商業(yè)銀行行長述職報(bào)告

【曲靖市商業(yè)銀行行長】商業(yè)銀行行長述職報(bào)告作為上海浦東進(jìn)展銀行股份有限公司的獨(dú)立董事，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，本人在2023年度仔細(xì)履行職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)全體股東特殊是中小股東的合法權(quán)益，現(xiàn)就本人履職狀況報(bào)告如下。

一、獨(dú)立董事的根本狀況陳XX，男，1953年誕生，博士，教授，博士生導(dǎo)師。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融討論中心主任，復(fù)旦大學(xué)金融討論院副院長?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)金融討論院常務(wù)副院長、教授;兼任中國金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事學(xué)術(shù)委員，中國國際金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事學(xué)術(shù)委員，中國金融學(xué)專業(yè)學(xué)位教育指導(dǎo)委員會(huì)委員。

二、獨(dú)立董事年度履職概況

(一)出席股東大會(huì)、董事會(huì)及董事會(huì)各特地委員會(huì)會(huì)議狀況。2023年度，本人積極參與董事會(huì)會(huì)議及其相關(guān)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議，詳細(xì)參會(huì)狀況詳見下表：

會(huì)議名稱股東大會(huì)董事會(huì)董事會(huì)下設(shè)特地委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理與關(guān)聯(lián)交易掌握委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)提名委員會(huì)

親自出席次數(shù)/會(huì)議次數(shù)

0/217/186/61/13/53/3

三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的狀況

(一)出席董事會(huì)會(huì)議并發(fā)表意見。出席董事會(huì)會(huì)議并發(fā)表意見。2023年度，本人積極出席公司董事會(huì)會(huì)議，會(huì)前仔細(xì)討論各項(xiàng)議案，會(huì)上與各位董事爭論并審議公司關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及資金占用、募集資金的使用狀況、高管人員提名及薪酬、公司業(yè)績、利潤安排、聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所、風(fēng)險(xiǎn)治理及內(nèi)部掌握、信息披露等狀況和議案，客觀獨(dú)立地發(fā)表自己的意見與建議，并對公司董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案均投了贊成票。

在董事會(huì)會(huì)議上，本人重點(diǎn)關(guān)注并建議：一是國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢即我國外匯儲(chǔ)藏縮水、人民幣兌美元貶值的壓力對公司經(jīng)營和授信的持續(xù)影響;二是要加強(qiáng)資產(chǎn)負(fù)債和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的構(gòu)造調(diào)整，加大不良資產(chǎn)處置的工作力度;三是收購信托工程時(shí)機(jī)恰當(dāng)、方式合理，停牌時(shí)間短，公司預(yù)備工作特別充分，做好與投資者的溝通，有效愛護(hù)了股東的利益;四是關(guān)注民營企業(yè)入股對公司進(jìn)展戰(zhàn)略和經(jīng)營的影響，要加強(qiáng)溝通與持續(xù)跟蹤;五是在現(xiàn)有環(huán)境下如何激發(fā)公司經(jīng)營層和職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)展價(jià)值制造，建立合理的鼓勵(lì)約束機(jī)制。

(二)參與董事會(huì)相關(guān)特地委員會(huì)工作。2023年，本人積極參加董事會(huì)專

門委員會(huì)的爭論與決策，親自出席了所在委員會(huì)召開的全部會(huì)議：一是作為風(fēng)險(xiǎn)治理與關(guān)聯(lián)交易掌握委員會(huì)委員，審議了2023年業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)偏好策略，信貸資產(chǎn)核銷以及不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓立項(xiàng)及實(shí)施方案，關(guān)聯(lián)交易狀況、流淌性風(fēng)險(xiǎn)治理方法等多項(xiàng)議案;二是作為薪酬與考核委員會(huì)成員，審議了高級治理人員的年度薪酬，組織開展了董事和高管人員履職評價(jià)工作，聽取公司薪酬安排執(zhí)行狀況報(bào)告;

三是作為審計(jì)委員會(huì)成員，先后審議了公司定期報(bào)告、利潤安排、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事

務(wù)所、募集資金的使用狀況、財(cái)務(wù)制度的修訂等議案，聽取內(nèi)部掌握評價(jià)報(bào)告，與外審溝通公司審計(jì)狀況等，推動(dòng)了公司合規(guī)經(jīng)營以及治理水平的提升;四是作為提名委員會(huì)委員，仔細(xì)審核候選董事、高管人員的任職資格，充分發(fā)揮委員會(huì)在遴選董事和高管人員方面的專業(yè)作用。

(三)客觀公正地發(fā)表獨(dú)立意見。2023年，依據(jù)有關(guān)監(jiān)管規(guī)章和本行章程

等有關(guān)規(guī)定，本人對在公司董事會(huì)審議的若干重大事項(xiàng)出具了共10項(xiàng)獨(dú)立意見：

一是根據(jù)常規(guī)，出具了《關(guān)于公司對外擔(dān)保狀況的獨(dú)立意見》和《關(guān)于公司利潤安排的獨(dú)立意見》;二是在董事提名和高管聘任方面，出具了《關(guān)于董事會(huì)聘任副行長的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事會(huì)聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)的獨(dú)立意見》，以及《關(guān)于提名公司董事的獨(dú)立意見》;三是公司重大收購事項(xiàng)方面，出具了《關(guān)于公司發(fā)行股份購置資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可函》、《關(guān)于公司發(fā)行股份購置資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立意見》;四是依據(jù)有關(guān)規(guī)定，出具了《關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見》。

(四)相關(guān)的決策、執(zhí)行以及披露狀況。2023年，本人恪盡職守、勤勉履職，供應(yīng)了很多積極的意見和建議。有些意見和建議成為董事會(huì)決議后，均得到了準(zhǔn)時(shí)、精確、充分的披露，并通過向高級治理層下發(fā)決議通知書、治理層反應(yīng)等形式，監(jiān)視決議的貫徹落實(shí)和執(zhí)行。

四、總體評價(jià)和建議

2023年度，在擔(dān)當(dāng)公司獨(dú)立董事期間，本人能夠勤勉盡責(zé)地獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際掌握人或者與公司及其公司主要股東、實(shí)際掌握人存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響，不存在影響?yīng)毩⑿缘臓顩r。2023年，本人將在任期內(nèi)連續(xù)誠信、勤勉、專業(yè)地履行獨(dú)立董事職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和治理層之間的溝通和協(xié)作，以良好的職業(yè)道德和突出的專業(yè)素養(yǎng)，積極推動(dòng)和完善公司法人治理。

獨(dú)立董事簽名：陳XX獨(dú)立董事趙久蘇述職報(bào)告

作為上海浦東進(jìn)展銀行股份有限公司的獨(dú)立董事，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，本人在2023年度仔細(xì)履行職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事作用，維護(hù)全體股東特殊是中小股東的合法權(quán)益，現(xiàn)就本人履職狀況報(bào)告如下。

一、獨(dú)立董事的根本狀況趙久蘇，男，1954年誕生，博士。曾任美國高特兄弟律師事務(wù)所律師、英國高偉紳律師事務(wù)所合伙人、美國眾達(dá)律師事務(wù)所上海代表處合伙人。現(xiàn)任美國McDermottWill三是隨著公

司浦銀國際開業(yè)、境外分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立，為國際業(yè)務(wù)帶來很大的時(shí)機(jī)，要緊抓機(jī)遇、加快進(jìn)展;四是收購上海信托后是公司走向金融控股集團(tuán)的重要舉措，要進(jìn)展深度整合，充分利用信托業(yè)務(wù)的布局和戰(zhàn)略契機(jī)，樹立品牌形象，開拓新的利潤渠道。

(二)參與董事會(huì)相關(guān)特地委員會(huì)工作。2023年度，本人積極參加董事會(huì)

特地委員會(huì)的爭論與決策，親自出席了所在委員會(huì)召開的全部會(huì)議：一是主持召

開了1次薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，本人帶著委員會(huì)成員仔細(xì)履行委員會(huì)職責(zé)，審

議了高級治理人員的年度薪酬，組織開展了董事和高級治理人員的履職評價(jià)工作，聽取公司薪酬安排執(zhí)行狀況;二是作為風(fēng)險(xiǎn)治理與關(guān)聯(lián)交易掌握委員會(huì)委員，審議了2023年業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)偏好策略，信貸資產(chǎn)核銷以及不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓立項(xiàng)及實(shí)施方案，關(guān)聯(lián)交易狀況、流淌性風(fēng)險(xiǎn)治理方法等多項(xiàng)議案;三是作為審計(jì)委員會(huì)委員，先后審議了公司定期報(bào)告、利潤安排、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、募集資金的使用狀況、財(cái)務(wù)制度的修訂等議案，聽取內(nèi)部掌握評價(jià)報(bào)告，與外審溝通公司審計(jì)狀況;四是作為公司董事會(huì)資本與經(jīng)營治理委員會(huì)成員，本人重點(diǎn)關(guān)注了公司年度資產(chǎn)負(fù)債治理政策、發(fā)行減記型合格二級資本工具和金融債、轉(zhuǎn)讓富邦華一銀行股權(quán)，以及收購上海信托等重大事項(xiàng)。

(三)客觀公正地發(fā)表獨(dú)立意見。2023年，依據(jù)有關(guān)監(jiān)管規(guī)章和本行章程

等有關(guān)規(guī)定，本人對在公司董事會(huì)審議的若干重大事項(xiàng)出具了共10項(xiàng)獨(dú)立意見：

一是根據(jù)常規(guī)，出具了《關(guān)于公司對外擔(dān)保狀況的獨(dú)立意見》和《關(guān)于公司利潤安排的獨(dú)立意見》;二是在董事提名和高管聘任方面，出具了《關(guān)于董事會(huì)聘任副行長的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書的獨(dú)立意見》、《關(guān)于董事會(huì)聘任財(cái)務(wù)總監(jiān)的獨(dú)立意見》，以及《關(guān)于提名公司董事的獨(dú)立意見》;三是公司重大收購事項(xiàng)方面，出具了《關(guān)于公司發(fā)行股份購置資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可函》、《關(guān)于公司發(fā)行股份購置資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立意見》;四是依據(jù)有關(guān)規(guī)定，出具了《關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見》、《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見》。

(四)相關(guān)的決策、執(zhí)行以及披露狀況。2023年，本人恪盡職守、勤勉履職，供應(yīng)了很多積極的意見和建議。有些意見和建議成為董事會(huì)決議后，均得到了準(zhǔn)時(shí)、精確、充分的披露，并通過向高級治理層下發(fā)決議通知書、治理層反應(yīng)等形式，監(jiān)視決議的貫徹落實(shí)和執(zhí)行。

四、總體評價(jià)和建議

2023年度，在擔(dān)當(dāng)公司獨(dú)立董事期間，本人能夠勤勉