債券發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)

第頁(yè)共頁(yè)債券發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)協(xié)議編號(hào)：XXXXX甲方：________________________住所地：________________________聯(lián)系電話：_______________________乙方：________________________住所地：________________________聯(lián)系電話：_______________________鑒于，甲方為實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展規(guī)劃，需要通過(guò)發(fā)行債券融資。乙方作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，具備豐富的承銷(xiāo)債券經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁┤轿坏膫l(fā)行承銷(xiāo)服務(wù)?，F(xiàn)甲、乙雙方本著平等、自愿的原則，通過(guò)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：第一條合作形式1.1甲方委托乙方作為甲方債券發(fā)行的唯一承銷(xiāo)商，負(fù)責(zé)甲方債券的承銷(xiāo)工作。1.2乙方接受甲方的委托，在法律和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的范圍內(nèi)，依法為甲方提供債券發(fā)行承銷(xiāo)服務(wù)。第二條承銷(xiāo)范圍2.1本協(xié)議約定的承銷(xiāo)范圍包括但不限于：分析研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)策劃、市場(chǎng)推廣、投資者溝通等。2.2甲方債券發(fā)行的具體期限、金額、利率等條件，由甲方在發(fā)行準(zhǔn)備階段制定，并與乙方商討確定。第三條承銷(xiāo)義務(wù)3.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，對(duì)甲方債券發(fā)行的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔整理，并依法公布于指定媒體上。3.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，負(fù)責(zé)甲方債券發(fā)行的募集資金的風(fēng)險(xiǎn)管理和投資者保護(hù)工作，確保投資者利益最大化。3.3乙方應(yīng)組建專業(yè)的承銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)甲方債券發(fā)行的募集、分銷(xiāo)等工作，保證發(fā)行順利進(jìn)行。第四條業(yè)務(wù)報(bào)告4.1乙方應(yīng)依法將甲方債券發(fā)行過(guò)程中的業(yè)務(wù)報(bào)告及時(shí)向甲方提交，包括但不限于：發(fā)行進(jìn)展報(bào)告、投資者關(guān)系報(bào)告、募集資金使用情況報(bào)告等。4.2甲方應(yīng)對(duì)乙方提交的業(yè)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審閱，并及時(shí)給予反饋和指導(dǎo)意見(jiàn)。第五條保密條款5.1甲方承諾：在簽署本協(xié)議之前，已經(jīng)依法對(duì)甲方債券發(fā)行的所有相關(guān)信息進(jìn)行了保密。5.2乙方承諾：除與甲方履行本協(xié)議相關(guān)的必要情況外，不得向任何第三方泄露甲方債券發(fā)行的相關(guān)信息。5.3雙方應(yīng)保護(hù)對(duì)方的商業(yè)秘密，不得以任何方式非法獲取、使用或泄露。第六條期限和終止6.1本協(xié)議的期限自簽署之日起生效，有效期為甲方債券發(fā)行全部完成之日止。6.2本協(xié)議在履行完畢后終止，雙方不再擁有任何權(quán)利和義務(wù)。6.3若一方違反協(xié)議規(guī)定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條其他約定7.1本協(xié)議未約定的事項(xiàng)，雙方可另行協(xié)商達(dá)成一致。7.2本協(xié)議的修改、終止等事宜必須以書(shū)面形式進(jìn)行。第八條爭(zhēng)議解決8.1因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交有管轄權(quán)的人民法院解決。8.2本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)的法律。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽署之日起生效。甲方（蓋章）：______