新制度主義學派概述

第八章新制度主義學派制度和新制度學派新制度主義學派第一節(jié)制度和新制度學派〔一〕制度和新制度學派簡介制度經(jīng)濟學與正統(tǒng)經(jīng)濟學異端的面目出現(xiàn)，對資本主義制度和正統(tǒng)經(jīng)濟學采取嚴厲批評的態(tài)度，還反對正統(tǒng)經(jīng)濟學的數(shù)量均衡分析方法，主張采取制度分析和結(jié)構(gòu)分析的方法來說明社會經(jīng)濟現(xiàn)象及其開展趨勢?！捕抽_展過程〔356頁〕第一階段：舊制度學派時間：19世紀末至20初代表人物：凡勃倫理論特點：批判正統(tǒng)的資產(chǎn)階級經(jīng)濟學，建立以研究制度演進過程為根本內(nèi)容的經(jīng)濟理論批判資本主義社會的弊病，主張從制度或結(jié)構(gòu)上來改革資本主義社會凡勃倫〔二〕開展過程第二階段：新舊制度學派之間的過渡期時間：20世紀30—40年代代表人物：米恩斯理論特點：從社會和企業(yè)結(jié)構(gòu)的角度來分析資本主義社會的經(jīng)濟問題，著重分析所有權(quán)和管理權(quán)的別離及其對資本主義權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響〔二〕開展過程第三階段：新制度學派時間：20世紀50—70年代代表人物：加爾布雷斯、繆爾達爾理論特點：與早期制度學學派并沒有本質(zhì)性區(qū)別，只是更加注重對資本主義現(xiàn)實問題的研究，特別突出權(quán)力分配的分析。如大企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)分析、社會二元權(quán)力結(jié)構(gòu)、加爾布雷斯〔二〕開展過程第四階段：新制度主義學派時間：20世紀80—90年代代表人物：科斯、諾斯理論特點：注重研究制度創(chuàng)新、交易本錢、產(chǎn)權(quán)界定等問題，主張經(jīng)濟自由；認為只要有適當?shù)闹贫?，市場機制本身就可以消除市場失靈。第二節(jié)新制度主義學派

〔新制度經(jīng)濟學〕一、學派簡介二、產(chǎn)權(quán)理論〔產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學〕三、交易本錢理論〔交易本錢經(jīng)濟學〕四、委托—代理問題五、制度變遷理論第二節(jié)新制度主義學派新制度主義經(jīng)濟學的特征概括：制度有效率因素，強調(diào)制度的功能制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于管理方式的結(jié)構(gòu)，是一般意義上的制度采用具體的比較方法，但與新古典經(jīng)濟學在學術(shù)嚴謹性和科學性上有重大差異一、學派簡介〔一〕研究對象——制度制度是對人和組織行為的標準，是人和組織為適應(yīng)環(huán)境合理配置資源、實現(xiàn)目標最大化的手段。制度是一個社會的游戲規(guī)那么或在形式上是人為設(shè)計的構(gòu)造人類行為互動的約束其中，諾斯的理解具有普遍意義：制度是社會的游戲規(guī)那么，能夠約束人們的行為制度既包括內(nèi)在的約束性規(guī)那么，又包括外在的強制和處分性規(guī)那么制度的功能在于將人們的行為導入可合理預(yù)期的軌道〔二〕學派形成及代表人物第一階段是30年代對正統(tǒng)微觀經(jīng)濟學進行批判性思考，指出市場機制在運行中存在磨擦，導致這種磨擦的主要因素是產(chǎn)權(quán)構(gòu)造上的缺陷，克服磨擦的根本在于界定企業(yè)產(chǎn)權(quán)。代表作：科斯1937年發(fā)表于倫敦經(jīng)濟學院學報?經(jīng)濟學家?上的著名論文?企業(yè)的性質(zhì)??！髽I(yè)的產(chǎn)生——企業(yè)的邊界1910年羅納德.科斯出生于英國，成名在美國。1931年科斯從英國大學畢業(yè)后，拿到一筆獎金后赴美國深造。學生時代的科斯就在醞釀一篇重要的經(jīng)濟學論文。1937年以?企業(yè)的性質(zhì)?為名發(fā)表這篇論文。這篇論文發(fā)表后幾十年都沒有引起關(guān)注。直到1959年，科斯的另一篇重要論文?美聯(lián)邦通訊委員會?發(fā)表后，才引起芝加哥學派的重視。芝加哥學派一致認為這篇論文的觀點是錯的。這才有了美國經(jīng)濟學史上最沖動人心的一場辯論。這場辯論由迪瑞克特挑起的，由于弗雷德曼中場倒戈，科斯最終取得了勝利。這就逼迫科斯寫出了經(jīng)濟學史上非常重要的文獻——?社會本錢?一文。這篇開創(chuàng)性的論文，為當時不少杰出的經(jīng)濟學家接受。新制度經(jīng)濟學才成為美國經(jīng)濟學史上戰(zhàn)后最重要的學派之一。羅納德·H·科斯羅納德·H·科斯〔RonaldH.Coase，1910-〕科斯是一個高壽的經(jīng)濟學家，已九十多歲了。1991年，諾貝爾經(jīng)濟學委員會鑒于科斯在經(jīng)濟學中提出產(chǎn)權(quán)與交易費用理論的開創(chuàng)性奉獻，授予其諾貝爾經(jīng)濟學獎。1991年距離1960年?社會的本錢?發(fā)表是31年，距離?企業(yè)的性制裁?發(fā)表是54年。這是一個遲到的獎項！從1947年到1991年，從事學術(shù)研究五十余年，一生只有論文18篇，專著1部。羅納德·H·科斯羅納德·H·科斯1991年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。獲獎理由：揭示并澄清了經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費用和產(chǎn)權(quán)的重要性科斯教授在他的“領(lǐng)獎演說〞結(jié)束時詼諧地說到：“一個學者必須成認，如果他說的是錯的，立刻會有人指出來，至于如果他對了，他會指望最終看到人們接受他，－－－只要他活得足夠地長。〞〔二〕學派形成及代表人物第二階段是在50年代末至60年代，科斯系統(tǒng)地論述了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟作用，分析了產(chǎn)權(quán)的功能，特別考察了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對于降低社會本錢，克服諸如外在性等市場失靈的關(guān)鍵性作用，從而使產(chǎn)權(quán)制度作為保障資源配置有效性的必要條件。代表作是科斯于1960年發(fā)表于?法與經(jīng)濟學雜志?上的?社會本錢問題?；阿爾欽的?產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學?〔1961〕。這一階段最突出的成就是“科斯定理〞的思想?！a(chǎn)權(quán)理論——交易費用阿爾欽〔Alchian〕1914年生于美國加利福尼亞州弗雷斯諾，1936年在斯坦福大學獲得學士學位；1944年在斯坦福大學獲得博士學位；1947—1964年在設(shè)于莫尼卡的蘭德公司做經(jīng)濟研究工作；1958年以后在加利福尼亞大學洛杉磯分校任教授。阿爾欽一生寫了一系列關(guān)于產(chǎn)權(quán)理論的論著，主要有1961出版的?產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學?，1972年與德姆塞茨合著的?生產(chǎn)、信息費用和經(jīng)濟組織?及和艾倫合著的?大學經(jīng)濟學?，1973出版的?產(chǎn)權(quán)范式?，1983出版的?交換和生產(chǎn)?，1987出版的?產(chǎn)權(quán)?等?！?914-〕第三階段是70年代到90年代1975年，由威廉姆森在他的一篇文章中最早正式提出來“新制度經(jīng)濟學〞。以制度學派命名，運用新古典經(jīng)濟學的邏輯和方法，側(cè)重從微觀角度研究制度的構(gòu)成、運行以及制度在經(jīng)濟生活中的作用。20世紀90年代，科斯與諾思相繼獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎，使新制度學派的影響到達了頂峰。代表作：諾斯?經(jīng)濟史的結(jié)構(gòu)與變遷?〔1981〕；形成了制度變遷理論道格拉斯·塞西爾·諾斯〔DouglassCecilNorth，1920-〕概括起來說，諾斯對經(jīng)濟學的奉獻主要包括三個方面：第一，用制度經(jīng)濟學的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟增長；第二，作為新制度經(jīng)濟學的開創(chuàng)者之一，諾斯重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；第三，作為經(jīng)濟學家的諾斯將新古典經(jīng)濟學中所沒有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運用到經(jīng)濟研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進和經(jīng)濟開展的變量，極大地開展了制度變遷理論。

1991年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。獲獎理由：建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的〞制度變遷理論奧利弗-威廉姆森(Oliver-Williamson，1932.9.27—)“新制度經(jīng)濟學〞的命名者。自1998年以來在美國加州大學伯克利分校擔任“愛德華-F-凱澤〞名譽企業(yè)管理學教授、經(jīng)濟學教授和法學教授。曾任美國政治學與社會學學院院士(1997年)；美國國家科學院院士(1994年)；美國藝術(shù)與科學院院士。

2024奧利弗-威廉姆森2024年因企業(yè)邊界經(jīng)濟管理方面的獨到研究獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎的殊榮〔三〕新制度經(jīng)濟學的主要研究內(nèi)容新制度經(jīng)濟學的核心內(nèi)容產(chǎn)權(quán)理論交易費用理論組織理論〔公司、國家治理理論〕制度變遷理論新制度經(jīng)濟學的研究范圍交易本錢和產(chǎn)權(quán)；政治經(jīng)濟學和公共選擇；數(shù)量經(jīng)濟史；〔四〕學派特點1、經(jīng)濟人有限理性和時機主義傾向人的理性是有限的；在交易過程中，人不能預(yù)見所有的事件；需要通過設(shè)立制度來降低交易中的風險；人是有時機主義行為和傾向的；在交易過程中，人會采取利已的手段和手段；需要設(shè)定制度來抑制時機主義行為。2、引入交易本錢的概念交易本錢是經(jīng)濟制度運行本錢；認為交易本錢構(gòu)成人類經(jīng)濟活動的主要局部，它比生產(chǎn)本錢更重要；交易本錢是稀缺的。3、引入制度因素分析主張分析經(jīng)濟開展中的各種組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)是一種根本的生產(chǎn)性的組織和制度安排；主張促進經(jīng)濟開展不能單純依靠價格機制，而要對不同的制度結(jié)構(gòu)做出比較選擇；主張通過制度的、法律的以及意識形態(tài)的作用，加強對組織成員的強制，協(xié)調(diào)其利益關(guān)系，以統(tǒng)一個人行動和集體行動；主張制度結(jié)構(gòu)的變遷與創(chuàng)新應(yīng)該成為經(jīng)濟開展研究的重點。4、放寬了新古典經(jīng)濟學的一系列假設(shè)理性行為假設(shè)：有限理性信息完備假設(shè)：信息不對稱；時機主義；逆向選擇、道德風險；鼓勵理論、代理理論、契約理論最大化假設(shè)：從利潤最大化到效用最大化；〔五〕學派的分支科斯——現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學派威廉姆森——交易費用經(jīng)濟學和新產(chǎn)業(yè)組織理論諾斯——新經(jīng)濟史學布坎南——公共選擇理論產(chǎn)權(quán)

制度安排

資源配置產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的主要研究內(nèi)容是產(chǎn)權(quán)與資源配置的關(guān)系以及產(chǎn)權(quán)及其安排對經(jīng)濟活動的影響等。二、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學〔一〕產(chǎn)權(quán)的概念經(jīng)濟學上產(chǎn)權(quán)是指在相應(yīng)法律保護下的財產(chǎn)權(quán)利在經(jīng)濟活動中的具體和實際的應(yīng)用。一個完整的產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、決策權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，是一個人或其他人受益或受損的權(quán)利，他幫助個人形長與其他人進行交易的合理預(yù)期。〔二〕產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和功能前提是資源稀缺當內(nèi)在化的收益大于本錢時，產(chǎn)權(quán)就會產(chǎn)生，將外部性內(nèi)在化。產(chǎn)權(quán)的一個主要功能在于引導人們實現(xiàn)將外部性較大的內(nèi)在化的鼓勵?！踩钞a(chǎn)權(quán)安排和資源配置

——科斯定理科斯第一定理：在交易本錢為零的狀態(tài)下，不管產(chǎn)權(quán)是如何界定的，市場交易都會導致資源配置處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。科斯第二定理：交易本錢為正的情況下，產(chǎn)權(quán)配置對資源配置產(chǎn)生影響〔這是科斯定理實質(zhì)性的表述，由于產(chǎn)權(quán)的安排影響到資源的配置效率，所以法律制度對產(chǎn)權(quán)的初始安排和重新安排的選擇是必要的?！晨扑苟ɡ淼谋硎?科斯定理的主要含義權(quán)利的初始界定先于權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場交易市場、企業(yè)和政府的運行機制都有本錢當交易費用為正時，制度是重要的權(quán)利的法律界定和法院直接影響經(jīng)濟行為倡導設(shè)計和選擇社會格局〔制度〕考慮總效果1、在美國1998年出版的Palgrave經(jīng)濟學與法律詞典的“科斯定理〞條是這樣開頭的：“這一說法究竟是深刻、平庸、同語反復、錯誤、革命、還是邪惡？每種評價都有其主張。〞2、同年，美國經(jīng)濟學會的主要文獻綜述雜志，對科斯的案例分析如此評價：“可憐的科斯教授，他激起的是何等的挖苦！他的成名全在三篇理論文章….〔1937年論企業(yè)本質(zhì)，1960年論社會本錢，1972年論耐用品與壟斷〕。其中的每一篇都是理論文章，盡管只是白話理論，幾乎沒有經(jīng)驗的內(nèi)容。可是多年來科斯一直呼吁經(jīng)濟學要增加有見識的、描述性的、經(jīng)驗研究的比重，并用他自己仔細研究過的案例，來示范如何作經(jīng)驗研究?？墒沁@些案例研究很少有人引證，甚至更少有人去重新研討。〞3、薩繆爾遜對交易本錢概念的批評更為鋒利，他說：試圖把資源浪費的所有因素用語言歸結(jié)為交易本錢，只能削弱而非增進對有用概念的理解：包括市場缺失、信息不對稱、技術(shù)壁壘、和分權(quán)的定價算法。平庸又模糊的科斯主義在市場自由派和自由放任信奉者中的流行最甚，這使人們不禁猜測，他們把它用作炮彈來反對規(guī)制和選民的積極參與。國外學者對科斯定理的評述對科斯本人模糊不清，從而眾說紛紜的交易本錢定義，張五常的新定義是：“魯濱遜經(jīng)濟中不存在的所有本錢。〞張五常建議更名“交易本錢〞為“制度本錢〞，并得到科斯本人的完全贊同。他認為制度的安排可以降低交易本錢。張五常〔1932-〕在這些學者的爭辯與努力下，產(chǎn)權(quán)理論在公共財產(chǎn)、外在性、交易費用、委托代理、產(chǎn)權(quán)與國家、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等理論方面取得了迅速進展。特別是自70年代以后，圍繞企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論方面取得了一系列顯著的成果。就企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論而言，最突出的是關(guān)于交易費用理論和委托代理理論取得的進展。三、交易本錢理論交易費用存在的原因信息不對稱經(jīng)濟活動中的不確定性權(quán)利界限不清晰時機主義行為壟斷企業(yè)與交易本錢-市場交易費用的存在是企業(yè)產(chǎn)生的原因之一-企業(yè)內(nèi)交易費用是決定企業(yè)規(guī)模的原因之一制度與交易費用1979年，威廉姆森運用交易費用理論解釋經(jīng)濟組織的變遷，系統(tǒng)地闡述了交易本錢理論體系。規(guī)制結(jié)構(gòu)與交易不涉及專用性資產(chǎn)的交易，不管交易頻率上下，與市場組織相匹配。設(shè)計一定程度的專用性資產(chǎn)，交易程度不高的交易，與三方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。涉及專用性資產(chǎn)，交易頻率較高的交易，與雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。涉及高度專用性資產(chǎn)，交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。契約人——具有兩大根本行為特征，即時機主義行為傾向和有限理性的交易者。規(guī)制結(jié)構(gòu)——用于防止時機主義行為導致的交易費用增加，而建立的保障性的組織形式。市場與企業(yè)是兩種最典型的規(guī)制結(jié)構(gòu)。不同的交易需要不同的規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。四、制度變遷理論制度變遷可能是由對與經(jīng)濟增長相聯(lián)系的更為有效的制度績效的需求所致的；制度變遷可能是關(guān)于社會與經(jīng)濟行為、組織與變遷的知識供給進步的結(jié)果。對制度變遷的需求：人口增加以及資源稀缺性產(chǎn)生的壓力；由技術(shù)變遷所釋放的新的收入流是對制度變遷需求的一個重要原因；新的收入流的分割所導致的與技術(shù)變遷或制度績效的增進相聯(lián)系的效率受益，這是進行進一步的制度變遷的一個主要鼓勵；制度變遷的供給社會科學知識和有關(guān)專業(yè)知識的進步自然科學及工程知識的進步政府、企業(yè)家或其他人的特殊目的的實現(xiàn)制度不均衡五、組織理論中的委托—