山東省兩體系

山東省“兩體系〞建設實施指南前言構(gòu)建風險分級管控與隱患排查治理體系，目的是要實現(xiàn)事故的雙重預防性工作機制，是“基于風險〞的過程平安管理理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故“縱深防御〞和“關口前移〞的有效手段。前者需要在政府引導下由企業(yè)落實主體責任，后者需要在企業(yè)落實主體責任的根底上督導、監(jiān)管和執(zhí)法。二者是上下承接關系，前者是源頭，是預防事故的第一道防線，后者是預防事故的末端治理。構(gòu)建兩個體系需要一個過程，需要研究研發(fā)、需要配套標準、需要配套資源，是企業(yè)責任主體和政府監(jiān)管主體的有效手段。體系建設解決了平安生產(chǎn)的長效機制，能夠有效破解當前平安生產(chǎn)工作的諸多瓶頸。根據(jù)有關法規(guī)及政策要求，EXPERT組織專家力量編寫了本指南，本指南從政策解讀、根底知識、工作流程及實施具體要求等方面提出了指導性要求。以期為政府有關部門及企業(yè)提供技術(shù)支持。指南中有些方法的提出提供了多種方案，供不同管理水平的企業(yè)選擇采用。同時給出了系列記錄表格樣表，方便大家推動過程中選擇性采用。鑒于水平所限，時間倉促，本指南中定有不當之處。誠懇歡送大家在參考過程中提出珍貴意見和建議，以確保本指南得到適時糾正和完善。實施指南主要內(nèi)容1

概述

11.1

風險管理認知

11.2

“雙重預防機制〞來源

11.3

山東省政府要求31.4

目的與意義91.5

企業(yè)主要任務與要求102

雙重預防體系實施程序與構(gòu)建框架132.1

風險分級管控程序132.2

風險分級管控體系編制框架142.3

事故隱患排查治理程序162.4

事故隱患排查治理體系編制框架173

風險分級管控根底知識213.1

根本概念213.2

幾個概念之間的邏輯關系244

危險源〔風險點〕辨識方法274.1

工作危害分析法274.2

?；菲髽I(yè)HAZOP簡表分析法335

風險分析方法395.1

作業(yè)條件危險性分析法——LEC法395.2作業(yè)條件風險分析法修訂——MES法415.3

風險矩陣法455.4

作業(yè)風險分析法〔TRA〕466

事故隱患排查與治理516.1

總體要求516.2

事故隱患排查方法516.3

事故隱患排查治理工作步驟536.4

事故隱患排查治理過程記錄樣表54山東省政府魯政辦字〔2023〕36號的通知為認真落實黨中央、國務院關于建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的重大決策部署，強化平安開展理念，創(chuàng)新平安管理模式，加強平安生產(chǎn)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣闊人民群眾生命財產(chǎn)平安，省政府決定結(jié)合全省正在開展的平安生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動，進一步建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制。并于2023年3月18日，山東省人民政府辦公廳制定下發(fā)了《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》〔魯政辦字〔2023〕36號〕。具體要求如下：一、總體目標全面開展平安生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動，深入研究重特大事故的規(guī)律特點，認真分析平安風險大的行業(yè)領域和關鍵環(huán)節(jié)，加快推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制，建立完善平安生產(chǎn)風險分級管控體系、隱患排查治理體系和平安生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)關口前移、精準監(jiān)管、源頭治理、科學預防。力爭到2023年，在全省構(gòu)建形成點、線、面有機結(jié)合，省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)無縫隙對接，實現(xiàn)標準化、信息化的風險管控和隱患排查治理雙重預防，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建平安生產(chǎn)長效機制。二、責任分工各市、縣〔市、區(qū)〕政府負責組織推進平安生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系建設。市、縣〔市、區(qū)〕政府有關部門負責確定風險管控標桿企業(yè)，及時總結(jié)標桿企業(yè)的經(jīng)驗做法。企業(yè)承當建立和實施平安生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理的主體責任。在平安風險辨識、制定管控措施、排查治理隱患、信息技術(shù)應用等方面有困難的企業(yè)，可通過購置效勞方式，委托相關專家和平安專業(yè)效勞機構(gòu)幫助實施。三、方法步驟〔一〕企業(yè)層面1.排查風險點。各市、縣〔市、區(qū)〕政府組織有關部門廣泛發(fā)動企業(yè)，全方位、全過程排查本單位可能導致事故發(fā)生的風險點，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦山采空區(qū)、施工場所、城市垃圾堆場、平安管理等方面存在的風險。2.確定風險等級。對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別〔泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素〕，然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級〔1級最危險，依次降低〕。3.明確管控措施。企業(yè)針對風險類別和等級，將風險點逐一明確管控層級〔公司、車間、班組、崗位〕，落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施〔包括制度管理措施、物理工程措施、在線監(jiān)測措施、視頻監(jiān)控措施、自動化控制措施、應急管理措施等〕，形成“一企一冊〞于2023年9月底前報當?shù)匕脖O(jiān)等有關部門備案。4.風險公告警示。公布本企業(yè)的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施，讓每名員工都了解風險點的根本情況及防范、應急對策。對存在平安生產(chǎn)風險的崗位設置告知卡，標明本崗位主要危險危害因素、后果、事故預防及應急措施、報告等內(nèi)容。對可能導致事故的工作場所、工作崗位，應當設置報警裝置，配置現(xiàn)場應急設備設施和撤離通道等。同時，將風險點的有關信息及應急處置措施告知相鄰企業(yè)單位。5.排查消除隱患。企業(yè)要針對各個風險點制訂隱患排查治理制度、標準和清單，明確企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位、各設備設施排查范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機制，實現(xiàn)企業(yè)隱患自查自改自報常態(tài)化。6.加強應急管理。企業(yè)在風險評估的根底上，編制應急預案，并與當?shù)卣跋嚓P部門的有關應急預案相銜接。企業(yè)要建立專(兼)職應急救援隊伍或與鄰近專職救援隊簽訂救援協(xié)議。在事故隱患排除前或者排除過程中無法保證平安的，要從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的其他人員。重點崗位要制定應急處置卡，每年至少組織一次應急演練。經(jīng)常性開展從業(yè)人員崗位應急知識教育和自救互救、避險逃生技能培訓，并定期組織考核。7.防控職業(yè)危害。企業(yè)對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應當在其醒目位置，設置警示標識和警示說明，明示可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預防以及應急救治措施等內(nèi)容。作業(yè)現(xiàn)場要配備職業(yè)危害防護裝備，定期檢查更新。要依法為從業(yè)人員配備符合國家或行業(yè)標準的防護用品用具，并監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴和使用。要加強作業(yè)場所職業(yè)危害防治，定期組織職業(yè)危害因素檢測和現(xiàn)狀評價，切實保障職工平安健康權(quán)益?！捕痴安块T層面1.確定標桿企業(yè)。市、縣〔市、區(qū)〕政府組織安監(jiān)等有關部門根據(jù)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選擇一批在風險管控、隱患排查治理、信息化管理效果較好的企業(yè)作為行業(yè)標桿企業(yè)，于2023年4月底前逐級上報至省安監(jiān)局等省有關部門進行立項。省有關部門在充分論證、篩選后，統(tǒng)籌確定各行業(yè)領域的省級標桿企業(yè)，并通知各市政府及有關部門。2.總結(jié)推廣標準。對確定的省級標桿企業(yè)，由市、縣〔市、區(qū)〕政府組織安監(jiān)等有關部門系統(tǒng)總結(jié)企業(yè)的經(jīng)驗做法，形成一整套可借鑒、可推廣、可套用的企業(yè)平安生產(chǎn)風險管控標準。各市政府組織有關部門和專家對標桿企業(yè)的風險管控標準進行論證、評估、完善和提升。省質(zhì)監(jiān)局、省安監(jiān)局審定后，發(fā)布平安生產(chǎn)地方標準。省有關部門按照職責分工在分管行業(yè)領域中組織企業(yè)開展對標達標活動，在全省逐步建立起風險管控和隱患排查治理雙重預防性機制。3.管控城市風險。各市政府要全面強化城市運行風險源頭管控，城市規(guī)劃建設中要充分考慮平安因素，加強城鄉(xiāng)開展規(guī)劃與城市地下公用根底設施規(guī)劃特別是石油天然氣管道、城鎮(zhèn)燃氣管線等規(guī)劃的銜接。建立完善覆蓋城市生產(chǎn)、生活、運營等各方面，貫穿城市規(guī)劃、建設、運行、開展等各環(huán)節(jié)的全方位、全過程城市運行平安預防控制網(wǎng)絡。加強車站、地下空間、公園景區(qū)、商場超市、人員集聚場所等地點的平安風險管控。加強城市運行風險評估預警工作，健全平安風險信息報送、應急響應、現(xiàn)場指揮、協(xié)調(diào)聯(lián)動、信息發(fā)布、社會發(fā)動和統(tǒng)籌協(xié)作等工作機制，提升應急處置能力。四、技術(shù)支撐利用平安生產(chǎn)信息化技術(shù)，支撐建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制。省安監(jiān)局抓緊建立功能齊全的平安生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺，形成全省平安生產(chǎn)監(jiān)管“一張網(wǎng)〞，與企業(yè)、與政府及各部門實現(xiàn)互聯(lián)互通、信息共享。各級政府和發(fā)改、經(jīng)信、財政等部門要支持配合平臺建設，確保2023年底前初步建成使用?！惨弧硨嵤╋L險點信息化管控。在平安生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺中建立風險管控分系統(tǒng)，企業(yè)利用該系統(tǒng)將排查出來的風險點全部錄入到該系統(tǒng)中，實現(xiàn)對風險點在線監(jiān)測或者視頻監(jiān)控，催促企業(yè)時時刻刻盯緊風險點，一旦發(fā)現(xiàn)異常立即處置，確保風險點萬無一失。當?shù)卣坝嘘P部門通過互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控手段，隨時掌握企業(yè)對風險點管控情況，一旦報警提示出現(xiàn)異常，責令企業(yè)立即處置并反應情況，使風險點始終處于動態(tài)監(jiān)控之中?！捕臣訌娛鹿孰[患信息化管理。在平安生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺中建立隱患排查治理分系統(tǒng)，企業(yè)利用該系統(tǒng)錄入排查治理信息，履行隱患自查自改自報主體責任。當?shù)卣坝嘘P部門利用該系統(tǒng)對企業(yè)隱患排查治理情況進行記錄、管理、分析、處置，每一個環(huán)節(jié)做到痕跡化，實時監(jiān)控隱患整改情況，對沒有按期整改的重大隱患，根據(jù)工作痕跡倒查責任，問責到位。五、相關要求各級各部門要充分認識建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的重大意義，突出預防為主、關口前移，把握平安生產(chǎn)工作的主動權(quán)。各級領導同志要親自研究部署，分管負責同志要組織研究具體的實施方案，細化分工，明確時限，以更大的決心和力度抓好落實?！惨弧硤猿终w推進。各級平安生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動辦公室，要把推進建立風險管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制作為集中行動的一個重要內(nèi)容，要與企業(yè)主體落實情況專項執(zhí)法檢查等情況同調(diào)度、同督導、同檢查、同通報，催促企業(yè)嚴格落實風險管控和隱患排查治理主體責任，對排查出的風險點必須嚴密監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)的隱患必須立即消除，牢牢筑起雙重平安防線，從根本上防范事故發(fā)生。〔二〕搞好示范帶動。各級各有關部門要制定風險管控和隱患排查治理體系建設培訓方案和方案，組織企業(yè)負責人員和平安管理人員，通過在標桿企業(yè)召開現(xiàn)場會的方式進行現(xiàn)場培訓，發(fā)揮標桿企業(yè)的示范帶動作用，把典型企業(yè)的標準、制度、管理方法推廣到同類企業(yè)中，以點帶面，提高本地區(qū)、全行業(yè)的平安生產(chǎn)保障水平。〔三〕加快平臺建設。運用信息化監(jiān)督管理是創(chuàng)新平安生產(chǎn)監(jiān)管方式，實現(xiàn)科學、精準、嚴格、高效平安監(jiān)管的必然要求和有力措施。各級政府和安監(jiān)、發(fā)改、經(jīng)信、財政等部門要把建立平安生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺作為“十三五〞時期的一項重要建設內(nèi)容。要加大投入，制定建設方案，加快推進信息平臺建設。系統(tǒng)建成后，各級各部門領導同志和監(jiān)管執(zhí)法人員要迅速學習和應用，切實通過信息化技術(shù)手段，提高平安監(jiān)管效能。〔四〕加大推進力度。對省級標桿企業(yè)探索、創(chuàng)新、積累形成的風險管控標準，給予一定資金獎勵。加強政策支持，不斷推進平安預防控制體系相關政策創(chuàng)新，逐步形成比擬完善的地方性法規(guī)、標準體系，標準、引導和推動預防控制工作依法運行。支持各級工會、共青團、婦聯(lián)等群眾組織發(fā)動職工依法參與和監(jiān)督企業(yè)風險管控工作，落實職工崗位平安責任，推進群防群治。充分發(fā)揮新聞媒體作用，大力開展風險意識和風險防控宣傳教育，提高全民平安素質(zhì)?！参濉硣栏窨己藛栘?。建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制，是由以事故為重點向以風險為重點的轉(zhuǎn)變。要改良考核方式，把過程考核與結(jié)果考核相結(jié)合，從事后問責向事前問責轉(zhuǎn)變，切實加強對風險管控和隱患排查治理的過程監(jiān)督和考核問責。對工作被動應付、體系建設落后的市給予通報批評，并在評選平安生產(chǎn)先進單位中“一票否決〞。對懶政怠政行為，要嚴肅處理。建立健全事故倒查追責機制，依法依規(guī)查處沒有及時發(fā)現(xiàn)、管控而引發(fā)系統(tǒng)性風險、區(qū)域性風險并釀成事故的企業(yè)和監(jiān)管部門相關責任人的責任。主要任務開展風險分級管控企業(yè)層面的主要任務包括以下內(nèi)容見圖1-1：企業(yè)層面風險分級管控內(nèi)容：工作開展步驟企業(yè)開展風險分級管控是一項系統(tǒng)工作，解決的是長效機制，實現(xiàn)的是事故縱深防御，企業(yè)應確保開展此項工作有組織、有方案、有考核、有論證。具體內(nèi)容見圖1-2：工作開展步驟示意圖所示。工作實施方案為了確保該項工作質(zhì)量，企業(yè)應編制實施工作方案，工作方案內(nèi)容見圖1-3：工作實施方案示意圖所示。風險分級管控程序企業(yè)應制定實施具有實用性、針對性和可操作性較強風險分級管控程序〔技術(shù)路線〕，抓好風險分級的過程管理，按照程序有序組織實施，才能確保識別出的危險源〔風險點〕、