期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷2)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷2)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共49題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A)董事會B)理事會C)股東大會D)會員大會答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第十九條會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。[單選題]2.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A)10B)20C)25D)30答案:B解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定，首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。[單選題]3.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A)期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C)期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任答案:A解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第48條的規(guī)定，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]4.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法符合規(guī)定的是（）。A)對股東的開戶資料進(jìn)行審查B)代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C)代股東接收交易密碼D)代股東下達(dá)交易指令答案:A解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。[單選題]5.普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A)C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B)C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C)C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D)C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)答案:C解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十四條普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：（一）C1類投資者（含風(fēng)險承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（二）C2類投資者可購買或接受R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（三）C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（四）C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；（五）C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。[單選題]6.獨(dú)立董事由（）提名。A)中國證監(jiān)會B)董事會C)股東大會D)監(jiān)事會答案:A解析:期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。[單選題]7.在我國，期貨交易的結(jié)算，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A)中國證券登記結(jié)算公司B)期貨公司C)期貨交易所D)中國期貨業(yè)協(xié)會答案:C解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條第1款的規(guī)定．期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。[單選題]8.非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。A)結(jié)算會員B)交易結(jié)算會員C)全面結(jié)算會員D)非結(jié)算會員答案:D解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條，非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理，故本題答案為D。[單選題]9.（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A)中國期貨協(xié)會B)期貨交易所C)中國證監(jiān)會D)中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)答案:C解析:中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。?[單選題]10.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）類。A)2B)3C)4D)5答案:D解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為5類。[單選題]11.在期貨公司的營業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。A)投資者所在地B)期貨公司所在地C)該分支機(jī)構(gòu)住所地D)期貨公司所在地或該分支機(jī)構(gòu)所在地答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。故本題答案為C。[單選題]12.下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，正確的是（）。A)期貨公司與股東之間不得交叉股杈B)期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C)打算變更的股權(quán)存在被査封、凍結(jié)情形D)受讓方當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件答案:A解析:第十八條期貨公司交更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。[單選題]13.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。A)客戶存在過錯B)客戶交易指令未指明有效期限C)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D)客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向答案:C解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。[單選題]14.會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A)1/4B)1/3C)1/5D)1/6答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：（1）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;（2）1/3以上會員聯(lián)名提議；（3）理事會認(rèn)為必要。[單選題]15.期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。A)中國證監(jiān)會B)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)中國金融期貨交易所答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。[單選題]16.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A)2005年4月19日B)2006年4月19日C)2007年4月19日D)2008年4月19日答案:C解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日公布。第三十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。[單選題]17.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。A)A：期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查B)B：期貨公司的合法性和風(fēng)險管理C)C：監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D)D：監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行答案:A解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。[單選題]18.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。A)重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)B)核減凈資本金額C)增加凈資本總額D)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金答案:B解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。[單選題]19.持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。A)已平倉合約B)未平倉合約C)買入合約D)賣出合約答案:B解析:持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量[單選題]20.當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。A)客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先B)客戶利益優(yōu)先；公平對待C)員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先D)員工利益優(yōu)先；公平對待答案:B解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。[單選題]21.由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B)不承擔(dān)責(zé)任C)承擔(dān)主要責(zé)任D)承擔(dān)部分賠償責(zé)任答案:B解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第23條的規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。[單選題]22.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A)介紹業(yè)務(wù)資格B)證監(jiān)會的書面授權(quán)C)期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格答案:A解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。[單選題]23.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A)高于B)低于C)不得高于D)不得低于答案:D解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十九條經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。[單選題]24.首席風(fēng)險官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A)1B)2C)3D)5答案:B解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條，首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。故本題答案為B。[單選題]25.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。A)?商品交易所?B)?期貨交易所?C)?商品交易所?或者?期貨交易所?D)?金融交易所?答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明?商品交易所?或者?期貨交易所?字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。[單選題]26.期貨交易實行（）結(jié)算制度。A)次日負(fù)債B)當(dāng)日負(fù)債C)當(dāng)日無負(fù)債D)次日無負(fù)債答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。[單選題]27.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。A)商業(yè)機(jī)密B)資金狀況C)投資決策計劃信息D)盈利狀況答案:C解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。[單選題]28.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。A)5000萬元；1億元B)2億元；5億元C)5億元；10億元D)10億元；15億元答案:D解析:《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。[單選題]29.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A)期貨公司的保潔員B)銀行從業(yè)人員C)證券公司的管理人員和專業(yè)人員D)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員答案:D解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。[單選題]30.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由（）制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院外匯管理部門B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門C)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:C解析:《期貨交易管理條例》第八十四條規(guī)定，境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。[單選題]31.2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。A)500萬元B)400萬元C)300萬元D)200萬元答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金,風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲。該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金=2000×20%=400（萬元）。[單選題]32.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A)客戶B)期貨交易所和期貨公司C)期貨公司D)期貨交易所答案:D解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。故本題答案為D。[單選題]33.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A)5；2B)5；1C)3；2D)3；1答案:A解析:參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第四項規(guī)定。[單選題]34.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A)1B)2C)3D)4答案:C解析:《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。[單選題]35.根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A)投訴人B)調(diào)查人員C)當(dāng)事人D)期貨業(yè)協(xié)會答案:C解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第十一條規(guī)定，當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。[單選題]36.（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。A)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B)期貨業(yè)協(xié)會C)期貨交易所D)中國證監(jiān)會答案:A解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。[單選題]37.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。（1）在該案例中王某違犯了下列（）規(guī)定。A)挪用客戶保證金B(yǎng))違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C)違犯規(guī)定收取保證金D)不按照規(guī)定接受客戶委托答案:A解析:《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定。[單選題]38.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A)6個月B)1年C)2年D)3年或永久答案:D解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。[單選題]39.（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A)證券公司B)期貨公司C)期貨交易所D)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)答案:D解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。故本題答案為D。[單選題]40.《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)期貨交易所C)中國證券監(jiān)督管理委員會D)期貨公司答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。[單選題]41.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A)無過錯責(zé)任B)過錯責(zé)任C)嚴(yán)格責(zé)任D)公平責(zé)任答案:B解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。[單選題]42.2011年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。甲期貨公司股東會通過商議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓該公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法中正確的是（）。A)王某可以直接擔(dān)任期貨公司董事長，不需要再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格B)王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理C)不需要書面通知全體股東D)應(yīng)召開股東會，股東會議表決通過，期貨公司即可任用王某答案:B解析:《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司擬更換董事長、總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。[單選題]43.下列不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。A)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求B)對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解C)制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則D)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策答案:A解析:《期貨交易管理條例》第四十六條。[單選題]44.期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)（）客戶需追加的保證金數(shù)額。A)大于B)基本等于C)小于D)無關(guān)系答案:B解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。故本題答案為B。[單選題]45.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A)主任會議B)主席會議C)特定會員組成的會員大會D)全體會員組成的會員大會答案:D解析:《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。[單選題]46.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。A)1B)2C)3D)5答案:D解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。[單選題]47.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述,錯誤的是（）。A)客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B)期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算對客戶進(jìn)行結(jié)算C)期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶D)期貨公司所實行當(dāng)日無負(fù)責(zé)結(jié)算制度答案:D解析:第三十四條《期貨交易管理條例》期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。[單選題]48.某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。A)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B)必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C)只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D)只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案答案:A解析:《期貨交易所管理》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易所。[單選題]49.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A)2011年5月1日B)2011年11月1日C)2012年1月1日D)2012年5月1日答案:A解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十六條規(guī)定，本辦法自2011年5月1日起施行。第2部分：多項選擇題，共39題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.下列屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個人的是（）。A)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者D)未能提供開戶證明材料的單位和個人答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。[多選題]51.客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易，回答下列問題某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A)期貨交易所專用結(jié)算賬戶B)客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C)期貨GIS自有資金賬戶D)期貨公司備案的期貨保證金賬戶答案:BD解析:第七十一條期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算張戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。[多選題]52.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A)代客戶下達(dá)交易指令B)利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易C)利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易D)代客戶接收、保管或者修改交易密碼答案:ABCD解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。[多選題]53.營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能兼任的職務(wù)有（）。A)其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人B)財務(wù)負(fù)責(zé)人C)董事D)監(jiān)事答案:ABD解析:本題考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職要求。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務(wù)。[多選題]54.甲為某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)不能履行。（一）、如果甲起訴期貨公司其申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A)期貨公司在期貨交易所的交易席位B)期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益資金的部分C)期貨公司在期貨交易所的會員資格D)期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金答案:AC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。其第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。[多選題]55.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。A)管理B)專業(yè)C)服務(wù)D)安保答案:AB解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。第（三）條，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。故本題答案為AB。[多選題]56.期貨公司不得接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易。A)某大學(xué)教授B)中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶C)期貨公司工作人員的配偶D)期貨公司的工作人員答案:BCD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；(三)期貨公司工作人員及其配偶；(四)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。[多選題]57.會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)對出具的報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證，并對出具審計報告的（）負(fù)責(zé)。?A)完整性B)合法性C)真實性D)可比性答案:BC解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。[多選題]58.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗方面需要滿足的條件是（）。A)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B)具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗C)具有法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D)具有法律、會計業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗答案:ABC解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。故本題答案為ABC。[多選題]59.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在下列問題（），應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管部門報告。A)公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益B)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益C)貨公司凈資本無法持續(xù)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)D)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、査封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保答案:BCD解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的、應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)官標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他請形。對上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國證監(jiān)會[多選題]60.錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：錢某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過期貨從業(yè)人員資格考試，根據(jù)規(guī)定，如果錢某要參加該考試，必須滿足（）條件。A)年滿18周歲B)已被期貨公司聘用C)具有完全民事行為能力D)高中以上文化程度答案:ACD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條：參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[多選題]61.客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯誤的有()。A)應(yīng)當(dāng)3個自然日內(nèi)提出B)應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出C)應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出D)應(yīng)在6個月以內(nèi)向期貨公司提出答案:AD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。[多選題]62.中國期貨業(yè)協(xié)會的組成機(jī)構(gòu)一般包括（）。A)會員大會B)董事會C)理事會D)監(jiān)事會答案:AC解析:《期貨交易管理條例》第四十四條期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。[多選題]63.對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采?。ǎ?。A)責(zé)令改正B)給予警告C)單處或者并處3萬元以下罰款D)在協(xié)會網(wǎng)站公示答案:ABC解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第31條的規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。[多選題]64.期貨交易所解散的情形有（）。A)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B)會員大會或者股東大會決定解散C)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D)經(jīng)營不善答案:ABC解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。[多選題]65.推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司（）的任職資格。A)董事長B)監(jiān)事會主席C)獨(dú)立董事D)經(jīng)理層人員答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條．推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。故本題答案為ABCD。[多選題]66.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列監(jiān)管措施（）。A)給予降級直至開除B)出具警示函C)監(jiān)管談話D)責(zé)令改正答案:BCD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。[多選題]67.期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述,正確的有（）。A)不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng))期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的,可以凍結(jié)劃撥其結(jié)算準(zhǔn)備金C)可以凍結(jié)、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金D)不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金答案:ABD解析:法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金：期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的,可以凍結(jié)劃撥其結(jié)算準(zhǔn)備金；不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金：有證據(jù)證明保證金賬戶中有超出客戶權(quán)益資金的部分，期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反的證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中期貨公司的自有資金。[多選題]68.2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。A)A：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B)B：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告C)C：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告D)D：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告答案:BD解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。[多選題]69.有價證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。A)有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%B)有價證券基準(zhǔn)計算價值的90%C)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍D)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍答案:AD解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（一）有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。[多選題]70.王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機(jī)準(zhǔn)備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存（）的影像資料。A)王某的頭部正面照B)王某身份證反面掃描件C)王某和其客戶經(jīng)理的合影D)王某的開戶錄音答案:AB解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條規(guī)定，客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：①個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；②單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。[多選題]71.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)向全體董事、全體股東說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項中表述正確的有（）。A)提交全體股東的書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)B)提交全體董事的報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)C)書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字D)每半年提交一次書面報告答案:ABD解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。[多選題]72.制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的目的有（）。A)保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全B)規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C)促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D)維護(hù)期貨市場秩序答案:BCD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。[多選題]73.以下（）屬于適當(dāng)性自查報告內(nèi)容包括的內(nèi)容。A)適當(dāng)性制度建設(shè)B)數(shù)據(jù)庫管理C)培訓(xùn)記錄D)資料保管答案:ABCD解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第三十六條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告，報告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。[多選題]74.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A)暫停從業(yè)人員資格B)撤銷從業(yè)人員資格C)訓(xùn)誡D)公開譴責(zé)答案:ACD解析:四十三條從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。[多選題]75.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A)交易B)結(jié)算和財務(wù)C)風(fēng)險控制D)技術(shù)答案:ABCD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。[多選題]76.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（）。A)真實B)準(zhǔn)確C)完整D)公開答案:ABC解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準(zhǔn)確和完整。故本題答案為ABC。[多選題]77.資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A)投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B)投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策C)投資項目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求D)通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目答案:ABCD解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第二十九條資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資于違反國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項目（證券市場投資除外），包括但不限于以下情形：（一）投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄；（二）投資項目違反國家環(huán)境保護(hù)政策要求；（三）通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目。[多選題]78.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果的表述，正確的有（）〇A)客戶認(rèn)可的，由客戶承擔(dān)B)客戶不認(rèn)可的，由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔(dān)C)客戶不認(rèn)可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)D)客戶不認(rèn)可的，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)答案:AC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。[多選題]79.中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。A)加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理B)明確期貨交易所職責(zé)C)維護(hù)期貨市場秩序D)促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。[多選題]80.期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。A)人事部經(jīng)理B)財務(wù)負(fù)責(zé)人C)經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D)法定代表人答案:BCD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第77條第2款的規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認(rèn)意見。[多選題]81.中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信（）。A)約束B)激勵C)引導(dǎo)D)合作答案:ABC解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第五條。中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。[多選題]82.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的（）等工作安排。A)崗位獨(dú)立B)信息隔離C)場所分區(qū)D)人員回避答案:ABD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的．期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。故本題答案為ABD。[多選題]83.中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A)客戶資料不符合實名制要求B)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C)客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整答案:ABD解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的．監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（1）客戶資料不符合實名制要求；（2）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。故本題答案為ABD。[多選題]84.全國結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)A)非結(jié)算會員的要求B)市場情況C)非結(jié)算會員的書面意向D)非結(jié)算會員的資信情況答案:BD解析:第三十一條全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。[多選題]85.下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A)期貨從業(yè)人員因工傷住院B)期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C)期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D)期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷答案:BCD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。[多選題]86.國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):（）A)建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制；B)建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；C)界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；D)組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；答案:ABCD解析:國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):（-）界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；（四）建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。[多選題]87.張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C)挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D)以個人名義參與期貨交易答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。[多選題]88.下