2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共150題）1、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)指引，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D2、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份D.實(shí)行T+1交收制度【答案】B3、(2017年)下列關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件的說(shuō)法中，正確的是（）。A.注冊(cè)資本不低于1億人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄C.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定D.有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程【答案】C4、一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（）。A.臨時(shí)信息披露B.基金募集信息披露C.基金份額上市交易公告書(shū)D.基金季度報(bào)告【答案】A5、基金信息披露內(nèi)容主要有下列事項(xiàng)（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來(lái)剛好運(yùn)作9個(gè)月，9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，近期基金開(kāi)放，預(yù)購(gòu)從速?！鄙鲜鲂袨橹?，該工作人員違反了（）規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回B.非交易過(guò)戶(hù)時(shí)，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者C.基金賬戶(hù)或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用【答案】C8、基金宣傳推介材料的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、股東會(huì)可以依法行使的職權(quán)不包括（）。A.選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)B.提交公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C.修改公司章程D.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議【答案】B10、以下中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中，為普通會(huì)員的是（）A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券期貨交易所【答案】B11、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資【答案】B12、當(dāng)基金募集期限屆滿(mǎn)時(shí)，以下選項(xiàng)會(huì)讓基金募集成功的是（）。A.非公開(kāi)募集開(kāi)放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人B.公開(kāi)募集開(kāi)放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人C.非公開(kāi)募集開(kāi)放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人D.公開(kāi)募集開(kāi)放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人【答案】D13、(2016年)關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品B.QDII可以投資貴金屬憑證C.QDII可以融資購(gòu)買(mǎi)證券D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭【答案】A14、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。A.真實(shí)性原則B.規(guī)范性原則C.及時(shí)性原則D.完整性原則【答案】A15、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述不正確的是（）。A.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件B.年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人D.目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式【答案】D16、(2016年)以下關(guān)于基金客戶(hù)服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信C.電話服務(wù)中心D.“一對(duì)多”服務(wù)【答案】D17、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶(hù)做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)B.證券公司C.基金管理公司D.基金投資顧問(wèn)【答案】D18、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)C.參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1／2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)D.重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1／3以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)【答案】B19、證券投資基金依據(jù)法律形式進(jìn)行的分類(lèi)中，我國(guó)的證券投資基金主要是()。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開(kāi)放式基金D.對(duì)沖基金【答案】B20、基金的（）是指在基金募集期內(nèi)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。A.認(rèn)購(gòu)B.申購(gòu)C.申請(qǐng)D.登記【答案】A21、關(guān)于基金宣傳推介材料審批報(bào)備流程，以下說(shuō)法正確的是（）A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的宣傳材料內(nèi)容主要為基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備C.基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員無(wú)需對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在報(bào)送基金推介材料至當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局時(shí)，只需要提供書(shū)面報(bào)告【答案】B22、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月【答案】B23、（2017年真題）關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展工作，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.檢查并對(duì)違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰B.檢查并對(duì)違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限C.檢查并提出處理建議D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作【答案】D24、未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C25、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)B.在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序C.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)或首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)【答案】C26、（）包含兩類(lèi)重要信息，分別是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查和協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。A.基金公告B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金合同D.基金托管協(xié)議【答案】D27、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映，基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括（）。A.超高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【答案】A28、確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的機(jī)構(gòu)是（）A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】A29、封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值D.銀行存貸款利率【答案】A30、基金信息披露的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（2016年真題）基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人【答案】C32、基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A34、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（）原則。A.公正性B.獨(dú)立性C.平衡性D.專(zhuān)業(yè)性【答案】C35、基金銷(xiāo)售售前服務(wù)的主要內(nèi)容不包括（）。A.介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、基金基礎(chǔ)知識(shí)B.普及基金相關(guān)法律知識(shí)C.介紹基金托管人的情況D.開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育【答案】C36、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性不包括（）。A.規(guī)范性B.服務(wù)性C.持續(xù)性D.全面性【答案】D37、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能【答案】D38、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的宣傳推介，正確的是（）。A.避險(xiǎn)策略基金能保證最低收益B.避險(xiǎn)策略基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似C.避險(xiǎn)策略基金與銀行存款相似D.避險(xiǎn)策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D39、我國(guó)開(kāi)放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起()個(gè)月內(nèi)。A.3B.6C.9D.1【答案】A40、屬于銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介材料必須經(jīng)過(guò)審核B.公司應(yīng)對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理C.應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序D.設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作【答案】A41、以下選項(xiàng)中，屬于基金客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合公告B.基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)C.內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.基金半年度報(bào)告【答案】A43、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、基金的宣傳推介材料推介貨幣市場(chǎng)基金的，應(yīng)當(dāng)（）。A.充分說(shuō)明貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款的一致性B.充分說(shuō)明基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)C.充分說(shuō)明貨幣市場(chǎng)基金的收益率D.提示基金投資人【答案】D45、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。ǎ┑姆绞?。A.份額認(rèn)購(gòu)B.金額認(rèn)購(gòu)C.債券認(rèn)購(gòu)D.份額或金額認(rèn)購(gòu)【答案】B46、同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的股票基金被稱(chēng)為()。A.混合型基金B(yǎng).平衡型股票基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】B47、開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】B48、下列屬于基金巨額贖回的是()。A.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的11%B.單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的6%C.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的3%D.單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的2%【答案】A49、私募基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、關(guān)于私募基金的公開(kāi)宣傳，募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D51、(2016年)下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的意義的是（）。A.明確揭示研究業(yè)務(wù)中可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D52、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會(huì)解任C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)D.被依法取消基金管理資格【答案】D53、基金管理人新設(shè)基金，擬允許單一投資者持有基金份額超過(guò)基金總份額（）的，應(yīng)當(dāng)采用封閉或定期開(kāi)放運(yùn)作方式且定期開(kāi)放周期不得低于（）個(gè)月（貨幣市場(chǎng)基金除外），并采用發(fā)起式基金形式，在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等文件中進(jìn)行充分披露及標(biāo)識(shí)，且不得向個(gè)人投資者公開(kāi)發(fā)售。A.40%，2B.50%，2C.50%，3D.40%，3【答案】C54、基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C55、（）渠道有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ)，和客戶(hù)有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶(hù)服務(wù)。A.代銷(xiāo)B.直銷(xiāo)C.包銷(xiāo)D.承銷(xiāo)【答案】A56、（2018年真題）封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】B57、某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1.5萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.2250元，則其可得凈贖回金額為（）元。A.18065.625B.18079.625C.18099.375D.18142.375【答案】C58、—般來(lái)說(shuō)，股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D59、下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則理解正確的是（）A.較高價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)B.較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)C.買(mǎi)賣(mài)方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者D.較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)【答案】D60、(2016年)關(guān)于契約型基金的投資者，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資者既是基金持有人又是公司的股東B.投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額獲取基金公司控制權(quán)C.投資者對(duì)基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)D.投資者以股息形式獲取投資收益【答案】C61、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，（）是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C62、目前我國(guó)分開(kāi)募集的分級(jí)基金僅限于（）分級(jí)基金。A.股票型B.基金型C.債券型D.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)型【答案】C63、(2017年)基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料。報(bào)送內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、（2018年真題）在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是（）。A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)C.基本管理制度D.內(nèi)部控制大綱【答案】D65、（2016年真題）在證券市場(chǎng)交易中，（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。A.投資需求B.信息不對(duì)稱(chēng)C.投機(jī)需求D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B66、基金季度報(bào)告的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、下列說(shuō)法有誤的是（）。A.信息不對(duì)稱(chēng)是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)B.基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系C.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人、基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)【答案】D68、確認(rèn)和維護(hù)開(kāi)放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（）。A.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.中央結(jié)算公司C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】C69、(2017年)下列投資者中，不可直接視為合格投資者的是（）。A.規(guī)模在1000萬(wàn)元人民幣以下的慈善基金B(yǎng).規(guī)模在3000萬(wàn)元人民幣以上的家族信托C.社會(huì)保障基金D.企業(yè)年金【答案】B70、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性表現(xiàn)的表述，錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)【答案】D71、公司章程應(yīng)該明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①②③【答案】B72、（2021年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述合規(guī)的是（）。A.A基金只募集一天，欲購(gòu)從速B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒(méi)風(fēng)險(xiǎn)C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過(guò)30億元D.A基金分紅后，凈值歸一，申購(gòu)良機(jī)【答案】B73、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與會(huì)員的紐帶。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D74、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B75、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A.客戶(hù)至上B.忠誠(chéng)盡責(zé)C.專(zhuān)業(yè)審慎D.誠(chéng)實(shí)守信【答案】B76、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)D.招募說(shuō)明書(shū)正式文本【答案】D77、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措SS等內(nèi)容的文件是（）。A.基本管理制度B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章D.內(nèi)部控制大綱【答案】D78、現(xiàn)金替代的類(lèi)型不包括（）。A.禁止現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.固定現(xiàn)金替代【答案】D79、（）具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合型基金【答案】C80、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A.60B.30C.90D.15【答案】D81、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施B.狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理C.社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等D.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉【答案】A82、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】C83、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工定期評(píng)價(jià)各項(xiàng)合規(guī)政策和執(zhí)行狀況。A.高級(jí)管理層B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】C84、股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息和資料體現(xiàn)了基金管理公司治理的（）原則。A.業(yè)務(wù)與信息隔離B.股東誠(chéng)信與合作C.長(zhǎng)效激勵(lì)約束D.公司獨(dú)立運(yùn)作【答案】A85、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。A.1B.2C.3D.5【答案】C86、1993年，（）第一只ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾500存托倉(cāng)單。A.英國(guó)B.美國(guó)C.加拿大D.澳大利亞【答案】B87、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展C.為專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道D.完善了金融體系和社會(huì)保障體系【答案】C88、運(yùn)用（）尋找客戶(hù)比較容易成功，因?yàn)檫@些客戶(hù)容易接近，交流方便。A.德?tīng)柗品˙.緣故法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】B89、下列關(guān)于ETF份額申購(gòu)和贖回原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)B.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金C.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)D.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均以金額申請(qǐng)【答案】D90、基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回應(yīng)收取贖回費(fèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同，招募說(shuō)明書(shū)中約定按照費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)，不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)于持有期少于30日的投資人收取不f氏于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.1%,0.75%B.1.5%,0.5%C.1%,0.5%D.1.5%,0.75%【答案】D91、基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.5％B.15％C.30％D.50％【答案】C92、對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制不包括（）。A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失B.非公開(kāi)募集基金不可以通過(guò)分析會(huì)和布告方式向不特定對(duì)象宣傳推介C.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向特定對(duì)象宣傳推介【答案】D93、封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別不包括（）。A.投資目的不同B.期限不同C.份額限制不同D.交易場(chǎng)所不同【答案】A94、基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】A95、(2017年)關(guān)于基金管理人對(duì)所管理的不同基金的會(huì)計(jì)核算，下列表述正確的是（）。A.不同基金可以共用名冊(cè)登記B.應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立核算C.不同基金可以共用統(tǒng)一賬戶(hù)D.可以根據(jù)基金類(lèi)別分類(lèi)一起核算【答案】B96、公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告D.證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)【答案】D97、不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】D98、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐【答案】C99、(2016年)（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】B100、(2016年)封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。A.投資本人B.基金管理人C.基金發(fā)售人D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)【答案】B101、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機(jī)構(gòu)中的（）。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行【答案】D102、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核B.對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度D.加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生【答案】C103、（2018年真題）根據(jù)（）不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A.法律形式B.運(yùn)作方式C.資金來(lái)源和用途D.募集方式【答案】D104、基金管理人應(yīng)將不低于申購(gòu)贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】B105、投資風(fēng)險(xiǎn)是公司投資管理投資組合過(guò)程中所產(chǎn)生的，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C106、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國(guó)境內(nèi)的是（）。A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.投資人【答案】A107、普通投資者為專(zhuān)業(yè)投資者之外的投資者，具有特別保護(hù)。下列選項(xiàng)中，不屬于普通投資者特別保護(hù)內(nèi)容的是（）。A.信息告知B.適當(dāng)性匹配C.政策紅利D.風(fēng)險(xiǎn)警示【答案】C108、(2017年)關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，下列表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A109、普通基金凈值公告主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A110、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢(xún)問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元。甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買(mǎi)了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B111、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A.3B.12C.6D.36【答案】C112、關(guān)于系列基金，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作B.具有簡(jiǎn)化管理、降低成本的特點(diǎn)C.具有強(qiáng)大的擴(kuò)張功能D.指以其他證券投資基金為投資對(duì)象的基金【答案】D113、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）。A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】C114、(2017年)下列關(guān)于基金前后端收費(fèi)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.前端收費(fèi)是在基金份額申購(gòu)時(shí)收取B.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率C.對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購(gòu)費(fèi)用D.后端收費(fèi)是在贖回時(shí)從贖回金額中扣除【答案】C115、關(guān)于單個(gè)債券與債券基金以下描述不正確的是（）。A.債券基金沒(méi)有確定的到期日B.債券基金的收益比債券的利息固定C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)D.兩者的投資風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】B116、制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D117、（）以自身名義在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司分別開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶(hù)，用于與中國(guó)結(jié)算公司之間完成最終不可撤銷(xiāo)的證券與資金交收。。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】B118、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計(jì)算投資者人數(shù)。A.單獨(dú)B.分離C.合并D.加權(quán)【答案】C119、開(kāi)放式股票基金的申購(gòu)采用（）。A.已知價(jià)法B.金額申購(gòu)C.明知價(jià)法D.份額申購(gòu)【答案】B120、下列不屬于證券投資基金的作用的是（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)増長(zhǎng)C.促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低【答案】D121、（2016年真題）開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶(hù)不包括（）。A.捐贈(zèng)B.繼承C.司法強(qiáng)制執(zhí)行D.轉(zhuǎn)換【答案】D122、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。A.20%B.50%C.70%D.80%【答案】D123、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于客戶(hù)交易終端信息?（）A.媒介訪問(wèn)控制時(shí)間B.媒介訪問(wèn)控制地址C.互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址D.電話號(hào)碼【答案】A124、下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是（）。A.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生【答案】D125、（2017年真題）《COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》提出了風(fēng)險(xiǎn)管理八要素理論，以下（）不是八要素的內(nèi)容。A.信息與溝通B.控制活動(dòng)C.目標(biāo)設(shè)定D.外部監(jiān)管【答案】D126、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶(hù)至上要求的是（）。A.張三在個(gè)人賬戶(hù)證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易B.張三在買(mǎi)入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢(xún)合規(guī)部門(mén)意見(jiàn)C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買(mǎi)入某一股票的指令D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買(mǎi)入A公司股票【答案】C127、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（）內(nèi)容。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.公司治理C.投資管理D.以上選項(xiàng)都正確【答案】D128、采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，正確的是()。A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)和贖回D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變【答案】D129、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人大會(huì)權(quán)利的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A130、獨(dú)立第三方銷(xiāo)售公司代銷(xiāo)基金具有下列（）特點(diǎn)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、（2016年真題）關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。A.需要公開(kāi)披露招募信息B.面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行C.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人D.發(fā)行對(duì)象為特定投資人【答案】D132、發(fā)起式基金的基金合同生效（）年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）億元的，基金合同自動(dòng)終止。A.2:3B.2:2C.3:2D.3:1【答案】C133、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C134、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿(mǎn)后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C135、(2016年)下列關(guān)于開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低B.申購(gòu)可采用分期繳款方式C.贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后，余額歸入基金財(cái)產(chǎn)D.贖回以份額申請(qǐng)【答案】B136、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法不正確的是()。A.客戶(hù)人數(shù)較少B.運(yùn)作形式靈活C.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力要求不高D.不面向公眾發(fā)行【答案】C137、QDⅡ是（）的首字母縮寫(xiě)。A.境外機(jī)構(gòu)投資者B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者【答案】D138、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)B.按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同