2022年08月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷2

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單選題（共100題，共100分）

1.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關于背信運用受托財產(chǎn)應予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴

B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴

C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴

D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴

2.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

3.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

4.以下（）是證券公司與客戶關系的基本原則。

①保守客戶秘密

②履行法定信息披露義務

③完善客戶溝通、投訴處理機制

④不得挪用、侵占客戶資金

⑤不得開展業(yè)務競爭

⑥履行公司財務報告披露義務

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

5.財務顧問及財務顧問主辦人出現(xiàn)（），中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。

①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

②未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的

④未依法履行督導義務的

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

6.金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

A.2

B.5

C.7

D.10

7.股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。

①公司名稱

②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)

③股票的編號④

公司成立日期

⑤各股東所持股份數(shù)

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

8.下列關于證券公司信息隔離墻制度的說法錯誤的是（）。

A.證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕信息及未公開信息（統(tǒng)稱“敏感信息”）的不當流動和使用而采取的一系列管理措施

B.證券公司應當將信息隔離墻制度納入公司內(nèi)部控制機制，采取有效措施，健全業(yè)務管理流程，加強對工作人員的培訓和教育，對違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究

C.證券公司進行業(yè)務創(chuàng)新或協(xié)同開展業(yè)務合作，應當事先評估是否可能存在敏感信息不當流動和使用的風險，建立或完善信息隔離墻管理措施

D.證券公司無需定期評價信息隔離墻制度的有效性，不必隨時調(diào)整和完善

9.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。

A.公司成立日

B.董事會報送登記申請日

C.公司開始營業(yè)日

D.發(fā)起人認足股份日

10.在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（）備案。

A.中國人民銀行

B.省級人民政府

C.省級發(fā)展改革部門

D.省級財政廳

11.按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規(guī)定》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資

B.未經(jīng)批準，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得委托他人管理證券公司股權

C.應當加強關聯(lián)交易管理，準確識別關聯(lián)方，嚴格落實關聯(lián)交易審批制度和信息披露制度

D.證券公司股東及其控股股東、實際控制人可以要求證券公司為其關聯(lián)方提供融資或者擔保

12.資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

13.下列有關金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的表述中，說法錯誤的是（）。

A.金融機構代理銷售其他金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，應當符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機構和個人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.金融機構應當做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、分離定價特征的資金池業(yè)務金融機構應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資寧產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理，金融監(jiān)督管理部門應當制定流動性風險管理規(guī)定

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權及其受（收）益權的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權及其受（收）益權的退出安排

D.未上市企業(yè)股權及其受（收）益權的退出日不得早于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日

14.下列選項中，可以作為普通合伙人的是（）。

A.國有獨資公司

B.國有企業(yè)

C.自然人

D.上市公司

15.下列關于違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會可以對相關機構和人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監(jiān)管措施

B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴重與否，都應移送司法機關

C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關規(guī)定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任

16.下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》

B.《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》

C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第2號》

D.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》

17.證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制要求，對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

18.關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是（）。

A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構評估

B.合伙人不可以勞務出資

C.合伙人以勞務出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定

D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

19.《證券法》等法律法規(guī)均對財務顧問的法律責任進行了規(guī)定，當發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構、證券公司、證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

①10②20

③100④200

A.①②

B.①③

C.②④

D.①④

20.證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）等申請材料。

①申請書

②股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件

③股票期權做市業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本

④負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質(zhì)證明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

21.下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是（）。

①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

③對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機構的設置

⑥對發(fā)行公司債券作出決議

A.①②④⑤⑥

B.①③④⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

22.證券公司違反《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對其采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。

①責令改正②暫停業(yè)務

③拘留直接負責人員④出具警示函

⑤責令定期報告

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①③④

D.①②③④

23.合格境外投資者的托管人應當履行的職責有（）。

①安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)

②辦理合格境外投資者的有關交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務

③監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告

A.①③

B.②③

C.①②

D.①②③

24.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

①基本情況②業(yè)務范圍

③財務狀況④違約記錄

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

25.在證券行業(yè)文化組織層建設中，會對證券公司的經(jīng)營發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接影響的手段包括（）。

①在公司發(fā)展中融合文化理念

②建立良好的組織關系、交互模式

③確立良好的工作氛圍

④加強聲譽約束

A.①②③

B.①③④

C.①④

D.①②③④

26.證券公司風險處置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主體包括（）。

①律師事務所②會計師事務所

③證券監(jiān)管部門④地方政府

A.①③④

B.②④

C.①②③④

D.①②③

27.證券公司應當制定本公司的交易監(jiān)測標準，并對其有效性負責。交易監(jiān)測標準包括但不限于（）等存在異常的情形。

①客戶的身份和行為②交易的資金來源

③交易的金額④交易的頻率和流向

⑤交易的性質(zhì)

A.①②③

B.①②③④⑤

C.①②③④

D.①②④

28.下列關于資產(chǎn)支持證券的說法正確的是（）。

①資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易轉(zhuǎn)讓，但是不能出質(zhì)

②資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產(chǎn)，不得要求專項計劃回購資產(chǎn)支持證券

③管理人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

④年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告應當由管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

29.公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。

①使用欲購從速、申購良機等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述

②詆毀、貶低其他基金管理人的基金

③夸大或者片面宣傳基金管理人過往的業(yè)績

④使用個人推薦性文字

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

30.在證券行業(yè)文化建設中，堅持可持續(xù)發(fā)展的具體內(nèi)容包括（）。

①切實把創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的，作為推動證券行業(yè)和公司高質(zhì)量發(fā)展的靶向目標，全面貫徹新發(fā)展理念

②重視人才、業(yè)務、公司、行業(yè)的長期健康發(fā)展，鼓勵構建ESG（環(huán)境、社會、治理）治理架構和治理機制，推動經(jīng)濟、社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展

③秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽，維護行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)

④堅守底線思維，筑牢風險意識，堅持穩(wěn)中求進，提高風險識別、應對和化解能力，以穩(wěn)健作為經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

31.對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)中不包括（）。

①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》

③《證券登記結(jié)算管理辦法》

④《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①②③④

32.證券公司設立私募基金子公司應當符合下列要求（）。

①最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定

②證券公司可以自有資金全資設立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出資設立

③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到監(jiān)管部門和有關機關調(diào)查的情形

④經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

33.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別，下列關于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中正確的有（）。

①B類BB級及以上公司的評價計分應當高于90分

②評價分低于60分的證券公司，定為D類公司

③D級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級

④被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

34.基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。

A.1萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

35.經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

36.某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。

A.監(jiān)事會必須設立主席和可以設副主席

B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

37.關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，下列說法正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物

B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以股票類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷

C.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動主要是指客戶招攬

D.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理

38.根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監(jiān)督管理機構應當履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責的說法錯誤的是（）。

A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償

B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實，由國務院證券監(jiān)督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換

C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件

D.應派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導

39.以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關規(guī)定的是（）。

A.經(jīng)營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.經(jīng)營機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象

C.經(jīng)營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關者的干涉和影響

D.經(jīng)營機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

40.以下選項中，可以視為剛性兌付的行為有（）。

①金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權類資產(chǎn)或者股權類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益

③采取滾動發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益

④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

41.下列屬于證券公司全體工作人員應當履行的合規(guī)管理職責的是（）。

①主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則

②積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動

③在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性

④積極配合合規(guī)負責人及合規(guī)部門的工作，認真聽取并落實合規(guī)負責人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見

⑤發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告

A.①②③⑤

B.②③④

C.①②③④⑤

D.①③④⑤

42.登記機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括（）。

①當事人的權利義務

②證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

③爭議或者糾紛解決方式

④終止或者解除協(xié)議的條件和方式

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

43.根據(jù)《證券法》，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為有（）。

①代理委托人從事證券投資

②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

③買賣本證券投資咨詢機構提供服務的證券

④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①②④

44.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，下列選項中屬于證券公司為客戶開立證券賬戶應符合規(guī)定的有（）。

①嚴格審查②及時備案

③禁止提供給他人

A.①②③

B.①③

C.②④

D.①④

45.下列選項中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。

①法律地位不同②財產(chǎn)獨立性不同

③承擔的責任不同④資本投入不同

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

46.在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準，自然人投資者應符合的準入要求為（）。

①財務狀況②專業(yè)知識

③投資資質(zhì)④投資經(jīng)驗

A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①②④

47.根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在以下（）情形。

①預測基金投資業(yè)績，或者宣傳預期收益率

②采取抽獎或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

③在基金募集申請完成注冊前，辦理基金銷售業(yè)務，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額

④以低于成本的費用銷售基金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

48.發(fā)行人應當建立募集資金存儲、使用、監(jiān)管和責任追究的內(nèi)部制度，明確募集資金使用的（）。

①分級審批權限②決策程序

③風險防控措施④信息披露要求

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

49.有下列（）情形的，不得收購公眾公司。

①收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

②收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

③收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為

④收購人是完全民事行為能力的自然人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

50.法律關系是以法律規(guī)范為基礎、以權利和義務為內(nèi)容的社會關系。下列有關法律關系主體的資格說法正確的是（）。

①權利能力和行為能力是成為法律關系主體的必備資格

②權利能力是指法律關系主體依法享有一定權利和承擔一定義務的法律資格

③沒有權利能力的也可以享受權利

④對于自然人來說，有權利能力并不等于一定有行為能力

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

51.證券投資咨詢?nèi)藛T違反《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十四條的規(guī)定或者未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦（證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）萬元以上（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務資格的處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

①1②3

③5④10

A.①③

B.①②

C.①④

D.②④

52.下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是（）。

①召集股東會會議

②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤決定公司內(nèi)部管理機構的設置

⑥制定公司基本管理制度

⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

53.下列屬于風險管理機制相關要求的是（）。

①建立評估標準并進行風險控制

②建立逐日盯市等機制并進行報告

③建立壓力測試機制并實施

④選擇與公司風險偏好相適應的應對策略與機制

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

54.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權益的重大事項時，應當及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項包括（）。

①企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆栈蜻M行債務重組

②企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查，受到刑事處罰、重大行政處罰或行政監(jiān)管措施、市場自律組織作出的債券業(yè)務相關的處分，或者存在嚴重失信行為

③企業(yè)法定代表人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權機關調(diào)查、采取強制措施，或者存在嚴重失信行為

④企業(yè)涉及重大訴訟、仲裁事項

⑤企業(yè)出現(xiàn)可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況

A.①②③④⑤

B.②④⑤

C.①③④

D.②③④⑤

55.證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則包括（）。

①自愿②有償

③無償④誠實信用

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

56.張三持有A證券公司超過5%的股權且未經(jīng)批準，應被罰款（）。

A.10萬元

B.50萬元

C.100萬元

D.無罰款規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。

57.下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯誤的是（）。

A.安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行

B.在行政清理時國務院證券監(jiān)督管理機構應當成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)

C.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏模瑖鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構依法撤銷其證券業(yè)務許可

D.證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆眨枰獎佑米C券投資者保護基金的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司

58.合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

A.8

B.7

C.6

D.5

59.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露半年度報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

60.下列關于證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責的說法正確的是（）

A.董事會負責對經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任

B.經(jīng)理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結(jié)構，對內(nèi)部控制不力及不及時糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔相應責任

C.監(jiān)事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任

D.經(jīng)理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任

61.證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

62.證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

①董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任

②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

③中國證監(jiān)會認定的其他情形

④內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/8以上

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

63.關于證券公司柜臺市場業(yè)務結(jié)算的說法正確的是（）。

①為柜臺市場提供結(jié)算服務的機構應當按照約定為投資者辦理交易結(jié)算

②柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理

③收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)

④證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應當通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結(jié)算，相關資金劃轉(zhuǎn)應當符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

64.按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，錯誤的是（）。

①程序法律關系是第一性法律關系

②實體法律關系是第二性法律關系

③主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系

④擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系

A.①②

B.③④

C.①③④

D.①②③④

65.下列有關分公司與子公司的說法中，正確的有（）。

①公司可以設立分公司，分公司具有法人資格

②分公司是指在業(yè)務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構

③公司可以設立子公司，子公司不具有法人資格

④子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司

A.①③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

66.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進入其誠信檔案。

①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

②在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的

④中國證監(jiān)會認定的其他事項

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

67.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，董事會承擔全面風險管理的最終責任，應履行以下職責（）。

①審議批準公司全面風險管理的基本制度

②審議公司定期風險評估報告

③建立與首席風險官的直接溝通機制

④建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

68.證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。

①自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請

②債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案

③人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，只有證券公司可以向人民法院推薦管理人人選

④人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監(jiān)督管理機構和人民法院提交重整計劃草案

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

69.金融機構應當履行的管理人職責包括（）。

①依法募集資金

②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜

③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)

④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

70.下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。

①發(fā)行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者

②承銷人通過正當競爭手段招攬承銷業(yè)務

③托管機構債券遺失

④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的

A.①③④

B.①③

C.③④

D.①②④

71.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券（）。

①自有資金和證券

②通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

③通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

④依法籌集的其他證券和資金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

72.客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。

①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務申請表

③客戶財務狀況證明④擔保品證明

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

73.存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。

①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

②上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

③最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務

④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

74.下列關于信息隔離墻管理要求說法正確的是（）。

①證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與保密側(cè)業(yè)務部門的業(yè)績掛鉤

②保密側(cè)業(yè)務部門及其分管負責人應參與對研究人員的考評

③證券公司不應允許證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研

④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進行業(yè)務往來的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規(guī)定執(zhí)行

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

75.證券公司董事會對信息技術管理的有效性承擔責任，應當履行下列職責（）。

①審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致

②建立信息技術人力和資金保障方案

③評估年度信息技術管理工作的總體效果和效率

④公司章程規(guī)定的其他信息技術管理職責

A.①②③

B.①②④

C.①④

D.①②③④

76.下列關于合伙人退伙的說法錯誤的是（）。

A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙

B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙

C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙

D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前10日通知其他合伙人

77.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成的客體不包括（）。

A.證券市場的正常管理秩序

B.期貨交易市場的正常管理秩序

C.期貨投資人的合法利益

D.納稅人的合法利益

78.證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（）。

A.年度報告

B.每日報告

C.月度報告

D.臨時報告

79.基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.1倍以上10倍以下

80.證券公司董事會每年至少召開（）次會議。

A.1

B.2

C.3

D.4

81.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

82.證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每年（）前將上一年度參與區(qū)域性股權市場情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.1月30日

B.4月30日

C.9月30日

D.12月31日

83.證券公司應至少每（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3個月

84.下列關于證券賬戶開立方式的說法，正確的是（）。

A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于機構

B.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)。該開戶方式僅適用于自然人

C.網(wǎng)上開戶，是指證券公司等開戶代理機構通過互聯(lián)網(wǎng)、移動終端為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)。該開戶方式適用于自然人和機構

D.網(wǎng)上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務

85.按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。

A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務

B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行

D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

86.下列關于指定交易的說法，正確的是（）。

A.凡在上交所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場交易參與人，作為其證券交易的受托人

B.每一個證券賬戶可以指定一個或多個交易參與人

C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請

D.指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易

87.以下關于非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的規(guī)定，錯誤的是（）。

A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務

B.債務融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算

C.信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

D.非金融企業(yè)債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券

88.對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內(nèi)，按照（）劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。

①收集信息②客戶風險偏好

③初評和復評的流程④篩選分析信息

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

89.派出機構責令公司限期整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構區(qū)別情形，可對證券公司釆取下列措施（）。

①停止批準新業(yè)務

②停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

③限制分配紅利

④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利

A.①②③④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

90.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括（）

①中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單

②聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單

③中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單

④中國證監(jiān)會規(guī)定的高風險名單

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

91.下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。

①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任

②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下

③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務

④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全