2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案單選題（共150題）1、相關(guān)系數(shù)的理論取值區(qū)間為（）A.小于等于1，大于-1B.小于等于1,大于等于-1C.小于1,大于-1D.小于1,大于等于-1【答案】B2、交易員的職責(zé)，不包括()A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時反饋市場信息C.及時在市場異動中做出決策D.以對投資有利的價格進行證券交易【答案】C3、下列關(guān)于T章程和資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的表述正確的是（）。A.T章程為了促進資產(chǎn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，具備一定強制性B.T章程對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進行規(guī)范C.執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)D.基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)持并不會帶來較大損失【答案】C4、資產(chǎn)負(fù)債表的下列科目中，不屬于所有者權(quán)益的是（）。A.長期股權(quán)投資B.資本公積C.股本D.未分配利潤【答案】A5、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B6、債券結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結(jié)算的債券結(jié)算類型是（）。A.雙邊凈額結(jié)算B.多邊結(jié)算C.凈額結(jié)算D.全額結(jié)算【答案】D7、下列關(guān)于設(shè)立境外分支機構(gòu)的基本條件說法錯誤的是（）。A.公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定有較強的持續(xù)經(jīng)營能力C.擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度【答案】A8、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）A.公司組織形式B.公司人員結(jié)構(gòu)C.每股凈資產(chǎn)D.供求關(guān)系【答案】D9、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值程序的表述錯誤的是（）。A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復(fù)核，復(fù)核無誤后對外公布【答案】D11、AIFMD自()起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C12、大宗商品的投資方式不包括（）。A.購買大宗商品實物B.購買資源C.購買大宗商品相關(guān)債券D.投資大宗商品衍生工具【答案】C13、以下選項關(guān)于優(yōu)先股的說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)C.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性【答案】B14、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可贖回條款不利于債券發(fā)行人【答案】A15、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）。A.1.15B.2.15C.1.05D.2.05【答案】A16、（）的核心就是買方下達(dá)購買指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報價驅(qū)動B.指令驅(qū)動C.做市商制度D.柜臺交易【答案】B17、（）一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。A.債券B.基金C.股票D.貨幣市場工具【答案】D18、如果證券市場是有效市場，那么這個市場的特征是（）。A.未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測B.價格能夠反映所有相關(guān)信息C.價格不起伏D.證券價格由于不可辨別的原因而變化【答案】B19、國際證監(jiān)會組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B20、下列選項不能直接從財務(wù)報表獲得的是()A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.凈利潤C.所有者權(quán)益D.凈資產(chǎn)收益率【答案】D21、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。A.上升收益曲線B.水平收益曲線C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線D.下降收益曲線【答案】A22、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，計算基金份額凈值為（）。A.1B.1.65C.0.65D.1.15【答案】D23、以下是國內(nèi)外主流基金業(yè)績評價方法體系的特點是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B25、基金銷售機構(gòu)常常根據(jù)財富水平對個人投資者加以區(qū)分，并對不同類型的投資者提供不同類型的投資服務(wù)、推薦投資規(guī)模門檻不等的基金產(chǎn)品，對此，以下理解錯誤的是（）。A.平均而言，投資于規(guī)模門檻較高產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險承受能力更強B.投資規(guī)模門檻不同體現(xiàn)了產(chǎn)品的風(fēng)險不同C.即使將個人投資者劃分為相同類型，不同機構(gòu)也有可能對同一類型的投資者采用不同的類別界限D(zhuǎn).投資規(guī)模門檻不同體現(xiàn)了產(chǎn)品的目標(biāo)市場定位不同【答案】D26、關(guān)于基金的平均收益率，以下表述錯誤的是()。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值B.與算術(shù)平均收益率想比，幾何平均收益率可以反映真實的收益情況C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向D.一般來說，幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率【答案】D27、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個所得稅以前，暫不征收個人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)證收個人所得稅以前，可以征收個所得稅【答案】D28、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。A.所得稅B.消費稅C.增值稅D.關(guān)稅【答案】A29、復(fù)利終值的計算方法（）。A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】A30、下列關(guān)于企業(yè)年金說法有誤的是（）。A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)在投資過程中需要嚴(yán)格遵循有關(guān)法規(guī)確定的投資比例限制B.企業(yè)年金基金可投資于信用等級為投機級的金融債和企業(yè)債C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍包括銀行存款、國債等D.企業(yè)年金是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金【答案】B31、股票的()由股票的價值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價格B.市場價格C.供求價格D.票面價格【答案】B32、關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）A.大宗商品投資通常采用直接購買大宗商品實物的方式B.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能C.大宗商品可以分為能源類，基礎(chǔ)原材料類，貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類D.大宗商品投資采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式【答案】A33、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因的因素是（）。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風(fēng)險調(diào)整【答案】D34、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.市場價格B.協(xié)定價格C.期權(quán)費加買入價格D.期權(quán)價格【答案】B35、按照全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)的要求，計算基金收益率應(yīng)當(dāng)遵循的方法（）。A.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入B.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入C.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失D.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失【答案】A36、如果兩個變量相關(guān)系數(shù)為1,表明這兩個變量（）A.完全正相關(guān)B.不確定C.完全負(fù)相關(guān)D.零相關(guān)【答案】A37、下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點的是()。A.不利于市場信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場價格B.遠(yuǎn)期合約市場效率偏低C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險比較高D.遠(yuǎn)期合約相對比較靈活【答案】D38、私募股權(quán)投資基金通常分為三種組織形式，以下（）不屬于私募股權(quán)投資基金的組織形式。A.合伙制B.會員制C.公司制D.信托制【答案】B39、關(guān)于上海證券交易所收盤價的確定，下列說法錯誤的是（）。A.收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價B.收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）C.收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（不含最后一筆交易）D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價【答案】C40、下列關(guān)于到期收益率的假設(shè)，說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算)，則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費為()萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D42、關(guān)于利潤表，以下表述錯誤的是（）。A.利潤表反映企業(yè)一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因B.評價企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤C.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費用等于利潤D.利潤表分析用于評價企業(yè)的經(jīng)營績效【答案】B43、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通的股票增加（）。A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%【答案】A44、以下屬于公司權(quán)益類證券的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券B.優(yōu)先股股票C.商業(yè)本票D.公司存款【答案】B45、價格—收益率曲線的曲率就是債券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益率【答案】B46、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說法正確的是（）。A.當(dāng)兩個證券收益率的相關(guān)系數(shù)為-1時，我們稱這兩者不相關(guān)B.相關(guān)系數(shù)總處于0到+1之間C.相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性D.相關(guān)系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個證券收益率之間相關(guān)性的強弱【答案】C47、下列不屬于風(fēng)險調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。A.夏普比率B.速動比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B48、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】B49、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。A.對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B.對非金融機構(gòu)買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅C.目前印花稅需要征收D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】A50、關(guān)于股票價值，以下說法正確的是（）A.股票的每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以在外發(fā)行的普通股數(shù)B.股票的內(nèi)在價值是由市場價格決定的C.股票發(fā)行是按照票面價值作為發(fā)行價格D.股票的清算價值在大多數(shù)情況下低于其賬面價值【答案】D51、期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在固定場所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.遠(yuǎn)期合約C.股票D.債券【答案】B52、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是()。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D53、以下選項中不屬于股票價格指數(shù)的編制方法的是（）A.加權(quán)平均法B.移動平均法C.算術(shù)平均法D.幾何平均法【答案】B54、()是歐洲第一個推行UCITS指令的國家。A.愛爾蘭B.盧森堡C.英國D.俄羅斯【答案】B55、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C56、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過戶費C.買賣差價D.印花稅【答案】C57、任何一個行業(yè)都要經(jīng)歷一個生命周期，完整的生命周期包括（）。A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D58、其他條件不變，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就（）。A.越小B.不能確定C.越大D.無影響【答案】C59、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國期權(quán)交易所【答案】B60、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的【答案】D61、投資組合管理的一般流程不包括（）。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D62、以下不屬于我國證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）A.結(jié)算B.登記C.交易D.存管【答案】C63、采用被動投資策略的投資管理人()A.時常預(yù)測市場證券,并根據(jù)時常走勢調(diào)整股票組合B.嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善盋.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的【答案】C64、流動比率大于2，意味著企業(yè)可以運用流動資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)。對于短期債權(quán)人來說，流動比率越（）越好，因為越（）意味著他們收回債款的風(fēng)險越低；但對于企業(yè)來說并不是這樣。A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】A65、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約B.利率互換通常伴隨本金C.現(xiàn)實生活中較為常見的是貨幣互換合約和利率互換合約D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換【答案】C66、歐洲最大的證券交易所是()。A.法蘭克福證券交易所B.愛爾蘭證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】D67、下列選項中屬于權(quán)證的基本要素的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D68、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價結(jié)果更合理和貼近實際的是()。A.均值B.不確定C.無區(qū)別D.中位數(shù)【答案】D69、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。A.鋼鐵、銅、鋁、鉛B.黃金、白銀、鉑金C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石D.黃金、白銀、鋼鐵、銅【答案】B70、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D71、采用被動投資策略的投資管理人()A.時常預(yù)測市場證券,并根據(jù)時常走勢調(diào)整股票組合B.嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善盋.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的【答案】C72、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述，不正確的是（）。A.為了滿足規(guī)避未來風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的B.遠(yuǎn)期合約相對期貨合約而言比較靈活C.合約標(biāo)的資產(chǎn)通常為大宗商品和農(nóng)產(chǎn)品以及外匯和利率等金融工具D.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約【答案】D73、當(dāng)股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為（）。A.資本利得B.紅利C.股息D.利差【答案】A74、下列關(guān)于投資期限的說法，正確的是（）。A.投資期限是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時間長度B.在幾年內(nèi)有購房、購車等支出需求的投資者傾向于長期投資C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險【答案】A75、申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在1年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對保險公司而言，成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D76、信用利差是指除了()不同以外，其余條件全部相同的兩種債券收益率的差額。A.期限B.信用評級C.贖回條款D.嵌入條款【答案】B77、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）A.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進行交易C.做市商向投資者進行單方保價D.做市商應(yīng)對市場上所有債券進行報價【答案】B78、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者基金的風(fēng)險不包括（）。A.匯率風(fēng)險B.國別風(fēng)險C.稅務(wù)風(fēng)險D.管理風(fēng)險【答案】D79、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過500美元D.成交金額的0.05%，不超過500港元【答案】B80、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負(fù)債的關(guān)系是（）。A.可能正相關(guān)，也可能負(fù)相關(guān)B.B正相關(guān)關(guān)系C.沒有關(guān)系D.負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D81、以下四種債券中,信用風(fēng)險最小的債券是（）。A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券B.2014年大慶市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司公司債券C.2013年記賬式附息（二十四期）國債D.中國進出口銀行2013年第六期金融債券【答案】C82、關(guān)于預(yù)期損失，以下說法錯誤的是（）。A.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險價值度或條件尾部期望或尾部損失B.預(yù)期損失是指在給定的時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值C.預(yù)期損失由于其在尾部風(fēng)險度量及次可加性等方面的優(yōu)勢，越來越受到金融行業(yè)及監(jiān)管機構(gòu)的重視D.預(yù)期損失是指在利率、匯率等市場因素發(fā)生變化時，投資組合損失的期望值【答案】D83、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價結(jié)果更合理和貼近實際的是()。A.均值B.不確定C.無區(qū)別D.中位數(shù)【答案】D84、（）是基金估值的第一責(zé)任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機構(gòu)【答案】C85、（）又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。A.凈額結(jié)算B.全額結(jié)算方式C.雙邊凈額結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】A86、關(guān)于個人投資者投資基金的所得稅說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，暫不征收個人所得稅B.個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司代扣代繳20％的個人所得稅C.個人投資者從基金分配中獲得的買賣股票差價收入，由基金管理公司代扣代繳20％的個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅【答案】C87、一家企業(yè)的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率為5，那么該家企業(yè)平均需花（）天收回一次賬面上的全部應(yīng)收賬款。A.5B.73C.30D.70【答案】B88、（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時所實際執(zhí)行的價格。A.市場價格B.協(xié)議價格C.理論價格D.供求價格【答案】B89、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。A.分紅再投資B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.固定紅利【答案】B90、（）是一種沒有到期日的特殊債券。A.國債B.零息債券C.固定利率債券D.統(tǒng)一公債【答案】D91、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D92、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B93、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。A.固定投資B.傳統(tǒng)投資C.另類投資D.額外投資【答案】C94、UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B95、除權(quán)（息）參考價的計算公式為（）。A.（前收盤價+現(xiàn)金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）B.（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）C.（前收盤價+現(xiàn)金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例）D.（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例〕【答案】B96、面額為100元，期限為10年的零息債券，按年計息，當(dāng)市場利率為6%時，其目前的價格是（）元。A.55.84B.56.73C.59.21D.54.69【答案】A97、關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的是（）。A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇【答案】C98、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。A.是基金M的兩倍B.小于基金祕的兩倍C.大于基金M的兩倍D.等于基金M的夏普指數(shù)【答案】C99、下列屬于流動資產(chǎn)的是（）。A.短期借款B.應(yīng)付票據(jù)C.應(yīng)收賬款D.應(yīng)付賬款【答案】C100、技術(shù)分析的三項假定不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價格沿趨勢運動C.歷史會重演D.股票價格圍繞其內(nèi)在價值波動【答案】D101、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日（）。A.9∶15至11∶30B.9∶30至11∶30C.13∶00至15∶30D.15∶00至15∶30【答案】D102、以下收入來源中，哪項是股票沒有的()A.紅利B.轉(zhuǎn)股利潤C.股息D.二級市場買賣差價收量【答案】B103、股票分析方法分為基本面分析和技術(shù)分析，以下屬于基本面分析的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A104、下列關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤說法中，正確的是（）。A.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.指定區(qū)間越長，最大回撤指標(biāo)就越不利D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標(biāo)就越不利【答案】C105、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是（）。A.算術(shù)平均收益率即計算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時間價值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時間進行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C106、某種附息國債面額為100元，票面利率為10%，市場利率為8%,期限為2年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值為（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D107、下列關(guān)于黃金QDII的說法正確的是（）。A.都配置了黃金類的股票進行投資B.能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產(chǎn)品C.能直接投資于海外的黃金期貨產(chǎn)品D.投資海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品【答案】D108、已知通貨膨脹率為3％，實際利率為4％，則名義利率為（）。A.7％B.4％C.1％D.3％【答案】A109、下列關(guān)于基金費用列支的說法，不正確的有（）。A.在基金管理過程中發(fā)生的費用直接從基金財產(chǎn)中列支B.基金管理費可從基金財產(chǎn)中列支C.基金轉(zhuǎn)換費可從基金財產(chǎn)中列支D.銷售服務(wù)費可從基金財產(chǎn)中列支【答案】C110、（）是股票投資價值分析的重要指標(biāo)在計算公司的凈資產(chǎn)收益率時有重要的作用。A.股票的票面價值B.股票的內(nèi)在價值C.股票的賬面價值D.股票的清算價值【答案】C111、下列不屬于QDⅡ基金禁止行為的是（）。A.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%B.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證C.購買實物商品D.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭【答案】A112、()是歐洲第一個推行UCITS指令的國家。A.愛爾蘭B.盧森堡C.英國D.俄羅斯【答案】B113、我國證券市場發(fā)展的先后順序為（）。A.柜臺市場>交易所市場>銀行間市場B.交易所市場>銀行間市場>柜臺市場C.柜臺市場>銀行間市場>交易所市場D.交易所市場>柜臺市場>銀行間市場【答案】A114、金融機構(gòu)買賣基金，需要繳納的稅收是（）。A.消費稅B.印花稅C.企業(yè)所得稅D.增值稅【答案】D115、下列選項中不屬于隱性成本的是()。A.機會成本B.買賣價差C.市場沖擊D.印花稅【答案】D116、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。A.資本構(gòu)成B.資本結(jié)構(gòu)C.資產(chǎn)構(gòu)成D.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)【答案】B117、適合于測量下行風(fēng)險的指標(biāo)是（）A.股票凈利潤的下降比例B.下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差C.投資組合的協(xié)方差D.投資組合的下行系數(shù)【答案】B118、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.MB.VC.LD.J【答案】D119、用復(fù)利法計算第n期末終值的計算公式為()。A.FV=PVx(l+ixn)B.PV=FVx(l+ixn)C.PV=FVx(1+i)nD.FV=PVx(1+i)n【答案】D120、不動產(chǎn)投資不包括（）。A.酒店投資B.高速公路投資C.商業(yè)房地產(chǎn)投資D.養(yǎng)老地產(chǎn)投資【答案】B121、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實際利率的正確關(guān)系是（）。A.實際利率=名義利率-通貨膨脹率B.實際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）C.實際利率=名義利率*（1+通過膨脹率）D.實際利率=名義利率+通貨膨脹率【答案】A122、關(guān)于機構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。A.對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅B.對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅C.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】C123、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類股票的股價有()支持。A.平穩(wěn)的預(yù)期收益B.平穩(wěn)的實際收益C.較高的預(yù)期收益D.較高的實際收益【答案】D124、在()市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達(dá)不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。A.指令驅(qū)動B.報價驅(qū)動C.市場驅(qū)動D.投資驅(qū)動【答案】A125、所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準(zhǔn)，業(yè)績比較基準(zhǔn)不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經(jīng)理進行組合構(gòu)建的出發(fā)點。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將（）控制在一定范圍內(nèi)。A.投資風(fēng)險B.投資成本C.交易成本D.跟蹤誤差【答案】D126、規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）個月。A.12B.6C.3D.2【答案】C127、私募股權(quán)投資最早在()地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A128、（），債券信用評級行業(yè)在我國首次出現(xiàn)。A.1986年B.1987年C.1990年D.2000年【答案】B129、根據(jù)資本市場理論的前提假設(shè)，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】C130、下列關(guān)于另類投資的局限性，說法錯誤的是（）。A.流動性較差B.杠桿率偏低C.估值難度大D.缺乏監(jiān)管【答案】B131、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故稱有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C132、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯誤的是（）。A.證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時，代扣代繳個人所得稅C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅D.目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅【答案】A133、交易員的職責(zé)不包括（）。A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時反饋市場信息C.及時在市場異動中作出決策D.以對投資有利的價格進行證券交易【答案】C134、黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是（）投資，但同時黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。A.房地產(chǎn)B.大宗商品C.私募股權(quán)D.收藏品【答案】B135、每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計算利息的是（）。A.浮動利率B.單利C.復(fù)利D.固定利率【答案】C136、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是（）。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券【答案】B137、歐洲最大的證券交易所是()。A.法蘭克福證券交易所B.愛爾蘭證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】D138、關(guān)于期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能的原因描述錯誤的是()A.投機者并不重要，只有套期保值交易才能對價格發(fā)現(xiàn)起到作用B.標(biāo)準(zhǔn)