國(guó)際業(yè)務(wù)的自查報(bào)告

國(guó)際業(yè)務(wù)的自查報(bào)告

接到省分局內(nèi)控檢查通知后，我局首先組織人員開(kāi)展了外匯業(yè)務(wù)的自查和糾改工作，目前此項(xiàng)工作已根本完畢，現(xiàn)將主要狀況報(bào)告如下：

一、20xx年內(nèi)控監(jiān)視檢查中所發(fā)覺(jué)問(wèn)題的整改狀況匯報(bào)20xx年，省分局內(nèi)控監(jiān)視檢查組對(duì)我行內(nèi)掌握度建立及執(zhí)行狀況進(jìn)展了全面的檢查，針對(duì)存在的問(wèn)題，下發(fā)了《內(nèi)控監(jiān)視檢查意見(jiàn)書(shū)》。我局收支《內(nèi)控監(jiān)視檢查意見(jiàn)書(shū)》后，主管局長(zhǎng)特別重視，特地召開(kāi)外匯治理科全體人員會(huì)議，要求仔細(xì)對(duì)待檢查意見(jiàn)，討論整改方案，落實(shí)整改責(zé)任，并制定了詳細(xì)的措施，要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)整改完畢。

針對(duì)20xx年檢查中發(fā)覺(jué)的“我局內(nèi)掌握度中缺少局長(zhǎng)和副局長(zhǎng)的.工作崗位職責(zé)”問(wèn)題，檢查完畢后，我局馬上制定了局長(zhǎng)和副局長(zhǎng)崗位責(zé)任制，并將其充實(shí)到制度匯編中。

針對(duì)“國(guó)際收支（綜合、科技）和常常工程各項(xiàng)制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程在裝訂匯編時(shí)缺少名目”問(wèn)題，我局組織全體人員重新校對(duì)了制度匯編，對(duì)制度中不完善的內(nèi)容進(jìn)展了完善，同時(shí)附加了名目。

二、對(duì)20xx年1月至20xx年9月的業(yè)務(wù)自查狀況匯報(bào)20xx年10月8日－10日，我局主管局長(zhǎng)和外匯科正副科長(zhǎng)通過(guò)實(shí)地核查方式，對(duì)中心支局20xx年1月－20xx年9月的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)開(kāi)展及內(nèi)掌握度執(zhí)行狀況進(jìn)展了自查。

核查了重要單證和印章的保管、登記狀況；對(duì)各類(lèi)報(bào)表進(jìn)展了復(fù)查和數(shù)據(jù)核對(duì)；對(duì)已辦結(jié)的各類(lèi)業(yè)務(wù)留存的單證資料進(jìn)展了核查復(fù)審；對(duì)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)計(jì)算機(jī)操作流程進(jìn)展了復(fù)查核實(shí)。

(一)業(yè)務(wù)辦理狀況

1.出口收匯核銷(xiāo)業(yè)務(wù)。建立了企業(yè)領(lǐng)用核銷(xiāo)單、注銷(xiāo)登記薄等，仔細(xì)完整做好登記；對(duì)核銷(xiāo)單實(shí)行入保險(xiǎn)柜雙人妥當(dāng)治理，沒(méi)有喪失現(xiàn)象發(fā)生；對(duì)由于各種緣由作廢的核銷(xiāo)單準(zhǔn)時(shí)作好登記并在“中國(guó)電子口岸”上注銷(xiāo)；在詳細(xì)辦理出口收匯核銷(xiāo)業(yè)務(wù)操作中，能?chē)?yán)格按操作規(guī)程辦理，操作標(biāo)準(zhǔn)，單證資料齊全；能按規(guī)定準(zhǔn)時(shí)上報(bào)各種報(bào)表，不存在錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象；依據(jù)不同業(yè)務(wù)要求分類(lèi)保管各類(lèi)資料，核銷(xiāo)資料、報(bào)表資料按期進(jìn)展裝訂歸檔。

2.進(jìn)口付匯核銷(xiāo)業(yè)務(wù)。進(jìn)口付匯核銷(xiāo)業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作標(biāo)準(zhǔn)，付匯核銷(xiāo)資料及單證齊全；準(zhǔn)時(shí)、完整打印報(bào)關(guān)單電子底帳，確保了報(bào)關(guān)單的真實(shí)有效；能準(zhǔn)時(shí)精確上報(bào)各類(lèi)進(jìn)口付匯核銷(xiāo)報(bào)表，無(wú)錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象。

3.個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)人員能通過(guò)“個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)”對(duì)因私購(gòu)結(jié)匯進(jìn)展實(shí)施監(jiān)控；按時(shí)上報(bào)“個(gè)人結(jié)售匯報(bào)表和報(bào)告。

4.外商投資業(yè)務(wù)。核準(zhǔn)件的領(lǐng)用、使用、保管、作廢及核準(zhǔn)專(zhuān)用章的使用均建立了相應(yīng)登記簿，仔細(xì)完整進(jìn)展具體記載；核準(zhǔn)件及核準(zhǔn)專(zhuān)用章嚴(yán)格實(shí)行雙人分管，核準(zhǔn)件與IC卡嚴(yán)格按重要空白憑證治理規(guī)定入保險(xiǎn)柜治理，并按期對(duì)庫(kù)存狀況進(jìn)展盤(pán)點(diǎn)，無(wú)喪失狀況發(fā)生。業(yè)務(wù)處理中，嚴(yán)格按規(guī)

定要求填制“資本工程業(yè)務(wù)內(nèi)部審批表”，由經(jīng)辦、復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審核，仔細(xì)上機(jī)操作，換人復(fù)核，操作手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)；外商投資企業(yè)檔案資料嚴(yán)格按規(guī)定分類(lèi)建檔，妥當(dāng)保管。

5.貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)。辦理預(yù)收貨款額度外人工確認(rèn)時(shí)做到審核資料齊全，操作標(biāo)準(zhǔn)。

6.國(guó)際收支。對(duì)國(guó)際收支形勢(shì)按月、季進(jìn)展監(jiān)測(cè)、分析并形成報(bào)告上報(bào)分局。

7.外匯統(tǒng)計(jì)。嚴(yán)格執(zhí)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)工作制度，并按旬、月報(bào)送報(bào)表，能做到數(shù)據(jù)精確無(wú)誤，沒(méi)有錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)狀況發(fā)生；統(tǒng)計(jì)報(bào)表檔案資料按旬、按月進(jìn)展裝訂，并妥當(dāng)保管。

8.現(xiàn)場(chǎng)檢查。程序合法，實(shí)體處理得當(dāng)，檔案資料完整標(biāo)準(zhǔn)。

9.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。業(yè)務(wù)人員充分利用非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)，不定期監(jiān)測(cè)可疑數(shù)據(jù)，定期上報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。

(二)內(nèi)控建立工作責(zé)任落實(shí)狀況

1.注意制度建立與責(zé)任落實(shí)相結(jié)合。多年來(lái)，我們局始終把制度建立作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，內(nèi)部監(jiān)視檢查分層次實(shí)施，形成了分管局長(zhǎng)主管抓，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)重點(diǎn)抓，崗位人員詳細(xì)負(fù)責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)，層層落實(shí)。

2.注意制度修訂與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合。檢查期內(nèi)，我局在制度建立方面主要做了以下工作：一是完善了包括部門(mén)職責(zé)、崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)操作規(guī)程等內(nèi)掌握度,明確了部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé)分工。二是依據(jù)外匯治理政策的變化準(zhǔn)時(shí)修訂相關(guān)內(nèi)掌握度。20xx年《國(guó)家外匯治理局行政許可工程表》修

訂后，我中心支局依據(jù)新的行政許可工程及設(shè)立依據(jù)等，準(zhǔn)時(shí)對(duì)公示內(nèi)容進(jìn)展了更新替換。進(jìn)口核銷(xiāo)制度改革后，我中心支局對(duì)原有的進(jìn)口核銷(xiāo)內(nèi)掌握度進(jìn)展了更新修訂，為進(jìn)口核銷(xiāo)改革工作的有序推動(dòng)供應(yīng)了保障。

(三)風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急治理措施

1.重大事項(xiàng)決策方面。成立了外匯案件查處審議委員會(huì)。在疑難業(yè)務(wù)處理、外匯查處等重大事項(xiàng)處理方面，我們通過(guò)案件查處審議委員會(huì)進(jìn)展集體審議做出打算。

2.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)掌握方面。在簡(jiǎn)單發(fā)生政策和操作風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行操作規(guī)程。同時(shí)，針對(duì)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)部位，制定了內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)掌握措施及責(zé)任表。

3.領(lǐng)導(dǎo)層履行檢查職責(zé)。依據(jù)我們內(nèi)控監(jiān)視檢查制度規(guī)定，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)按月對(duì)崗位人員外匯業(yè)務(wù)執(zhí)行狀況進(jìn)展全面檢查，局領(lǐng)導(dǎo)每年檢查至少一次。

4.審批或授權(quán)方面。為了崗位各層級(jí)職責(zé)權(quán)限明確，我們依據(jù)內(nèi)控有關(guān)規(guī)定，對(duì)業(yè)務(wù)審批處理事項(xiàng)按權(quán)限進(jìn)展了授權(quán)。對(duì)不同層級(jí)的崗位所具備的業(yè)務(wù)審批權(quán)或事務(wù)打算權(quán)以制度形式，進(jìn)展了嚴(yán)格劃分，對(duì)權(quán)限劃分事項(xiàng)或金額標(biāo)準(zhǔn)等做出了明確界定。

5.不相容職務(wù)分別方面。崗位之間權(quán)責(zé)明確、相互制約，對(duì)不宜兼任的職務(wù)進(jìn)展了嚴(yán)格分別。主要表現(xiàn)在憑證保管與使用相分別，印章保管與使用相分別、憑證與印章保管的分別。

6.重要事項(xiàng)報(bào)告方面。重要事項(xiàng)、重大過(guò)失和事故按有

關(guān)規(guī)定準(zhǔn)時(shí)做到上報(bào)。

7.應(yīng)急方案制定方面。對(duì)于突發(fā)大事或緊急狀況，制定了應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案涵蓋了對(duì)突發(fā)大事或緊急狀況的猜測(cè)預(yù)警、信息報(bào)告、應(yīng)急處置、恢復(fù)重建及調(diào)查評(píng)估等內(nèi)容；并結(jié)合狀況適時(shí)演練，能夠準(zhǔn)時(shí)預(yù)警并反響，保證不受損失或?qū)p失降低到最低程度。

通過(guò)這次內(nèi)控自查，一