2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習試卷B卷附答案單選題（共150題）1、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、下列屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓按轉(zhuǎn)讓主體類型不同進行劃分的是（）。A.非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B3、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應約定由（）擔任執(zhí)行事務合伙人。A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B4、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護性條款B.回售條款C.優(yōu)先認購權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A5、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A6、某登記的股權(quán)投資基金管理人未按時履行信息報送更新義務累計達2次，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該管理人采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B7、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入法律中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。A.登記備案B.信息披露C.估值核算D.募集與設(shè)立【答案】A8、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A9、根據(jù)我國證券交易所漲跌幅限制，股票在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C10、根據(jù)我國證券交易所漲跌幅限制，股票在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C11、基金的募集分為（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A12、以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）。A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的C.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】B13、下列說法錯誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金?！敬鸢浮緾14、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說法中錯誤的是（）。A.保護投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計的核心要求B.股權(quán)投資基金管理人應具備開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務所需的固定營業(yè)場所C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰D.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無需履行審批程序【答案】C15、目前，（）已經(jīng)成為股權(quán)投資基金最主要的投資者之一。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.股權(quán)投資母基金【答案】D16、股權(quán)投資基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時上報相關(guān)信息，在處理基金管理事務時，發(fā)生重大事項的應當在（）內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.15日B.10個工作日C.10日D.20個工作日【答案】B17、下列關(guān)于相對估值法說法錯誤的是（）。A.市盈率可選擇與目標企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計算。B.市銷率（P/S或PS）也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。C.我國各大銀行在上市前所進行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。D.市凈率（（P/B）也稱市賬率。等于股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值，或者每股價格除以每股賬面價值?！敬鸢浮緾18、在股權(quán)投資基金運行期間，投資者關(guān)系管理一般不包含（）A.基金管理人召集基金年度會議B.基金管理人發(fā)布定期報告C.基金管理人開展投資者教育D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C19、對信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應當遵循的原則不包括（）。A.全面B.平等自愿C.誠實信用D.公平【答案】A20、并購基金尋找價值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。A.經(jīng)濟周期B.拆分與合并C.政府政策D.運營【答案】C21、盡職調(diào)查的內(nèi)容模塊主要有（）。A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D22、（2017年真題）對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務【答案】B23、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的應用收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財務情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D24、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()A.制定調(diào)查計劃B.設(shè)計投資方案C.起草盡職調(diào)查與風險控制報告D.收集與分析材料【答案】D25、清算退出主要有兩種方式（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A26、從企業(yè)規(guī)模來看可以分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、契約型股權(quán)投資基金清算，應當由（）進行清算。A.清算人B.清算小組C.投資者D.管理人【答案】B28、關(guān)于股權(quán)投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運行期間，應當每周向投資者披露基金投資項目C.股權(quán)投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權(quán)投資基金管理人應在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D29、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務業(yè)務,保護基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（）,原《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止。A.私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》【答案】A30、基金信息披露的意義為（）A.實現(xiàn)基金信息的及時、真實、準確、完整的披露B.増強基金運作的透明度C.有效保護基金投資者的合法權(quán)益D.以上都是【答案】D31、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）A.僅為國有獨資企業(yè)B.僅為股份有限公司C.有限責任公司或股份有限公司D.僅為有限責任公司【答案】C32、對于信托（契約）型基金來講，基金合同當事人訂立基金合同應遵循的原則不包括（）。A.公開原則B.公平原則C.誠實信用原則D.平等自愿原則【答案】A33、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中的內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、下列關(guān)于政府引導基金的說法中，錯誤的是（）。A.政府引導基金是政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域B.政府引導基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用C.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資D.政府引導基金本身直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務【答案】D35、對于有限責任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。A.外部轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】A36、（2018年真題）國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔心投資后,目標公司的團隊未能好好運營達到設(shè)定的業(yè)績目標B.擔心投資后,目標公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后,目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后的辦公地址進行變遷【答案】A37、下列關(guān)于政府管理的處理方式的說法中正確的是（）。A.對違紀違法行為的主要監(jiān)督處理方式為行政監(jiān)管措施和行政處罰B.對行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復議機關(guān)申請復議C.對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起30日內(nèi)申請行政復議D.對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟【答案】B38、（2016年真題）以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結(jié)算原則C.以機構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額【答案】A39、以下不是股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況C.委派專門人員常駐被投資企業(yè)進行監(jiān)控D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C40、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會組成的說法，錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會設(shè)專職會長1名，專職副會長若干名B.基金業(yè)協(xié)會設(shè)兼職副會長2名，監(jiān)事長1名，副監(jiān)事長3名C.基金業(yè)協(xié)會設(shè)秘書長1名，副秘書長若干名D.會長、副會長組成會長會議，會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會【答案】B41、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于股權(quán)投資的職能不包括（）。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.改變行業(yè)模式D.提供行業(yè)服務【答案】C42、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是（）A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C43、（）是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務，也是托管人的首要職責。A.賬戶管理B.投資監(jiān)督C.資產(chǎn)保管D.資金清算【答案】C44、下列關(guān)于盡職調(diào)查的說法中正確的是（）。A.并購基金的盡職調(diào)查更側(cè)重于評價目標公司的未來發(fā)展?jié)摿.投資后管理的主要內(nèi)容是對目標公司的監(jiān)控和增值服務C.對于處于較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務盡職調(diào)查的重點是管理團隊和資產(chǎn)質(zhì)量D.對于公司披露的參股子公司，應獲取最近三年的財務報告及審計報告【答案】B45、基金合同應當約定給投資者設(shè)置一定時間的投資（），募集機構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B46、（2017年真題）下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對某項目公司進行盡職調(diào)查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標資本結(jié)構(gòu)為負債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負債的市場價值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現(xiàn)金流増長率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財務數(shù)據(jù)，計算可得項目公司的股權(quán)價值（）。A.4,436萬元B.6,111萬元C.5,556萬元D.4,991萬元【答案】D48、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券【答案】A49、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務.且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）A.2；1000B.3；1000C.2；1500D.3；1500【答案】B50、下列哪項不屬于私人股權(quán)的是（）A.未上市企業(yè)發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B51、以下行為構(gòu)成集資詐騙罪的是（）。A.以投資入股的方式非法吸收資金的B.以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的C.以代種植(養(yǎng)殖）等方式非法吸收資金的D.拒不交代資金去向，逃避返還資金的【答案】D52、關(guān)于投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說法錯誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況【答案】B53、股權(quán)投資基金的推介材料不包括（）。A.對投資業(yè)績的預測B.管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式C.基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記情況D.基金的投資目標、投資策略、投資方向【答案】A54、私募股權(quán)投資基金投資回報最高的退出方式為（）。A.兼并收購B.公開上市C.回購D.破產(chǎn)清算【答案】B55、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。A.組織結(jié)構(gòu)B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風險控制【答案】D56、任基金托管人，應當具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C57、（2021年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金投資者，以下表述錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人B.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應權(quán)利、承擔相應義務C.投資者以其出資對公司債務承擔無限責任D.公司型基金的投資者是公司的股東【答案】C58、關(guān)于資產(chǎn)負債表的財務盡職調(diào)查，其重點核查內(nèi)容不涉及（）。A.或有債務B.重要資產(chǎn)抵押情況C.期間費用核算的規(guī)范性D.無形資產(chǎn)項目的真實性【答案】C59、（2018年真題）某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（）。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B60、投資機構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括()。A.降低成本B.風險管理C.全面預算D.規(guī)范管理【答案】A61、創(chuàng)業(yè)投資基金從投資方式來看，通常采?。ǎ┓绞?。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.參股性投資C.控股性融資D.發(fā)行債券【答案】B62、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C63、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A64、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)基金違法違規(guī)行為進行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發(fā)布警示書D.沒收違法所得【答案】C65、我國證券交易所主要交易機制中，協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式不包括()。A.撮合成交B.點擊成交C.互報成交確認申報D.收盤自動匹配成交【答案】A66、(2017年)股權(quán)投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。A.一年B.半年C.每季度D.兩年【答案】A67、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人選具備下列（）條件的中國律師事務所出具法律意見書。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D69、基金份額登記機構(gòu)提供的服務包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A70、(2017年)當資金脫離投資者控制時，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨立運作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機構(gòu)依法托管【答案】D71、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標說法錯誤的是（）A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A72、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責任，同時也對基金運作的相關(guān)事宜進行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B.投資協(xié)議,委托協(xié)議C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議【答案】D73、境外直接上市模式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適合于（）A.小型國有企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.初創(chuàng)民營企業(yè)D.大型國有企業(yè)【答案】D74、投資協(xié)議中直接影響"誰控制公司"這個問題的條款是（）。A.估值條款B.優(yōu)先認購權(quán)條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A75、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B76、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。A.1/3以上；優(yōu)先購買權(quán)B.半數(shù)以上；優(yōu)先購買權(quán)C.2/3以上；優(yōu)先認購權(quán)D.全體；優(yōu)先認購權(quán)【答案】B77、《服務辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D78、基金信息披露的原則中，下列不屬于披露形式上應遵循的原則是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風險揭示原則【答案】D79、股權(quán)基金管理人對行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復議機關(guān)申請復議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.《行政復議法》B.《證券投資基金法》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》【答案】A80、下列基金機構(gòu)投資人中，符合合格投資者標準的是（）。A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產(chǎn)500萬B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)200萬C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產(chǎn)1000萬D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產(chǎn)500萬【答案】C81、關(guān)于間接上市以下說法錯誤的是（）。A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計工作D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成【答案】D82、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經(jīng)（）批準設(shè)立的公司制全國性證券交易場所,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運營管理機構(gòu)。A.全國人大代表常委會B.國務院C.人大代表D.證券交易所【答案】B84、國內(nèi)股權(quán)投資交易中，估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔心投資后，目標公司的團隊未能好好運營達到設(shè)定的業(yè)績目標B.擔心投資后，目標公司的組識架構(gòu)根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后，目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后，目標公司的辦公地址進行變遷【答案】A85、信托（契約）型基金合同的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權(quán)D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D87、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取以下哪些（）自律管理措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A88、股權(quán)投資基金募集的一般流程的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、ⅠD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】B89、基金管理人應當履行受托人義務，承擔基（）約定的受托責任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D90、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C91、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C92、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過申報IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)【答案】D93、基于目標收益率倒推當前價值的估值方法是（）。A.成本法B.相對估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.清算價值法【答案】C94、一些機構(gòu)俗稱的"成長基金'屬于哪類基金（）A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產(chǎn)基金D.定增基金【答案】A95、董事會席位條款的實質(zhì)是對被投資企業(yè)的（）分配進行約定。A.財政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C96、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行財務盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸荆韵卤硎稣_的（）A.B公司于財務盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進一步核查財務情況B.A基金應獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財務報告，但無需獲得審計報告或進一步履行審慎核查程序C.A基金應獲取B公司納入合并報表范圍的重要控股子公司C最近一年的財務報告及審計報告，但無需進一步履行審慎核查程序D.B公司于財務盡職調(diào)查前6個月對E公司完成的收購被視為重大收購，A基金應獲得E公司被收購前一年的財務報表并核查其財務情況【答案】D97、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時，有權(quán)采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D98、按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、ⅢD.I、II、IV【答案】C99、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標B.目標企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPOC.目標企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標企業(yè)出現(xiàn)了導致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項【答案】C100、(2016年)關(guān)于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權(quán)投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A101、在公司型基金中，以下需要征收增值稅的是（）。A.在股權(quán)投資業(yè)務中獲得項目分紅B.上市后通過二級市場退出獲得收入C.在股權(quán)投資業(yè)務中獲得項目股息D.通過回購退出項目獲得收入【答案】B102、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，可以相互抵銷B.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷C.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財產(chǎn)的債務相抵銷D.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷【答案】A103、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配原則由（）在基金合同中約定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C104、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】A105、清算退出的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C106、QFLP試點地區(qū)對于（）等進行了規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D107、（2017年真題）某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額達4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計息期為自投資日至實際回購日。A.28.57％B.25％C.10％D.40％【答案】D108、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營D.提供行業(yè)服務，提高行業(yè)競爭力【答案】B109、下列不屬于基金會計核算的是（）。A.資產(chǎn)核算B.負債核算C.損益核算D.凈利潤核算【答案】D110、關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務人應在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬以上的，應當持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務人應按照基金合同的規(guī)定向投資者進行披露D.信息披露義務人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得管理費和業(yè)績報酬【答案】B111、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D112、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構(gòu)方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實有效的財務會計制度，因此，從融資角度來看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實信息的難度和成本都比較高?！边@句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（）特征。A.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高B.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D.信息不對稱比較嚴重【答案】D113、（2017年真題）股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B115、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.10C.15D.7【答案】A116、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A117、下列屬于基金的定期報告內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D118、（）不是管理人內(nèi)部控制要素。A.信息與溝通B.風險評估C.投資收益D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】C119、有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于（）。A.英國B.美國C.日本D.法國【答案】B120、（2017年真題）股權(quán)投資基金的托管服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B121、目前，企業(yè)所得稅的稅率為（）。A.15%B.20%C.25%D.30%【答案】C122、(2017年)基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關(guān)資金往來的結(jié)算賬戶。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份額登記機構(gòu)【答案】B123、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C124、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D125、基金托管人從事股權(quán)投資基金托管業(yè)務時,下列表述錯誤的是（）。A.將自有資金混同于其提供托管服務的基金財產(chǎn)一起從事投資活動B.對因從事基金業(yè)務而得知的某上市公司未公開的重大資產(chǎn)重組消息保密C.保存基金投資決策文件,保存期限自基金清算終止之日起十年D.按照合同約定向投資人披露基金投資及資產(chǎn)負債的相關(guān)信息【答案】A126、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C127、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風險D.對被投資企業(yè)進行有效監(jiān)管【答案】C128、在基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D129、清算價值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A130、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，下述不屬于重大事項信息的是（）A.基金投資者發(fā)生變更B.基金托管人發(fā)生變更C.基金管理人發(fā)生變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A131、標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)的事件是（）。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會成立C.美國小企業(yè)管理局成立D.關(guān)聯(lián)儲的成立【答案】A132、基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B133、基金托管人應當履行以下哪些職責（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D134、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.全面性原則：內(nèi)部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B.獨立性原則：組織機構(gòu)應當權(quán)責分明、相互制約C.執(zhí)行有效原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和