東興證券柜臺業(yè)務(wù)知識(入職)

勵志照亮人生創(chuàng)業(yè)改動命運(yùn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部周海生2021年7月柜臺業(yè)務(wù)知識周海生簡介西安交通大學(xué)工商管理碩士MBA1國際注冊內(nèi)部審計(jì)師CIA2中國證監(jiān)會執(zhí)業(yè)分析師，經(jīng)過全部證券、期貨、基金資歷考試，證券從業(yè)15年3歷任結(jié)合證券深南大道營業(yè)部區(qū)域總監(jiān)、招商證券車公廟營業(yè)部總經(jīng)理助理兼市場部經(jīng)理、現(xiàn)任東興證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理兼營銷管理部經(jīng)理4東興證券股份CompanyLogo☆股民要炒股，首先要開股東賬戶卡。1.1股票分深圳和上海兩個市場，股票賬戶也分為上海證券公司股票賬戶和深圳證券公司股票賬戶兩種。深、滬股東代碼卡都是10位，深圳A以0開頭，上海A以A開頭，深圳B以2開頭，上海B以C開頭。1.2深圳股東卡開好后，當(dāng)天就可以運(yùn)用買賣。上海股東卡開好后，必需求到第二個任務(wù)日做好指定買賣后才干正常運(yùn)用。1.3開股東卡需求提供的證件：個人:有效身份證明文件?！膊豢梢赃\(yùn)用暫住證和暫時身份證〕機(jī)構(gòu):1、營業(yè)執(zhí)照〔副本〕原件及復(fù)印件，2、組織機(jī)構(gòu)代碼證〔副本〕原件及復(fù)印件，3、法人證明書，4、法人授權(quán)書，5、法人及代理人身份證原件及復(fù)印件，6、預(yù)留印鑒。備注:一切復(fù)印件均需加蓋公章。1.深、滬A股如何開立股東帳戶卡？東興證券股份CompanyLogo個人收費(fèi)：深A(yù)50元(免)、滬A40元(免)、深B120港幣、滬B19美圓。機(jī)構(gòu)收費(fèi)：深A(yù)500元、滬A400元、深B580港幣、滬B85美圓。假設(shè)發(fā)現(xiàn)客戶的身份證曾經(jīng)開過股東卡，深圳可以在我營業(yè)部掛失補(bǔ)辦，上海必需查明能否曾經(jīng)指定在其他券商，假設(shè)已在其他券商處指定買賣，必需回指定券商處補(bǔ)辦，假設(shè)處于未指定形狀，在我營業(yè)部即可補(bǔ)辦。假設(shè)客戶以前辦過股東卡，且已處于休眠形狀，當(dāng)日激活，次日方可運(yùn)用。2.一個身份證只能辦1個深A(yù)、1個滬A、1個深B、1個滬B股東卡。東興證券股份CompanyLogo在我公司開戶需求寫<證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書>、<風(fēng)險提示書>、<三方存管協(xié)議>。

開股東卡需求提供的證件：個人:有效身份證明文件和深滬股東卡?！膊豢梢赃\(yùn)用暫住證和暫時身份證〕機(jī)構(gòu):1、營業(yè)執(zhí)照〔副本〕原件及復(fù)印件，2、組織機(jī)構(gòu)代碼證〔副本〕原件及復(fù)印件，3、法人證明書，4、法人授權(quán)書，5、法人及代理人身份證原件及復(fù)印件，6、預(yù)留印鑒。備注:一切復(fù)印件均需加蓋公章。留意：1、客戶經(jīng)理可以指點(diǎn)客戶填寫開戶書，但切記不可代客戶簽名，開戶本上一切需求客戶簽名的地方，包括復(fù)印件上及客戶確認(rèn)書上的簽名必需是客戶本人簽署的。2、需提示客戶牢記開戶時輸入的買賣密碼和資金密碼，當(dāng)日假設(shè)輸錯密碼次數(shù)超越5次，賬戶將被凍結(jié)，第二天自動解凍。3.股東卡開好了，客戶還需求在營業(yè)部開立資金賬戶：東興證券股份CompanyLogo4、東興證券第三方存管銀行1、中國銀行————銀行卡辦理(各營業(yè)部根據(jù)上線情況修正)2、農(nóng)業(yè)銀行————銀行卡辦理3、工商銀行————銀行卡辦理4、建立銀行————存折、銀行卡均可辦理5、招商銀行————銀行卡辦理6、交通銀行————銀行卡辦理7、民生銀行————銀行卡辦理8、興業(yè)銀行————銀行卡辦理9、深圳開展銀行——銀行卡辦理10、浦發(fā)銀行————銀行卡辦理11、天津銀行——銀行卡辦理12、華夏銀行————銀行卡辦理13、中信銀行————銀行卡辦理14、北京銀行————銀行卡辦理15、深圳平安銀行——銀行卡辦理東興證券股份CompanyLogo轉(zhuǎn)款途徑：1、個人：東興證券網(wǎng)上買賣軟件、銀行柜面、銀行網(wǎng)銀、銀行轉(zhuǎn)賬。2、機(jī)構(gòu)：銀行柜面、銀行網(wǎng)銀。轉(zhuǎn)款的時間：根據(jù)銀行不同有差別。第三方存管只針對人民幣資金賬戶，B股賬戶暫沿用銀證轉(zhuǎn)賬方式。三方存管協(xié)議共三聯(lián)：銀行聯(lián)、券商聯(lián)、客戶聯(lián)，營業(yè)部柜臺辦好三方存管后，將券商聯(lián)留存，另外兩聯(lián)交給客戶去銀行辦理銀行方手續(xù)?？蛻粼谧C券部開立資金賬戶辦理第三方存管時不需求提供銀行帳號，我們只需求知道客戶運(yùn)用哪個銀行即可。所以，客戶如需求變卦銀行賬號，只需去銀行變卦即可，無需在證券營業(yè)部辦理。5、辦理三方存管的時間：任務(wù)日的9點(diǎn)至16點(diǎn)東興證券股份CompanyLogo深圳轉(zhuǎn)托管：客戶如有深圳股票，需求轉(zhuǎn)托管。東興證券XX營業(yè)部深圳A席位號〔000000〕，轉(zhuǎn)出券商收取人民幣30元轉(zhuǎn)托管費(fèi)；深圳B席位號〔000000〕，轉(zhuǎn)出券商收取港幣100元轉(zhuǎn)托管費(fèi)。上海撤銷指定買賣：不論客戶有沒有上海股票，都需求辦理上海指定買賣撤銷手續(xù)，不需交任何費(fèi)用。上海指定買賣當(dāng)天看不到股票，T+1日才干看到股票，但T日是可以賣出持有股票的。備注：辦理以上業(yè)務(wù)需帶股東本人帶齊身份證、深滬股東卡、銀行卡原件，并且確保當(dāng)天無買賣。假設(shè)有申購新股，那么必需等到申購終了后才干辦理上述業(yè)務(wù)。6、客戶在其他券商已開戶,要辦理轉(zhuǎn)托管和撤銷指定東興證券股份CompanyLogo

1、東興證券網(wǎng)上買賣軟件下載：2、東興證券網(wǎng)上買賣快速通道：3、委托：4、手機(jī)炒股5、現(xiàn)場下單7、委托方式：東興證券股份CompanyLogo8.投資者指定買賣為何指定不了？〔1〕一種能夠是該股東帳號剛剛開出，還未生效〔新開出的股東帳號T+1日才干生效〕，這些帳號開出當(dāng)天無法辦理指定買賣；〔2〕另一種能夠是該投資者的帳戶被其他證券營業(yè)部誤指定了，遇到這種情況可以經(jīng)過http/sseportal/ps/zhs/fwzc/scfw/amci.jsp指定買賣系統(tǒng)查詢。東興證券股份CompanyLogo東興證券股份CompanyLogo9.投資者如何在我部辦理指定買賣？〔1〕在網(wǎng)上買賣系統(tǒng)里買入“799999〞，委托價格為1,數(shù)量為1，點(diǎn)擊下單即OK。〔2〕拔打東興證券當(dāng)?shù)匚?，用指定。?〕到營業(yè)部柜臺辦理指定買賣。東興證券股份CompanyLogo10.在什么情況下指定買賣不能撤銷？〔1〕當(dāng)天有成交；

〔2〕當(dāng)天有委托，未成交；

〔3〕登記公司以為不能撤銷的情況〔非正常買賣過戶〕；

〔4〕新股認(rèn)購和新股配售期內(nèi)投資者不宜撤銷指定買賣?！擦粢猓嚎蛻粢龀蜂N指定時，一定要提示其當(dāng)天不能有買賣?！硸|興證券股份CompanyLogo11.轉(zhuǎn)托管的根本規(guī)那么？〔1〕轉(zhuǎn)托管可以部分轉(zhuǎn)托管，也可以全部轉(zhuǎn)托管。〔2〕當(dāng)天有買賣的，同一家證券公司不同營業(yè)部之間可以進(jìn)展轉(zhuǎn)托管，不同證券公司之間不得進(jìn)展轉(zhuǎn)托管?！卜纻淇蛻艮D(zhuǎn)托管〕〔3〕深市股票要在轉(zhuǎn)托管后T+1日到帳。東興證券股份CompanyLogo12.變卦指定買賣的根本規(guī)那么？〔1〕當(dāng)日有滬市買賣委托的證券帳戶不得撤銷指定買賣；〔2〕滬市股票要在指定買賣后T+1日顯示股份余額；〔3〕指定買賣即時生效，完成后即可進(jìn)展證券買賣；東興證券股份CompanyLogo13.客戶買不到股票的緣由?〔1〕沒有上海股東卡或上海未指定在我部〔2〕該股票今天停牌〔3〕客戶資金缺乏〔4〕漲停板排隊(duì)買不到〔5〕賬戶休眠或因賬戶清理被其他券商注銷東興證券股份CompanyLogo14.申購新股時配號和搖號的時間安排？〔1〕新股發(fā)行當(dāng)天〔T日〕，投資者申購，并由本所反響受理情況；

〔2〕申購日后的第二天〔T+1〕，主承銷商和會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)展驗(yàn)資，本所對有效申購進(jìn)展延續(xù)配號，將配號傳至各證券營業(yè)部。

〔3〕申購日后的第三天〔T+2〕，搖號抽簽、公布中簽率。

〔4〕申購日后的第四天〔T+3〕，公布中簽結(jié)果，對未中簽的申購款予以解凍。東興證券股份CompanyLogo15.申購新股需求留意的幾個方面？〔1〕滬市新股申購下限是1000股，且申購必需是1000股或其整數(shù)倍。深市新股申購下限是500股，且申購必需是500股或其整數(shù)倍?！?〕滬市新股申購上限是不得超越當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者999,999,000股，深市新股申購上限是不超越本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超越999,999,500股。投資者進(jìn)展新股申購時不能超越申購上限，否那么被視作無效委托無法申購?！?〕新股申購一個證券帳戶只能申購一次，第一次以后的委托均為無效委托，且新股申購不允許撤單。東興證券股份CompanyLogo16.哪幾類股票上市首日“無漲跌幅限制〞？〔1〕新股上市首日〔2〕股票增發(fā)上市首日〔3〕股票股改方案實(shí)施后的第一個買賣日〔4〕股票暫停上市后恢復(fù)上市首日東興證券股份CompanyLogo17.滬市XR、DR、XD代表什么？XR，為英文Exit-Right的縮寫，表示該股已除權(quán)，購買這樣的股票后將不再享有分紅的權(quán)益；DR，為英文Exit-Divident和Exit-Right合在一同的縮寫，表示除權(quán)除息，購買這樣的股票不再享有送紅派息的權(quán)益。XD，為英文Exit-Divident的縮寫，表示股票除息，購買這樣的股票后將不再享有派息的權(quán)益。東興證券股份CompanyLogo18.什么是股權(quán)登記日、除權(quán)〔息〕日？除權(quán)、除息價怎樣計(jì)算？〔1〕上市公司的股份每日在買賣市場上流通，上市公司在送股、派息或配股的時候，需求定出某一天，界定哪些股東可以參與分紅或參與配股，定出的這一天就是股權(quán)登記日?！?〕股權(quán)登記日后的下一個買賣日就是除權(quán)〔息〕日〔3〕除權(quán)(息)報價＝(前收盤價-現(xiàn)金紅利)+配(新)股價錢×流通股份變動比例 (1+流通股份變動比例)東興證券股份CompanyLogo19.紅利、送股何時到帳？T日，股權(quán)登記日T＋1日，除權(quán)〔息〕日，送股配股到帳日T＋2日，送股配股上市流通日T＋4日，紅利發(fā)放日

〔留意：除權(quán)日賣掉股票，依然是可以享用公司分紅的股東?！?/p>

東興證券股份CompanyLogo20.什么是送股？送股俗稱“紅股〞，是上市公司將本年的利潤留在公司里，發(fā)放股票作為紅利，送股后，公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益的總額構(gòu)造并沒有發(fā)生改動，但總股本增大了，同時每股凈資產(chǎn)降低了，股價也相應(yīng)降低。分紅和送股是上市公司分配利潤的常用方式東興證券股份CompanyLogo21.什么是轉(zhuǎn)增股？轉(zhuǎn)增股本是指公司將資本公積金轉(zhuǎn)化為股本，轉(zhuǎn)增股本并沒有改動股東的權(quán)益，但卻添加了股本的規(guī)模，結(jié)果與送股類似。轉(zhuǎn)增股本不是利潤分配，它只是公司添加股本的行為。轉(zhuǎn)增股本與送股的本質(zhì)區(qū)別：所送紅股來自公司的當(dāng)年年度稅后利潤，只需在公司有盈余的情況下，才干向股東送紅股；而轉(zhuǎn)增股本卻來自于資本公積，它可以不受公司本年度可分配利潤的多少及時間的限制。東興證券股份CompanyLogo22.什么是配股？配股是上市公司再融資時向原股東按照一定比例和價錢發(fā)行新的股票；普通情況，配股價錢是按發(fā)行配股公告時股票市場價錢折價10％到25％。折價是為了鼓勵股東出價認(rèn)購。

配股是上市公司發(fā)行新股的方式之一。

東興證券股份CompanyLogo23、增發(fā)新股

增發(fā)新股指上市公司以原股本為根底，再次籌集資金添加股本的行為。根據(jù)上市公司增發(fā)新股以來的情況顯示，其主要方式有：1．向老股東定向增發(fā)。如上菱電器〔600835〕10股增發(fā)10股，真空電子〔600602〕10增4等等。2．上網(wǎng)定價對公眾發(fā)行。如上菱電器除對老股東10增10外，對公眾按11．8元上網(wǎng)發(fā)行6240萬股。3．上網(wǎng)競價發(fā)行。即發(fā)行價不確定，由網(wǎng)上競價確定，不向原有股東配售，向法人配售。如深康佳〔000016〕發(fā)行8000萬股，網(wǎng)上競價為15．5元。4．僅對機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購。如東大阿派〔600718〕發(fā)行1500萬股，定價30．5元，全部由新基金認(rèn)購。5．面向一切投資人發(fā)行。如托普軟件〔000583〕發(fā)行5000萬股，對老股東10增1．4，對機(jī)構(gòu)配20%，其他上網(wǎng)發(fā)行。東興證券股份CompanyLogo24.認(rèn)購配股繳款的操作流程？〔1〕在股權(quán)登記日閉市后，證券買賣所按上市公司的配股公告，根據(jù)每個股東股票帳戶中的持股量，按照無償送股比例，自動添加相應(yīng)的配股權(quán)證數(shù)量?！?〕在配股繳款期內(nèi)，滬市投資者以申報“賣出〞配股權(quán)證進(jìn)展配股認(rèn)購；深市投資者申報方向?yàn)椤百I入〞。〔3〕超額申報認(rèn)購配股，那么超額部分不予確認(rèn)?！?〕在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等買賣費(fèi)用。東興證券股份CompanyLogo25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股〞的做法？〔1〕可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票?！?〕證券買賣所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股〞申購代碼和簡稱。投資者申報方向?yàn)椤百u出〞，價錢為100元，申報單位為手，1手為1000元面額?！?〕同一買賣日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量。轉(zhuǎn)股申報，不得撤單?！?〕可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)＝——————————〔5〕假設(shè)出現(xiàn)缺乏轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+1日交收時登記結(jié)算公司會以現(xiàn)金兌付?！?〕當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可懇求轉(zhuǎn)股。當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票，可在T+1日賣出。轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價錢東興證券股份CompanyLogo26、買賣費(fèi)率表

開戶費(fèi)過戶費(fèi)印花稅交易規(guī)費(fèi)傭金結(jié)算費(fèi)深圳A股個人：50元機(jī)構(gòu)：500元無1‰（單邊）成交金額的0.1875‰小于或等于3‰起點(diǎn)：5元無上海A股個人：40元機(jī)構(gòu)：400元成交面額的1‰，起點(diǎn)：1元1‰（單邊）成交金額的0.15‰小于或等于3‰起點(diǎn)：5元無深圳B股個人：120港元機(jī)構(gòu)：580港元無1‰（單邊）成交金額的0.341‰小于或等于3‰起點(diǎn)：5港元0.5‰（上限500港元）上海B股個人：19美元

機(jī)構(gòu)：85美元無1‰（單邊）成交金額的0.3‰小于或等于3‰起點(diǎn)：1美元0.5‰深圳基金5元無無成交金額的0.1375‰小于或等于3‰起點(diǎn)：5元無上?；?元無無成交金額的0.085‰小于或等于3‰起點(diǎn)：5元無上海權(quán)證/無無成交金額的0.085‰小于或等于3‰起點(diǎn)：5元無深圳權(quán)證/無無成交金額的0.085‰小于或等于3‰起點(diǎn)：5元無上海債券/無無

小于或等于0.2‰，起點(diǎn)：1元無深圳債券/無無

小于或等于0.2‰，起點(diǎn)：1元無東興證券股份CompanyLogo〔二〕B股業(yè)務(wù)1.什么叫B股？B股的正式稱號是人民幣特種股票。它是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購和買賣，在境內(nèi)(上海、深圳)證券買賣所上市買賣的外資股。