)定，指定專門人員負責職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測工作。第十一條（有關(guān)要求）用人單位每月至少應對工作場所職業(yè)病危害因素進行一次監(jiān)測（實時監(jiān)測職業(yè)病危害因素除外）。工作場所勞動者人數(shù)較多、化學有害因素濃度或物理危害因素強度較高的，用人單位應加大監(jiān)測頻次，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)并處置工作場所存在的職業(yè)病危害。月度職業(yè)病檢測評價因素不全。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第47號）第十三條：用人單位工作場所存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應當按照《職業(yè)病危害項目申報辦法》的規(guī)定，及時、如實向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報職業(yè)病危害項目。每年1.8.3職業(yè)病危害因素告知缺陷未按規(guī)定公告職業(yè)病危害因《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(2018.12.29第四次修正）第二十五條：產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位，應當在醒目位置設(shè)置公告欄，公布有關(guān)職業(yè)病防治的規(guī)章規(guī)定、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應急救援措施和工作場所職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果。每年未按規(guī)定告知勞動者職業(yè)病危害因素。《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(2018.12.29第四次修正）三十四條：用人單位應當如實告知勞動者職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護措施和待遇等，并在勞動合同中寫明不得隱瞞或者欺騙。每年1.8.4職業(yè)健康檢查缺陷未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》(2018.12.29第四次修正）第三十六條；《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：用人單位應當為勞動者建立職業(yè)健康監(jiān)護檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。職業(yè)健康監(jiān)護檔案應當包括勞動者的職業(yè)史、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢查結(jié)果和職業(yè)病診療等有關(guān)個人健康資料。每年未開展職業(yè)健康體檢?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：對從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動者，用人單位應當按照《用人單位職業(yè)健康監(jiān)護監(jiān)督管理辦法》；《放射工作人員職業(yè)健康管理辦法》；《職業(yè)健康監(jiān)護技術(shù)規(guī)范》（GBZ188-2014）；《放射工作人員健康要求及監(jiān)護規(guī)范》（GBZ98-2020）等有關(guān)規(guī)定組織上崗前、在崗期間、離崗時的職業(yè)健康檢查。每年體檢結(jié)果未通知勞動者?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：職業(yè)健康檢查的結(jié)果應書面如實告知勞動者。每年事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次1.8.5其他未按相關(guān)規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗位等?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》(2018.12.29第四次修正）第57條：對不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應當調(diào)離原崗位，并妥善安置。每年未建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案資料。《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第二章每年應急管理織機構(gòu)和隊伍缺陷未按規(guī)定設(shè)置應急救援組《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第70號）第六十九條危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位應當建立應急救援組織；生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較小，可以不建立應急救援組織的，應當指定兼職的應急救援人員。每年案編制與理缺陷未按規(guī)定編制應急預案?！渡a(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號）第二章每年未按規(guī)定進行應急預案的評《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號）第三章每年未按規(guī)定進行應急預案的備《生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號）第四章每年練實施及評估總結(jié)缺陷未按規(guī)定進行應急預案的實施?！渡a(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號）第五章每年保養(yǎng)和管理缺陷未按規(guī)定進行應急救援物資的配備、管理和維護?！渡a(chǎn)安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第88號）第三十二條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當按照應急預案的要求配備相應的應急物資及裝備，建立使用狀況檔案，定期檢測和維護，使其處于良好狀態(tài)。每年1.10.1事故檢查不足未按規(guī)定進行事故檢查工作?！吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十八條、第五十一條、第五十二條；《安全生產(chǎn)事故檢查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第16號）第二章每月1.10.2事故隱未按規(guī)定進行事故隱患治每月事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次工作患治理不足理工作。1.10.3事故隱患上報不足未按規(guī)定上報事故隱患。每月1.10.4其他未建立健全安全事故檢查治理臺賬。每月未按規(guī)定進行事故隱患的防控。每月1.10.5建立風險分級管控與檢查治理雙重預防體系建立健全風險分級管控與檢查治理規(guī)定體系文件《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》2022修正案，《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）每年事故報理1.11.1事故報告缺陷未按規(guī)定進行事故報告。《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（中華人民共和國國務院令第493號）第一章、第二章每月1.11.2事故調(diào)查和處理缺陷未按規(guī)定進行事故調(diào)查?！渡a(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（中華人民共和國國務院令第493號）第三章每月未按規(guī)定進行事故處理?！渡a(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（中華人民共和國國務院令第493號）第四章每月其他1.12.1.鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械等特種設(shè)備隱患未取得安裝監(jiān)檢報告。《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)首次未按規(guī)定進行使用登記?！吨腥A人民共和國特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)首次未按照規(guī)定建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案?！吨腥A人民共和國特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)季度未按照規(guī)定進行定期維護和檢測檢驗?！吨腥A人民共和國特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)季度事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次報廢后未按規(guī)定處理?！吨腥A人民共和國特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)季度未制定應急預案《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）每年未按規(guī)定進行風險管理?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.2每年未按規(guī)定進行生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全管理?！段；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.5季度評價患控制規(guī)和標準的識別和獲取方面的隱患。企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求的管理規(guī)定，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，并定期進行更新。?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）每年.企業(yè)應將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關(guān)方。?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）每年1.13.2企業(yè)應依據(jù)風險評價期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業(yè)各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）每年企業(yè)應根據(jù)風險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）每年企業(yè)應將風險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）每年企業(yè)應定期評審或檢查風險評價結(jié)果和風險控制效果。?；窂臉I(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）每年事項檢查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次治理方面的隱企業(yè)應在下列情形發(fā)生時未及時進行風險評價：（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要（2）操作條件變化或工藝改變；（3）技術(shù)改造項目；（4）有對事件、事故或其他信息的新認識；（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。危化品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）每年企