2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合試卷

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合試卷單選題（共150題）1、財務(wù)顧問的（）應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。A.①②④B.②④C.①②D.①③④【答案】A2、發(fā)行人存在違規(guī)對外擔(dān)保、資金占用或者其他權(quán)益被控股股東、實際控制人嚴(yán)重?fù)p害情形的，應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行定向發(fā)行。A.③B.①②C.①③D.②③【答案】B3、（2016年真題）設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應(yīng)披露的內(nèi)容不包括（?）。A.發(fā)行額度、面值與價格B.發(fā)行人律師及審計機構(gòu)C.發(fā)行方式、發(fā)行對象D.承銷機構(gòu)【答案】C5、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。A.年檢申請報告B.年度業(yè)務(wù)報告C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表【答案】C6、證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對（）宣傳并發(fā)表評論意見。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A.1B.2C.3D.5【答案】C8、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機制的是（）A.監(jiān)督B.傳達(dá)C.培訓(xùn)D.考核【答案】D9、合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管（）A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】B10、股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、證券公司資本杠桿率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A12、證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上三百萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B14、合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)已達(dá)5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。A.100億美元B.100億元人民幣C.200億美元D.200億元人民幣【答案】A15、（2016年真題）上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】C16、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。A.滬深300指數(shù)B.國債期貨C.香港恒生指數(shù)D.東京日經(jīng)平均指數(shù)【答案】B18、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機構(gòu)的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機構(gòu)D.國家司法機關(guān)【答案】A19、有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D20、以下哪些違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】B21、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.2B.3C.4D.6【答案】A22、甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司機構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費率B.制式基金宣傳推介資料C.宴請及觀光游覽服務(wù)D.高檔禮品【答案】B23、（2017年真題）按運作方式不同，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】B24、關(guān)于集資詐騙的犯罪構(gòu)成要件，下列說法正確的是（）。A.犯罪主觀方面是故意B.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為C.犯罪主體是一般主體，只能是自然人D.犯罪客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序【答案】A25、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）?A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況.高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息【答案】B26、上市公司向證券交易所申請辦理公開發(fā)行事宜時，應(yīng)當(dāng)提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B28、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是（）。A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離【答案】B29、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B30、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B31、上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券資產(chǎn)管理D.保薦【答案】D32、在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B33、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A34、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。A.責(zé)令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款【答案】C35、場外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)行、到期、到期日變更或展期的，應(yīng)當(dāng)于發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，報送相關(guān)情況報告。進(jìn)行變更或展期時，備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定作出合理安排。A.3B.5C.10D.15【答案】B36、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A37、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，不得投資于（）。A.國債B.央行票據(jù)C.對外貸款D.投資級公司債【答案】C38、上市公司設(shè)董事會秘書，其職責(zé)不包括（）。A.決定聘任會計師事務(wù)所B.負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】A39、有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東會【答案】D40、以下不屬于證券公司分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中可以進(jìn)行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B41、融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C42、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)【答案】B43、（）可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C44、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C45、收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東合法權(quán)益，責(zé)令改正，給予（）處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予罰款的處分。A.警告B.通報批評C.記大過D.辭退【答案】A46、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】C48、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.首席風(fēng)險官【答案】C49、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.3D.2【答案】C50、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】B51、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A53、下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D54、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于()，期限不超過()個月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】D55、財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。A.1B.5C.10D.20【答案】B56、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C57、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D58、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B59、以下（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D60、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是（）。A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔(dān)連帶責(zé)任B.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額C.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔(dān)其他責(zé)任D.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價【答案】D61、收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日;60日【答案】A62、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D63、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A64、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A65、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說法正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務(wù)【答案】C66、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系模C券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C67、(2019年真題)募集機構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯誤的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D69、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C70、證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C71、證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】C72、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A73、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證以外的（）等資產(chǎn)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B74、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立（）。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔(dān)保賬戶C.專用資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通互?；稹敬鸢浮緿75、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1—12個月B.3—12個月C.6—12個月D.12—24個月【答案】B76、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A77、證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B78、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B81、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D82、下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。A.從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年B.從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年C.證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上D.最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施【答案】A83、下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B84、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時最有利的委托價格）向交易所申報C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B85、(2019年真題)按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為（）A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】B86、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的D.非公開發(fā)行證券采用廣告、公開勸誘等方式發(fā)行【答案】D87、證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機制，下列說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B88、擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的罰款A(yù).開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B89、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A90、在證券投資基金當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)動用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的機構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】D91、在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C92、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢⅣ【答案】D93、（2016年真題）設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C94、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B95、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D96、下列說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格D.具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資【答案】C97、(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A98、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務(wù)范圍的事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20；1B.60；2C.20；2D.40；1【答案】C99、（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律行為，說法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格D.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何，該機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任【答案】B100、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B101、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，沒違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】B102、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。A.10日B.10個工作日C.15個工作日D.15日【答案】B103、申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（）。A.通報批評；公開譴責(zé)B.通報批評；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報批評；公開譴責(zé)；責(zé)令整改【答案】A104、根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D105、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C106、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B107、某證券公司在2017年3月1日開始行政清理。關(guān)于下列行為，符合《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年4月11日完成重組，且未申請延期C.2018年2月28日獲批準(zhǔn)延期，延期到2020年1月1日D.上述選項均不符合規(guī)定【答案】A108、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。?A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B109、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。A.風(fēng)險性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D110、下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B111、20.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B112、關(guān)于金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，下列說法錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問B.投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機構(gòu)在任意系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作即可C.金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇D.金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致【答案】B113、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（），證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A114、證券研究報告可以使用的信息來源包括（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C115、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B116、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。A.5B.7C.10D.15【答案】B117、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項符合除名退伙情形（）。A.②③B.②③④C.③④D.①④【答案】C118、下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C119、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A120、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項不包括()。A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實際控制人D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A121、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C122、（2017年真題）在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶【答案】C123、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A124、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B125、以下行為中，認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的C.對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的D.以上都是【答案】D126、除了證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A.證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)【答案】A127、下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。A.牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)C.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣D.堅持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任【答案】D128、根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達(dá)交易指令。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A129、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D130、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的資金從事正?；顒拥腂.發(fā)行數(shù)額達(dá)到600萬元的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A131、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響B(tài).公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或經(jīng)理無法履行職責(zé)D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化【答案】D132、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A133、證券行業(yè)文化建設(shè)中，組織層建設(shè)的關(guān)鍵要素是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A134、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【答案】D135、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D136、任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采?。ǎ┑拇胧?。A.監(jiān)管談話B.證券市場禁入C.出具警示函D.責(zé)令參加培訓(xùn)【答案】B137、（2020年真題）下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不