工程建設(shè)EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

工程建設(shè)EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法在工程總承包項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中會(huì)面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。為了避免和減少風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程造成的各種影響，在項(xiàng)目實(shí)施整個(gè)過(guò)程中必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是指在建設(shè)過(guò)程中對(duì)可能出現(xiàn)的影響工程順利實(shí)施的各種影響因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和衡量、預(yù)防、控制的過(guò)程。1．1工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述1．1．1總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括三個(gè)基本要素：一是風(fēng)險(xiǎn)因素的存在性；二是風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的不確定性；三是風(fēng)險(xiǎn)后果的不確定性。總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)如下：>自然風(fēng)險(xiǎn)：地震、火災(zāi)、洪水、雷電、暴風(fēng)暴雨、冰雹、泥石流、山崩、滑坡、塌方、巖爆、瓦斯爆炸、未知不良構(gòu)造、其它自然力事件、偶然及突發(fā)事件等。>社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)動(dòng)亂、緊急狀況、治安環(huán)境、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)整、政策法律法規(guī)變化、通貨膨脹、物價(jià)上漲、外匯管制、利率波動(dòng)、匯率波動(dòng)、金融動(dòng)蕩等。>人為風(fēng)險(xiǎn)：管理機(jī)構(gòu)或機(jī)制失靈、決策或判斷失誤、市場(chǎng)調(diào)查失靈、設(shè)計(jì)缺陷、材料及設(shè)備供應(yīng)過(guò)程錯(cuò)誤、技術(shù)資料供應(yīng)不及時(shí)、施工方案不當(dāng)、操作失誤等?？偝邪?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)由EPC總承包商與業(yè)主雙方共同分擔(dān)，并體現(xiàn)在雙方所簽合同中。EPC總承包商的部分風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)簽訂分包合同合理轉(zhuǎn)移給分包商。1．1．2風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)、目標(biāo)與原則(1)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)>復(fù)雜性：總承包模式下風(fēng)險(xiǎn)管理所要處理的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題比傳統(tǒng)承包模式復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)量大，難度大；相應(yīng)的，其所取得的效益也更顯著。>社會(huì)性：總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的利益相關(guān)方多，相互關(guān)系復(fù)雜。>全面性：總承包項(xiàng)目的全面風(fēng)險(xiǎn)管理包括四個(gè)方面，一是項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，并應(yīng)進(jìn)行全局性的綜合管理，實(shí)行全過(guò)程的有效控制以及積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，而不是把各階段分割開(kāi)來(lái)；二是對(duì)EPC總承包商在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中全部風(fēng)險(xiǎn)的管理；三是全方位的管理，全面的組織措施，與各職能部門(mén)的協(xié)調(diào)；四是項(xiàng)目各參與方應(yīng)協(xié)調(diào)配合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)>在項(xiàng)目活動(dòng)開(kāi)始前，對(duì)可預(yù)見(jiàn)或潛在的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后果的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行識(shí)別和分析，并采取有效的預(yù)防措施。>采取相應(yīng)的控制措施把風(fēng)險(xiǎn)削減到可接受的最低程度或消除。>盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善處理其不利后果，以合理的成本，保證安全、可靠地實(shí)施項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)。(3)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則’>把更多的精力集中在控制那些發(fā)生幾率大、損害大的風(fēng)險(xiǎn)因素。>隨時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)情況，盡量避免風(fēng)險(xiǎn)因素變成問(wèn)題。>工程總承包項(xiàng)目的參與方應(yīng)當(dāng)相互溝通，共同了解風(fēng)險(xiǎn)因素，并齊心協(xié)力控制風(fēng)險(xiǎn)因素。>充分利用以往項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)。>項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)追求最大的效益，而不是讓風(fēng)險(xiǎn)降到最低。>業(yè)主和EPC總承包商需要合理分擔(dān)并共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。1．1．3風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工(1)EPC總承包商項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。(2)EPC總承包商項(xiàng)目經(jīng)理部各部門(mén)>控制部是EPC總承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的歸口負(fù)責(zé)部門(mén)，主要履行三方面的職責(zé)：一是制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略并設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理流程；二是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中把握全局，與各部門(mén)密切合作實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理；三是協(xié)調(diào)其他各參與方的風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理工程師協(xié)助項(xiàng)目控制經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織與協(xié)調(diào)。>其他各部門(mén)按照控制部的要求，實(shí)施各自的風(fēng)險(xiǎn)管理，并接受控制部的監(jiān)督和審查。各部門(mén)經(jīng)理是其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。1．2工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程1．2．1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源等特征對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的各種影響因素分類(lèi)，最后匯編成冊(cè)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作由控制部組織其他各部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行。(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍和原則要求>全面地了解總承包項(xiàng)目面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件及其可能發(fā)生的概率和損失的嚴(yán)重程度。>了解各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的詳細(xì)狀況。>綜合項(xiàng)目的實(shí)際情況和財(cái)務(wù)承受能力，選擇效果最佳、經(jīng)費(fèi)最少的識(shí)別方法，及時(shí)而清晰地為項(xiàng)目經(jīng)理提供完整的決策信息。>風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別必須是一個(gè)連續(xù)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。(2)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序>各部門(mén)填寫(xiě)“風(fēng)險(xiǎn)源排查表”和“初步風(fēng)險(xiǎn)清單”，報(bào)控制部?？刂撇拷M織相關(guān)人員對(duì)上報(bào)的“風(fēng)險(xiǎn)源排查表”和“初步風(fēng)險(xiǎn)清單”進(jìn)行核查、評(píng)審。>風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別最終建立“風(fēng)險(xiǎn)目錄摘要”，風(fēng)險(xiǎn)管理工程師將項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)匯總并排列出輕重緩急。EPC總承包商常遇見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)如表15-1所示。表1．1EPC總承包商的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)因素國(guó)有化、沒(méi)收和征用。社會(huì)管理風(fēng)氣不正，如權(quán)力部門(mén)腐敗等政治方面政策多變，如與總承包項(xiàng)目相關(guān)的法律和規(guī)章的變化等法制不健全面臨經(jīng)濟(jì)制裁與禁運(yùn)對(duì)外關(guān)系反常強(qiáng)烈的排外情緒耜付倚鉺’通貨膨脹或緊縮匯率、利率變動(dòng)幅度大留易巨額逆差環(huán)經(jīng)濟(jì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力差境方面市場(chǎng)動(dòng)蕩，如商品價(jià)格不穩(wěn)定等風(fēng)繹濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，如經(jīng)濟(jì)單一等險(xiǎn)國(guó)內(nèi)繹濟(jì)形勢(shì)惡化倚鋅繁鶯繹濟(jì)基礎(chǔ)薄弱橙咨環(huán)堵惡劣，如投機(jī)充斥等商務(wù)I而目橙咨方向偏差，如投資決策錯(cuò)誤，投資收益低下等I幣目產(chǎn)品或服各在市場(chǎng)上沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力方面項(xiàng)目所存地區(qū)貿(mào)易保護(hù)主義當(dāng)抽侖、Ip的高破產(chǎn)率宗教勢(shì)力強(qiáng)社會(huì)社會(huì)治安著方面料會(huì)道德敗壞它化素質(zhì)低下惡鬻的自然條件，如洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、雷電等不可抗拒自然力等自然每雜的T稗地質(zhì)條件，不明的水文氣象條件惡劣的氣候方面惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件，施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化旆_廣對(duì)環(huán)墻的影響設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)內(nèi)容不全，設(shè)計(jì)缺陷、錯(cuò)誤和遺漏規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)不恰當(dāng)耒老慮士lbl盾條件、施工可行性方面T蘿設(shè)計(jì)未達(dá)到先進(jìn)性指標(biāo)技T夢(mèng)流；}旱不合理、技術(shù)不完善，未考慮操作安全性、質(zhì)量要求術(shù)風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)方面不善于掌握采購(gòu)機(jī)會(huì)物資供應(yīng)渠道單一設(shè)計(jì)和采購(gòu)不能很好銜接票IjJ幻和施T銜接不當(dāng)施工諦TT蘿落后方面工人和技術(shù)人員違反操作規(guī)程不合理的施工技術(shù)和方案施工安全措施不當(dāng)施工機(jī)具、設(shè)備、機(jī)械裝置失靈應(yīng)用新技術(shù)新方案的失敗未考慮場(chǎng)地情況沒(méi)有后備方案決策信息處理不當(dāng)中介與代理不能滿(mǎn)足預(yù)期要求階段投標(biāo)報(bào)價(jià)策略錯(cuò)誤工程管理：跨國(guó)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)不足；不善于用科學(xué)方法管理工程，拖延工期；材料浪費(fèi)；施工質(zhì)量不合格導(dǎo)致返工；項(xiàng)目管理技術(shù)落后；資源分配不匹配：施工組織不得法；完工交接不暢等。組織計(jì)劃：各類(lèi)項(xiàng)目計(jì)劃制定不夠科學(xué)合理，缺乏操作性或指導(dǎo)性；實(shí)施中沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，與現(xiàn)場(chǎng)脫節(jié)或頻繁變動(dòng)；工程變更管理控制不力等。管理風(fēng)險(xiǎn)組織及協(xié)調(diào)：項(xiàng)目決策時(shí)所確定的項(xiàng)目范圍、時(shí)間與費(fèi)用之間的不合理匹配導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行的困難；由于業(yè)主和有關(guān)方面的協(xié)調(diào)不足而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：EPC總承包商內(nèi)部協(xié)調(diào)不足；后方不能及時(shí)支持和滿(mǎn)足前方一線(xiàn)作業(yè)需求等。締約與履行階人員管理：與業(yè)主配合不到位；EPC總承包商內(nèi)部一般工人、技術(shù)人員、管理人員的素質(zhì)不高、知識(shí)與技能不足；團(tuán)隊(duì)合作和人員激勵(lì)不當(dāng)，不能調(diào)動(dòng)人員的積極性，人工效力得不到有效發(fā)揮；不能隨時(shí)辦理人員進(jìn)場(chǎng)退場(chǎng)手續(xù)；對(duì)勞務(wù)人員管理方法欠妥等。段物資管理：原材料、半成品、成品或設(shè)備供貨不足或拖延；數(shù)量差錯(cuò)或質(zhì)量規(guī)格有問(wèn)題；特殊材料和新材料的使用問(wèn)題；過(guò)度損耗和浪費(fèi)；施工設(shè)備供應(yīng)不足，類(lèi)型不配套，選型不當(dāng)；安裝失誤；不懂得資金的時(shí)間價(jià)值等。合同管理：合同條款缺陷把握不夠，如簽訂不平等條款，定義不準(zhǔn)確，合同條款遺漏或含糊不清，未吃透合同條款就急欲簽約，簽約人動(dòng)機(jī)不純：合同表達(dá)有誤；工程變更、違約；缺乏常識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，不善于隨機(jī)應(yīng)變；對(duì)對(duì)方的各種圖謀不能及時(shí)識(shí)別；對(duì)索賠、避稅、調(diào)值及利用風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)缺乏應(yīng)有的知識(shí)和策略等。財(cái)務(wù)管理：不善理財(cái)；籌款、收款不及時(shí)；不能很好的保護(hù)保函等。其它：對(duì)外詢(xún)價(jià)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)缺乏；對(duì)分包商的管理沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)；對(duì)HSE認(rèn)識(shí)不足、措施不力等。國(guó)內(nèi)工程和涉外工程的總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)各有所側(cè)重，重點(diǎn)和概率不一。國(guó)內(nèi)工程的核心風(fēng)險(xiǎn)有自然方面、財(cái)務(wù)管理等。涉外工程的核心風(fēng)險(xiǎn)有采購(gòu)管理、合同管理等。1．2．2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)總承包項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)因素可能造成的影響進(jìn)行定性、定量分析，并估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，找到項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，為重點(diǎn)處理這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障工程的順利進(jìn)行。(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)職責(zé)>風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作由控制部組織其他各部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行?？刂撇控?fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)各部門(mén)上報(bào)的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”進(jìn)行核查、評(píng)審、匯總，再提交項(xiàng)目經(jīng)理審批。>職業(yè)健康安全管理評(píng)價(jià)由HSE部組織進(jìn)行并上報(bào)控制部。>總承包項(xiàng)目施工過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，由施工部組織相關(guān)部門(mén)和分包商在施工前根據(jù)作業(yè)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度完成“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”并上報(bào)控制部。>其他各部門(mén)完成相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)任務(wù)并將“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”上報(bào)控制部。(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序>各部門(mén)組織各自人員，依據(jù)法律法規(guī)要求、合同規(guī)定、集團(tuán)公司方針目標(biāo)及其企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，提出判別準(zhǔn)則。>對(duì)已確定或已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)和整理，并將每類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)按潛在可能性、影響范圍、可能發(fā)生時(shí)間和后果嚴(yán)重性等進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)全部確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行綜合分析計(jì)算和評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。>最終形成項(xiàng)目“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告”。具體評(píng)價(jià)程序如圖15-1所示。1．2．3風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)指為減少或消除風(fēng)險(xiǎn)因素而制定方案，決定采取對(duì)策的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)貫穿于項(xiàng)目控制的全過(guò)程中，是項(xiàng)目控制中不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也影響項(xiàng)目實(shí)施的最終結(jié)果。(1)項(xiàng)目前期在項(xiàng)目前期控制部要編制“風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃”，并報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審批。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、方法與步驟作出安排與說(shuō)明，用于指導(dǎo)總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，主要包括以下內(nèi)容：>風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、工具和數(shù)據(jù)信息來(lái)源；>風(fēng)險(xiǎn)管理小組人員崗位和職責(zé)：>風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用；>實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的頻率和時(shí)間；>風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告格式和內(nèi)容要求；>風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、替代方案的內(nèi)容和格式。(2)項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)執(zhí)行替代方案。及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險(xiǎn)的影響，降低損失。同時(shí)，必須保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計(jì)劃保證完成預(yù)定的目標(biāo)，防止項(xiàng)目中斷和成本超支。具體風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)程序如圖1．2所示。(3)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略1)公平的風(fēng)險(xiǎn)分配風(fēng)險(xiǎn)的分配與權(quán)利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主和EPC總承包商之間有一個(gè)清楚的風(fēng)險(xiǎn)分配，這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高總承包企業(yè)業(yè)績(jī)。合理的風(fēng)險(xiǎn)分配對(duì)降低一些特殊工程的交易成本來(lái)說(shuō)也很有效。風(fēng)險(xiǎn)分配的原則如下：>責(zé)、權(quán)、利的平衡；>風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方；>對(duì)于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)；>應(yīng)符合國(guó)際工程慣例。2)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可從三方面考慮：改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)后果的大小。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段如下：>風(fēng)險(xiǎn)回避：放棄或中止某項(xiàng)活動(dòng)，或?qū)σ恍┠繕?biāo)放松要求。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致?lián)p失頻率和損失幅度極高，且對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識(shí)時(shí)，這種策略才有意義。>風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險(xiǎn)的后果連同應(yīng)對(duì)的責(zé)任轉(zhuǎn)移到第三方身上。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三種形式。>風(fēng)險(xiǎn)削減：設(shè)法把不利的風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或后果降低到一個(gè)可接收的臨界值。>風(fēng)險(xiǎn)自留：由EPC總承包商自己來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。這一方法主要運(yùn)用于控制那些風(fēng)險(xiǎn)損失較小、其它風(fēng)險(xiǎn)控制方法均不可行、EPC總承包商能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。>風(fēng)險(xiǎn)利用~EPC總承包商可以利用風(fēng)險(xiǎn)事件獲得損失補(bǔ)償，甚至獲利。3)在項(xiàng)目不同階段的應(yīng)用>合同談判前：風(fēng)險(xiǎn)回避手段表現(xiàn)為主動(dòng)放棄該項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)削減手段表現(xiàn)為組建聯(lián)營(yíng)體等。>合同談判階段：風(fēng)險(xiǎn)回避手段表現(xiàn)為通過(guò)修改、補(bǔ)充合同中的有關(guān)規(guī)定或條款來(lái)解決，還可能通過(guò)增設(shè)保值條款、增設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合同條款、增設(shè)有關(guān)支付條款來(lái)解決等。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段表現(xiàn)為財(cái)務(wù)型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(如免責(zé)約定、保證合同)，保險(xiǎn)。>合同實(shí)施階段：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段表現(xiàn)為控制型非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，如分包等。風(fēng)險(xiǎn)削減手段表現(xiàn)為嚴(yán)格控制由于設(shè)計(jì)引起的變更等。風(fēng)險(xiǎn)自留手段表現(xiàn)為EPC總承包商通過(guò)建立內(nèi)部意外損失基金、從外部取得應(yīng)急貸款或特別貸款等基金籌措方式對(duì)自留風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理等。風(fēng)險(xiǎn)利用手段表現(xiàn)為索賠、通過(guò)市場(chǎng)調(diào)劑外匯、賺取外匯差價(jià)等。對(duì)于項(xiàng)目中出現(xiàn)的進(jìn)度管理的風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)對(duì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化以應(yīng)對(duì)，具體內(nèi)容參見(jiàn)本手冊(cè)11．3節(jié)相關(guān)內(nèi)容。工程變更引起的費(fèi)用管理的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)加強(qiáng)費(fèi)用控制以應(yīng)對(duì)，具體內(nèi)容參見(jiàn)本手冊(cè)12．3節(jié)相關(guān)內(nèi)容。1．2．4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是跟蹤己識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)視剩余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的執(zhí)行，并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)有效性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作由控制部組織其他各部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行。(1)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的范圍和原則>全面監(jiān)控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的原有狀態(tài)改變與否，并做出趨勢(shì)分析。>風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控涉及到選擇替代對(duì)策、應(yīng)急預(yù)案、采取糾正措施，或修改項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。>持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)在內(nèi)的整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。(2)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程序>總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的內(nèi)容主要包括：持續(xù)開(kāi)展總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和度量；監(jiān)控項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展；追蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆；采取各種風(fēng)險(xiǎn)防范措施；應(yīng)對(duì)和處理各種風(fēng)險(xiǎn)事件，消除或縮小風(fēng)險(xiǎn)后果；管理和使用項(xiàng)目不可遇見(jiàn)費(fèi)用；調(diào)整項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等。>控制部應(yīng)定期匯總其他各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃的有效性、未曾預(yù)料到的后果，以及為適當(dāng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的中途糾正措施，作為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)管理工程師應(yīng)定期組織編制“重要風(fēng)險(xiǎn)排序表”，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)視，報(bào)項(xiàng)目控制經(jīng)理批準(zhǔn)后，并由控制部通報(bào)其他部門(mén)。具體風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程序如圖15-3所示。1．3工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工具方法1．3．1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具方法(1)文件資料審核法根據(jù)項(xiàng)目工作范圍，從項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目假設(shè)條件和約束因素、以往項(xiàng)目的文件資料審核中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素。(2)頭腦風(fēng)暴法借助于專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)會(huì)議的方式現(xiàn)場(chǎng)交流去分析和識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。(3)德?tīng)柗品ㄑ?qǐng)專(zhuān)家匿名參加項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析，主要通過(guò)信函方式來(lái)進(jìn)行。(4)訪(fǎng)談法通過(guò)對(duì)資深項(xiàng)目經(jīng)理或相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家訪(fǎng)談來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。(5)SWOT分析法綜合運(yùn)用項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅等多方面，從多視角對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。，(6)核對(duì)表根據(jù)以往類(lèi)似項(xiàng)目積累的經(jīng)驗(yàn)和歷史資料制定出核對(duì)表。還可以去保險(xiǎn)公司索取一些保險(xiǎn)單，研究保險(xiǎn)種類(lèi)、保險(xiǎn)例外等，進(jìn)一步開(kāi)闊思路，識(shí)別出更多潛在的風(fēng)險(xiǎn)。(7)試驗(yàn)數(shù)據(jù)或結(jié)果在項(xiàng)目進(jìn)行前，在可行的條件下，盡可能地模擬現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際條件做一些試驗(yàn)。(8)圖解技術(shù)>流程圖：將總承包項(xiàng)目的全過(guò)程的活動(dòng)按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程，針對(duì)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查、識(shí)別和分析。>因果分析圖：又稱(chēng)魚(yú)刺圖，通過(guò)帶箭頭的線(xiàn)，將風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系表示出來(lái)。1．3．2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工具方法實(shí)踐中常用兩類(lèi)方法對(duì)總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和度量，第一類(lèi)方法側(cè)重定性分析，第二類(lèi)側(cè)重定量分析。(1)定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)>專(zhuān)家評(píng)分法：將項(xiàng)目所有的風(fēng)險(xiǎn)羅列出來(lái)，利用專(zhuān)家們的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性進(jìn)行打分，從而確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。>層次分析法：構(gòu)造層次結(jié)構(gòu)模型，管理者根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)，利用兩兩因素比較，確定每一層不同因素對(duì)于上一層各因素的重要性權(quán)數(shù)并得出矩陣，通過(guò)矩陣特征值和特征向量的計(jì)算，得出各風(fēng)險(xiǎn)大小順序的權(quán)數(shù)向量，以此將風(fēng)險(xiǎn)按大小排出順序。(2)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)>等風(fēng)險(xiǎn)圖法：以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果和概率分別為縱、橫坐標(biāo)軸，表示具有不同發(fā)生概率和后果，但二者乘積(即期望值)相等的各不同風(fēng)險(xiǎn)在坐標(biāo)上的點(diǎn)相連組成曲線(xiàn)。等風(fēng)險(xiǎn)圖法多用于項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。>決策樹(shù)法：用樹(shù)形表示風(fēng)險(xiǎn)的各種可能后果及發(fā)生的概率，以此估算出風(fēng)險(xiǎn)的大小。決策樹(shù)法不僅可以用于單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也可用于項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。>蒙特卡羅模擬技術(shù)：用一個(gè)模型來(lái)模擬這個(gè)項(xiàng)目，將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的不確定性換算成它們對(duì)整個(gè)項(xiàng)目層次上的目標(biāo)所產(chǎn)生的潛在影響。1．4工程總承包項(xiàng)目保險(xiǎn)保險(xiǎn)是最普遍、也是最有效的風(fēng)險(xiǎn)管理手段之一，EPC總承包商應(yīng)按合同要求及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力投保相關(guān)險(xiǎn)別。EPC總承包商項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)保險(xiǎn)的投保工作，由控制部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，設(shè)計(jì)保險(xiǎn)方案并操作實(shí)施。保險(xiǎn)管理的具體工作由合同管理工程師負(fù)責(zé)組織實(shí)施，對(duì)外承辦各項(xiàng)保險(xiǎn)事宜，項(xiàng)目?jī)?nèi)部協(xié)辦各項(xiàng)保險(xiǎn)事宣的是各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人?？偝邪髽I(yè)、項(xiàng)目經(jīng)理部和保險(xiǎn)公司應(yīng)建立定期提示和檢查制度。保險(xiǎn)險(xiǎn)種和保險(xiǎn)公司的確定在經(jīng)項(xiàng)目控制經(jīng)理批準(zhǔn)后，上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理。必要時(shí)，需取得業(yè)主的同意。1．4．1保險(xiǎn)公司的選擇(1)選擇保險(xiǎn)人(保險(xiǎn)公司)應(yīng)考慮的因素1)核實(shí)保險(xiǎn)人機(jī)構(gòu)的合法性只有向保險(xiǎn)監(jiān)管部門(mén)允許辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)人投保，才能依法維護(hù)自身在保險(xiǎn)合同中的合法利益。2)考察保險(xiǎn)人的財(cái)務(wù)實(shí)力財(cái)務(wù)實(shí)力一般包括資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)狀況、贏(yíng)利能力及水平、現(xiàn)金轉(zhuǎn)換能力和分保業(yè)務(wù)情況等。保險(xiǎn)人的財(cái)務(wù)實(shí)力，尤其是現(xiàn)金轉(zhuǎn)換能力或良好的現(xiàn)金流量狀態(tài)，是選擇保險(xiǎn)人非常重要的考慮因素。3)注重保險(xiǎn)人的服務(wù)質(zhì)量保險(xiǎn)人的服務(wù)質(zhì)量水平，直接影響工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平和防災(zāi)防損的效果。服務(wù)質(zhì)量包括配套服務(wù)機(jī)構(gòu)、承保能力及水平、理賠能力及水平、風(fēng)險(xiǎn)分析服務(wù)、損失控制服務(wù)等。4)考慮價(jià)格和便利性應(yīng)首選國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)企業(yè)。國(guó)外總承包項(xiàng)目投保時(shí)，若法律法規(guī)、合同或業(yè)主需要在當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)公司投保，可由當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)公司辦理名義保險(xiǎn)，國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)公司實(shí)際承保；也可直接由當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)公司辦理保險(xiǎn)，特別是機(jī)動(dòng)車(chē)輛險(xiǎn)、雇主責(zé)任險(xiǎn)等。(2)利用保險(xiǎn)中介>工程保險(xiǎn)中介是介于保險(xiǎn)人和投保人之間的，促使工程保險(xiǎn)供需雙方達(dá)成工程保險(xiǎn)合同或提供協(xié)助履行保險(xiǎn)合同等服務(wù)，并收取相應(yīng)報(bào)酬的中間人。>工程保險(xiǎn)中介狹義上一般包括代理人、經(jīng)紀(jì)人和公估人三類(lèi)。廣義上還包括保險(xiǎn)調(diào)查機(jī)構(gòu)、信用評(píng)估機(jī)構(gòu)、精算事務(wù)所和律師行等。1．4．2投保方的確定確定投保方的因素如下：>行業(yè)的習(xí)慣做法；>誰(shuí)投保能夠獲得最好的保險(xiǎn)條件；>項(xiàng)目融資的要求和項(xiàng)目合同的規(guī)定；>管理的便利性；>現(xiàn)存的與保險(xiǎn)人的關(guān)系等。項(xiàng)目招標(biāo)書(shū)中即應(yīng)明確投保問(wèn)題。EPC總承包商可統(tǒng)一向一家投保，掌握保險(xiǎn)條件洽談和理賠協(xié)調(diào)的主動(dòng)權(quán)。1．4．3保險(xiǎn)種類(lèi)(1)強(qiáng)制性保險(xiǎn)’EPC總承包商必須按項(xiàng)目所在國(guó)的法律和雙方簽訂的合同規(guī)定辦理有關(guān)強(qiáng)制性保險(xiǎn)后，才能從事法律許可的業(yè)務(wù)或活動(dòng)，但保險(xiǎn)人是自由選擇的。不同的國(guó)家的強(qiáng)制性保險(xiǎn)險(xiǎn)別不一。根據(jù)國(guó)際慣例，工程總承包通常投保以下險(xiǎn)別。1)建筑工程一切險(xiǎn)／安裝工程一切險(xiǎn)>EPC總承包商應(yīng)以其和業(yè)主的共同名義投保建筑工程一切險(xiǎn)(附第三方責(zé)任險(xiǎn))／安裝工程一切險(xiǎn)(附第三方責(zé)任險(xiǎn))，并使之持續(xù)有效。>建筑和安裝工程保險(xiǎn)分為一切險(xiǎn)和列明責(zé)任保險(xiǎn)，前者是指在保險(xiǎn)合同中清楚的界定除外責(zé)任，其他