礦業(yè)兼并重組及律師實務(wù)

礦業(yè)兼并重組及律師實務(wù)主講人：畢健貴州貴達律師事務(wù)所高級合伙人副主任貴州省法學會礦產(chǎn)資源法學研究會副會長兼秘書長貴州省綠色生態(tài)開展促進會法律維權(quán)委員會主任一、礦業(yè)兼并重組的概念二、礦業(yè)兼并重組的意義三、礦業(yè)兼并重組的根本原那么四、礦業(yè)兼并重組涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、政策五、律師在礦業(yè)兼并重組中提供法律效勞的內(nèi)容六、律師為礦業(yè)兼并重組提供法律效勞工作的標準一、礦業(yè)兼并重組的概念礦業(yè)兼并重組：是礦山企業(yè)通過法律形式改變、債務(wù)重組、股權(quán)收購、資產(chǎn)收購、合并等方式將礦山企業(yè)進行兼并、整合，實現(xiàn)礦山企業(yè)自身優(yōu)化生產(chǎn)的一種法律行為；也是現(xiàn)今國家為實現(xiàn)淘汰落后產(chǎn)能，調(diào)整優(yōu)化礦產(chǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高礦產(chǎn)生產(chǎn)集約化程度和生產(chǎn)力水平，促進礦產(chǎn)工業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康開展推行的一項重大產(chǎn)業(yè)政策。二、礦業(yè)兼并重組的意義先以煤礦為例，看幾組數(shù)據(jù)：1、平安生產(chǎn)狀況據(jù)貴州省安監(jiān)局、貴州煤礦局的調(diào)度快報，貴州2024年上半年全省共發(fā)生各類事故７９５起〔不含消防火災(zāi)事故起數(shù)〕，死亡５６２人，其中煤礦事故３５起，死亡５９人。貴州平安生產(chǎn)依然嚴峻：一是全省現(xiàn)有煤礦１６９４處，非煤礦山6２５６處，數(shù)量均為全國第一。這些礦山數(shù)量多、規(guī)模小、標準低、災(zāi)害重。二是貴州道路建設(shè)標準低、低等級公路里程長、危險路段多，路窄坡陡、彎多車多，道路交通事故多發(fā)、頻發(fā)。三是市、縣、鄉(xiāng)平安監(jiān)管力量薄弱，專業(yè)人中員匱乏，不適應(yīng)平安監(jiān)督工作需要。四是從業(yè)人員素質(zhì)不高。高危行業(yè)從業(yè)人員缺乏應(yīng)有的平安意識、平安技能和自?；ケＤ芰?2、產(chǎn)能情況貴州、山西、四川、云南四省煤炭資源總儲量比較圖2024年貴州、山西、四川、云南四省煤炭產(chǎn)量比較圖比較結(jié)果顯示，貴州的煤炭開發(fā)利用嚴重缺乏，煤炭工業(yè)開展相對過于緩慢，沒有發(fā)揮出資源大省的優(yōu)勢,同時平安生產(chǎn)形勢依然嚴峻。所以，省委、省政府以強力推動煤炭企業(yè)兼并重組的方式，希望提高產(chǎn)能，降低事故發(fā)生率。出臺了2024年第47號文件并制定了具體的兼并重組目標。編號市、州、地兼并重組兼并重組后企業(yè)、礦井（個）企業(yè)、集團（個）產(chǎn)能（萬噸/年）1貴陽市106911762遵義市2462437983安順市1001016274六盤水市2654290255黔東南州3753336黔南州1951919747黔西南州1381726888銅仁地區(qū)5565019畢節(jié)地區(qū)5184810417小計166018031539全省煤礦企業(yè)兼并重組分解目標

實行礦業(yè)兼并重組具有重要意義：〔一〕礦業(yè)兼并重組是淘汰落后產(chǎn)能，提高礦產(chǎn)資源生產(chǎn)集約化程度和生產(chǎn)力水平，實現(xiàn)資源最大的優(yōu)化配置，使礦產(chǎn)企業(yè)健康持續(xù)開展的必然要求?！捕车V業(yè)兼并重組，能提升礦產(chǎn)行業(yè)的融資能力。〔三〕礦業(yè)兼并重組是提升礦產(chǎn)行業(yè)抗風險和平安生產(chǎn)能力的保障。三、礦業(yè)兼并重組的根本原那么堅持開展先進生產(chǎn)能力和淘汰落后生產(chǎn)能力相結(jié)合的原那么堅持治標與治本相結(jié)合的原那么堅持“平安第一、預(yù)防為主〞的方針和綜合治理的原那么堅持國家引導、扶持和企業(yè)自主開展相結(jié)合的原那么堅持體制改革與機制創(chuàng)新相結(jié)合的原那么四、礦業(yè)兼并重組涉及的相關(guān)法律、法規(guī)、政策〔包括但不限于〕1、?中華人民共和國公司法?；2、?中華人民共和國個人獨資企業(yè)法?；3、?中華人民共和國合伙企業(yè)法?4、?中華人民共和國礦業(yè)法?；5、?中華人民共和國礦產(chǎn)資源法?；6、?中華人民共和國合同法?；7、?中華人民共和國稅收征收管理法?；8、?中華人民共和國土地管理法?；9、?中華人民共和國物權(quán)法?；10、?中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法?；11、?中華人民共和國企業(yè)所得稅法?；12、?中華人民共和國勞動法?13、?中華人民共和國勞動合同法?14、?探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理方法?；15、?礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定?；16、?礦產(chǎn)資源補償費征收管理規(guī)定?17、?礦產(chǎn)資源監(jiān)督管理暫行方法?18、?礦產(chǎn)資源開采登記管理方法?19、?礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理方法?20、?中華人民共和國礦產(chǎn)資源法實施細那么?21、?礦產(chǎn)資源勘查、采礦登記收費標準及其使用范圍的暫行規(guī)定?22、?礦產(chǎn)資源登記統(tǒng)計管理方法?(中華人民共和國國土資源部令第23號)；23、?國務(wù)院關(guān)于促進企業(yè)兼并重組的意見?〔國發(fā)〔2024〕27號〕；24、?國務(wù)院關(guān)于促進礦業(yè)工業(yè)健康開展的假設(shè)干意見?〔國發(fā)〔2024〕18號〕；25、?國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)開展改革委關(guān)于加快推進煤礦企業(yè)兼并重組假設(shè)干意見的通知?〔國辦發(fā)〔2024〕46號〕；26、國家工商行政管理局關(guān)于印發(fā)?企業(yè)集團登記管理暫行規(guī)定?的通知；27、?國土資源部、國家工商行政管理局關(guān)于礦山企業(yè)辦理采礦登記與企業(yè)工商登記有關(guān)問題的通知?〔國土資發(fā)【1998】104號〕；28、?礦產(chǎn)資源儲量評審認定方法?〔國土資發(fā)【1999】205號〕29、?中共貴州省委、貴州省人民政府關(guān)于進一步加快全省民營經(jīng)濟開展的意見?；30、?中共貴州省委、貴州省人民政府貴州省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省能源局關(guān)于加快推進煤礦企業(yè)兼并重組工作指導意見的通知?〔黔府辦發(fā)【2024】47號〕；31、、?貴州省國土資源廳關(guān)于貫徹國土資源部關(guān)于進一步標準礦業(yè)權(quán)出讓管理的通知的意見?〔黔國土資發(fā)[2024]96號〕。32、?貴州省礦產(chǎn)資源條例?；33、?貴州省采礦權(quán)審批登記有關(guān)規(guī)定?〔黔國土資發(fā)[2024]203號〕；34、?貴州省礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行方法?〔黔府發(fā)[2024]1號〕；35、?貴州省國土資源廳關(guān)于貫徹落實〈貴州省礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行方法〉的實施意見?〔黔國土資發(fā)[2024]79號〕五、律師在煤礦兼并重組中提供法律效勞的內(nèi)容〔1〕為兼并重組企業(yè)盡職調(diào)查，出具法律盡職調(diào)查報告，對企業(yè)兼并重組進行法律風險分析和評價，提出躲避風險的措施和意見；〔2〕參與企業(yè)兼并重組談判，起草和制定企業(yè)兼并重組合同書，明確兼并重組各方的權(quán)利和義務(wù)；〔3〕制定企業(yè)兼并重組方案，為企業(yè)兼并重組申報、審批程序和實施提供法律效勞；〔4〕出具?法律意見書?，對企業(yè)兼并重組合法性、效力性、可操作性做出分析和評價，提出意見和建議?！?〕切實維護兼并重組主體和職工的合法權(quán)益，促進社會穩(wěn)定；〔6〕為兼并重組企業(yè)辦理工商、稅務(wù)登記，房屋、專利、商標所有權(quán)，礦業(yè)權(quán)，土地使用權(quán)，職工勞動合同、社會保險等的變更提供法律效勞，或/和接受委托代為辦理設(shè)立、變更登記手續(xù)?！?〕參與企業(yè)兼并重組中的爭議調(diào)解、代理兼并重組中的主體的仲栽和訴訟活動等。六、律師為煤礦企業(yè)兼并重組提供法律效勞工作的標準礦業(yè)兼并重組是系統(tǒng)工程，涉及資產(chǎn)和資源，職工安置和勞動保護，企業(yè)管理和企業(yè)文化等各方面工作內(nèi)容；涉及民事、勞動和行政等各種法律關(guān)系交錯，其法律行為受重多法律、法規(guī)、規(guī)章和礦業(yè)政策的調(diào)整、標準；工作內(nèi)容和方法不能千遍一律，要針對企業(yè)現(xiàn)狀和實際情況，尋求其特點，發(fā)現(xiàn)新情況，采取“一企一策〞方式，做好兼并重組的法律效勞工作?！惨弧尺M行企業(yè)兼并重組盡職調(diào)查，出具法律盡職調(diào)查報告進行企業(yè)兼并重組盡職調(diào)查，出具法律盡職調(diào)查報告。是律師以其法律專業(yè)知識和技能及法律賦予的權(quán)利，就調(diào)查目標的法律事實，調(diào)查取證，去偽存真，取得客觀、真實的根底信息，供委托方?jīng)Q策的法律行為?！捕称鸩?、簽訂兼并重組合同書和編制兼并重組方案礦業(yè)兼并重組主要是礦業(yè)資源配置和資源整合、資源有償使用和轉(zhuǎn)讓，也是合同和方案重要內(nèi)容和不可缺少的條款。礦業(yè)兼并重組涉及面廣，多個行政部門管理，各種法律關(guān)系交錯，手續(xù)繁雜，給簽訂合同、編制方案增加了難度，應(yīng)嚴謹、慎重、周密進行工作。

〔1〕兼并重組合同書〔2〕兼并重組方案〔3〕律師在起草、編制煤礦企業(yè)兼并重組合同、方案過程中要特別注意與一般企業(yè)兼并重組的區(qū)別：1〕簽訂合同和編制方案程序區(qū)別。2〕煤礦企業(yè)兼并重組途徑和模式區(qū)別。3〕煤炭資源與通用資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和價款的區(qū)別。4〕資源配置與煤礦企業(yè)兼并重組的區(qū)別?！踩吵鼍叻梢庖姇旱V企業(yè)兼并重組中的法律意見書包括但不限于以下內(nèi)容：〔1〕接受委托的情況；〔2〕委托人提供的材料和信息；〔3〕出具法律意見書的政策、法律、法規(guī)和規(guī)章依據(jù)?！?〕法律分析

〔5〕綜合性法律意見和建議〔6〕律師的聲明事項。律師對一些重要事項的單方強調(diào)，主要是說明其所承擔的法律責任的范圍。〔7〕律師的簽名并加蓋事務(wù)所的公章。〔四〕代理煤礦企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷登記礦業(yè)兼并重組后，律師應(yīng)及時協(xié)助辦理企業(yè)包括兼并主體企業(yè)、被兼并重組企業(yè)的工商設(shè)立、變更、注銷登記或備案，從法律上確定企業(yè)主體地位、經(jīng)營資格，確認投資人、股東的合法地位和權(quán)益，為后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營提供合法資質(zhì)，穩(wěn)固、確定兼并重組效果。

〔五〕代理礦業(yè)權(quán)的變更登記〔1〕采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓〔2〕探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓

〔六〕代理辦理煤炭生產(chǎn)許可證、煤炭平安生產(chǎn)許可證

〔1〕生產(chǎn)許可證〔2〕平安生產(chǎn)許可證〔七〕見證煤礦企業(yè)的清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評估律師事務(wù)所可以接受煤礦企業(yè)當事人等的委托或申請，指派律師，以律師事務(wù)所和見證律師的名義，就煤礦企業(yè)的清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評估進行謹慎審查證明。嚴格審查核實資產(chǎn)評估機構(gòu)的主體資格；嚴格審查核實見證事項的真實性；并出具符合法定的實質(zhì)要件和形式要件的律師見證法律文書?！舶恕炒砩暾堈呢敹悆?yōu)惠政策支持律師事務(wù)所可利用自身專業(yè)優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，根據(jù)國家和地方政策法律規(guī)定，結(jié)合煤礦行業(yè)特點和煤礦企業(yè)自身實際，代為申請政府財產(chǎn)資金支持和貼息貸款支持及享受企業(yè)兼并重組涉及的資產(chǎn)評估增值、債務(wù)重組收益、土地房屋權(quán)屬轉(zhuǎn)移等稅收優(yōu)惠?！簿拧炒磙k理融資和發(fā)行債券的手續(xù)律師可提供煤礦企業(yè)融資法律事務(wù)效勞:1、融資法律咨詢；2、對企業(yè)融資立項建議,協(xié)助確定融資方式；3、代理或協(xié)助選擇適格的投資人；4、對工程的可行進行分析和建議；5、律師盡職調(diào)查融資工程；

6、應(yīng)工程方或投資方要求出具書面的法律意見書；7、協(xié)助融資方或投資方參加工程談判；8、依法審閱與工程相關(guān)的文件；9、參與合同的談判,主持合約簽訂,起草融資合同文本；10、擔任工程融資法律參謀；11、協(xié)調(diào)融資糾紛,設(shè)計融資方案等。律師事務(wù)所可為兼并重組煤礦企業(yè)申請設(shè)立股份公司并辦理發(fā)行債券事務(wù)。效勞工作包括：審查發(fā)行人是否符合法律法規(guī)規(guī)定的發(fā)行主體資格；審查和驗證募集說明書等發(fā)行上市申請文件；起草承銷協(xié)議、債券人會議議事規(guī)那么、債券受托管理協(xié)議、專項償債賬戶監(jiān)管協(xié)議等法律文件；出具發(fā)行上市法律意見書及專項鑒證意見；參與起草發(fā)行審核部門的反響回復(fù)等。〔十〕為兼并重組的煤礦企業(yè)提供常年法律效勞，內(nèi)容如下：1、為公司日常經(jīng)營、管理提供法律意見、建議。2、審查、修改以及草擬合同、公司章程、公司規(guī)章、申請等法律文件。3、應(yīng)公司要求參加企業(yè)股東大會、董事會等會議并提供法律意見、建議。4、為公司處理投資人〔股東〕關(guān)系、勞動人事關(guān)系提供法律意見、建議。5、為公司處理工商、稅務(wù)、商務(wù)、海關(guān)、環(huán)保等事務(wù)提供法律意見、建議。

6、參加商務(wù)談判并提供法律意見、建議。7、就生產(chǎn)、經(jīng)營以及管理事宜向第三方出具律師函，并回應(yīng)第三方出具的律師函。8、應(yīng)公司要求代表公司草擬并在媒體發(fā)布法律公告。9、為公司提供與生產(chǎn)、經(jīng)營