證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前點(diǎn)題卷二新型題

證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前點(diǎn)題卷二[新型題][單選題]1.合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。委托第三人擔(dān)任清算人需要經(jīng)()以上全體合伙人同意。A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3（江南博哥）正確答案：C參考解析：清算人由全體合伙人擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。[單選題]2.證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()評估。A.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.會計師事務(wù)所D.評級機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。[單選題]3.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A.3％B.5％C.2％D.10％正確答案：B參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。[單選題]4.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，處罰的情形包括()。A.口頭警告B.沒收違法所得C.賣出其持有的所有證券D.處以違法所得10倍以上的罰款正確答案：B參考解析：《中華人民共和國證券法》第一百九十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。[單選題]5.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報告，保存期限不得少于()年。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第三十九條規(guī)定，應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報告，保存期限不得少于5年。[單選題]6.()是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性文件。A.行政法規(guī)B.部門規(guī)范C.規(guī)范性文件D.行業(yè)自律規(guī)則正確答案：A參考解析：我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則五級。其中，行政法規(guī)是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性文件。[單選題]7.根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)由()，且必須以書面形式訂立。A.主要合伙人協(xié)商一致B.2個以上的合伙人協(xié)商一致C.一致行動人協(xié)商一致D.全體合伙人協(xié)商一致正確答案：D參考解析：合伙企業(yè)設(shè)立時，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合伙人協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立。[單選題]8.A公司的法定代表人為張某，2023年1月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記正確答案：B參考解析：《公司法》第7條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。[單選題]9.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請()擔(dān)任保薦人。A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會正確答案：B參考解析：發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人。[單選題]10.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定獨(dú)立履行董事職責(zé)，其最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。[單選題]11.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以()的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：D參考解析：違反《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。[單選題]12.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有50萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員正確答案：B參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；同時從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券投資咨詢、期貨交易咨詢從業(yè)條件的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件；（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（3）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；（4）有公司章程；（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。[單選題]13.董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每()至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。A.年B.半年C.季度D.月正確答案：A參考解析：董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。[單選題]14.下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是()。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)正確答案：C參考解析：有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)出資。[單選題]15.按照《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將()，并處()罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下正確答案：A參考解析：公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。[單選題]16.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心是()。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性正確答案：C參考解析：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心是凈資本和流動性。[單選題]17.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近()個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。A.12B.24C.36D.48正確答案：C參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。[單選題]18.關(guān)于證券委托交易，下列說法錯誤的是()。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)正確答案：D參考解析：D項(xiàng)，對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)。[單選題]19.創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過()萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過()萬股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10正確答案：B參考解析：創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過30萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過15萬股。[單選題]20.下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范，說法錯誤的是()。A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息正確答案：C參考解析：C項(xiàng)，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。[單選題]21.()是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶正確答案：A參考解析：客戶信用資金臺賬是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。[單選題]22.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身正確答案：B參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年以上5年以下的證券市場禁入措施。[單選題]23.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是()。A.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限正確答案：C參考解析：C項(xiàng)說法錯誤，以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用數(shù)據(jù)的信息來源。[單選題]24.基金公開募集與非公開募集的募集對象不同，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。A.50B.100C.150D.200正確答案：D參考解析：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超200人。[單選題]25.托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取的措施是()。A.處50萬元以上200萬元以下罰款B.處5萬元以上50萬元以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款正確答案：C參考解析：托管機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。（1）挪用托管客戶金融債券；（2）債券登記錯誤或遺失；（3）發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息；（4）其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》的行為。沒收違法所得，違法所得50萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處50萬元以上200萬元以下罰款；對負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處5萬元以上50萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。[單選題]26.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起()內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。A.30日B.40日C.50日D.60日正確答案：B參考解析：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。[單選題]27.下列關(guān)于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的表述，說法正確的是()。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的從業(yè)資格正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。[單選題]28.證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少()年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。[單選題]29.經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括()。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.適當(dāng)性匹配意見正確答案：A參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；（3）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（4）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（6）適當(dāng)性匹配意見。[單選題]30.關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是()。A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查正確答案：B參考解析：B項(xiàng)說法錯誤，證券分析師可以將已經(jīng)在公司證券研究報告發(fā)布平臺上統(tǒng)一發(fā)布過的證券研究報告，通過在公司報備后的微信群、微信公眾號、微博、云共享平臺、郵箱等其他形式提供給客戶并進(jìn)行解讀。[單選題]31.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。[單選題]32.證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計，并應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的()。A.內(nèi)部控制評審報告B.投資者基本信息表C.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷D.分類監(jiān)管的評價計分表正確答案：A參考解析：證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計，并應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。[單選題]33.關(guān)于私募基金的登記備案，下列說法錯誤的是()。A.私募基金管理人報送的登記申請材料不完備的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正B.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記C.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)D.私募基金管理人報送的登記申請材料不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正正確答案：B參考解析：AD兩項(xiàng)說法正確，私募基金管理人報送的登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補(bǔ)正。C項(xiàng)說法正確，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。B項(xiàng)說法錯誤，經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。[單選題]34.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前()個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10正確答案：A參考解析：經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。[單選題]35.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的表述，說法錯誤的是()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料正確答案：C參考解析：C項(xiàng)說法錯誤，證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。[單選題]36.金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列不符合要求的規(guī)定是()。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯配的流動性風(fēng)險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品正確答案：A參考解析：A項(xiàng)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價特征的資金池業(yè)務(wù)。[單選題]37.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過()人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。A.100B.150C.200D.300正確答案：C參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過200人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”。[單選題]38.()為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：C參考解析：全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。[單選題]39.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施()，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管正確答案：C參考解析：中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。[單選題]40.一家公司發(fā)行股票進(jìn)行籌資，下列行為構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪的是()。A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法正確答案：C參考解析：行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到"數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的”才構(gòu)成犯罪。[多選題]1.證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同B.服務(wù)方式不同C.立場不同D.服務(wù)內(nèi)容不同正確答案：BCD參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告兩者具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在：（1）立場不同（2）服務(wù)方式和內(nèi)容不同（3）服務(wù)對象有所不同（4）市場影響有所不同[多選題]2.股份有限公司不得收購本公司股份，但出現(xiàn)()等情形的，可以進(jìn)行收購。A.減少公司注冊資本B.與持有本公司股份的其他公司合并C.將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份正確答案：ABCD參考解析：股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵；（4）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；（5）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；（6）上市公司為維護(hù)公司價值及股東權(quán)益所必需。[多選題]3.證券發(fā)行包括公開發(fā)行和非公開發(fā)行，公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有()。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.稅務(wù)登記證D.發(fā)起人協(xié)議正確答案：AB參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)報送募股申請和下列文件：（1）公司營業(yè)執(zhí)照；（2）公司章程；（3）股東大會決議；（4）招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件；（5）財務(wù)會計報告；（6）代收股款銀行的名稱及地址。[多選題]4.根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》，下列說法正確的有()。A.證券評級機(jī)構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立評級項(xiàng)目組B.評級項(xiàng)目組成員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)項(xiàng)目的工作經(jīng)歷或者與評級項(xiàng)目相適應(yīng)的知識結(jié)構(gòu)C.評級項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務(wù)1年以上D.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評級從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度正確答案：ABD參考解析：C項(xiàng)，評級項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務(wù)3年以上。[多選題]5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)存在()的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事B.上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事C.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)D.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形正確答案：ABCD參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；（3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；（6）上市公司董事會或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財務(wù)顧問，不得同時擔(dān)任收購人的財務(wù)顧問或者與收購人的財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（7）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。[多選題]6.下列關(guān)于集資詐騙罪的表述，說法正確的有()。A.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的B.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為C.集資詐騙數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予立案追訴D.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《中華人民共和國刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰正確答案：BCD參考解析：A項(xiàng)，集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的。[多選題]7.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。A.監(jiān)管談話B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)C.沒收違法所得D.責(zé)令公開說明正確答案：ABD參考解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報告結(jié)果、對保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。[多選題]8.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，董事會應(yīng)履行的風(fēng)險管理職責(zé)包括()。A.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度B.制定風(fēng)險管理制度C.定期評估公司整體風(fēng)險和各類重要風(fēng)險管理狀況D.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額B.C兩項(xiàng)是經(jīng)理層的風(fēng)險管理職責(zé)。正確答案：AD參考解析：證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：（1）推進(jìn)風(fēng)險文化建設(shè)；（2）審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險管理的基本制度；（3）審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額；（4）審議公司定期風(fēng)險評估報告；（5）任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇；（6）建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機(jī)制；（7）公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險管理職責(zé)。[多選題]9.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理，說法正確的有()。A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款C.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D.責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款正確答案：ABC參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。[多選題]10.在()情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.代客戶進(jìn)行融資融券交易B.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金C.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息D.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金正確答案：BCD參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：（1）為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；（2）收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；（3）收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；（4）按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；（5）收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；（6）客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；（7）法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。[多選題]11.可作為融資買入或融券賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，當(dāng)標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.信用評級達(dá)到AA級(含)以上B.股東人數(shù)不少于4000人C.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革D.股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險警示正確答案：BCD參考解析：A項(xiàng)，信用評級達(dá)到AA級(含)以上是標(biāo)的證券為債券的要求。[多選題]12.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司治理的基本要求包括()。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶合法權(quán)益C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.實(shí)時監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為正確答案：ABC參考解析：證券公司治理的基本要求：（1）建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；（2）不得侵犯客戶合法權(quán)益；（3）建立完備的內(nèi)部控制體系；（4）建立穩(wěn)健的薪酬制度。[多選題]13.關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，下列說法正確的有()。A.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下C.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)D.普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人，或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)正確答案：BCD參考解析：A項(xiàng)，在合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。[多選題]14.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)()情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。A.治理結(jié)構(gòu)不健全B.經(jīng)營管理混亂C.賬外設(shè)賬D.賬外經(jīng)營正確答案：ABCD參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定當(dāng)證券公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。[多選題]15.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列不可以成為普通合伙人的有()。A.國有獨(dú)資公司B.國有企業(yè)C.上市公司D.公益性的事業(yè)單位正確答案：ABCD參考解析：為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體也不得成為普通合伙人。[多選題]16.關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，以下說法正確的有()。A.簽訂合同前，證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查B.簽訂合同應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實(shí)信用的原則C.合同內(nèi)可以不明確代理期間D.合同應(yīng)該公平地明確雙方的權(quán)利義務(wù)正確答案：AD參考解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)，委托合同應(yīng)載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項(xiàng)，故BC兩項(xiàng)說法錯誤。[多選題]17.下列有關(guān)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期，說法正確的有()。A.展期數(shù)量、期限、費(fèi)率由借入人和出借人按照相關(guān)規(guī)定協(xié)商確定B.借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，雙方可進(jìn)行協(xié)商，分批提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)C.借入人和出借人應(yīng)在原合約到期日前的同一交易日向證券金融公司提交展期指令D.轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償同時展期正確答案：AC參考解析：B項(xiàng)說法錯誤，借入人和出借人協(xié)商提前了結(jié)的，應(yīng)一次性全部提前了結(jié)該筆轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。D項(xiàng)說法錯誤，轉(zhuǎn)融券展期的，相關(guān)權(quán)益補(bǔ)償不進(jìn)行展期。[多選題]18.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營()與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.證券自營D.證券資產(chǎn)管理正確答案：AB參考解析：《證券法》第一百二十一條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。[多選題]19.以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有()。A.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且從事3年基金投資的法人B.最近一年末金融資產(chǎn)200萬元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗(yàn)的張某C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷的陳某正確答案：CD參考解析：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。[多選題]20.公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額()的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。A.5％以上15％以下B.5％以上10％以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下正確答案：BD參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5％以上10％以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。[多選題]21.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括()。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所C.自有資金不少于人民幣2億元D.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的設(shè)施正確答案：BCD參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）自有資金不少于人民幣2億元；（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；（3）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[多選題]22.下列屬于變相公開發(fā)行證券的情形有()。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人正確答案：ABD參考解析：變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票；（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。[多選題]23.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的()等資產(chǎn)。A.其他證券B.動產(chǎn)C.不動產(chǎn)D.股權(quán)正確答案：ACD參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。[多選題]24.下列關(guān)于股份有限公司的設(shè)立程序，說法正確的有()。A.發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會B.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)C.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份D.董事會向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記正確答案：ABCD參考解析：股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認(rèn)足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機(jī)關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。[多選題]25.證券公司中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券投資咨詢?nèi)藛T主要包括()。A.證券咨詢顧問B.證券投資顧問C.證券評估師D.證券分析師正確答案：BD參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。[多選題]26.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括()。A.利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B.證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款C.單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券法》第五十四條、第一百九十一條規(guī)定，利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任：利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。[多選題]27.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司？()A.推薦業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.做市業(yè)務(wù)D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)正確答案：ABCD參考解析：主辦券商可在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)：推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，以及全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。[多選題]28.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有()。A.證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任B.證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度C.融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)D.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購正確答案：BCD參考解析：B項(xiàng)，證券公司應(yīng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度。C項(xiàng)，融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或者從事貸款、私募證券投資或私募股權(quán)投資、個人借貸等業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。D項(xiàng)，證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購。[多選題]29.證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括()。A.組織實(shí)施董事會相關(guān)決議B.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C.明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制D.完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制正確答案：ABCD參考解析：證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實(shí)施董事會相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；（3）完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責(zé)。[多選題]30.金融機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)有()。A.依法募集資金B(yǎng).辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜C.辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)D.按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案正確答案：ABCD參考解析：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下管理人職責(zé)：依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜；辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)；對所管理的不同產(chǎn)品受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益；進(jìn)行產(chǎn)品會計核算并編制產(chǎn)品財務(wù)會計報告；依法計算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價格；辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；在兌付受托資金及收益時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證受托資金及收益返回委托人的原賬戶、同名賬戶或者合同約定的受益人賬戶；金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他職責(zé)。[多選題]31.關(guān)于合伙企業(yè)清算的表述，下列說法正確的有()。A.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告B.清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告C.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)D.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)正確答案：BD參考解析：清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。[多選題]32.證券公司可以經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)，其進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。A.合法合規(guī)性原則B.集中管理原則C.業(yè)務(wù)隔離原則D.了解客戶原則正確答案：ABCD參考解析：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括合法合規(guī)性原則、集中管理原則、業(yè)務(wù)隔離原則、了解客戶原則。[多選題]33.公司信用類債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求披露定期報告有()。A.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露上一年年度報告B.年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機(jī)構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息C.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年度報告D.定期報告的財務(wù)報表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表正確答案：ABCD參考解析：債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按以下要求披露定期報告：（1）企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露上一年年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機(jī)構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息；（2）企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年度報告；（3）定期報告的財務(wù)報表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，除提供合并財務(wù)報表外，還應(yīng)當(dāng)披露母公司財務(wù)報表。[多選題]34.下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、行政法規(guī)。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》正確答案：AB參考解析：《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)。《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的部門規(guī)章。[多選題]35.證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應(yīng)處罰辦法有()。A.沒收違法所得，處違法所得1倍以上10倍以下罰金B(yǎng).沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金正確答案：CD參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。[多選題]36.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括()。A.挪用客戶資產(chǎn)B.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶D.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作正確答案：ABC參考解析：D項(xiàng)是合規(guī)行為，禁止行為是將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。[多選題]37.以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的有()。A.承銷與保薦B.上市公司并購重組財務(wù)顧問C.公司債券受托管理D.受托投資管理正確答案：ABC參考解析：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。[多選題]38.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，出現(xiàn)()情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。A.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定B.違反該規(guī)定后及時報告C.涉及金額較大D.曾為公職人員正確答案：ACD參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。[多選題]39.下列選項(xiàng)中，屬于基金合同當(dāng)事人的有()。A.基金監(jiān)管者B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人正確答案：BCD參考解析：基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。[多選題]40.證券公司董事會負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括()。A.審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實(shí)力相一致B.公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)C.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案D.評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率正確答案：ABCD參考解析：證券公司董事會負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）審議信息技術(shù)戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險管理策略、資本實(shí)力相一致（2）建立信息技術(shù)人力和資金保障方案（3）評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率（4）公司章程規(guī)定的其他信息技術(shù)管理職責(zé)[判斷題]1.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。[判斷題]2.中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。[判斷題]3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。[判斷題]4.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為13人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。[判斷題]5.我國證券投資基金法律體系以《證券法》為核心，由相關(guān)法律、部門規(guī)章及自律規(guī)則共同組成，為證券投資基金活動的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：我國證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心，由相關(guān)法律、部門規(guī)章及自律規(guī)則共同組成，為證券投資基金活動的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。[判斷題]6.風(fēng)險控制指標(biāo)中，流動性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)除以未來60天現(xiàn)金凈流出量。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：流動性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)除以未來30天現(xiàn)金凈流出量。[判斷題]7.證券公司同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動。[判斷題]8.普通合伙人可以自營或與他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：普通合伙人不得自營或與他人合作經(jīng)營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)。[判斷題]9.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。[判斷題]10.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。[判斷題]11.被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)，股東可以自行組織清算，參與行政清理工作。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：被撤銷證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)，股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。[判斷題]12.涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾5年的，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作：（1）曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；（2）涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年；（3）仍處于證券市場禁入期；（4）內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險隱患；（5）與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系；（6）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形。[判斷題]13.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為10分。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。[判斷題]14.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。[判斷題]15.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。[判斷題]16.北京證券交易所與創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)有創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與制度聯(lián)動，維護(hù)市場結(jié)構(gòu)平衡。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：北京證券交易所與新三板現(xiàn)有創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與制度聯(lián)動，維護(hù)市場結(jié)構(gòu)平衡。[判斷題]17.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：董事會負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。[判斷題]18.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。[判斷題]19.在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券采用詢價方式的，發(fā)行人和主承銷商可以在符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和深交所、中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則前提下，協(xié)商設(shè)置參與詢價的網(wǎng)下投資者具體條件，并在發(fā)行公告中披露。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券采用詢價方式的，發(fā)行人和主承銷商可以在符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和深交所、中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則前提下，協(xié)商設(shè)置參與詢價的網(wǎng)下投資者具體條件，并在發(fā)行公告中披露。[判斷題]20.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于5人。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。[判斷題]21.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托符合要求的境內(nèi)機(jī)構(gòu)作為托管人托管資產(chǎn)，依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托符合要求的境內(nèi)機(jī)構(gòu)作為托管人托管資產(chǎn)，依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動。[判斷題]22.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過30個工作日。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。[判斷題]23.董事會是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。[判斷題]24.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品技資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過300億元。如果超出該限額，需經(jīng)相關(guān)金融監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品技資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過300億元。如果超出該限額，需經(jīng)相關(guān)金融監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)。[判斷題]25.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。[判斷題]26.中小板是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。[判斷題]27.各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于48小時的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。[判斷題]28.違規(guī)披露、不披露重要信息罪，該罪的主觀方面只能是故意，過失也構(gòu)成本罪。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：違規(guī)披露、不披露重要信息罪，該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪。[判斷題]29.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的薪酬支付計劃應(yīng)當(dāng)確保公司資本充足和可持續(xù)經(jīng)營，遞延支付年限應(yīng)當(dāng)與相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險持續(xù)期限相匹配，遞延支付速度應(yīng)當(dāng)不快于等分比例。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：薪酬支付計劃應(yīng)當(dāng)確保公司資本充足和可持續(xù)經(jīng)營，遞延支付年限應(yīng)當(dāng)與相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險持續(xù)期限相匹配，遞延支付速度應(yīng)當(dāng)不快于等分比例。[判斷題]30.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)