某某集團(tuán)公司董事會(huì)治理思路

舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理思路〔匯報(bào)稿〕

華彩咨詢機(jī)構(gòu)此報(bào)告僅供客戶內(nèi)部使用。未經(jīng)書面許可，其它任何機(jī)構(gòu)不得擅自傳閱、引用或復(fù)制機(jī)密來(lái)自資料搜索網(wǎng)(),海量資料下載目錄舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理的定位和目標(biāo)舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理的目前特點(diǎn)舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理的設(shè)計(jì)思路和原那么舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)體制舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制提高舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理能力的相關(guān)機(jī)制和方法2舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理的定位和目標(biāo)舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理的定位和目標(biāo)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)、高效、科學(xué)和成功的集團(tuán)公司董事會(huì)治理，夯實(shí)集團(tuán)開展的根基，以塑造治理競(jìng)爭(zhēng)力從根本上來(lái)打造市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)做大、做強(qiáng)、走遠(yuǎn)的戰(zhàn)略性目標(biāo)集團(tuán)公司董事會(huì)治理應(yīng)具有中國(guó)現(xiàn)階段特色和舜宇特色，同時(shí)還應(yīng)具有隨著中國(guó)國(guó)情變化和外部各種要素市場(chǎng)改善而不斷自我優(yōu)化、與時(shí)俱進(jìn)的內(nèi)在機(jī)制4舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理的目前特點(diǎn)目前特點(diǎn)股權(quán)過(guò)于分散，股東平均持股較小，如持股比例超過(guò)5%的僅有兩人目前是典型的能人治企型，在董事會(huì)決策機(jī)制中，必要時(shí)可以從權(quán)〔威〕通過(guò)，但未來(lái)的董事長(zhǎng)很難具備這一權(quán)威，因此在設(shè)計(jì)新的決策機(jī)制時(shí)應(yīng)對(duì)些現(xiàn)象予以高度重視三級(jí)委托代理關(guān)系，即集團(tuán)股東委托給26名股東會(huì)－26名股東代表委托給董事會(huì)－－董事會(huì)委托給經(jīng)理層。因此要到達(dá)良好高效董事會(huì)治理水平，除應(yīng)高度重視董事會(huì)治理本身不斷優(yōu)化外，股東會(huì)對(duì)集團(tuán)公司治理水平的提高也應(yīng)予以高度重視目前監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)沒有起到應(yīng)有的制衡作用集團(tuán)內(nèi)部高級(jí)人才少，人才梯隊(duì)沒有建立起來(lái)，因此擇優(yōu)選擇適合集團(tuán)開展的合理董事的范圍相對(duì)狹窄人力資本機(jī)制尚未有效建立，較難吸引外部高級(jí)人才加盟，進(jìn)入董事會(huì)這一決策機(jī)構(gòu)，來(lái)提高董事會(huì)整體的決策水平，從而影響集團(tuán)的整體經(jīng)營(yíng)能力…6舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理的設(shè)計(jì)思路和原那么設(shè)計(jì)思路和原那么表達(dá)中國(guó)現(xiàn)階段開展特點(diǎn)和舜宇特色，建立治理的內(nèi)在優(yōu)化機(jī)制立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，以法治替代人治，重視決策活力和效率表達(dá)公平、公開、公正“三公原那么〞標(biāo)準(zhǔn)董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制，提高決策效率強(qiáng)化董事責(zé)任意識(shí)，提高決策態(tài)度強(qiáng)化董事鼓勵(lì)，激發(fā)內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力強(qiáng)調(diào)專家治企，提高決策科學(xué)性建立學(xué)習(xí)型董事會(huì)，提高決策能力搭建人力資本與貨幣資本結(jié)合平臺(tái)，提高決策水平…8舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)體制注：?公司法?已明確規(guī)定的內(nèi)容在本節(jié)略董事會(huì)體制的主體內(nèi)容是對(duì)董事會(huì)、董事長(zhǎng)、董事和專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)〔相關(guān)部門華彩咨詢已在?組織架構(gòu)重組方案?中提供，本處略〕董事會(huì)董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)的法定職權(quán)董事會(huì)授予董事長(zhǎng)的職權(quán)董事內(nèi)部董事、外部董事董事的權(quán)限董事的責(zé)任與義務(wù)專業(yè)委員會(huì)10集團(tuán)公司董事會(huì)集團(tuán)公司設(shè)立董事會(huì)，對(duì)集團(tuán)公司股東大會(huì)負(fù)責(zé)主要職權(quán)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作執(zhí)行股東大會(huì)的決議決定集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)方案和投資方案制訂集團(tuán)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案制訂集團(tuán)的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案制訂集團(tuán)增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案擬訂集團(tuán)重大收購(gòu)、回購(gòu)本子公司股票或者合并、分立和解散方案在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)決定集團(tuán)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置聘任或者解聘集團(tuán)經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘集團(tuán)副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)制訂集團(tuán)的根本管理制度制訂集團(tuán)章程的修改方案管理集團(tuán)信息披露事項(xiàng)向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為集團(tuán)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所聽取集團(tuán)經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作法律、法規(guī)或集團(tuán)章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)11集團(tuán)公司董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)由集團(tuán)董事?lián)?，以全體董事中的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免，董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定副董事長(zhǎng)或者其他董事召集和主持主要工作領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃與管理審定集團(tuán)長(zhǎng)期發(fā)展藍(lán)圖及遠(yuǎn)景規(guī)劃，審定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)重大戰(zhàn)略決策的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)控，保證其有效實(shí)現(xiàn)對(duì)集團(tuán)重大法律事務(wù)作出建議監(jiān)控集團(tuán)日常經(jīng)營(yíng)管理，保證集團(tuán)正常運(yùn)轉(zhuǎn)批準(zhǔn)年度業(yè)務(wù)計(jì)劃定期審閱集團(tuán)經(jīng)營(yíng)工作總結(jié)報(bào)告（月度、季度、年度），了解集團(tuán)整體經(jīng)營(yíng)狀況審定集團(tuán)年度預(yù)算，并監(jiān)控預(yù)算的執(zhí)行及時(shí)了解集團(tuán)辦公會(huì)決定的重大事項(xiàng)和任務(wù)的實(shí)施情況領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行重大投、融資管理確定資產(chǎn)/產(chǎn)品組合審定重大投融資決策，權(quán)限范圍內(nèi)，審定一定金額以上的重要投資/清理項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)企業(yè)文化建設(shè)營(yíng)造集團(tuán)內(nèi)部發(fā)展機(jī)會(huì)、企業(yè)文化和價(jià)值觀，并向全集團(tuán)進(jìn)行溝通會(huì)見并與集團(tuán)所有重要員工溝通集團(tuán)的發(fā)言人代表集團(tuán)與投資者和合作伙伴溝通集團(tuán)的情況、需求和經(jīng)營(yíng)設(shè)想與政府、行業(yè)監(jiān)管部門和證券監(jiān)管部門溝通負(fù)責(zé)重大人力資源事項(xiàng)管理提議集團(tuán)總裁的聘任或解聘和提出集團(tuán)總裁的繼任計(jì)劃集團(tuán)董事會(huì)賦予的其它工作12舜宇集團(tuán)董事會(huì)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下設(shè)計(jì)原那么原因董事會(huì)應(yīng)保持其獨(dú)立性實(shí)際操作董事會(huì)成員應(yīng)有豐富的經(jīng)驗(yàn)董事會(huì)的規(guī)模應(yīng)適當(dāng)董事會(huì)選擇并評(píng)估管理層董事會(huì)負(fù)責(zé)核查管理層的不正當(dāng)行為董事會(huì)負(fù)責(zé)為管理層提供方向性建議和指導(dǎo)董事會(huì)成員應(yīng)對(duì)相關(guān)行業(yè)和公司具有一定了解董事會(huì)有效運(yùn)作適當(dāng)?shù)囊?guī)模易于董事同最高管理層團(tuán)隊(duì)和股東的溝通保持大局部董事為獨(dú)立董事別離總裁和董事長(zhǎng)選舉具有董事會(huì)所需技能的外部董事減少內(nèi)部董事的人數(shù)借鑒國(guó)內(nèi)外同類公司董事會(huì)規(guī)模，并加以適當(dāng)調(diào)整13舜宇集團(tuán)應(yīng)聘請(qǐng)有能力的外部獨(dú)立董事以提高董事會(huì)的決策能力選擇董事的標(biāo)準(zhǔn)董事可能來(lái)源經(jīng)營(yíng)管理與舜宇相關(guān)的業(yè)務(wù)，可以向公司提供自身的業(yè)務(wù)關(guān)系擁有龐大的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，包括政府、合作伙伴、銀行等舜宇集團(tuán)的戰(zhàn)略合作伙伴相關(guān)行業(yè)知名的高層管理人員退休的業(yè)內(nèi)高層管理人員融資渠道銀行其他投資者行業(yè)專家教授和學(xué)者等拓展業(yè)務(wù)關(guān)系提供專業(yè)技能平衡決策力量董事所提供的價(jià)值具有對(duì)舜宇集團(tuán)非常重要、而內(nèi)部又比較薄弱的專業(yè)技能，利用其在行業(yè)、職能方面的經(jīng)驗(yàn)和技能對(duì)公司戰(zhàn)略設(shè)計(jì)等提出專家建議在業(yè)內(nèi)、業(yè)外以及董事會(huì)極受尊重行事果斷，有決策力有熱情，能激發(fā)董事會(huì)的充分討論和決策14設(shè)立董事會(huì)的各專業(yè)委員會(huì)是提高董事會(huì)工作效率和效果的關(guān)鍵手段董事會(huì)會(huì)議董事會(huì)委員會(huì)的價(jià)值定位董事會(huì)會(huì)議和委員會(huì)的職責(zé)分工責(zé)成專業(yè)委員會(huì)就專項(xiàng)議題進(jìn)行工作就專業(yè)委員會(huì)提交結(jié)果建議做出最終決策就專項(xiàng)議題進(jìn)行提案負(fù)責(zé)就專項(xiàng)議題對(duì)集團(tuán)公司管理層進(jìn)行審核和質(zhì)詢提交建議，供董事會(huì)會(huì)議決策董事會(huì)專門委員會(huì)使董事會(huì)正式會(huì)議能完全側(cè)重于討論最重要的議題通過(guò)側(cè)重討論委員會(huì)熟悉的問題，有效地利用董事的專長(zhǎng)使獨(dú)立董事能參與處理客觀性的問題15舜宇集團(tuán)董事會(huì)和總裁的職責(zé)劃分建議方案董事會(huì)總裁就日常經(jīng)營(yíng)管理的重大事項(xiàng)與總裁進(jìn)行溝通。并可通過(guò)總裁，對(duì)集團(tuán)中層干部了解情況，進(jìn)行質(zhì)詢對(duì)重大經(jīng)營(yíng)失誤和問題，有權(quán)成立特別小組，聘請(qǐng)外部獨(dú)立人士進(jìn)行調(diào)研就總裁的戰(zhàn)略、投資和預(yù)算提案進(jìn)行積極質(zhì)詢，提供意見就戰(zhàn)略規(guī)劃、投資方案和預(yù)算提案進(jìn)行最終審批負(fù)責(zé)對(duì)總裁的任命與考核，審批對(duì)中心主任以及其他高級(jí)管理干部的業(yè)績(jī)考核建議負(fù)責(zé)與上級(jí)管理部門進(jìn)行溝通就董事會(huì)所作出的決策對(duì)外進(jìn)行披露負(fù)責(zé)戰(zhàn)略、投資和預(yù)算的具體實(shí)施掌握資金流向并合理分配資金制定并管理日常經(jīng)營(yíng)決策指導(dǎo)主要的投資和費(fèi)用支出是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資方案和預(yù)算程序的發(fā)起人和制定者。戰(zhàn)略、投資和預(yù)算同時(shí)也是總裁與董事會(huì)之間的“協(xié)議〞，總裁對(duì)最終戰(zhàn)略負(fù)責(zé)并保證實(shí)施負(fù)責(zé)向董事會(huì)就中心主任及其他高級(jí)管理干部的人選進(jìn)行提名負(fù)責(zé)對(duì)中心主任及其他高級(jí)管理干部的業(yè)績(jī)考核作為集團(tuán)的首席對(duì)外發(fā)言人，就集團(tuán)經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略等重大事宜與上級(jí)專員部門溝通就總裁職權(quán)內(nèi)所作出的且不需董事會(huì)審批的決策對(duì)外進(jìn)行披露積極與董事會(huì)就信息發(fā)布進(jìn)行溝通日常經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃和預(yù)算人力資源管理和業(yè)績(jī)考核投資者關(guān)系和信息披露16舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制18董事〔長(zhǎng)〕選聘程序本屆董事會(huì)根據(jù)集團(tuán)未來(lái)開展要求，修訂內(nèi)外部董事任職資格股東會(huì)審議、研討、修改并最終確定新的董事任資格和人數(shù)利用內(nèi)部各種媒體向集團(tuán)員工公布新任職資格本項(xiàng)工作于新一屆董事會(huì)產(chǎn)生前三個(gè)月完成按意愿、能力等原那么，按：自薦、上屆董事會(huì)推薦、股東推薦等三條途徑產(chǎn)生內(nèi)部董事候選人股東會(huì)從外部董事候選人庫(kù)中根據(jù)集團(tuán)開展需要選擇新一屆外部董事候選人，人數(shù)為董事會(huì)外部董事人數(shù)的2倍本項(xiàng)工作于新一屆董事會(huì)生產(chǎn)前兩個(gè)月完成，過(guò)期視為棄權(quán)確定董事任職資格和人數(shù)產(chǎn)生董事候選人候選人初步篩選內(nèi)部候選人競(jìng)聘演說(shuō)成立新一屆董事會(huì)股東會(huì)根據(jù)：董事會(huì)結(jié)構(gòu)是否合理；是否具有多樣性；是否符合集團(tuán)實(shí)際開展需要等方面分別對(duì)內(nèi)外部董事候選人進(jìn)行第一輪無(wú)記名投票選舉按得票數(shù)排名，分別選拔2倍于董事會(huì)內(nèi)外董事實(shí)際人數(shù)的董事候選人進(jìn)入第二輪競(jìng)聘本項(xiàng)工作于新一屆董事會(huì)產(chǎn)生前一個(gè)半月完成競(jìng)聘演說(shuō)時(shí)間、地點(diǎn)、主題等規(guī)劃內(nèi)部董事候選人進(jìn)行任職演說(shuō)股東表表決選舉，超過(guò)半數(shù)的內(nèi)部候選人直接入選，直至產(chǎn)生全部?jī)?nèi)部董事人選如出現(xiàn)職位空缺，那么重復(fù)本步驟和前兩個(gè)步驟，直至選出全部?jī)?nèi)部人選股東會(huì)選舉2名落選候選人作為新一屆董事會(huì)備選董事本項(xiàng)工作于新一屆董事會(huì)產(chǎn)生前兩周內(nèi)完成股東會(huì)根據(jù)內(nèi)部董事情況，根據(jù)董事會(huì)結(jié)構(gòu)是否合理；是否具有多樣性；是否符合集團(tuán)實(shí)際開展需要等，選擇外部董事人選新一屆董事會(huì)產(chǎn)生推選董事長(zhǎng)新一屆董事會(huì)董事推行新一屆董事會(huì)董事長(zhǎng)本項(xiàng)工作于新一屆董事會(huì)產(chǎn)生后兩周內(nèi)完成成立專業(yè)委員會(huì)董事長(zhǎng)根據(jù)集團(tuán)開展實(shí)際需要，提議成立董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)董事表決通過(guò)是否成立專業(yè)委員會(huì)初期董事會(huì)可成立咨詢性質(zhì)專業(yè)委員會(huì)，待董事會(huì)規(guī)模擴(kuò)大，外部董事、獨(dú)立董事增多時(shí)可成立具有法律約束的專業(yè)委員會(huì)本項(xiàng)工作時(shí)間不限19舜宇集團(tuán)公司內(nèi)部董事任職資格建議符合?公司法?和?公司章程?規(guī)定的董事任職資格條件納入集團(tuán)人才評(píng)價(jià)方法中進(jìn)行評(píng)價(jià)集團(tuán)員工重點(diǎn)選拔資深營(yíng)銷、研發(fā)、財(cái)務(wù)、行政等專業(yè)人才在現(xiàn)代光電行業(yè)有8年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并具有5年以上高中層管理經(jīng)驗(yàn)在過(guò)去三年中具有良好業(yè)績(jī)認(rèn)同舜宇的企業(yè)文化具有必要的財(cái)務(wù)知識(shí)了解并遵守國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)具有良好的職業(yè)操守紀(jì)錄具有很強(qiáng)的分析、推理、判斷和決策能力等20舜宇集團(tuán)外部董事任職資格建議符合?公司法?和?公司章程?規(guī)定的董事任職資格條件重點(diǎn)選拔資深研發(fā)、營(yíng)銷、金融等高級(jí)人才，能彌補(bǔ)集團(tuán)當(dāng)前開展階段較為薄弱的專業(yè)技能，平衡董事會(huì)董事結(jié)構(gòu)具有良好的職業(yè)操守記錄對(duì)舜宇現(xiàn)狀有較深刻的理解對(duì)現(xiàn)代光電行業(yè)有較深刻的了解具有很強(qiáng)的分析、推理、判斷和決策能力〔未來(lái)外部董事的產(chǎn)生主要從“外部董事候選人才庫(kù)〞中產(chǎn)生〕等21股東會(huì)在選聘董事時(shí)應(yīng)注意的三點(diǎn)事項(xiàng)1、董事會(huì)結(jié)構(gòu)的平衡：董事會(huì)的結(jié)構(gòu)包括知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、技能結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、職能結(jié)構(gòu)等等。一個(gè)結(jié)構(gòu)合理、平衡的董事會(huì)能夠高效地制定出集團(tuán)關(guān)鍵戰(zhàn)略的決策，進(jìn)而有益于集團(tuán)長(zhǎng)期和短期的績(jī)效。董事會(huì)應(yīng)該明確作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)，它所需要的技能和閱歷，及時(shí)補(bǔ)充現(xiàn)有人力資源，并為未來(lái)的需要進(jìn)行人才培養(yǎng)和儲(chǔ)藏2、保持董事會(huì)的多樣性：董事選拔的主要目的是提名那些具有各種專業(yè)知識(shí)、技能和專長(zhǎng)的個(gè)人，從而有助于集團(tuán)的正確決策和成功經(jīng)營(yíng)。因此，董事會(huì)應(yīng)該擴(kuò)大人才庫(kù)，更加廣泛地囊括符合舜宇集團(tuán)未來(lái)戰(zhàn)略要求的候選人，使董事會(huì)獲得最有價(jià)值的人才3、結(jié)合集團(tuán)開展的實(shí)際需要：在集團(tuán)成長(zhǎng)和變革的不同階段和不同時(shí)期，要求董事們具有不同的素質(zhì)和能力。董事會(huì)應(yīng)不斷地考慮集團(tuán)的實(shí)際狀況和戰(zhàn)略需要，決定何種董事素質(zhì)與能力最有利于推進(jìn)董事會(huì)績(jī)效的改進(jìn)，有利于集團(tuán)現(xiàn)在和未來(lái)的成功，有利于集團(tuán)在不同階段擁有最適宜和最有效的人力資源22舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制23董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序〔請(qǐng)議〕提出董事〔長(zhǎng)〕罷免動(dòng)議在出現(xiàn)重大決策失誤；或出現(xiàn)違法違紀(jì)；或累計(jì)兩次董事會(huì)、董事績(jī)效評(píng)價(jià)都為倒數(shù)二名，或獨(dú)斷專行引起董事或股東共憤時(shí)等情況，由2/3董事提議；或監(jiān)事會(huì)提議；或一半以上股東提議，提出董事〔長(zhǎng)〕罷免動(dòng)議罷免動(dòng)議審議召開股東會(huì)，審議罷免動(dòng)議投票表決股東投票表決罷免動(dòng)議，當(dāng)2/3以上股東贊同，動(dòng)議生效24舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制25董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制為提高董事參與度，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，應(yīng)建立董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制在集團(tuán)內(nèi)擔(dān)任具體業(yè)務(wù)工作的內(nèi)部董事，其報(bào)酬有兩種方案方案1：附屬公司正常薪酬制度方案2：附屬集團(tuán)公司董事會(huì)報(bào)酬制度外部董事，集團(tuán)公司支付其報(bào)酬，每年為萬(wàn)元華彩建議當(dāng)條件成熟時(shí)，內(nèi)部董事的報(bào)酬應(yīng)附屬董事會(huì)報(bào)酬體系，即選擇方案2，任職期間，不應(yīng)再附屬公司的獲利報(bào)酬26舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制27提案程序董事有權(quán)了解掌握集團(tuán)運(yùn)營(yíng)各方面重要資料董事持續(xù)深入集團(tuán)運(yùn)營(yíng)實(shí)際，了解一手信息董事對(duì)信息資料進(jìn)行深入分析、仔細(xì)思考深入調(diào)研、廣泛收集資訊客觀提案董事根據(jù)重要性、緊迫性進(jìn)行提案提案分為議而有決和議而不必要決兩種提案應(yīng)附有相關(guān)論證和較為詳實(shí)資料佐證提案評(píng)估董事會(huì)議案與決策研討下次主要議決重點(diǎn)董事會(huì)秘書對(duì)提案進(jìn)行收集、整理、匯編董事會(huì)秘書將所有提案分發(fā)各位董事，提請(qǐng)各位董事選擇最為重要的三項(xiàng)作為本次董事會(huì)議案董事評(píng)選董事會(huì)秘書統(tǒng)計(jì)董事長(zhǎng)有權(quán)對(duì)提案進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整董事會(huì)秘書將結(jié)果及時(shí)通告各位董事董事會(huì)議案與決策董事會(huì)結(jié)束前，應(yīng)研討下次議決重點(diǎn)，以指導(dǎo)下次提案28舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制29董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序〔略，參照?公司法??公司章程?等相關(guān)文件〕30舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制31董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序一等32舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制33董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)、董事的績(jī)效應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)價(jià)每年股東會(huì)以年度集團(tuán)績(jī)效以及董事履職情況對(duì)董事進(jìn)行評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)方式以自評(píng)、股東會(huì)評(píng)兩種方式進(jìn)行對(duì)連續(xù)兩年排名倒數(shù)二位的董事應(yīng)予以相應(yīng)懲罰措施，如減免董事報(bào)酬、罷免董事資格等等34董事會(huì)和董事績(jī)效評(píng)估示意圖集團(tuán)業(yè)績(jī)CEO業(yè)績(jī)董事會(huì)業(yè)績(jī)董事業(yè)績(jī)35董事會(huì)和董事績(jī)效評(píng)估董事會(huì)成員自我評(píng)價(jià)和相互評(píng)價(jià)表〔例如〕以下評(píng)價(jià)表用于對(duì)董事會(huì)成員的績(jī)效進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和相互評(píng)價(jià)。它僅限定在董事個(gè)人履行董事職責(zé)時(shí)而非在其他場(chǎng)合的表現(xiàn)。如果某位董事在董事會(huì)會(huì)議上總是顯示出這種表現(xiàn)，在其姓名下填A(yù)〔非常同意〕;假設(shè)他經(jīng)常顯示出這種表現(xiàn)，填B〔同意〕；假設(shè)他很少表現(xiàn)，填D〔不同意〕；假設(shè)從未見他在董事會(huì)會(huì)議上由此表現(xiàn)，填E〔非常不同意〕；假設(shè)你不很肯定，那么請(qǐng)?zhí)頒〔不清楚〕。請(qǐng)記住不同意〔D和E〕并非被認(rèn)為是負(fù)面評(píng)價(jià)，因?yàn)闆]有任何一個(gè)董事可以同時(shí)具備以下清單中的所有表現(xiàn)。您的答復(fù)將完全保密。A:非常同意；B：同意；C：不清楚；D：不同意；E:非常不同意36董事會(huì)成員自我評(píng)價(jià)和相互評(píng)價(jià)表〔例如〕評(píng)價(jià)內(nèi)容董事董事一董事二董事三……1、必要時(shí)在董事會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)的會(huì)議上采取強(qiáng)硬、建設(shè)性立場(chǎng)2、對(duì)董事會(huì)上提出的問題表現(xiàn)出深思熟慮的、誠(chéng)懇的看法3、參加會(huì)議前認(rèn)真準(zhǔn)備，以對(duì)董事會(huì)或?qū)I(yè)委員會(huì)提出的議案進(jìn)行評(píng)價(jià)和提供新看法4、當(dāng)堅(jiān)信某一問題時(shí)敢于明確表達(dá)自己的見解，并能采用客觀事實(shí)和證據(jù)予以捍衛(wèi)立場(chǎng)5、若董事會(huì)未能就所提議的項(xiàng)目進(jìn)行充分地評(píng)估，能不輕易妥協(xié)，并要求提供更多的信息6、思維敏捷，有邏輯性，能夠迅速抓住問題關(guān)鍵7、富有決斷力，注重實(shí)干，能有效推進(jìn)決議的實(shí)現(xiàn)8、熟悉所要求思考或決斷的問題和相關(guān)領(lǐng)域9、具有團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，能夠貫徹民主集中制原則，不以個(gè)人好惡影響集體決策的制定10、有著良好的概念思維和理論能力37董事會(huì)成員自我評(píng)價(jià)和相互評(píng)價(jià)表〔例如〕評(píng)價(jià)內(nèi)容（續(xù)上表）董事董事一董事二董事三……11、善于發(fā)現(xiàn)和提供信息，以使董事會(huì)決策有更多的事實(shí)支撐12、富有創(chuàng)新意識(shí)，能夠提供有創(chuàng)意的思路和方法13、確保董事會(huì)目標(biāo)明確并被每一個(gè)人所理解…………………38等級(jí)評(píng)定法〔例如〕－－對(duì)每一個(gè)評(píng)估要素，將每位董事與其他董事進(jìn)行倆倆比較計(jì)算得分項(xiàng)目解釋董事一董事二董事三董事四董事五1。闡述戰(zhàn)略目標(biāo)、設(shè)定愿景和價(jià)值深刻理解并闡述集團(tuán)的愿景、目標(biāo)，能清楚地描述集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)性戰(zhàn)略和核心競(jìng)爭(zhēng)力：集團(tuán)的長(zhǎng)處和弱點(diǎn)，面臨的機(jī)會(huì)和受到的威脅。2。未來(lái)意識(shí)具有遠(yuǎn)見卓識(shí)，能預(yù)期發(fā)展趨勢(shì)，設(shè)計(jì)革新戰(zhàn)略和遠(yuǎn)景；能作出短期、中期和長(zhǎng)期預(yù)測(cè)，并采取相應(yīng)行動(dòng)。3。產(chǎn)業(yè)發(fā)展及市場(chǎng)洞察力跟蹤、了解行業(yè)發(fā)展和增長(zhǎng)新業(yè)務(wù)的方法；對(duì)新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)機(jī)會(huì)有敏銳的洞察力；能抓住為企業(yè)增加利潤(rùn)的新的投資機(jī)會(huì)；具有全局的規(guī)劃和組織管理能力，能準(zhǔn)確地預(yù)見市場(chǎng)環(huán)境的變化，能夠了解集團(tuán)所經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和盈利模式。4。系統(tǒng)性思考

跳出思維定勢(shì)，利用跨學(xué)科、多角度及全球性眼光看待問題，并能夠很自然地理出解決問題的邏輯思路5。政策、制度和程序發(fā)展關(guān)注制度和主要程序的建設(shè)和改革，制定的政策符合適宜，能讓執(zhí)行層放開手腳。6。創(chuàng)新發(fā)展始終關(guān)注技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)，并設(shè)法將創(chuàng)新保持在高端位置。7。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)展十分關(guān)注集團(tuán)管理團(tuán)隊(duì)的職涯發(fā)展，像教練一樣不時(shí)意對(duì)他們進(jìn)行培養(yǎng)和輔導(dǎo)，8。企業(yè)文化發(fā)展不斷豐富舜宇企業(yè)文化內(nèi)涵，例如：堅(jiān)持忠誠(chéng)敬業(yè)共同創(chuàng)造的企業(yè)文化并以身作則。9。決策在董事會(huì)上充分發(fā)表自己的觀點(diǎn)，并提出建設(shè)性提案。

39續(xù)上表項(xiàng)目解釋董事一董事二董事三董事四董事五10。董事會(huì)決議認(rèn)同度與執(zhí)行力度盡管有不同的意見，但對(duì)已經(jīng)達(dá)成的決議表示接受和認(rèn)同，并堅(jiān)決執(zhí)行董事會(huì)決議。11。監(jiān)督與評(píng)估監(jiān)督經(jīng)理層對(duì)決策的執(zhí)行及評(píng)估業(yè)務(wù)績(jī)效12。激勵(lì)善于領(lǐng)導(dǎo)和激勵(lì)高層管理團(tuán)隊(duì)，并能妥善處理管理團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部沖突13。財(cái)務(wù)理解力監(jiān)控集團(tuán)的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)，知道如何閱讀資產(chǎn)負(fù)債表、損溢表和現(xiàn)金流量表，了解用來(lái)評(píng)估集團(tuán)業(yè)績(jī)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)和分析方法。14。誠(chéng)信（正直誠(chéng)實(shí)）理解誠(chéng)信并實(shí)踐；從不把個(gè)人利益置于集團(tuán)之上；忠于舜宇的價(jià)值準(zhǔn)則，嚴(yán)守董事會(huì)秘密（不該說(shuō)的不說(shuō)，從不透露董事會(huì)上的事情）。在個(gè)人責(zé)任感和道德使命感的驅(qū)使下，以誠(chéng)實(shí)可信的方式工作。凡事能夠堅(jiān)持理念與價(jià)值，并能以開放的心胸來(lái)承擔(dān)困難決策的工作態(tài)度15。責(zé)任性對(duì)股東負(fù)責(zé)、對(duì)債權(quán)人負(fù)責(zé)總分排名40舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制41董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事?lián)碛谐浞值男畔ⅲ嵌聲?huì)進(jìn)行民主決策和提高決策效率的必要前提在每次董事會(huì)前，應(yīng)提供必要的信息和時(shí)間，使每個(gè)董事都能對(duì)議題進(jìn)行充分地調(diào)研和思考對(duì)集團(tuán)重要非披露信息，董事注意信息保密工作，嚴(yán)防泄密，每個(gè)董事都應(yīng)是集團(tuán)重要信息的管理者等42舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制43董事會(huì)治理文化機(jī)制企業(yè)有企業(yè)文化，作為企業(yè)文化的一個(gè)子系統(tǒng)，董事會(huì)理應(yīng)建立具有特色的董事會(huì)治理文化董事的重要角色之一，就是對(duì)決議提案提高客觀、中肯的意見，對(duì)自己的投票對(duì)集團(tuán)的開展負(fù)責(zé)，說(shuō)“NO〞應(yīng)是董事會(huì)決策中不可或缺的聲音，但中國(guó)的傳統(tǒng)觀念不利于董事有效行使董事職責(zé)，有必要建立相應(yīng)的治理文化，來(lái)突破這一弊端舜宇的董事會(huì)治理文化應(yīng)具有以下特征：忠誠(chéng)敬業(yè)、共同創(chuàng)造信息共享對(duì)稱民主與專斷兼顧深入調(diào)研，積極提案事實(shí)詳實(shí)、數(shù)據(jù)充分，進(jìn)行深入論證對(duì)事不對(duì)人地對(duì)提案進(jìn)行充分致疑與辨論對(duì)集團(tuán)開展具有強(qiáng)烈的負(fù)責(zé)任的心態(tài)等44舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制董事〔長(zhǎng)〕選聘機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕罷免機(jī)制、規(guī)那么和程序董事〔長(zhǎng)〕報(bào)酬機(jī)制董事會(huì)提案機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決策機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)決議實(shí)施監(jiān)督機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)與董事績(jī)效管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)信息管理機(jī)制、規(guī)那么和程序董事會(huì)治理文化建設(shè)方法學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制45學(xué)習(xí)型董事會(huì)機(jī)制

建立學(xué)習(xí)型董事會(huì)，一那么使新董事迅速掌握董事會(huì)運(yùn)作程序；二那么有利于提高董事的議事決策能力；三那么為建立學(xué)習(xí)型企業(yè)樹立表率由〔內(nèi)部〕董事集體討論任期內(nèi)總體學(xué)習(xí)方案，并制訂個(gè)人年度學(xué)習(xí)方案，可根據(jù)需求，臨時(shí)變更學(xué)習(xí)內(nèi)容董事定期〔建議以兩個(gè)月為宜〕以“讀書會(huì)〞的形式進(jìn)行董事的學(xué)習(xí)與交流，會(huì)議由董事長(zhǎng)主持讀書會(huì)不以董事的議事決策身份進(jìn)行…46提高舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理能力的相關(guān)機(jī)制和方法董事會(huì)與股東會(huì)關(guān)系董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)關(guān)系董事會(huì)與總裁關(guān)系人力資本機(jī)制和方法接班人建設(shè)機(jī)制和方法外部外部董事候選人庫(kù)建設(shè)方法提高舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理能力的相關(guān)機(jī)制和方法董事會(huì)與股東會(huì)關(guān)系董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)關(guān)系董事會(huì)與總裁關(guān)系人力資本機(jī)制和方法接班人建設(shè)機(jī)制和方法外部外部董事候選人庫(kù)建設(shè)方法48集團(tuán)公司股東會(huì)集團(tuán)股東會(huì)是指由集團(tuán)全體股東所組成的機(jī)構(gòu)，是集團(tuán)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，是集團(tuán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的主體。集團(tuán)的投資者在把其出資資金或財(cái)產(chǎn)交給集團(tuán)時(shí)，他只保存了股權(quán)〔收益權(quán)和參與決策權(quán)〕，而集團(tuán)從投資者手中取得了其他權(quán)利，從而成為集團(tuán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的主體。集團(tuán)作為法人，是全體股東所組成的整體，其表現(xiàn)形態(tài)就是股東大會(huì)。股東大會(huì)既然擁有集團(tuán)財(cái)產(chǎn)權(quán)，自然可以決定集團(tuán)的大政方針，決定成立、變更、撤銷、改組集團(tuán)內(nèi)部的各種機(jī)構(gòu)，從而成為集團(tuán)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，集團(tuán)內(nèi)的一切機(jī)構(gòu)都應(yīng)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，必須執(zhí)行股東大會(huì)的一切決定主要職權(quán)決定集團(tuán)經(jīng)營(yíng)方針和投資方案選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告審議批準(zhǔn)集團(tuán)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案審議批準(zhǔn)集團(tuán)的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案對(duì)集團(tuán)增加或者減少注冊(cè)資本作出決對(duì)發(fā)行集團(tuán)債券作出決議對(duì)集團(tuán)合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議修改集團(tuán)章程對(duì)集團(tuán)聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議審議代表集團(tuán)發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的5％以上的股東的提案審議法律、法規(guī)和集團(tuán)章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)49股東會(huì)與董事會(huì)關(guān)系

鑒于集團(tuán)目前股權(quán)結(jié)構(gòu)特征，股東會(huì)在對(duì)董事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督和制衡中起著重要作用為發(fā)揮股東會(huì)作用，提高股東會(huì)議事與決議能力，股東會(huì)人數(shù)應(yīng)固定下來(lái)〔如26人〕股東會(huì)成員不應(yīng)長(zhǎng)期固定不變，定期更換每三年在新一屆董事會(huì)產(chǎn)生前一年，由集團(tuán)股東推選新一屆股東會(huì)選舉，選舉參照董事會(huì)選舉方法，但力求簡(jiǎn)化操作程序…50提高舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理能力的相關(guān)機(jī)制和方法董事會(huì)與股東會(huì)關(guān)系董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)關(guān)系董事會(huì)與總裁關(guān)系人力資本機(jī)制和方法接班人建設(shè)機(jī)制和方法外部外部董事候選人庫(kù)建設(shè)方法51集團(tuán)監(jiān)事會(huì)集團(tuán)設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由三名及以上監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會(huì)召集人一名。監(jiān)事會(huì)召集人不能履行職權(quán)時(shí)，由該召集人指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)主要職權(quán)檢查集團(tuán)的財(cái)務(wù)對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行集團(tuán)職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行監(jiān)督當(dāng)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害集團(tuán)的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)專員機(jī)關(guān)報(bào)告提議召開臨時(shí)股東大會(huì)列席董事會(huì)會(huì)議集團(tuán)章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)等52提高舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理能力的相關(guān)機(jī)制和方法董事會(huì)與股東會(huì)關(guān)系董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)關(guān)系董事會(huì)與總裁關(guān)系人力資本機(jī)制和方法接班人建設(shè)機(jī)制和方法外部外部董事候選人庫(kù)建設(shè)方法53舜宇集團(tuán)董事會(huì)和總裁的職責(zé)劃分建議方案董事會(huì)總裁就日常經(jīng)營(yíng)管理的重大事項(xiàng)與總裁進(jìn)行溝通。并可通過(guò)總裁，對(duì)集團(tuán)中層干部了解情況，進(jìn)行質(zhì)詢對(duì)重大經(jīng)營(yíng)失誤和問題，有權(quán)成立特別小組，聘請(qǐng)外部獨(dú)立人士進(jìn)行調(diào)研就總裁的戰(zhàn)略、投資和預(yù)算提案進(jìn)行積極質(zhì)詢，提供意見就戰(zhàn)略規(guī)劃、投資方案和預(yù)算提案進(jìn)行最終審批負(fù)責(zé)對(duì)總裁的任命與考核，審批對(duì)中心主任以及其他高級(jí)管理干部的業(yè)績(jī)考核建議負(fù)責(zé)與上級(jí)管理部門進(jìn)行溝通就董事會(huì)所作出的決策對(duì)外進(jìn)行披露負(fù)責(zé)戰(zhàn)略、投資和預(yù)算的具體實(shí)施掌握資金流向并合理分配資金制定并管理日常經(jīng)營(yíng)決策指導(dǎo)主要的投資和費(fèi)用支出是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資方案和預(yù)算程序的發(fā)起人和制定者。戰(zhàn)略、投資和預(yù)算同時(shí)也是總裁與董事會(huì)之間的“協(xié)議〞，總裁對(duì)最終戰(zhàn)略負(fù)責(zé)并保證實(shí)施負(fù)責(zé)向董事會(huì)就中心主任及其他高級(jí)管理干部的人選進(jìn)行提名負(fù)責(zé)對(duì)中心主任及其他高級(jí)管理干部的業(yè)績(jī)考核作為集團(tuán)的首席對(duì)外發(fā)言人，就集團(tuán)經(jīng)營(yíng)、戰(zhàn)略等重大事宜與上級(jí)專員部門溝通就總裁職權(quán)內(nèi)所作出的且不需董事會(huì)審批的決策對(duì)外進(jìn)行披露積極與董事會(huì)就信息發(fā)布進(jìn)行溝通日常經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃和預(yù)算人力資源管理和業(yè)績(jī)考核投資者關(guān)系和信息披露54提高舜宇集團(tuán)公司董事會(huì)治理能力的相關(guān)機(jī)制和方法董事會(huì)與股東會(huì)關(guān)系董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)關(guān)系董事會(huì)與總裁關(guān)系人力資本機(jī)制和方法接班人建設(shè)機(jī)制和方法外部外部董事候選人庫(kù)建設(shè)方法注：人力資本機(jī)制與方法請(qǐng)參見華彩咨詢提交的?人力資本運(yùn)營(yíng)?，本次略