7.第七章 仲裁制度

第七章仲裁制度第一節(jié)仲裁的概念與特征第二節(jié)仲裁的種類第三節(jié)仲裁原則和仲裁制度第四節(jié)仲裁程序第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督本章導(dǎo)語本章考核要求：理解和掌握仲裁的概念和特征；了解仲裁的種類、了解仲裁的原則和仲裁制度。本章教學(xué)重難點(diǎn)：仲裁的程序以及我國仲裁制度的相關(guān)保障。第一節(jié)仲裁的概念與特征一、仲裁的概念及歷史（一）仲裁的概念仲裁，是指在一個(gè)國家的法律許可或規(guī)定的范圍內(nèi)，雙方當(dāng)事人在糾紛發(fā)生前或糾紛發(fā)生后達(dá)成協(xié)議，自愿將糾紛交給仲裁機(jī)構(gòu)解決的一種糾紛解決方式。在漢語中，“仲裁”從字義進(jìn)行分析，“仲”表示居中的意思，“裁”表示衡量、評斷、作出結(jié)論的意思。“仲裁”二字的基本含義是“居中公斷”之意。第一節(jié)仲裁的概念與特征一、仲裁的概念及歷史（二）仲裁的歷史?仲裁作為一種爭議解決方式歷史悠久，可以追溯至古希臘時(shí)期，很多城邦國家都設(shè)有公共仲裁人。?隨著商品交換在地中海北部沿岸的日益頻繁，產(chǎn)生了大量的商事習(xí)慣法，商事仲裁成為其中的重要內(nèi)容。?公元1347年，在英國法中就有了關(guān)于仲裁的規(guī)定。?14世紀(jì)中葉，瑞典的某些地方性法規(guī)也承認(rèn)仲裁是解決糾紛的合法途徑。?英國議會(huì)于1697年正式承認(rèn)仲裁制度，并確立了仲裁制度的法律地位。?為了適應(yīng)國際商事仲裁實(shí)踐的需要，緩和各國仲裁立法的沖突，國際社會(huì)開始了統(tǒng)一各國仲裁立法的國際仲裁立法工作。?在我國，仲裁作為解決糾紛的有效方法也早已為人們認(rèn)識(shí)和采用，但它作為一項(xiàng)法律制度在清末民初的北洋軍閥時(shí)期才完全得到有關(guān)立法的確認(rèn)。第一節(jié)仲裁的概念與特征二、仲裁的特點(diǎn)1.自愿性2.中立性3.專業(yè)性三、我國仲裁法的特點(diǎn)（一）機(jī)構(gòu)仲裁為原則（二）對涉外仲裁進(jìn)行特別規(guī)定（三）仲裁和調(diào)解相結(jié)合4.靈活性5.保密性6.經(jīng)濟(jì)性第二節(jié)仲裁的種類一、常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，也稱機(jī)構(gòu)仲裁，是指依據(jù)國際條約或一國國內(nèi)立法所成立的，有固定的名稱、地址、組織形式、組織章程、仲裁規(guī)則和仲裁員名單，并具有完整的辦事機(jī)構(gòu)和健全的行政管理制度，用以處理民商事法律爭議的仲裁機(jī)構(gòu)。常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下方面：第一，常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)一般都有比較完善的仲裁規(guī)則，當(dāng)事人在訂立仲裁協(xié)議時(shí)可以直接引用，不必自己制定仲裁程序規(guī)則；第二，常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)一般都備有仲裁員名單，仲裁員通常都是相關(guān)領(lǐng)域的專家，并且經(jīng)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行過一定的考核，為當(dāng)事人選任仲裁員提供了方便；第三，常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)一般都設(shè)有秘書處，提供與仲裁有關(guān)的管理和服務(wù)，保證仲裁程序的順利進(jìn)行。第二節(jié)仲裁的種類二、臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)，也稱特別仲裁機(jī)構(gòu)或隨意仲裁機(jī)構(gòu)，不由任何已經(jīng)設(shè)立的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行正規(guī)管理，而是由當(dāng)事人雙方根據(jù)仲裁協(xié)議所選任的仲裁員即時(shí)組成的、負(fù)責(zé)審理當(dāng)事人之間的爭議事項(xiàng)，在審理終結(jié)作出裁決后即解散的仲裁組織。臨時(shí)仲裁機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下方面：1.充分體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治和更強(qiáng)的靈活性。2.能提高仲裁效率，節(jié)省開支。3.有利于維持當(dāng)事人的商業(yè)信譽(yù)和良好的合作關(guān)系。第三節(jié)仲裁原則和仲裁制度一、仲裁的基本原則（一）自愿原則自愿原則是仲裁制度中一個(gè)最基本的原則，它在整個(gè)仲裁活動(dòng)中起著主導(dǎo)作用，是仲裁制度賴以存在的基石。自愿原則在仲裁制度中主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.采用仲裁方式解決糾紛，必須在雙方當(dāng)事人自愿基礎(chǔ)上進(jìn)行。2.對糾紛進(jìn)行裁決的仲裁機(jī)構(gòu)由雙方當(dāng)事人協(xié)商選定。3.仲裁庭的組成形式和仲裁員由雙方當(dāng)事人自主選擇。4.請求仲裁的爭議事項(xiàng)，由雙方當(dāng)事人自主選定。5.開庭審理仲裁案件的方式，可以由雙方當(dāng)事人共同選擇。第三節(jié)仲裁原則和仲裁制度一、仲裁的基本原則（二）公平合理原則公平合理原則，是指在整個(gè)仲裁活動(dòng)中，仲裁庭必須保持中立，平等對待雙方當(dāng)事人，依據(jù)事實(shí)公平合理地對糾紛作出裁決。（三）仲裁獨(dú)立原則仲裁獨(dú)立，是指仲裁機(jī)構(gòu)在處理仲裁案件時(shí)，嚴(yán)格依法進(jìn)行，獨(dú)立行使仲裁權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉。第三節(jié)仲裁原則和仲裁制度二、仲裁的基本制度（一）協(xié)議仲裁制度采用仲裁方式解決糾紛，應(yīng)當(dāng)雙方自愿達(dá)成仲裁協(xié)議。沒有仲裁協(xié)議，一方申請仲裁的，仲裁委員會(huì)不予受理。另一方面，仲裁庭對案件的審理和裁決，必須依照有效的仲裁協(xié)議。（二）或裁或?qū)徶贫然虿没驅(qū)徶贫?，是指?dāng)事人有權(quán)選擇仲裁或訴訟的任何一種方式解決糾紛的制度?！吨俨梅ā返冢禇l規(guī)定，當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理，但仲裁協(xié)議無效的除外。這一規(guī)定表明，當(dāng)事人雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的，只能將糾紛提交仲裁解決，而不能向人民法院起訴。第三節(jié)仲裁原則和仲裁制度二、仲裁的基本制度（三）一裁終局制度一裁終局制度，是指仲裁庭就仲裁案件作出裁決后，該裁決即發(fā)生法律效力，任何一方當(dāng)事人都不能就同一糾紛向人民法院起訴，或再向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁的制度?！吨俨梅ā返?條規(guī)定，仲裁實(shí)行一裁終局的制度。裁決作出后，當(dāng)事人就同一糾紛再申請仲裁或者向人民法院起訴的，仲裁委員會(huì)或人民法院不予受理。第四節(jié)仲裁程序一、仲裁的申請與受理當(dāng)事人申請仲裁，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）有效的仲裁協(xié)議（二）有具體的仲裁請求和事實(shí)、理由（三）屬于仲裁機(jī)構(gòu)的受理范圍（四）采用書面形式第四節(jié)仲裁程序二、仲裁答辯和反請求被申請人在收到申請書副本后，為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，對申請人在仲裁申請書中提出的仲裁請求和所依據(jù)的事實(shí)、理由進(jìn)行辯解應(yīng)當(dāng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向仲裁委員會(huì)提交答辯書。被申請人可以以原仲裁申請人為被申請人，向仲裁機(jī)構(gòu)提出與原仲裁請求在事實(shí)上和法律上有牽連的、目的在于抵消和吞并仲裁申請人原仲裁請求的獨(dú)立的反請求。第四節(jié)仲裁程序三、選任仲裁員雙方當(dāng)事人可以根據(jù)規(guī)定的人數(shù)，從仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁員名單中選擇仲裁員。采用獨(dú)任庭形式的，仲裁員可以由雙方當(dāng)事人共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì)主任指定。當(dāng)事人沒有在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)選定仲裁員的，由仲裁委員會(huì)主任依職權(quán)指定一名仲裁員負(fù)責(zé)仲裁案件的審理。合議仲裁庭通常由雙方當(dāng)事人各選一名仲裁員，再共同選擇一名首席仲裁員或者委托仲裁委員會(huì)主任制定仲裁員。第四節(jié)仲裁程序四、審理程序在開庭審理之前，需要進(jìn)行審理前的準(zhǔn)備。例如雙方當(dāng)事人以書面形式向仲裁庭提交有關(guān)材料，當(dāng)事人交換文件和證據(jù)等，仲裁員可以同當(dāng)事人進(jìn)行非正式會(huì)談，尋求和解或調(diào)解的可能。一般在準(zhǔn)備階段確定審理方式，通知當(dāng)事人開庭的時(shí)間地點(diǎn)，舉行庭前預(yù)備會(huì)議等。仲裁應(yīng)當(dāng)開庭進(jìn)行。當(dāng)事人協(xié)議不開庭的，仲裁庭可以根據(jù)仲裁申請書、答辯書以及其他材料作出裁決。第四節(jié)仲裁程序五、評議和裁決仲裁裁決是由仲裁庭作出的。獨(dú)任仲裁庭進(jìn)行的審理，由獨(dú)任仲裁員作出仲裁裁決；合議仲裁庭進(jìn)行的審理，則由3名仲裁員集體作出仲裁裁決。根據(jù)我國仲裁法的規(guī)定，由合議仲裁庭作出仲裁裁決時(shí)，根據(jù)不同的情況，采取不同的方式：1．按多數(shù)仲裁員的意見作出仲裁裁決。按多數(shù)仲裁員的意見作出仲裁裁決是裁決的一項(xiàng)基本原則，即少數(shù)服從多數(shù)的原則，也是仲裁實(shí)踐通常適用的方式。2．按首席仲裁員的意見作出仲裁裁決。按首席仲裁員的意見作出仲裁裁決是在仲裁庭無法形成多數(shù)意見的情況下所采用的作出仲裁裁決的方式。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督一、仲裁保全制度（一）仲裁保全的概念仲裁保全是指為了防止出現(xiàn)裁決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的情況，根據(jù)當(dāng)事人的申請，由法院對爭議的標(biāo)的或當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)采取一定的強(qiáng)制措施，限制其對財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分或轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)法律制度。（二）仲裁保全的種類根據(jù)保全提起的時(shí)間不同分仲裁前保全和仲裁中保全兩種。2012年的《民事訴訟法》，在原有仲裁中保全的基礎(chǔ)上增加了仲裁前保全制度。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督一、仲裁保全制度（三）我國仲裁保全的適用范圍《仲裁法》及《民事訴訟法》規(guī)定的仲裁保全僅直接適用于中國內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)受理的國內(nèi)仲裁和涉外仲裁。我國法律僅明確規(guī)定了法院對本國仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行的仲裁依申請采取保全措施，而對外國仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁案件的當(dāng)事人申請仲裁的事項(xiàng)未作規(guī)定，也未規(guī)定對于外國仲裁庭作出的臨時(shí)保全措施的承認(rèn)和執(zhí)行。且《紐約公約》中亦無關(guān)于締約國之間對于外國仲裁庭作出的臨時(shí)保全措施的承認(rèn)和執(zhí)行的明確規(guī)定，所以遇有外國仲裁機(jī)構(gòu)的進(jìn)行仲裁的案件當(dāng)事人向中國法院申請保全時(shí)，或者申請中國法院執(zhí)行外國仲裁機(jī)構(gòu)作出的臨時(shí)保全措施令時(shí)，由于難有法律依據(jù)而無法實(shí)現(xiàn)。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督一、仲裁保全制度（四）仲裁保全適用的條件保全制度是在爭議各方的權(quán)責(zé)尚未明晰時(shí)，在特定的情況下，為了避免造成無法避免的損失而采取的臨時(shí)措施，所以法律對于具體的適用條件作了明確的規(guī)定，2012年《民事訴訟法》第101條規(guī)定“利害關(guān)系人因情況緊急，不立即申請保全將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的”可以提出仲裁前保全，《仲裁法》則規(guī)定仲裁過程中，“因另一方當(dāng)事人的行為或者其他原因，可能導(dǎo)致仲裁裁決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行”的可申請保全。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督一、仲裁保全制度（五）有權(quán)決定和實(shí)施仲裁保全的機(jī)構(gòu)我國仲裁保全的有權(quán)決定和實(shí)施仲裁保全的機(jī)構(gòu)是法院，仲裁機(jī)構(gòu)本身不具有決定和實(shí)施財(cái)產(chǎn)保全的權(quán)力。根據(jù)2012年《民事訴訟法》第101條、《關(guān)于實(shí)施《中華人民共和國仲裁法》幾個(gè)問題的通知》以及《執(zhí)行規(guī)定》第11、12條的規(guī)定，無論是仲裁前財(cái)產(chǎn)保全還是仲裁過程中的財(cái)產(chǎn)保全，財(cái)產(chǎn)保全均由財(cái)產(chǎn)所在地或者被申請人住所地的人民法院管轄，且如果是涉及國內(nèi)仲裁由基層法院管轄，涉外仲裁由中級人民法院管轄。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督二、申請撤銷仲裁裁決（一）申請撤銷仲裁裁決的概念申請撤銷仲裁裁決，是指仲裁裁決作出后，當(dāng)事人提出證據(jù)證明仲裁裁決有不符合法律規(guī)定的情形，向人民法院提出撤銷該仲裁裁決，以糾正仲裁裁決錯(cuò)誤的法律制度。（二）申請撤銷仲裁裁決的條件1.提出申請的主體必須是當(dāng)事人。2.必須在規(guī)定的期限內(nèi)提出申請。3.必須向有管轄權(quán)的人民法院提出申請。4.提出證據(jù)證明裁決有法律規(guī)定的情形。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督二、申請撤銷仲裁裁決（三）申請撤銷仲裁裁決的法定理由當(dāng)事人申請撤銷仲裁裁決，除程序上必須滿足上述條件外，還需滿足《仲裁法》規(guī)定的法定的理由：（1）沒有仲裁協(xié)議；（2）裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁委員會(huì)無權(quán)仲裁的；（3）裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的；（4）裁決所依據(jù)的證據(jù)是偽造的；（5）對方當(dāng)事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)；（6）仲裁員在仲裁該案時(shí)有索賄受賄、徇私舞弊、枉法裁決行為。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督二、申請撤銷仲裁裁決（四）申請撤銷仲裁裁決的后果人民法院受理當(dāng)事人提出的撤銷裁決的申請后，必須組成合議庭對當(dāng)事人的申請及仲裁裁決進(jìn)行審查。經(jīng)審查，人民法院可能作出三種處理：1.裁定駁回撤銷仲裁裁決的申請2.裁定撤銷仲裁裁決3.通知仲裁庭重新仲裁第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督三、仲裁裁決的執(zhí)行（一）仲裁裁決執(zhí)行的條件⒈必須由當(dāng)事人提出申請。⒉當(dāng)事人必須在一定期限內(nèi)提出申請。⒊當(dāng)事人申請執(zhí)行的仲裁裁決必須是具有法律效力的裁決。⒋仲裁裁決書須具有給付內(nèi)容，且執(zhí)行標(biāo)的和被執(zhí)行人明確。⒌必須是義務(wù)人逾期不履行生效仲裁裁決書所確定的內(nèi)容。⒍當(dāng)事人必須向有管轄權(quán)的人民法院提出申請。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督三、仲裁裁決的執(zhí)行（二）仲裁裁決的不予執(zhí)行申請不予執(zhí)行的事由以及其他條件：1.不予執(zhí)行仲裁裁決是法院的司法行為。2.申請不予執(zhí)行仲裁裁決的為被申請執(zhí)行人。3.不予執(zhí)行仲裁裁決的申請向有管轄權(quán)的法院提出。4.不予執(zhí)行仲裁裁決必須具備法定理由。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督三、仲裁裁決的執(zhí)行（二）仲裁裁決的不予執(zhí)行根據(jù)《民事訴訟法》第237條，申請不予執(zhí)行的情形有：第一，當(dāng)事人在合同中沒有訂有仲裁條款或者事后沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的；第二，裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁的；第三，仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序的；第四，裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的；第五，對方當(dāng)事人向仲裁機(jī)構(gòu)隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的；第六，仲裁員在仲裁該案時(shí)有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁決行為的。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督三、仲裁裁決的執(zhí)行（三）涉外仲裁裁決的執(zhí)行1.涉外仲裁裁決在中國的執(zhí)行按照《民事訴訟法》和《仲裁法》的有關(guān)規(guī)定，對中國的涉外仲裁裁決，一方當(dāng)事人不履行的，對方當(dāng)事人可以申請被申請人住所地或財(cái)產(chǎn)所在地的中級人民法院執(zhí)行。申請人向人民法院申請執(zhí)行中國涉外仲裁裁決，須提出書面申請，并附裁決書正本。如申請人為外國當(dāng)事人，其申請書須用中文提出。申請執(zhí)行的期限為兩年。第五節(jié)仲裁的保障與監(jiān)督三、仲裁裁決的執(zhí)行（三）涉外仲裁裁決的執(zhí)行2.涉外仲裁裁決在外國的承認(rèn)和執(zhí)行中國涉外仲裁機(jī)構(gòu)作出的發(fā)生法律效力的仲裁裁決，當(dāng)事人請求執(zhí)行的，如果被執(zhí)行人或者其財(cái)產(chǎn)不在中國領(lǐng)域內(nèi)，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人直接向有管轄權(quán)的外國法院申請承認(rèn)和執(zhí)行。由于中國已加人《紐約公約》，當(dāng)事人可依照公約規(guī)定