水務集團股份有限公司募集資金管理制度

XXXX水務集團股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條為規(guī)范XXXX水務集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效率，切實保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關法律、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則及《XXXX水務集團股份有限公司章程》，結合公司的實際情況，制定《XXXX水務集團股份有限公司募集資金使用與管理制度》（以下簡稱“本制度”）。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票及其衍生品種，向投資者募集并用于特定用途的資金。本制度所稱超募資金是指實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分（以下簡稱“超募資金”）。第三條公司應當審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與發(fā)行申請文件的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。第四條公司董事會應制定詳細的募集資金使用計劃，做到募集資金使用的規(guī)范、公開和透明。第五條公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金及募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）獲取不正當利益。第六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護募集資金安全，不得參與、協助或縱容公司擅自或變相改變專項募集資金用途。第七條公司應審慎使用募集資金，董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行充分論證，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。第八條凡違反國家法律、法規(guī)規(guī)定以及《公司章程》和本制度，致使公司遭受損失的(包括經濟損失和名譽損失)，公司應視具體情況，給予相關責任人以處分，必要時還應追究當事人的法律責任。第二章募集資金的存儲第九條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所出具驗資報告。第十條公司應當審慎選擇商業(yè)銀行并開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應當存放于經董事會批準設立的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或者用作其他用途。公司存在兩次以上融資的，應當分別設置募集資金專戶。超募資金也應當存放于募集資金專戶管理。第十一條公司應當在募集資金到賬后1個月內與保薦人或者獨立財務顧問、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協議并及時公告。該協議至少應當包括以下內容：（一）公司應當將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（三）商業(yè)銀行應當每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦人或者獨立財務顧問；（四）公司1次或12個月以內累計從募集資金專戶支取的金額超過5,000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，公司應當及時通知保薦人或者獨立財務顧問；（五）保薦人或者獨立財務顧問可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（六）保薦人或者獨立財務顧問的督導職責、商業(yè)銀行的告知及配合職責、保薦人或者獨立財務顧問和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦人或者獨立財務顧問的違約責任；（八）商業(yè)銀行3次未及時向保薦人或者獨立財務顧問出具對賬單，以及存在未配合保薦人或者獨立財務顧問查詢與調查專戶資料情形的，公司可以終止協議并注銷該募集資金專戶。上述協議在有效期屆滿前提前終止的，公司應當自協議終止之日起兩周內與相關當事人簽訂新的協議并及時公告。第三章募集資金的使用管理第十二條公司募集資金原則上應當用于主營業(yè)務。募集資金使用不得有如下行為：（一）募投項目為持有交易性金融資產和其他權益工具投資、借予他人、委托理財等財務性投資，直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司；（二）通過質押、委托貸款或者其他方式變相改變募集資金用途；（三）將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實際控制人及其他關聯人使用，為關聯人利用募投項目獲取不正當利益提供便利；（四）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。第十三條募集資金的使用必須符合有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列用途使用。公司改變招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途的，必須經股東大會作出決議。使第十四條公司將募集資金用作以下事項時，應當經董事會審議通過，并由監(jiān)事會以及保薦人或者獨立財務顧問發(fā)表明確同意意見：（一）以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金；（二）使用暫時閑置的募集資金進行現金管理；（三）使用暫時閑置的募集資金暫時補充流動資金；（四）變更募集資金用途；（五）超募資金用于在建項目及新項目。公司變更募集資金用途，還應當經股東大會審議通過。相關事項涉及關聯交易、購買資產、對外投資等的，還應當按照上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等規(guī)則的有關規(guī)定履行審議程序和信息披露義務。第十五條公司以自籌資金預先投入募投項目的，可以在募集資金到賬后6個月內，以募集資金置換自籌資金，應當由會計師事務所出具鑒證報告。第十六條募集資金投資項目通過公司的子公司或者公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或受公司控制的其他企業(yè)遵守本制度規(guī)定。第十七條出現嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形或募投項目出現異常的情形時，項目責任單位應當立即形成報告并制定處置方案呈報公司分管部門。募投項目出現下列情形之一的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目：（一）募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項目擱置時間超過一年的；（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%的；（四）募投項目出現其他異常情形的。確因市場發(fā)生變化，需要改變募集資金投向的，變更后的募投項目應當投資于主營業(yè)務，公司應當科學、審慎地進行新募投項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，并應在公司總經理辦公會議審議通過新的募投項目和額度后提請董事會審議。第十八條公司存在下列募集資金用途變更情形的，應當在董事會審議通過后及時公告，并履行股東大會審議程序：（一）取消或者終止原募投項目，實施新項目；（二）變更募投項目實施主體；（三）變更募投項目實施方式；（四）上海證券交易所認定為募集資金用途變更的其他情形。募投項目實施主體在公司及公司全資子公司之間進行變更，或者僅涉及變更募投項目實施地點，免于履行股東大會程序，但仍應當經董事會審議通過，并應及時公告變更實施主體或地點的原因及保薦人意見。第十九條公司變更募投項目用于收購控股股東或者實際控制人資產（包括權益）的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關聯交易。第二十條公司擬將募投項目對外轉讓或者置換的（募投項目在公司實施重大資產重組中已全部對外轉讓或者置換的除外），應當提交董事會審議。第二十一條單個募投項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項目的，應當經董事會審議通過，且經保薦人、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。公司應當在董事會審議后及時公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬或者低于該項目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應在年度報告中披露。公司單個募投項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項目（包括補充流動資金）的，應當參照變更募投項目履行相應程序及披露義務。第二十二條募投項目全部完成后，公司使用節(jié)余募集資金（包括利息收入）應當經董事會審議通過，且經保薦人、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見。公司應當在董事會審議后及時公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，還應當經股東大會審議通過。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或者低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應在最近一期定期報告中披露。第二十三條公司可以在經董事會審議同意后對暫時閑置的募集資金進行現金管理，其投資產品的期限不得長于內部決議授權使用期限，且不得超過12個月。前述投資產品到期資金按期歸還至募集資金專戶并公告后，公司才可在授權的期限和額度內再次開展現金管理。投資產品應當安全性高、流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。投資產品不得質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產品專用結算賬戶的，公司應當及時公告。第二十四條公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常進行；（二）僅限于與主營業(yè)務相關的生產經營使用，不得通過直接或者間接安排用于新股配售、申購，或者用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易；（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；（四）已歸還已到期的前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）。補充流動資金到期日之前，公司應當將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后及時公告。第二十五條公司將超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的，應當投資于主營業(yè)務，并比照適用本制度關于變更募集資金的相關規(guī)定，科學、審慎地進行投資項目的可行性分析，及時履行信息披露義務。第二十六條公司超募資金可用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款，但每12個月內累計使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應當承諾在補充流動資金后的12個月內不進行高風險投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的，應當經公司董事會、股東大會審議通過，并為股東提供網絡投票表決方式，監(jiān)事會、保薦人或者獨立財務顧問發(fā)表明確同意意見。第二十七條募投項目超過原定完成期限尚未完成，并擬延期繼續(xù)實施的，公司應當及時披露未按期完成的具體原因，說明募集資金目前的存放和在賬情況、是否存在影響募集資金使用計劃正常進行的情形、預計完成的時間、保障延期后按期完成的相關措施等，并就募投項目延期履行相應的決策程序。第四章募集資金使用情況的報告和披露第二十八條公司董事會應當每半年度全面核查募投項目的進展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（以下簡稱《募集資金專項報告》）。募投項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當在《募集資金專項報告》中解釋具體原因。當期存在使用閑置募集資金投資產品情況的，公司應當在《募集資金專項報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產品名稱、期限等信息?！赌技Y金專項報告》應當經董事會和監(jiān)事會審議通過，并應當在提交董事會審議后及時公告。年度審計時，公司應當聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，并于披露年度報告時在上海證券交易所網站披露。每個會計年度結束后，公司董事會應當在《募集資金專項報告》中披露保薦人或者獨立財務顧問專項核查報告和會計師事務所鑒證報告的結論性意見。第二十九條《募集資金專項報告》的披露稿由董事會秘書牽頭，會同財務部門、審計部門、辦公室、董事會辦公室及相關業(yè)務部門共同審核會簽。第三十條募投項目出現以下情況時，公司投資項目管理部門及項目實施單位應及時向公司經理層作出詳細的書面解釋，并抄送董事會秘書：(一)項目實際進度達不到計劃進度且無法按期完成進度；(二)項目所需的實際投資金額超出計劃；(三)項目產生的實際效益或投資效果未達到預期效應。如差異較大的，公司經理層應當及時報告董事會，由公司董事會作出相關決議。如產生重大差異的，董事會應向公司股東大會做出詳細說明，由股東大會作出決議，并在指定的信息披露報刊公開披露。第三十一條公司擬將募投項目對外轉讓或者置換的，應當在董事會審議通過后及時公告以下內容：（一）對外轉讓或者置換募投項目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項目的金額；（三）該項目完工程度和實現效益；（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；（五）轉讓或者置換的定價依據及相關收益；（六）監(jiān)事會、保薦人或者獨立財務顧問對轉讓或者置換募投項目的意見；（七）轉讓或者置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明。第三十二條公司擬變更募投項目的，應當在提交董事會審議后及時公告以下內容：（一）原募投項目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項目的基本情況、可行性分析和風險提示；（三）新募投項目的投資計劃；（四）新募投項目已經取得或者尚待有關部門審批的說明（如適用）；（五）監(jiān)事會、保薦人或者獨立財務顧問對變更募投項目的意見；（六）變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明；（七）上海證券交易所要求的其他內容。新募投項目涉及關聯交易、購買資產、對外投資的，還應當參照相關規(guī)則的規(guī)定進行披露。第三十三條使用閑置募集資金投資產品的，在公司董事會審議后應及時公告下列內容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金投資產品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常進行的措施；（四）投資產品的收益分配方式、投資范圍及安全性；（五）監(jiān)事會、保薦人或者獨立財務顧問出具的意見。公司應當在出現產品發(fā)行主體財務狀況惡化、所投資的產品面臨虧損等重大風險情形時，及時對外披露風險提示性公告，并說明公司為確保資金安全采取的風險控制措施。第三十四條公司超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的，應當在董事會審議后及時公告下列內容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額、超募金額及投資計劃等；（二）募集資金使用情況；（三）使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細計劃；（四）在補充流動資金后的12個月內不進行高風險投資以