知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)審檢查表 10i

受審核部門總經(jīng)理審核組成員審核時(shí)間2015年4月16日序號判定14.1總體要求如何保持知識產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的有效性?詢問建立符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并按√2如何推進(jìn)公司知識產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進(jìn)?詢問改進(jìn)意見提案進(jìn)行分析和改善，√35.1管理承諾是否明確最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)職責(zé)?詢問√4公司通過哪些活動保證達(dá)到知識產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行的承諾?詢問通過建立知識產(chǎn)權(quán)方針、設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、內(nèi)部審核、管理√55.2知識產(chǎn)權(quán)方針企業(yè)是否制定知識產(chǎn)權(quán)方針?企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針的制定的依據(jù)是什么?詢問企業(yè)已經(jīng)制定了知識產(chǎn)權(quán)方針，并經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)。方針目標(biāo)√6企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展?詢問√7知識產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解?詢問知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)均在知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)培訓(xùn)時(shí)進(jìn)行講解，并由√85.3.1知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識產(chǎn)權(quán)的策劃是否充分理解了相關(guān)方的需求?如何去理解相關(guān)方的需求?詢問通過與客戶的溝通，了解客戶對公司技術(shù)產(chǎn)品的要求，按照客戶要求聯(lián)合開發(fā)或獨(dú)立開發(fā)滿足客戶要求的產(chǎn)品，并經(jīng)過知識√9知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行中的各項(xiàng)活動是否得到策劃，確保其在實(shí)施過程中的有效管理?詢問知識產(chǎn)權(quán)的有管理主要通過知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核，內(nèi)部審核、管理評審三個(gè)方面進(jìn)行。1-3月的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)均達(dá)成說明知識產(chǎn)權(quán)體系運(yùn)行是有效的?！淌軐徍瞬块T總經(jīng)理審核組成員審核時(shí)間2015年4月16日序號判定5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)公司是否建立事宜考核的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并形成文件?詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)長期目標(biāo)，中長期目標(biāo)和年度目標(biāo)，年度目標(biāo)和中長期目標(biāo)是數(shù)據(jù)考核的目標(biāo)，并且通過對年度目標(biāo)進(jìn)行分解，√知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定按照什么樣的原則進(jìn)行制定?詢問知識產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)制定依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針進(jìn)行分解，同時(shí)考慮公√如何確保知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)在實(shí)施運(yùn)行中的持續(xù)有效?詢問管理評審時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的評審，對不符合實(shí)際情況的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，以確保知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的持續(xù)有效且適宜?！?.4.2機(jī)構(gòu)是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的專門機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員?詢問、查看查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，已經(jīng)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)部門√是否明確知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限?詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)由人事部編寫和知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)部門的工作職責(zé)和√5.5管理評審公司如何開展知識產(chǎn)權(quán)管理評審工作?詢問、查閱公司制定《知識產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序》,按照程序文件的要求每年對公司進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)體系的評審，各部門提前準(zhǔn)備評審輸√是否根據(jù)管理評審結(jié)論進(jìn)行工作改進(jìn)?詢問管理評審的問題均形成改進(jìn)意見，改進(jìn)工作由知識產(chǎn)權(quán)部門進(jìn)√受審核部門管理者代表審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定14.2.1總則公司是否按照要求建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系所需文件?詢問、查閱公司按照標(biāo)準(zhǔn)GB/T29490-2013要求建立33份知識產(chǎn)權(quán)文件以√2公司建立的知識產(chǎn)權(quán)文件的實(shí)施是否已經(jīng)過審批?查閱√3如何保持知識產(chǎn)權(quán)文件的有效實(shí)施和運(yùn)行?詢問通過內(nèi)部審核、管理評審提出并評審體系文件運(yùn)行的不足，然√45.4.1管理者代表是否明確管理者代表承擔(dān)的職責(zé)和所具有的權(quán)限?詢問全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解?！?如何履行管理者代表的職責(zé)?詢問經(jīng)詢問，管理者代表主要通過對知識產(chǎn)權(quán)管理部門保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的實(shí)施和保持?！?5.4.3內(nèi)部溝通是否建立知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)部溝通渠道，已確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部溝通包括會議、宣傳資料、信息意見反√7如何完善和改進(jìn)內(nèi)部溝通的渠道?詢問通過管理評審過程和合理化建議途徑對需要改進(jìn)的問題進(jìn)行完√89.1總則是否明確并策劃知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核和改進(jìn)所需的監(jiān)控、審查和改進(jìn)的過程?如何確保過程得到有效的實(shí)施?詢問策劃過程包括：1.確保產(chǎn)品軟硬件設(shè)備設(shè)施符合體系要求；2.確保體系的持續(xù)適宜性。公司主要通過知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核和√受審核部門總師辦(知識產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定14.2.3知識產(chǎn)權(quán)手冊是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用條款?詢問、查閱《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》的編寫按照GB/T29490-2013要求編√2是否包括知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)及其職能?詢問、查閱查閱《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》手冊內(nèi)容中包含知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)√3知識產(chǎn)權(quán)手冊是否對知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間的相互關(guān)系表述清晰?是否對知識產(chǎn)權(quán)文件進(jìn)行引用?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)手冊，明確了知識產(chǎn)權(quán)管理體系的各個(gè)過程，并√4如何保持知識產(chǎn)權(quán)手冊的有效性?詢問知識產(chǎn)權(quán)和程序文件作為年度評審的內(nèi)容之一，在評審中對不適用的部分進(jìn)行修訂。確保知識產(chǎn)權(quán)手√54.2.4外來文件與記錄文件是否有形成文件的知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制的程序?詢問、查閱經(jīng)查詢，公司已經(jīng)形成《知識產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程√6外來文件的管理是否進(jìn)行了有效管理?詢問、查閱√7外來文件獲取時(shí)間及來源是否可識別?詢問、查閱經(jīng)查詢，暫無外來文件。(外來文件記錄表中對外來文件的填寫要求包括獲取時(shí)間及來源等信息)?！?詢問、查閱查看知識產(chǎn)權(quán)記錄控制程序和知識產(chǎn)權(quán)記錄目錄，對記錄√9記錄文件保存是否完整、可查詢?詢問、查閱√受審核部門總師辦(知識產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定5.3.3法律和其他要求是否能夠識別法律法規(guī)和其他要求識別?詢問、查閱建立《法律法規(guī)及其他要求控制程序》,識別知識產(chǎn)√是否建立法律法規(guī)和其他要求的獲取渠道?詢問、查閱建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的獲取途徑，形成知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)獲取一覽表?！倘绾伪３址煞ㄒ?guī)和其他要求的時(shí)效性?詢問、查閱定期對法律法規(guī)進(jìn)行查新，更新的法律法規(guī)在法律法規(guī)及其他要求清單上更新登記，并在0A系統(tǒng)中替換√是否建立法律法規(guī)信息傳達(dá)的渠道或途詢問、查閱在0A上建立知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)文件夾，將相關(guān)法律法規(guī)文件進(jìn)行公示。所有人員可進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)法律法√6.4信息資源規(guī)定信息資源管理所需的控制要求?詢問、查閱建立了《知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序》對知識產(chǎn)權(quán)信√是否建立知識產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道，以確保及時(shí)獲取行業(yè)領(lǐng)域和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息?詢問、查閱根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序的要求建立知識產(chǎn)權(quán)信息收集一覽表，通過信息收集一覽表的網(wǎng)站可對√對外發(fā)布的信息如何進(jìn)行控制的?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)信息的對外發(fā)布需要填寫《知識產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布申請表》,審批通過后方可發(fā)布。目前公司尚未進(jìn)√是否有建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫?如何使用和管理知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫?詢問、查閱公司使用寧波知識產(chǎn)權(quán)局建立的知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)√受審核部門總師辦(知識產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定7.1獲取如何保證實(shí)施產(chǎn)權(quán)獲取工作的開展?是否有制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確的獲取途徑和方式?詢問、查閱公司建立《知識產(chǎn)權(quán)獲取程序》規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作流程，并制定了知識產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃和獲取方√知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)獲取前進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)申請審批，查3月份有√發(fā)明人的署名權(quán)是否得到有效保障?詢問、查閱√7.2維護(hù)如何對知識產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行管理?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)的資料由總師辦建立各項(xiàng)資料的文件夾管理√是否對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u估?并保持相關(guān)記錄?詢問、查閱暫時(shí)沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄√是否保持有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄的進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u估?并保持相關(guān)記錄?詢問、查閱暫時(shí)沒有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無評估記錄√受審核部門總師辦(知識產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓是否編制形成文件的程序?qū)χR產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓過程進(jìn)行規(guī)定?詢問、查閱√公司如何實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化?外來知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化是否進(jìn)行評估和調(diào)查?詢問、查閱公司自主研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)品試制和小批量生產(chǎn)時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證通過的直接進(jìn)入量產(chǎn)階段，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。公司尚未進(jìn)行外來知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化?！讨R產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可如何進(jìn)行?是否制定相關(guān)的調(diào)查和評估?詢問、查閱√7.3.2投融資投融資活動中是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)的控制和價(jià)值的評估?是否有進(jìn)行投資地點(diǎn)法律法規(guī)、政策信息的收集和分析?詢問、查閱√7.3.3企業(yè)重組是否有發(fā)生企業(yè)重組的情況?詢問無企業(yè)重組情況發(fā)生?！唐髽I(yè)合并或并購前是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查?詢問、查閱√企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，是否相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識產(chǎn)權(quán)對本企業(yè)未來競爭力的影響?詢問、查閱√7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)是否有參與標(biāo)準(zhǔn)化組織?企業(yè)是否了解和熟悉標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序?詢問沒有參加標(biāo)準(zhǔn)化組織√受審核部門總師辦(知識產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織是否參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織?是否了解聯(lián)盟組織或其他及組織的知識產(chǎn)權(quán)政策并進(jìn)行信息的評估?是否了解知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循的原則等?詢問沒有參加知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織√7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理公司是否建立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序?詢問、查閱已經(jīng)建立《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序》√公司從哪些方面對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制?詢問公司風(fēng)險(xiǎn)控制主要從，研發(fā)(研發(fā)前、研發(fā)中)、場監(jiān)控等方面進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制?！坦静扇∧男┐胧┍苊夂徒档颓址杆酥R產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防他人侵犯我司知識產(chǎn)權(quán)的情況?詢問、查閱公司建立知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控公司產(chǎn)品在市場上可能出現(xiàn)的侵權(quán)與被侵權(quán)的情況。查詢記錄知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)控表√知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采用什么應(yīng)對措施或響應(yīng)機(jī)制?詢問、查閱識產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案》,在出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)后根據(jù)√7.4.2爭議處理是否建立知識產(chǎn)爭議處理控制程序?詢問、查閱已建立形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程√是否明確知識產(chǎn)權(quán)爭議處理中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑和處理方式?詢問、查閱產(chǎn)權(quán)爭議處理的途徑為協(xié)商、調(diào)解、行政處理、仲裁和民事訴訟五種√7.5合同管理是否明確公司合同的種類?并對合同中進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)條款的審查?詢問、查閱公司合同種類分為技術(shù)合同、采購合同、銷售合同、生產(chǎn)服務(wù)合同、勞動合同這幾類。合同√受審核部門總師辦(知識產(chǎn)權(quán)辦公室)審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定7.6保密是否形成文件的程序，對公司保密信息進(jìn)行規(guī)定和管理?詢問、查閱公司形成《保密管理控制程序》對公司的涉密信息、涉密人員、涉密設(shè)備、涉密區(qū)域進(jìn)行規(guī)√是否識別公司涉密人員，并設(shè)定保密等級和其接觸權(quán)限?詢問、查閱建立《涉密人員清單》,規(guī)定涉密人員范圍?！淌欠衩鞔_規(guī)定可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的涉密設(shè)備的使用目的、人員和方式?詢問、查閱建立《涉密設(shè)備清單》,規(guī)定涉密設(shè)備及保管人√是否明確公司的涉密信息，并規(guī)定涉密信息的保密等級、期限和傳遞、保存和銷毀的要求?詢問、查閱建立《涉密信息清單》,規(guī)定涉密信息范圍，其保管方式信息根據(jù)《保密管理控制程序》以《文√是否明確規(guī)定公司涉密區(qū)域，規(guī)定客戶以及參訪人員活動的范圍?詢問、查閱制定了《涉密區(qū)域清單》將涉密區(qū)域的參訪人√9.2內(nèi)部審核是否有形成文件內(nèi)部審核程序?qū)緝?nèi)部審核活動進(jìn)行規(guī)定和管理?詢問、查閱已編制形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序》,對公司內(nèi)部審核過程進(jìn)行管理?！淌欠穸ㄆ诎凑諛?biāo)準(zhǔn)對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核?詢問、查閱已按照《知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序》每年進(jìn)√9.3分析和改進(jìn)是否根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)改進(jìn)措施的制定和落實(shí)?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)填寫計(jì)劃的實(shí)施。管理評審中發(fā)現(xiàn)的問題產(chǎn)生(糾正改進(jìn)措施表》,由知識產(chǎn)群部門對問題點(diǎn)進(jìn)行跟蹤處理?！淌軐徍瞬块T產(chǎn)品部審核組成員審核時(shí)間2014年4月17日序號判定18.1立項(xiàng)是否對立項(xiàng)項(xiàng)目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索?是否通過對知識產(chǎn)權(quán)及市場調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析，確定知識產(chǎn)權(quán)的潛在合作伙伴和競爭對手?詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3控制電腦項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的知識產(chǎn)權(quán)檢索?！?是否有對所立項(xiàng)目進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)評估，并保留風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果?詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3控制電腦項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告，已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的檢索，并在檢索報(bào)告中附有√48.5售前與售后產(chǎn)品在宣傳、會展等商業(yè)活動前，是否有制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案?詢問、查閱產(chǎn)品宣傳前進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)的檢索，并形成了×5產(chǎn)品的銷售前是否進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)信息的檢索?詢問、查閱并分析了產(chǎn)品銷售的風(fēng)險(xiǎn)，√65.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)√7是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。√受審核部門品管部審核組成員審核時(shí)間2014年4月17日序號判定15.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)√2是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。√37.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?詢問、查閱經(jīng)詢問，品管部涉密文件主要為公司產(chǎn)品測試報(bào)告。經(jīng)查閱這些文件，均進(jìn)加蓋了保密章行了保密管理?！淌軐徍瞬块T行政部審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定14.2.2文件控制文件發(fā)布和修訂后再發(fā)布是否經(jīng)過審核和批準(zhǔn)?詢問、查閱查知識產(chǎn)權(quán)文件《知識產(chǎn)權(quán)管理手冊》、《保密管理控制程序》、《商業(yè)秘密管理制度》三份文√2文件管理是否采取密級管理?詢問、查閱查閱《知識產(chǎn)權(quán)文件控制程序》內(nèi)容，文件管理實(shí)施密級管理，將文件分為“絕密級”“機(jī)密級”“秘密級”三個(gè)級別進(jìn)行管理。√3文件是否進(jìn)行有效的管理和控制，確保易于識別、獲得文件的有效版本?詢問、查閱文件審批完成后，通過0A流程下發(fā)到各部門領(lǐng)導(dǎo)，且文件將在OA系統(tǒng)的共享知識庫中公示。文件更改后重新下發(fā)更改系統(tǒng)中舊文件，保證系統(tǒng)文件為最新有效版本?！?失效文件的管理如何進(jìn)行?是否有相關(guān)失效文件的銷毀記錄?詢問、查閱失效文件要保留時(shí)加蓋作廢保留章后保留。無需保留的走作廢流程審批后進(jìn)行統(tǒng)一銷毀。查暫無文件作廢及需銷毀，無作廢、銷毀記錄?！?6.2基礎(chǔ)設(shè)施公司已配備哪些相關(guān)資源，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行?詢問、查閱公司提供專門的知識產(chǎn)權(quán)辦公場所以及辦公電腦、電話等設(shè)備以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有√6如何避免采購的辦公用品、基礎(chǔ)設(shè)施資源產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛?詢問、查閱基礎(chǔ)設(shè)施的采購在必要時(shí)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的檢索，并簽訂附帶知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任說明的合同，以此保障采購活動中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。√受審核部門行政部審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定75.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)√8是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱√97.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核?詢問、查閱查已采購的設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)√7.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?詢問、查閱經(jīng)詢問，行政部的涉密文件主要為公司的體系經(jīng)查閱這些文件，均加蓋了保密章進(jìn)行了保密管理?！?.3采購生產(chǎn)設(shè)備的購買是否進(jìn)行相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)檢索，以避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)?詢問、查閱經(jīng)查詢，1-3月購買設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)生器均進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)的檢索?！檀嬖陲L(fēng)險(xiǎn)的采購合同中是否有知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款的內(nèi)容，以盡量降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的發(fā)生?詢問、查閱查已采購的設(shè)備周波跌落發(fā)生器、靜電放電發(fā)√受審核部門人事部審核組成員審核時(shí)間序號判定16.1.1知識產(chǎn)權(quán)工作人員是否明確知識產(chǎn)權(quán)管理體系工作人員的任職條件?詢問、查閱編制有形成文件的《知識產(chǎn)權(quán)人力資源控制程序》,程序中規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)人員的任職資格√2對不滿足知識產(chǎn)權(quán)任職條件的人員，采取何種措施進(jìn)行處理?詢問、查閱通過對知識產(chǎn)權(quán)專職人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備知識產(chǎn)權(quán)任職條件?！?6.1.2教育與培訓(xùn)知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)如何開展?是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)要求?詢問、查閱查2015年知識產(chǎn)權(quán)管理培訓(xùn)計(jì)劃，計(jì)劃中對知識√4知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)實(shí)施效果如何進(jìn)行評價(jià)?是否形成相關(guān)的記錄?詢問、查閱知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)實(shí)施效果通過理論考試與實(shí)際操作相結(jié)合的方式進(jìn)行。如檢索平臺的培訓(xùn)通過實(shí)操、拍照記錄效果，入職員工的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)會以考試的形式進(jìn)行，目前尚未進(jìn)行新員工入職培訓(xùn)，√56.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識產(chǎn)權(quán)方面權(quán)屬?詢問、查閱公司專門簽訂勞動合同的補(bǔ)充協(xié)議《竟業(yè)限制協(xié)議》,協(xié)議中對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進(jìn)行了規(guī)定。√6是否對新進(jìn)員工知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的保密性做出規(guī)定和要求?詢問、查閱員工入職時(shí)簽訂《保密協(xié)議》,對公司的知識產(chǎn)權(quán)√7與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位是否進(jìn)行重點(diǎn)管理?詢問、查閱公司現(xiàn)行按照所有新入職員工都簽訂《知識產(chǎn)權(quán)聲明》《競業(yè)限制協(xié)議》以此保護(hù)公司可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題?！?是否明確發(fā)明創(chuàng)造人員應(yīng)該享有的權(quán)利和義務(wù)?詢問、查閱公司專門簽訂勞動合同的補(bǔ)充協(xié)議《竟業(yè)限制協(xié)議》,協(xié)議中對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進(jìn)行了規(guī)定，同時(shí)，公司《知識產(chǎn)權(quán)獎懲條例》保證發(fā)明創(chuàng)造者享有發(fā)明的獎勵?！?6.1.4入職如何避免新進(jìn)員工(包括研發(fā)等重要崗位)知識產(chǎn)權(quán)糾紛事件的發(fā)生?是否對新入職員工進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查?詢問、查閱對擬定的重要崗位員工進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，填寫《知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查表》通過調(diào)查避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛√受審核部門人事部審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定6.1.5離職如何對一般崗位員工離職后可能造成的知識產(chǎn)權(quán)泄漏進(jìn)行管理?詢問、查閱一般崗位員工離職時(shí)，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保密事項(xiàng)√核心崗位員工離職如何進(jìn)行操作，以保證公司知識產(chǎn)權(quán)不被泄漏?詢問、查閱并根據(jù)崗前涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息確定是否執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議》?！?.1.6激勵公司如何鼓勵員工創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)?詢問、查閱建立《知識產(chǎn)權(quán)獎懲條例》,對知識產(chǎn)權(quán)發(fā)明人√對員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失如何處理?詢問、查閱員工造成的知識產(chǎn)權(quán)的損失，根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)√5.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)√是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱√7.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核?詢問、查閱人事合同、競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議均為公司模板合同，合同的相關(guān)內(nèi)容已經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)部門的審核?！?.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?詢問、查閱√受審核部門研發(fā)管理部(硬件部、軟件部、技術(shù)管理部)審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定18.2研究開發(fā)是否在產(chǎn)品研發(fā)階段進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息的檢索?詢問、查閱√2是否對開發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況進(jìn)行分析?詢問、查閱查詢A1000-P15DHS3電腦的研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)信息檢索，對知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)分析并形成分析報(bào)告?！?是否根據(jù)所收集到的知識產(chǎn)權(quán)信息制定知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，以避免出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)重復(fù)開發(fā)?詢問、查閱已經(jīng)制定了知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的規(guī)劃，形成知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)規(guī)劃記錄?！?是否有在研發(fā)各個(gè)階段對項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤知識產(chǎn)權(quán)信息的收集，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目的研發(fā)方向?是否有進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)的規(guī)避方案?詢問、查閱根據(jù)檢索結(jié)果，對已產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進(jìn)行√5研發(fā)成果的評估如何進(jìn)行?如何確定研發(fā)技術(shù)項(xiàng)目是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的專利申請或技術(shù)保密?詢問、查閱研發(fā)結(jié)果知識產(chǎn)權(quán)的申請，需經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)申請的審批，審批后確定該技術(shù)是否作為專有技術(shù)保密，是否進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的申請?！?如何確定研究成果相關(guān)人員的權(quán)益歸屬?詢問、查閱根據(jù)《知識產(chǎn)權(quán)獎懲條例》對項(xiàng)目研發(fā)人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的獎勵。申請專利的技術(shù)人員享有知識產(chǎn)權(quán)的署名權(quán)。√7研發(fā)記錄及資料如何管理?詢問、查閱研發(fā)記錄在項(xiàng)目完成后統(tǒng)一交由技術(shù)管理部進(jìn)行管理，資料的借閱進(jìn)行借閱登記管理。電子版文件設(shè)置訪問權(quán)限?！?技術(shù)合同的簽訂是否按照合同管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行?是否有添加知識產(chǎn)權(quán)條款的相關(guān)內(nèi)容?詢問、查閱暫無技術(shù)合同的簽訂?！淌軐徍瞬块T研發(fā)管理部(硬件部、軟件部、技術(shù)管理部)審核組成員審核時(shí)間2014年4月16日序號判定94.2.2文件控制如何進(jìn)行技術(shù)文件的管理?文件的審批、發(fā)放是否受控?詢問、查閱技術(shù)文件的發(fā)放與管理按照《知識產(chǎn)權(quán)文件控制程序》進(jìn)行，文件編制完成后均經(jīng)過審核、批準(zhǔn)，受控后發(fā)放至所需部門?！涛募慕栝喪欠裼行У目刂?詢問、查閱文件借閱情況登記在《文件借閱登記表》中?！?.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)√是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)。√7.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?詢問、查閱所有紙質(zhì)技術(shù)文件的保管經(jīng)過專人保管，所有√√受審核部門計(jì)劃采購部審核組成員審核時(shí)間2014年4月17日序號判定18.3采購如何確保采購原料不會發(fā)生知識產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的糾紛?是否有采購原材料的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬或知識產(chǎn)權(quán)檢索的證據(jù)和信息?詢問、查閱采購前對供應(yīng)商進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，對有疑問的產(chǎn)品進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)檢索，確認(rèn)采購產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬信息?！?擬定采購合同時(shí)，是否包含知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任條款的說明(對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可適用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān))?詢問、查閱查采購訂單，在訂單中均添加了知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任√35.3.2知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否已經(jīng)理解公司的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問經(jīng)詢問，已經(jīng)理解公司知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)√4是否按照規(guī)定要求履行實(shí)施本部門的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)?詢問、查閱經(jīng)查詢，每月均達(dá)成部門知識產(chǎn)權(quán)分解目標(biāo)?！?7.5合同管理合同簽訂前是否經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款的審核?詢問、查閱采購訂單合同添加知識產(chǎn)權(quán)條款在ERP系統(tǒng)中進(jìn)行更改，現(xiàn)行采購訂單均采用模板合同，合同內(nèi)容經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)條款審核。√67.6保密是否對本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理?詢問、查閱采購信息的保密處理有專人