私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定范文

第頁(yè)共頁(yè)私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定范文第一章總則第一條為了加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，促進(jìn)私募投資基金業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條私募投資基金監(jiān)督管理應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正原則，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，提高監(jiān)管效能，營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。第二章機(jī)構(gòu)設(shè)置及監(jiān)管責(zé)任第三條私募投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)設(shè)置，依法行使對(duì)私募投資基金的監(jiān)督管理職責(zé)。第四條私募投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定監(jiān)管規(guī)則和制度，組織實(shí)施對(duì)私募投資基金的監(jiān)督檢查和評(píng)估，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第五條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，確?；鸢踩\(yùn)行。第六條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求設(shè)立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控工作，及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況，并采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。第三章投資者保護(hù)第七條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，告知投資者基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征和投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議。第八條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照私募投資基金合同約定，確保投資者合法權(quán)益得到保護(hù)，不得損害投資者利益。第九條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，確?；鹭?cái)產(chǎn)與投資者財(cái)產(chǎn)分離，防止基金財(cái)產(chǎn)被侵占、挪用。第十條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全和合規(guī)投資，不得違規(guī)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。第十一條投資者有權(quán)要求私募投資基金管理人提供基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作情況和基金投資情況，有權(quán)參與投資決策，有權(quán)了解基金管理人和基金經(jīng)理的從業(yè)資格和業(yè)績(jī)情況。第四章業(yè)務(wù)規(guī)范第十二條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開(kāi)展募集業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)和退出業(yè)務(wù)。第十三條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，向投資者披露基金的募集、投資、運(yùn)作和退出情況，確保信息對(duì)稱(chēng)。第十四條私募投資基金管理人在募集基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，不得故意隱瞞重要事實(shí)、誤導(dǎo)投資者。第十五條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，向投資者收取合理費(fèi)用，不得超越合同約定的范圍收取費(fèi)用。第十六條私募投資基金管理人在投資決策時(shí)應(yīng)當(dāng)以投資者利益為核心，建立投資決策標(biāo)準(zhǔn)和程序，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。第十七條私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全和合規(guī)性，并定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告基金運(yùn)作情況。第五章處罰措施第十八條對(duì)私募投資基金管理人違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取以下處罰措施：警告、罰款、吊銷(xiāo)注冊(cè)證書(shū)、責(zé)令停業(yè)整頓、限期改正、公開(kāi)譴責(zé)等。第十九條對(duì)私募投資基金管理人及相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)行為，造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法