基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)輔導(dǎo)教材習(xí)題集

基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)輔導(dǎo)教材習(xí)題集

第一章測(cè)試題

一、單項(xiàng)選擇題（下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)

應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。）

1、有價(jià)證券：（）

A.沒(méi)有價(jià)值但有價(jià)格

B.既有價(jià)值又有價(jià)格

C.沒(méi)有價(jià)值沒(méi)有價(jià)格

D.有價(jià)值無(wú)價(jià)格

2、有價(jià)證券是（）的一種形式。

A.虛擬資本

B.真實(shí)資本

C.實(shí)際資本

D.商品資本

3、商品證券不包括：（）

A.提貨單

B.運(yùn)貨單

C.商品保險(xiǎn)單

D.倉(cāng)庫(kù)棧單

4、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為：（）

A.政府證券、金融證券和公司證券

B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

C.政府證券、公司證券和企業(yè)證券

D.金融證券、公司證券和企業(yè)證券

5、廣義的有價(jià)證券不包括：（）

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.虛擬證券

6、銀行證券不包括：（）

A.銀行匯票

B.銀行本票

C.銀行支票

D.銀行股票

7、按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類：（）

A.存款

B.股票

C.債券

D.基金

8、以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：（）

A.期限性

B.收益性

C.流動(dòng)性

I

I）.投機(jī)性

9、股票可以視為一種：（）

A.短期證券

B.中期證券

C.長(zhǎng)期證券

D.無(wú)期證券

10、證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益之間的關(guān)系是：（）

A.成正比

B.成反比

C.不相關(guān)

D.都有可能

11、證券市場(chǎng)的特征不包括：（）

A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)是信用直接交換的場(chǎng)所

C.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

12、證券市場(chǎng)的基本功能不包括：（）

A.“籌資一投資”功能

B.資本定價(jià)功能

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能

D.資本配置功能

13、國(guó)務(wù)院在2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》

中未提出：（）

A.分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)

B.積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)

C.努力發(fā)展權(quán)證市場(chǎng)

D.穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)

14、（），代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)。

A.2000年6月12日

B.2001年6月12日

C.2000年5月12日

1）.2001年4月12日

15、截止到2007年年底，代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍不包括：（）

A.原STAQ掛牌公司

B.原NET系統(tǒng)掛牌公司

C.滬、深證券交易所的退市公司

D.創(chuàng)業(yè)投資公司

16、下列不是美國(guó)的Nasdaq培育的高科技巨人：（）

A.英特爾

B.蘋果

C.思科

D.家樂(lè)福

17、證券市場(chǎng)的構(gòu)成不包括：（）

2

A.股票市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)

D.基金市場(chǎng)

18、世界上第一家股票交易所成立于：（）

A.英國(guó)

B.法國(guó)

C.荷蘭

D.意大利

19、美國(guó)證券市場(chǎng)始于：（）

A.買賣公司債券

B.買賣股票

C.買賣外匯

I）.買賣政府債券

20、新中國(guó)最初的股票出現(xiàn)于：（）

A.20世紀(jì)70年代末

B.20世紀(jì)80年代初

C.20世紀(jì)80年代末

D.20世紀(jì)90年代初

21、我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（）

A.1999年7月

B.2001年9月

C.2003年3月

D.2005年11月

22、公司的組織形式不包括：（）

A.個(gè)體制

B.獨(dú)資制

C.合伙制

D.公司制

23、只有那種公司能夠發(fā)行股票（）

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.上市公司

D.合伙制公司

24、下面哪一類不是證券中介機(jī)構(gòu)（）

A.證券投資咨詢公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.證券交易所

25、以下哪類不能成為證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員（）

A.金融資產(chǎn)管理公司

B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

3

I）.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

26、股票代表著其持有者（即股東）對(duì)股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不

包括如下權(quán)利：（）

A.參加股東大會(huì)

B.投票表決

C.參與公司的決策和經(jīng)營(yíng)

I）.收取股息或分享紅利

27、下面哪一項(xiàng)不是股票的特征：（）

A.永久性

B.收益性

C.穩(wěn)定性

D.流動(dòng)性

28、股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（）。

A.股票價(jià)格

B.股東結(jié)構(gòu)

C.盈利水平

D.遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃

29、股票價(jià)格波動(dòng)的不確定性越大，股票的（）也越高。

A.收益率

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.市盈率

30、優(yōu)先股票的股息率（）。

A.高于普通股

B.低于普通股

C.是固定的

D.與普通股呈正相關(guān)

31、我國(guó)《公司法》規(guī)定：記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《中華人民共和國(guó)

民事訴訟法》規(guī)定的（）程序，請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效。

A.追繳

B.公示催告

C.訴訟

D.宣告

32、按投資主體的不同性質(zhì)，股票的分類中不包括（）。

A.國(guó)家股

B.機(jī)構(gòu)股

C.法人股

I）.社會(huì)公眾股

33、我國(guó)《公司法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)上市的，向社會(huì)公眾發(fā)行的股份，不得少于公

司股份總數(shù)的（）。

A.50%

B.40%

C.25%

4

I）.15%

34、完成股權(quán)分置改革之后，上市公司的原非流通股變?yōu)椋ǎ?

A.可交易流通股

B.限售流通股

C.完全流通股

D.B股

35、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》自（）起實(shí)施后，對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分

流通股與非流通股。

A.2005年5月

B.2005年6月

C.2006年5月

D.2006年6月

36、股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（）。

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.市場(chǎng)價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

37、股票的內(nèi)在價(jià)值即股票的理論價(jià)值，也即股票（）。

A.當(dāng)前收益的現(xiàn)值

B.當(dāng)前收益的終值

C.未來(lái)收益的現(xiàn)值

D.未來(lái)收益的終值

38、財(cái)政政策可以通過(guò)調(diào)節(jié)（）來(lái)控制股票的交易成本。

A.印花稅

B.交易手續(xù)費(fèi)

C.企業(yè)所得稅

D.個(gè)人所得稅

39、證券主管部門可以通過(guò)影響（）的政策手段來(lái)間接影響股票價(jià)格。

A.企業(yè)發(fā)行上市的費(fèi)用

B.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

C.股票的供給和需求

I）.上市公司信息披露原則

40、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)：（）

A.對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

B.依法承擔(dān)賠償責(zé)任

C.依法退股

D.依法解散公司

41、公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（）

A.彌補(bǔ)虧損

B.提取法定公積金

C.提取任意公積金

D.支付優(yōu)先股紅利

42、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，?般應(yīng)首先用于支付：（）

5

A.員工工資

B.勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用

C.繳付所欠稅款

D.清算費(fèi)用

43、債券持有者享有優(yōu)先于（）對(duì)企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)。

A.股票持有者

B.清算組

C.企業(yè)員工

D.國(guó)家稅務(wù)部門

44、下面哪--項(xiàng)不是債券的特征？

A.償還性

B.流動(dòng)性

C.權(quán)益性

D.收益性

45、（）沒(méi)有實(shí)物形態(tài)，只在電腦賬戶中作記錄。

A.憑證式債券

B.記賬式債券

C.虛擬式債券

D.電子式債券

46、特殊性國(guó)債不包括（）。

A.定向債券

B.特種國(guó)債

C.專項(xiàng)國(guó)債

D.海外國(guó)債

47、央行票據(jù)是一種重要的金融債券，是中央銀行為調(diào)節(jié)（）而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債

務(wù)憑證：

A.商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金

B.商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金

C.中央銀行超額準(zhǔn)備金

D.中央銀行法定準(zhǔn)備金

48、我國(guó)的混合資本債券的發(fā)行人是：（）

A.央行

B.商業(yè)銀行

C.政策性銀行

D.證券公司

49、商業(yè)銀行在支付認(rèn)購(gòu)央行票據(jù)的款項(xiàng)后，其直接結(jié)果就是（）的減少。

A.存款

B.貸款

C.可貸資金量

D.可存資金量

50、以（）為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式，是僅次于財(cái)政部的第二發(fā)債主

體。

A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

6

B.農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

C.中國(guó)進(jìn)出口銀行

D.國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司

51、證券公司短期融資券只在（）發(fā)行和交易。

A.交易所市場(chǎng)

B.主板市場(chǎng)

C.中小板市場(chǎng)

D.銀行間債券市場(chǎng)

52、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）

的金融交易。

A.金融工具

B.現(xiàn)金流

C.債權(quán)債務(wù)

D.權(quán)利義務(wù)

53、套期保值是指通過(guò)在基礎(chǔ)工具與對(duì)應(yīng)的（）之間建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金

流或者損益的交易行為。

A.跨期基礎(chǔ)工具

B.金融衍生工具

C.交易對(duì)手

D.現(xiàn)金流或者損益

54、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（）。

A.一價(jià)定律

B.平價(jià)定律

C.套利定律

D.差價(jià)定律

55、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（）

A.一級(jí)市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)

B.證券發(fā)行市場(chǎng)和初級(jí)市場(chǎng)

C.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)

D.二級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)

56、在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管部門

57、證券發(fā)行人不包括（）

A.政府

B.企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.個(gè)人

58、通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式是（）

A.定向發(fā)行

B.私募發(fā)行

7

C.招標(biāo)發(fā)行

D.承購(gòu)發(fā)行

59、非公開(kāi)發(fā)行是指（）。

A.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

I）.卜.市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

60、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承

銷方式是（）

A.代銷

B.余額包銷

C.全額包銷

D.包銷

61、我國(guó)《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）,應(yīng)當(dāng)

由承銷團(tuán)承銷。

A.1000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元

62、上市公司向原股東配售股份，應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。

A.代銷

B.自行銷售

C.證券公司承銷

D.包銷

63、證券包銷是指（）。

A.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式

B.證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

C.證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券

全部自行購(gòu)入的承銷方式

D.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部

自行購(gòu)入的承銷方式

64、按照規(guī)定，下列論述不正確的是（）。

A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)該由證券公司承銷的，發(fā)行人

應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

C.證券承銷采取代銷或包銷方式

D.上市公司向原始股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

65、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以（）確定股票發(fā)行

價(jià)格。

A.累計(jì)詢價(jià)方式

B.詢價(jià)方式

C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D.協(xié)商定價(jià)方式

8

66、根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)（）方式確定。

A.詢價(jià)

B.協(xié)商

C.投標(biāo)

D.累計(jì)詢價(jià)

67、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)

的（）。

A.20,80%

B.20,90%

C.30,80%

D.30,90%

68、關(guān)于以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是（）。

A.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)

B.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

C.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格

D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格價(jià)

69、“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)

價(jià)格是單一?的”指的是（）。

A.荷蘭式招標(biāo)

B.美式招標(biāo)

C.有價(jià)格招標(biāo)

D.收益率招標(biāo)

70、證券買賣雙方在成交后即辦理交收手續(xù)，買入者付出現(xiàn)金并得到證券，賣出者交付證券

并得到資金的證券交易方式是（）。

A.現(xiàn)貨交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期貨交易

D.信用交易

71、會(huì)員制的證券交易所是（）。

A.以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

D.以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

72、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.總經(jīng)理

73、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是（）。

A.由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

C.由理事會(huì)任免

D.由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

9

74、公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，其核心要求是（）。

A.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

B.實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息的公開(kāi)化

C.實(shí)現(xiàn)內(nèi)幕信息的公開(kāi)化

D.實(shí)現(xiàn)交易信息的公開(kāi)化

75、各國(guó)證券交易所普遍作為第一優(yōu)先原則的是（）。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

76、上海證券交易所規(guī)定的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間是（）。

A.9：15—9：25

B.9：30-11：30

C.13：00-15：00

D.14：57-15：00

77、道-瓊斯指數(shù)股價(jià)綜合平均數(shù)的編制對(duì)象是（）

A.30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的

公用事業(yè)大公司股票

B.30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的

公用事業(yè)大公司股票

C.20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的

公用事業(yè)大公司股票

D.20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的

公用事業(yè)大公司股票

78、英國(guó)最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是（）。

A.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”）

B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

C.NASDAQ指數(shù)

D.道-瓊斯指數(shù)

79、深圳成份指數(shù)的樣本股數(shù)是（）。

A.20家

B.30家

C.40家

D.50家

80、2006年1月16日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市

股份有限公司進(jìn)入（）進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

A.深圳證券交易所

B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.中小企業(yè)板塊

D.上海證券交易所

81、某投資者以10元1股的價(jià)格買入X公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1.80元，則股利

收益率為（）

A.9%

10

B.18%

C.27%

D.36%

82、我國(guó)的--次還本付息債券可視為（）o

A.附息債券

B.零息債券

C.無(wú)息債券

D.以上都不是

83、（）是公司以貨幣形式支付給股東的股息和紅利。

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.利息

I）.送轉(zhuǎn)股份

84、與市場(chǎng)的整體運(yùn)動(dòng)相關(guān)聯(lián)，往往是整個(gè)一類或一組證券價(jià)格產(chǎn)生波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.微觀風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

85、上市公司的稅后利潤(rùn)分配順序中，最后的是（）

A.彌補(bǔ)以前年度的虧損

B.提取法定盈余公積金和任意公積金

C.支付優(yōu)先股股息

D.支付普通股股息

86、債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

87、關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.利率變動(dòng)從改變市場(chǎng)資金流向和影響公司的盈利兩個(gè)方面影響市場(chǎng)。

B.一般利率與證券價(jià)格成同方向變化，即利率提高，證券價(jià)格水平上漲；利率下降，證券價(jià)

格水平下跌。

C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券。

D.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同債券的影響是不相同的。

88、對(duì)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)敘述錯(cuò)誤的有（）

A.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)行情周期變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

B.減輕周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的影響，一是認(rèn)清市場(chǎng)變動(dòng)趨勢(shì)并順勢(shì)而為，選擇正確的投資策略。

C.二是選擇大企業(yè)和業(yè)績(jī)優(yōu)良的企業(yè)投資。

D.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)影響的是證券市場(chǎng)的中級(jí)波動(dòng)。

二、不定項(xiàng)選擇題。（下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題

意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）

1、廣義的有價(jià)證券包括：（）

11

A.虛擬證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

2、按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：（）

A.公司（企業(yè)）證券

B.法人證券

C.金融證券

D.政府證券

3、私募證券：（）

A.審查條件相對(duì)寬松

B.投資者一般較少

C.不采取公示制度

I）.不會(huì)上市交易

4、公司證券包括：（）

A.股票

B.公司債券

C.商業(yè)票據(jù)

D.金融債券

5、證券的流動(dòng)可以通過(guò)（）等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.質(zhì)押

D.交易

6、證券市場(chǎng)是有價(jià)證券（）的場(chǎng)所。

A.發(fā)行

B.變現(xiàn)

C.交易

D.套利

7、證券市場(chǎng)是：（）

A.價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

C.信用直接交換的場(chǎng)所

D.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

8、有價(jià)證券具有：（）

A.投資性

B.收益性

C.融資性

D.流動(dòng)性

9、證券市場(chǎng)的基本功能有：（）

A.籌資-投資功能

B.資本定價(jià)功能

C.資產(chǎn)增值功能

12

I）.投機(jī)功能

10、公司申請(qǐng)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有：（）

A.合法存續(xù)的股份有限公司

B.公司組織結(jié)構(gòu)建全

C.公司盈利能力達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)

D.登記托管的股份比例達(dá)到規(guī)定的要求

11、在創(chuàng)業(yè)板上市的公司一般有哪些特點(diǎn)：（）

A.大多從事高科技業(yè)務(wù)

B.公司負(fù)債率一般較高

C.具有較高的成長(zhǎng)性

D.往往成立時(shí)間短、規(guī)模小，業(yè)績(jī)也不突出

12、證券市場(chǎng)的構(gòu)成主要有：（）

A.股票市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)

C.保險(xiǎn)市場(chǎng)

D.基金市場(chǎng)

13、股票的市場(chǎng)價(jià)格通常與哪些因素有關(guān)：（）

A.公司的所有制性質(zhì)

B.公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平

C.公司的存續(xù)期限

D.政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等外部因素

14、按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為：（）

A.有形市場(chǎng)

B.無(wú)形市場(chǎng)

C.網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)

I）.離岸市場(chǎng)

15、證券市場(chǎng)的從無(wú)到有主要?dú)w因于：（）

A.信用制度的發(fā)展

B.監(jiān)管的加強(qiáng)

C.股份制的發(fā)展

D.投資者隊(duì)伍的壯大

16、下列選項(xiàng)中屬于對(duì)20世紀(jì)90年代以來(lái)國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的正確描述的有：（）

A.全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)、跨國(guó)并購(gòu)層出不窮、全球資本市場(chǎng)之間相關(guān)性顯著增強(qiáng)

B.中小投資者快速成長(zhǎng)，日益占據(jù)證券市場(chǎng)的主導(dǎo)地位

C.全球范圍內(nèi)的國(guó)際金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，重組購(gòu)并此起彼伏

D.隨著電子計(jì)算機(jī)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，國(guó)際金融市場(chǎng)的交易手段越來(lái)越先進(jìn)

17、《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》發(fā)布后我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)行了一系

列改革，包括：（）

A.使資本市場(chǎng)的發(fā)展走上規(guī)范化軌道

B.實(shí)施股權(quán)分置改革

C.大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者

D.為中國(guó)金融對(duì)外開(kāi)放提出了具體時(shí)間表

18、企業(yè)的組織形式可分為：（）

13

A.合資制

B.獨(dú)資制

C.合伙制

D.公司制

19、政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于：（）

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性建設(shè)項(xiàng)目

D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支。

20、機(jī)構(gòu)投資者包括：（）

A.金融機(jī)構(gòu)

B.各類基金

C.企業(yè)和事業(yè)法人

D.政府機(jī)構(gòu)

21、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括：（）

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.銀聯(lián)

C.銀行

D.保險(xiǎn)公司

22、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括：（）

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.私募基金

D.社會(huì)公益基金

23、全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付：（）

A.失業(yè)救濟(jì)

B.醫(yī)療費(fèi)

C.退休金

D.低收入居民補(bǔ)助

24、全國(guó)性社保基金主要投向：（）

A.銀行存款

B.國(guó)債

C.證券投資基金

D.股票

25、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司履行下列職能：（）

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；

B.證券和資金的存管和過(guò)戶；

C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；

D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；

26、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括：（）

A.證券公司

B.證券投資咨詢公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

14

I）.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

27、證券交易所的主要職責(zé)有：（）

A.制定交易規(guī)則

B.監(jiān)管上市的證券以及交易行為的合規(guī)合法

C.確保上市公司的會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)

D.確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是：（）

A.負(fù)責(zé)證券法律法規(guī)的起草

B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

C.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管

D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)

29、股票的性質(zhì)包括：（）

A.股票是有價(jià)證券

B.股票是要式證券

C.股票是設(shè)權(quán)證券

D.股票是資本證券

30、股票具有如下特征：（）

A,永久性

B.參與性

C.收益性

D.流動(dòng)性

31、不記名股票的特點(diǎn)包括：（）

A.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

B.認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳足股款

C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

D.安全性較差

32、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為：（）

A.國(guó)家股

B.機(jī)構(gòu)股

C.法人股

D.社會(huì)公眾股

33、對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股的規(guī)定出現(xiàn)在：（）

A.《證券法》

B.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》

C.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》

D.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

34、股票的價(jià)值包括：（）

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.贖回價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

35、從理論上講應(yīng)當(dāng)相一致的兩種股票價(jià)值是：（）

A.票面價(jià)值

15

B.賬面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

36、國(guó)民經(jīng)濟(jì)的周期包括（）幾個(gè)階段。

A.高漲

B.危機(jī)

C.蕭條

I）.復(fù)蘇

37、中央銀行通常采用（）等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.再貼現(xiàn)政策

C.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

I）.加息

38、財(cái)政政策影響企業(yè)利潤(rùn)的途徑包括：（）

A.增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境

B.幫助企業(yè)建立投資基金，扶持其證券投資行為

C.通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息

D.國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股價(jià)，進(jìn)而影響投資收

血A

39、操縱市場(chǎng)的做法一般有：（）

A.虛假申報(bào)

B.搶先交易

C.盤惑交易

D.特定交易

40、普通股票股東的權(quán)利包括：（）

A.公司重大決策參與權(quán)

B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

C.公司經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

41、影響債券利率的因素有：（）

A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

B.商業(yè)銀行1年期定期存款利率

C.發(fā)行人的信用狀況

D.債券期限長(zhǎng)短

42、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有：（）

A.資金的使用方向。

B.經(jīng)濟(jì)周期

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

43、債券的特性包括：（）

A.償還性

B.流通性

C.安全性

16

I）.收益性

44、按發(fā)行主體的不同，債券可以分為：（）

A.政府債券

B.法人債券

C.金融債券

D.公司債券

45、按附息方式的不同，債券可以分為：（）

A.零息債券

B.貼現(xiàn)債券

C.附息債券

D.息票累計(jì)債券

46、特殊型國(guó)債主要有：（）

A.定向國(guó)債

B.特別國(guó)債

C.專項(xiàng)國(guó)債

D.特種國(guó)債

47、下列關(guān)于央行票據(jù)的描述，哪些是錯(cuò)誤的。（）

A.是央行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證

B.其實(shí)質(zhì)是中央銀行債券

C.其目的是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣供應(yīng)量

D.央行發(fā)行央行票據(jù)時(shí)，商業(yè)銀行的可貸資金量會(huì)增加

48、我國(guó)混合資本債券的特征有：（）

A.期限在15年以上

B.期限在10年以上

C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%,發(fā)行人可以延期支付利息

I）.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)之后、先于次級(jí)債務(wù)

和股權(quán)資本。

49、股票與債券的區(qū)別不包括：（）

A.股票是虛擬資本，而債券是實(shí)際資本

B.股票與債券的發(fā)行主體不同

C.股票的流動(dòng)性強(qiáng)，而債券的流動(dòng)性很差

D.股票與債券的風(fēng)險(xiǎn)性不同

50、金融衍生工具的特征包括：（）

A.長(zhǎng)期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.高風(fēng)險(xiǎn)性

51、金融衍生工具一般包括：（）

A.金融遠(yuǎn)期

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

52、股指期貨與股票交易相比的區(qū)別包括：（）

17

A.股指期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有

B.股指期貨交易采用保證金制度

C.股指期貨交易可以賣空

D.股指期貨交易采用當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

53、與一般的金融衍生工具相比，股指期貨具有的比較特殊的功能包括：（）

A.跨期交易

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能

D.資產(chǎn)配置功能

54、金融衍生工具的功能包括：（）

A.套期保值

B.套利功能

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

D.投機(jī)功能

55、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是（

A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是?個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)

D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

56、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（）.

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

57、在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.證監(jiān)會(huì)

58、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是（）。

A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型

B.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

C.一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)

D.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)

者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

59、發(fā)行人推銷證券的方法包括（）。

A.自銷

B.包銷

C.代銷

D.招標(biāo)發(fā)行

60、股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ǎ?

A.協(xié)商定價(jià)方式

B.一般詢價(jià)方式

18

C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

61、證券發(fā)行制度包括（）。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.審批制

I）.核準(zhǔn)制

62、根據(jù)價(jià)格決定方式不同，債券發(fā)行方式可分為（）o

A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

C.單價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

63、關(guān)于代銷論述正確的是（）。

A.代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由

承銷團(tuán)承銷

D.代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)

行人的承銷方式

64、債券發(fā)行的方式包括（）。

A.定向發(fā)行

B.公開(kāi)發(fā)行

C.承購(gòu)包銷

D.招標(biāo)發(fā)行

65、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為（）。

A.平價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.現(xiàn)價(jià)發(fā)行

D.溢價(jià)發(fā)行

66、包銷方式可分為（）。

A.全額包銷

B.差額包銷

C.比例包銷

D.余額包銷

67、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。

A.現(xiàn)貨交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期貨交易

D.信用交易

68、關(guān)于融資融券，下列敘述正確的有（）

A.融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并

收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

B.證券公司可以自行開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

19

C.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。

D.雖然證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)不得開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，但可以為客戶與客戶、客戶與他人之間

的融資融券活動(dòng)提供便利和服務(wù)。

69、證券交易所的特征有（）。

A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

70、證券交易所的職能包括（）。

A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C.接受上市公司申請(qǐng)、安排證券上市

I）.組織、監(jiān)督證券交易

71、會(huì)員制證券交易所具有的特點(diǎn)是（）。

A.會(huì)員制證券交易所的集中交易市場(chǎng)設(shè)施及其他財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為全體會(huì)員共有，并共同使用。

B.會(huì)員與交易所為自律關(guān)系，會(huì)員自覺(jué)以章程行事，共同負(fù)擔(dān)維護(hù)公平有序的交易商場(chǎng)職

責(zé)。

C.會(huì)員制證券交易所是非營(yíng)利性的法人社團(tuán)，其收入主要來(lái)源于會(huì)員交納的會(huì)員費(fèi)及其他

收入。

I）.交易所中的?切交易責(zé)任由買賣雙方自負(fù)，證交所不負(fù)擔(dān)保證責(zé)任。

72、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括（）。

A.制定和修改證券交易所章程

B.選舉和罷免會(huì)員理事

C.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

D.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

73、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的組織機(jī)構(gòu)包括（）。

A.董事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.理事會(huì)

D.經(jīng)理機(jī)構(gòu)

74、證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（）。

A.交易系統(tǒng)

B.結(jié)算系統(tǒng)

C.信息系統(tǒng)

D.監(jiān)察系統(tǒng)

75、證券交易所的信息發(fā)布渠道包括（）

A.交易通信網(wǎng)

B.信息服務(wù)網(wǎng)

C.證券報(bào)刊

D.英特網(wǎng)和監(jiān)察系統(tǒng)

76、在電子化交易情況下，證券交易的基本過(guò)程包括（）。

A.開(kāi)戶

B.委托

20

C.成交

D.結(jié)算

77、下列關(guān)于委托指令的分類正確的有（）。

A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托。

B.根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托。

C.如果允許買空賣空，則有買空委托和賣空委托。

D.根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

78、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（）。

A.可以實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。

B.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格。

C.該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

D.可以實(shí)現(xiàn)最高成交價(jià)的價(jià)格。

79、在證券交易訂單匹配原則方面，我國(guó)采用的優(yōu)先原則是（）。

A.忖間優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

80、在計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)時(shí)，要考慮到的因素有（）。

A.選樣

B.權(quán)重

C.計(jì)算

D.調(diào)整

81、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）。

A.選擇樣本股

B.選定某基期

C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D.指數(shù)化

82、現(xiàn)在人們所說(shuō)的道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（）。

A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

83、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（）。

A.30種股票指數(shù)

B.50種股票指數(shù)

C.100種股票指數(shù)

D.500種股票指數(shù)

84、樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的指數(shù)有（）?

A.深證成分股指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證B股指數(shù)

D.中小板指數(shù)

85、深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（）。

21

A.深圳綜合指數(shù)

B.深證創(chuàng)新指數(shù)

C.深證100指數(shù)

D.中小企業(yè)版指數(shù)

86、我國(guó)的債券指數(shù)包括（）o

A.上證國(guó)債指數(shù)

B.政策性銀行金融債指數(shù)

C.上證企業(yè)債指數(shù)

D.中國(guó)債券指數(shù)

87、場(chǎng)外市場(chǎng)包括（）.

A.柜臺(tái)市場(chǎng)

B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)

D.銀行間債券市場(chǎng)

88、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的公司由（）組成。

A.在原NET系統(tǒng)掛牌的公司

B.在原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

C.所有上市公司

D.退市的上市公司

89、股票投資的收益由（）組成。

A.股息收入

B.資本利得

C.利息

D.公積金轉(zhuǎn)增股本

90、公司發(fā)放股息（）。

A.必須依法進(jìn)行必要的扣除后才能將稅后利潤(rùn)用于分配股息。

B.稅后具體的扣除項(xiàng)目和數(shù)額比例要視法律和公司章程的規(guī)定。

C.股東大會(huì)和董事會(huì)通過(guò)的分紅決議不能與法律和公司章程的規(guī)定相抵觸。

D.稅后利潤(rùn)的分配順序是：彌補(bǔ)以前年度的虧損、提取法定盈余公積金、提取任意公積金、

支付優(yōu)先股股息、支付普通股股息。

91、股息的具體形式可以是（）。

A.現(xiàn)金股息

B.股票股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.負(fù)債股息

92、公司的公積金來(lái)源有（）o

A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分。

B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金。

C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金。

D.公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分以及公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)。

93、債券的投資收益來(lái)自（）。

A.債券的利息收益

B.資本利得

22

C.再投資收益

D.轉(zhuǎn)股收益

94、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

I）.信用風(fēng)險(xiǎn)

95、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法正確的有（）。

A.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)為總風(fēng)險(xiǎn)，總風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是與市場(chǎng)的整體運(yùn)動(dòng)相關(guān)聯(lián)的，往往使整個(gè)一類或一組證券產(chǎn)生價(jià)格波動(dòng)。

C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以抵消或者分散的，而非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不可以抵消或者分散。

96、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

97、要減輕政策風(fēng)險(xiǎn)的影響，投資者應(yīng)（）

A.加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的研究。

B.注意金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的突發(fā)事件

C.加強(qiáng)對(duì)政府證券市場(chǎng)政策的理解

D.避免證券市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)和過(guò)度火爆局面的出現(xiàn)，當(dāng)出現(xiàn)這種狀況時(shí)，投資者應(yīng)分外理智

和冷靜。

98、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益之間的關(guān)系敘述正確的是（）

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)應(yīng)的。

B.收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償。

C.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率也更高。

D.風(fēng)險(xiǎn)與收益共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提。

99、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)匕我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（）。

A.同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券利率低

B.不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況

是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D.股票的收益率一般低于債券

三、判斷題。（跟據(jù)題意，判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（正確），錯(cuò)的在

括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分。）

1、有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因此是有價(jià)值的。（）

2、虛擬資本的價(jià)格總額一般等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)值。（）

3、政府證券通常是指政府發(fā)行的債權(quán)或股票。（）

4、上市公司發(fā)行的證券都是公募證券。（）

5、公募證券是指發(fā)行人通過(guò)服務(wù)機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。（）

6、債券一般有明確的還本付息期限，股票般沒(méi)有期限。（）

23

7、理論上講，預(yù)期收益越高的證券風(fēng)險(xiǎn)越大；預(yù)期收益越低的證券風(fēng)險(xiǎn)越小。（）

8、從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。（）

9、非上市證券不允許在證券交易市場(chǎng)交易。（）

10、證券交易市場(chǎng)是證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)，又成為“一級(jí)市場(chǎng)”或“初

級(jí)市場(chǎng)”。（）

11、由于股票比債券的流動(dòng)性更強(qiáng)，因此股票價(jià)格比債券價(jià)格更趨于其合理價(jià)值。（）

12、開(kāi)放式基金可以隨時(shí)申購(gòu)與贖回，因此它的流動(dòng)性要高于封閉式基金。（）

13、場(chǎng)外市場(chǎng)就是指沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的證券市場(chǎng)。（）

14、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。（）

15、我國(guó)的證券交易所出現(xiàn)在1990年，我國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽期是1990年至1992年。（）

16、我國(guó)的首部證券法頒布于2005年。（）

17、我國(guó)于2002年開(kāi)始試行合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度。（）

18、在我國(guó)，只有上市公司才能發(fā)行股票。（）

19、政府發(fā)行債券和股票的目的是協(xié)調(diào)財(cái)政資金周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建大型基建項(xiàng)目

等。（）

20、中央銀行發(fā)行央行票據(jù)目的是增加商業(yè)銀行可貸資金量。（）

21、我國(guó)把股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票定義為金融證券。（）

22、按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可以由年金委托人或者委托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行

證券投資。（）

23、社?；鸷推髽I(yè)年金都是老百姓的養(yǎng)命錢，因此對(duì)投資范圍限制非常嚴(yán)格。（）

24、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司總資本為人民幣12億元，上海、深圳證券交易所是公司

的兩個(gè)股東，各持50%的股份。兩個(gè)交易所是公司的主管部門。（）

25、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》：“依法設(shè)立并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的

金融資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)

構(gòu)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)?！保ǎ?/p>

26、設(shè)權(quán)證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。（）

27、股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。（）

28、股東享有對(duì)于公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)。（）

29、所謂記名股票，是指在股票票面或股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。（）

30、國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有。（）

31、我國(guó)《公司法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公眾發(fā)行的

股份，不得少于公司股份總數(shù)的25虬公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公

開(kāi)發(fā)行股份的比例應(yīng)在15%以上。（）

32、從2001年2月對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)之后，境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和

外幣現(xiàn)鈔以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易。（）

33、股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定。（）

34、股票的賬面價(jià)值又稱面值，指的是用會(huì)計(jì)方法計(jì)算出來(lái)的每股實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。（）

35、?般而言，貨幣供應(yīng)量收緊，會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上升，貨幣供應(yīng)量寬松，會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下降。

（）

36、普通股股東擁有公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的權(quán)利。

（）

37、公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般要先應(yīng)先支付公司員工工資，再支付清算費(fèi)

用。（）

24

38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原優(yōu)先股股

東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的

權(quán)利。（）

39、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，以穩(wěn)定債券持

有人的收益率。（）

40、如果債券發(fā)行人的信用狀況較好，債券信用等級(jí)高，則說(shuō)明發(fā)行人償債能力較強(qiáng)，則

債券利率一般會(huì)定得高一些。（）

41、在我國(guó)，中央政府債券由中央政府發(fā)行，地方政府債券由地方政府發(fā)行。（）

42、附息債券又稱息票債券，是指?jìng)霞s中明確規(guī)定了債券的利率，并在到期日一次性

還本付息的債券。（）

43、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債權(quán)的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)

格式的債券。（）

44、商業(yè)銀行次級(jí)債是指商業(yè)銀行發(fā)行的，本金和利息的清償順序列于商、業(yè)銀行其他負(fù)債

之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。?般發(fā)行次級(jí)債的程序比較繁瑣，周期較長(zhǎng)。

（）

45、混合資本債券發(fā)行人在不滿足延期支付利息的條件時(shí)，應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的

復(fù)利。（）

46、證券公司短期融資債是指證券公司以短期融資為目的，在企業(yè)間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約

定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。（）

47、債券和股票同屬于有價(jià)證券，其本身的真實(shí)價(jià)值體現(xiàn)在未來(lái)的收入之中。（）

48、金融衍生工具對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)產(chǎn)品也包括金融衍生工具。（）

49、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)時(shí)市價(jià)買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

（）

50、分離交易可轉(zhuǎn)債也可以理解成“買債券送認(rèn)購(gòu)權(quán)證”。（）

51、擔(dān)心股票市場(chǎng)會(huì)下跌的投資者可通過(guò)買入股指期貨合約來(lái)對(duì)沖股票市場(chǎng)整體下跌的

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

52、在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行

證券，即間接融資和直接融資。（）

53、證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)。

（）

54、證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。（）

55、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。（）

56、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集

股份（公募增發(fā)），采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方

式（）

57、在我國(guó)，公司發(fā)行新股只能采取公開(kāi)發(fā)行方式。（）

58、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價(jià)格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價(jià)

腑）。（）

59、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷為主。（）

60、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票必須由證券公司

承銷。（）

61、全額包銷是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷

商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。（）

25

62、在我國(guó)，首次公開(kāi)發(fā)行的股票的定價(jià)方式實(shí)行詢價(jià)制度。（）

63、上市公司非公開(kāi)發(fā)行的股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)II前20個(gè)交易II公司股票均價(jià)

的90虬（）

64、上市公司發(fā)行新股，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)

行價(jià)格。（）

65、在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)

者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的

認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。（）

66、遠(yuǎn)期交易的合約一般是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)內(nèi)交易；期貨交易一般是有規(guī)定格式的標(biāo)準(zhǔn)

化合約，多數(shù)在場(chǎng)外交易。（）

67、債券回購(gòu)交易就是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙

方再進(jìn)行同向交易的行為。（）

68、信用交易包括保證金賣空和保證金買空。（）

69、證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格。（）

70、人民幣債券交易的交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分。（）

71、我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所

均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。（）

72、一般投資者可以直接進(jìn)入證券交易所買賣證券。（）

73、《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具

有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以

成為證券交易所的特別會(huì)員。（）

74、在理論上，證券交易所按組織形式可分為公司制和會(huì)員制兩種組織形態(tài)。我國(guó)的上海

證券交易所的組織形式是公司制的。（）

75、證券交易所的基本職能是創(chuàng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券市場(chǎng)的正常運(yùn)

行（）

76、證券交易的基本過(guò)程中的開(kāi)戶包括開(kāi)立證券賬戶和開(kāi)立資金賬戶。（）

77、證券交易通常需要遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。（）

78、我國(guó)上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。（）

79、股票價(jià)格指數(shù)是由證券交易所或金融服務(wù)機(jī)構(gòu)編制的衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及

其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度。（）

80、現(xiàn)在日經(jīng)股價(jià)指數(shù)分成兩組：一是日經(jīng)225種股價(jià)指數(shù)；二是日經(jīng)500種股價(jià)指數(shù)。

（）

81、不論是記名證券還是不記名證券，完成了清算和交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。（）

82、納斯達(dá)克的上市公司涵蓋所有新技術(shù)行業(yè)，包括軟件和計(jì)算機(jī)、電信、生物技術(shù)等，

但不包括零售和批發(fā)貿(mào)易行業(yè)。（）

83、香港恒生指數(shù)是由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票

市場(chǎng)中的33家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)。（）

84、證券投資收益是指投資者從購(gòu)買有價(jià)證券到賣出期間的收入，也就是買賣差價(jià)的收

入，即資本利得。（）

85、公司必須依法進(jìn)行必要的扣除后才能將稅后利潤(rùn)用于分配股息。（）

86、對(duì)于附息債券而言，投資期間的現(xiàn)金流是定期支付的利息，再投資收益是將定期所獲

得的利息進(jìn)行再投資而得到的利息收入。（）

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87、風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，也就是證券收益的不確定性。（）

88、再投資收益是投資債權(quán)所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入。（）

89、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。（）

90、債券的投資收益來(lái)自三個(gè)方面：一是債券的利息收益；二是資本利得；三是再投資收

益（）

91、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等。（）

92、系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)是可以分散或抵消的風(fēng)險(xiǎn)：而非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不可分散或抵消。（）

93、政策風(fēng)險(xiǎn)是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺(tái)，

引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。（）

94、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)，屬

于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

95、一般來(lái)說(shuō)，證券的風(fēng)險(xiǎn)越高，其要求的收益率也越高（）

96、通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依

次是金融債券和企業(yè)債券。（）

第一章參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

A