03社會研究方法+理論與研究

社會研究方法社會學系第三講理論與研究

“理論在研究中扮演了一個重要的角色，而且是研究者必不可少的盟友。研究者在不同類型的研究中，運用不同的理論，而有些類型的理論可被應用到大多數(shù)的社會研究中?！薄~曼《社會研究方法：定性和定量的取向》，55頁。1、具有能夠產(chǎn)生后代的繁殖能力。2、具有遺傳能力，后代對上一代有所繼承。3、一個群體中的個體之間存在著變異。4、個體的變異能夠影響它們的生存或繁殖能力，并且這樣的變異能夠遺傳。資料出處：方舟子，2009，《進化新篇章》，湖南教育出版社，頁6，頁102-103.案例：樺尺蛾的遺傳變異：自然選擇理論案例：計劃生育國策在各地的落實情況？文獻出處：彭玉生，2009，《當正式制度與非正式規(guī)范發(fā)生沖突:計劃生育與宗族網(wǎng)絡》，《社會》第1期。1、冰點論：民主國家政黨體制的穩(wěn)定性2、根據(jù)選票結果分配席位的立方法則3、迪威爾熱定律：多數(shù)選舉制導致兩黨制4、聯(lián)盟理論中的規(guī)模原則：最小化獲勝聯(lián)盟法則12、“新教倫理和資本主義精神”：資本主義制度興起的前提條件13、彼得原理27、選舉經(jīng)濟周期：金錢與選舉結果29、趨同論：世界變得更為相似的動力學案例：政治學理論與研究文獻出處：斯坦因·U.拉爾森主編，《政治學理論與方法》，任曉等譯，上海世紀出版集團，2006年。譯文和簡要解釋公式化表述準確定義理論生成的背景普遍性與可驗證性批評經(jīng)驗評估：結論圖：理論與經(jīng)驗研究1、沃爾特·李普曼：《公眾輿論》2、羅伯特·帕克：《移民報刊及其控制》3、保羅·F.拉扎斯菲爾德：《人民的選擇》4、哈羅德·拉斯韋爾：《社會傳播的結構與功能》案例：傳播學理論與研究上小節(jié)回顧1、社會研究的維度：目的、應用、時間。2、資料性質(zhì)的分類：定量研究與定性研究本小節(jié)思考：1、什么是理論？2、理論有什么內(nèi)容？第三講理論與研究課程內(nèi)容：一、什么是理論？ 二、什么不是理論：意識形態(tài) 三、社會理論的層次與方面→基礎閱讀：1、勞倫斯·紐曼.社會研究方法：定性和定量的取向，郝大海譯，中國人民大學出版社，2007，第54頁-86頁。→→擴展閱讀：2、喬納森·特納.社會學理論的結構.邱澤奇、張茂元等譯，華夏出版社，2007，3-183、J·亞歷山大.社會學二十講：二戰(zhàn)以來的理論發(fā)展，賈春增、董天民譯，華夏出版社，2000，1-16。4、羅伯特·K·默頓.社會理論和社會結構，唐少杰、齊心等譯，譯林出版社，2006，3-59一、什么是理論？ “社會理論界定為將社會世界知識加以濃縮和組織起來的由相互關聯(lián)的抽象概念所構成的體系。理論是思考社會世界的一種簡要方法。人們經(jīng)常創(chuàng)立關于世界是怎樣運作的新理論”（紐曼，2007：55） “簡約意指越簡單越好。一個簡約的理論有最少的復雜性，沒有多余或額外的構成要素。簡約說明了較為強大的理論是用較少的構成要素做更多的事；兩個說服力相同的理論相比，較不復雜的理論是較好的理論”（紐曼，2007：55-56）案例：E=MC2文獻出處：楊慶堃，1949，《中國近代空間距離之縮短》，《嶺南學報》第10卷第1期。二、什么不是理論：意識形態(tài)（一）理論與意識形態(tài) “理論與意識形態(tài)之間有相似之處。意識形態(tài)與理論都在解釋這個世界上的許多事件：為什么會犯罪？為什么有人貧窮？為什么某些地方的離婚率較高等。社會理論和意識形態(tài)都對社會世界的特征提出了某些假設。兩者皆注重社會世界中什么重要，什么不重要，它們包括了一個思想或概念的體系，并且對于概念之間的聯(lián)系進行了詳細的說明。對于‘事物為什么以現(xiàn)在這種方式呈現(xiàn)’以及‘需要做些什么來改變現(xiàn)狀’，兩者也都做出了解釋”（紐曼2007：56）（二）社會理論的構成

1、概念：建構理論的基石

2、概念叢：概念形成相互關聯(lián)的群體3、分類（二）社會理論的構成 1、概念：建構理論的基石

（1）用符號或文字表達出來的想法。

（2）概念包含符合與定義。

（3）學術概念與日常概念的互動。（4）簡單概念與復雜概念（5）概念分析（4）簡單概念與復雜概念 “有一些概念，特別是簡單的、具體的概念，如書或高度，能夠通過簡單的、非文字過程來加以定義。大部分社會科學的概念是復雜、抽象的。它們建立在其他的概念之上，通過正式的、字典上的定義來加以定義。用概念去界定其他的概念似乎很是奇怪，但我們每天都在這么做。例如，我把高度界定為從頂端到底部之間的距離。我們常常結合由一般經(jīng)驗中得來的簡單、具體的概念，來創(chuàng)造更為抽象的概念?！叨取^‘頂端’或‘底部’來的抽象。較抽象的概念代表世界上我們無法直接體驗的維度。它們將我們的思考組織起來，并且擴展我們對現(xiàn)實的了解”（紐曼，2007：60）（5）概念分析 “社會理論要求界定完整的概念。概念的定義有助于聯(lián)結理論與研究。探索性研究有一項可貴的目標，也是大多數(shù)好的研究的目標，那就是澄清和提煉概念。軟弱無力、相互矛盾或不清晰的概念定義限制了知識的進步”（紐曼2007：60） 案例1：自殺 案例2：種房，市民、農(nóng)民在國家建設已圈定的用地上違法建房，突擊建房，索要拆遷補償，稱“種房”。 案例3：光，光是人類眼睛可以看見的一種電磁波，也稱可見光譜。光是由光子為基本粒子組成，具有粒子性與波動性，稱為波粒二象性。光可以在真空、空氣、水等透明的物質(zhì)中傳播。討論：關于農(nóng)民“種房”的討論？文獻出處：王三意、雷洪，2009，《農(nóng)民“種房”的行動理性對W市S村的個案研究》，《社會》第6期。

2、概念叢：概念形成相互關聯(lián)的群體 “我們很少單獨使用一個概念。相反的，概念形成相互關聯(lián)的群體，或者稱為概念叢。這對日常語言中的概念來說，確實如此，而社會理論中的概念亦然。理論中包括一群有關聯(lián)的概念，它們前后一致、相互增強。它們共同形成一張意義之網(wǎng)。舉例來說，如果我想要討論一個概念，如都市衰落，我將需要一組有關聯(lián)的概念（例如，都市擴張、經(jīng)濟增長、都市化、郊區(qū)、中心城市、城市復興、公共交通、少數(shù)民族）”（紐曼2007：61）案例：戶籍，社會福利，本地居民、外來居民3、分類 “有些概念很簡單，只有一個維度，只在某個連續(xù)區(qū)間內(nèi)變動。其他概念則比較復雜，有多個維度而且有多個次級部分。你可以把復雜的概念分成一組簡單的、單維度的概念。”（紐曼2007：61） “分類是簡單的單一概念與理論之間的中點。它們有助于組織抽象復雜的概念。研究者在邏輯上清楚地說明，并結合幾個簡單的概念所具有的特征，進而創(chuàng)造一個新分類?！保~曼2007：61）案例：性別概念有男性與女性；社會行動有8種類型。（1）理想型 “理想型是一種眾所周之的分類。理想型是純粹的抽象模型，用以確定所要討論現(xiàn)象的本質(zhì)。它們是研究者頭腦中的圖像，用以界定一個概念的核心層面。理想型不是解釋，因為它并沒有告訴我們事情為什么發(fā)生或如何發(fā)生。它們比理論要小，但是研究者用他們來建構理論。它們是范圍較大、較為抽象的概念，將許多狹窄的、較具體的概念集合在一起。定性研究者常用理想型去察看可觀察的現(xiàn)象在多大程度上吻合理想型的描述”（紐曼，2007：61）案例：韋伯的科層制研究。（2）類型學 “研究者結合兩個或兩個以上單一維度的簡單概念，然后由簡單概念的交叉形成新的概念。新形成的概念或類型表現(xiàn)出存在于簡單概念之間的復雜的交互關系”（紐曼2007：62） “分類學的主要優(yōu)點之一是簡約……妥善建構的分類學可以創(chuàng)造奇跡，從混亂中找出秩序。能把復雜得令人乍舌、明顯是由無數(shù)個不同個案構成的、折中的堆積，轉變成幾個井然有序、相當同質(zhì)的類型”（Bailey,1992:2193，轉引紐曼2007：62）案例：默頓關于越軌行為的失范理論。文獻出處：羅伯特·K·默頓.社會理論和社會結構，唐少杰、齊心等譯，譯林出版社，2006，247-3444、社會理論適用的前提：邊界范圍 “所有的概念都包括內(nèi)置的假設，也就是關于那些無法觀察或無法檢驗的事物本質(zhì)的陳述。通常我們接受假設為必要的起始點。概念與理論是建立在關于人類、社會現(xiàn)實或某個現(xiàn)象的性質(zhì)等的假設之上。假設常是隱藏的、不說出來的。研究者加深對某個概念了解的一個方法，就是指出那個概念所賴以建立的假設”（紐曼2007：65）案例1：書的概念。案例2：認同的概念。 “書的概念假設了一個文字系統(tǒng)、有能力閱讀的人，以及紙的存在。沒有這些假設，書的概念沒多大意義。社會科學概念——如種族偏見——就是建立在若干個假設之上。這些假設包括人們根據(jù)種族來區(qū)別人群、認為某個種族團體成員有某些特殊的動機與特征、并且對某些動機與特征給予好壞的評價。如果種族成為無關的變量，人們就不會再用種族來區(qū)別人群、認為某個種族團體具有某些特征，也不會對這些特征做出好壞的判斷。若果真如此，種族偏見這個概念對研究而言將不再有用處。幾乎所有的概念都包括了某些關于社會關系或人們行為模式的假設”（紐曼2007：65）5、關系：從概念到命題再到理論 “理論清楚地說明了概念與概念之間如何產(chǎn)生關聯(lián)。理論告訴我們概念之間是否有關聯(lián)，如果有關聯(lián)，他們之間的關聯(lián)是如何形成的。此外，理論對于關系為什么存在或不存在，也做出了說明”（紐曼2007：65） “許多理論對變量之間的關系提出因果性的陳述，或稱為命題?！}是理論表達關系的一種形式，諸如：經(jīng)濟不景氣增加白人暴徒對黑人的暴力行為。當研究者用經(jīng)驗資料檢驗一項關系，或是對一項關系進行評估時，接受評估或經(jīng)驗檢驗的關系被稱作假設。當多次檢驗某個假設都肯定該命題后，科學共同體便開始對該命題為真充滿信心”（紐曼2007：66）三、社會理論的層次與方面（一）邏輯推理：理論化的方向 “研究者從兩個方向著手理論的建構與理論的檢驗。有些研究者從抽象的思考開始。他們謹守邏輯，把理論概念與具體證據(jù)結合起來，然后再根據(jù)證據(jù)檢驗理論概念。另外一些研究者則從對特定經(jīng)驗證據(jù)的觀察開始。以這些證據(jù)為基礎，他們進行概括并建構更為抽象的概念”（紐曼2007：66）1、演繹法 “采用演繹法，你將從一個抽象的合乎邏輯的概念關系開始，然后朝向具體的實證證據(jù)前進。你或許對于世界運作的方式有某些想法，想要用‘扎扎實實的資料’來檢驗這些想法的正誤”（紐曼2007：67） 案例：蘇格拉底之死。2、歸納法 “如果你選擇歸納法，你是從概念間抽象的邏輯關系開始，然后朝更為抽象的原則與觀念前進的。開始的時候，你可能只有一個主題與若干個模糊的概念。隨著觀察的進展，你提煉出概念，發(fā)展出經(jīng)驗性的概括，并確認出一些初步的關系。你是從地面往上建構理論”（紐曼，2007：67） 案例：所有天鵝都是白色的。（二）理論的層次；微觀到宏觀

1、微觀理論 “我們中的大多數(shù)人將大部分的時間花在思索微觀層次的現(xiàn)實，即我們在每日的生活的基礎上所看到的、所互動的個人。微觀層次的理論處理的是小片段的時間、空間或少數(shù)的人。這些概念通常都不太抽象”（紐曼2007：68-69）案例：廣告人物中的光環(huán)效應。2、中觀理論 “中觀層次的理論嘗試聯(lián)結微觀與宏觀層次的理論，或者運作在中介層次。組織理論、社會運動或是社區(qū)常是屬于這個層次的理論”（紐曼2007：69）案例：組織機構、行為趨同的合法性機制。文獻出處：羅伯特·K·默頓.社會理論和社會結構，唐少杰、齊心等譯，譯林出版社，2006，385-5893、宏觀理論 “宏觀層次的理論關心的是較大型的集體，例如，社會制度、整個文化體系，以及整個社會的運作。它使用較多抽象的概念”（紐曼2007：69） 案例：帕森斯關于結構功能主義理論的討論。（三）理論的焦點

1、實質(zhì)理論 “實質(zhì)理論是指出對某個特定領域的社會關注而發(fā)展出的理論，例如，違法的幫派，罷工、離婚或種族關系”（紐曼2007：70）案例：涂爾干關于自殺的研究。文獻出處：愛彌爾·涂爾干，2009，《自殺論》，馮韻文譯，上海：商務印書館。2、形式理論 “形式理論則是針對一般理論內(nèi)某個廣泛的概念領域而發(fā)展出來的理論”（紐曼2007：70）案例：馬太效應（MatthewEffect），指強者愈強、弱者愈弱的現(xiàn)象，廣泛應用于社會心理學、教育、金融以及科學等眾多領域。名字來自圣經(jīng)《新約·馬太福音》一則寓言：“凡有的，還要加給他叫他多余；沒有的，連他所有的也要奪過來。”（四）理論解釋的形式

1、預測和解釋2、因果解釋3、結構性解釋4、功能解釋5、詮釋性解釋1、預測和解釋 “如果研究者集中于理論解釋，它是說明事情為什么發(fā)生的一個邏輯陳述，指的是一條通則或原則。這些是研究者的理論主張或關于概念間聯(lián)系的陳述。解釋的第二種類型，尋常解釋，是把事情說得更清楚一些或是以舉例和易于了解的方式來描述它。例如，一個好老師能用尋常的話解釋情況。這兩種形式的解釋可以合而為一。這是發(fā)生在研究者為他們提出的解釋（例如，某個牽涉理論的邏輯論述）做解釋（例如，用易于了解的話來說明）的時候”（紐曼2007：70）案例：為什么教授有越來越多的課題，而年輕老師則沒有？

“預測是主張某事將會發(fā)生的陳述。預測比解釋來得容易，然而解釋比預測更有邏輯力量，因為好的解釋也能夠預測。一項解釋很少預測一個以上的結果，但是同樣的結果可能會被相反的解釋預測到。雖然預測不如解釋有力，但許多人卻因能夠戲劇化地預測到某件事物而欣喜若狂”（紐曼2007：70）

“所謂解釋，就是將在特定情景中所發(fā)生的事件與‘該事件是如何運行’的較為抽象的或基礎的原理聯(lián)系起來的一種說明。研究者需要解釋或回答‘為什們’這樣的問題。通過說明某個特定情景是某個更普遍原理的一個案例或一個特殊的例子，研究者才能進行解釋”（紐曼2007：71）討論：解放戰(zhàn)爭時期的“訴苦運動”。2、因果解釋 “你需要三樣東西方能建立因果關系：時間順序、關聯(lián)并且排除掉可靠的替代原因。這其中尚隱藏著第四個條件，那就是該因果關系必須合乎常理或是不抵觸較為廣泛的假設或是某個理論框架下的假設”（紐曼2007：72）案例：大醫(yī)院的病人死亡率為何高于小醫(yī)院呢？3、結構性解釋 “結構性解釋用在功能與模式理論中。它不像因果鏈，后者像是串成一列的球，觸及其中一顆就會依序撞擊下一顆。反而比較像是由一個中心概念聯(lián)結的向外放射的輪軸所形成的輪子，或是像每一條線都構成整體一部分的蜘蛛網(wǎng)。研究者用一組相互關聯(lián)的假設、概念和關系，來做結構性解釋。研究者以隱喻或類比來代替因果陳述，使關系具有意義。理論中的概念和關系構成了一個相互增強的體系。在結構性解釋中，