GBT 43390-2023 市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查 移動(dòng)調(diào)查指南

市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查移動(dòng)調(diào)查指南Market,opinionandsocialresearch—Guideli2023-11-27發(fā)布國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)I前言 l2規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14移動(dòng)調(diào)查相關(guān)方 35移動(dòng)調(diào)查實(shí)施步驟 35.1概述 35.2確定調(diào)查目標(biāo) 35.3設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷 35.4選擇調(diào)查平臺(tái)或工具 35.5發(fā)布調(diào)查問(wèn)卷 35.6推廣和宣傳 35.7數(shù)據(jù)收集和分析 35.8生成調(diào)查結(jié)果報(bào)告 36移動(dòng)調(diào)查相關(guān)方的關(guān)系和責(zé)任 36.1受訪(fǎng)者的關(guān)系和責(zé)任 36.2客戶(hù)的關(guān)系和責(zé)任 66.3公眾的關(guān)系和責(zé)任 7參考文獻(xiàn) 8Ⅲ本文件按GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由全國(guó)市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC320)提出并歸口。本文件起草單位：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、安徽中科觀察智能科技有限公司、浙江省長(zhǎng)三角標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、蕪湖美的廚衛(wèi)電器制造有限公司、深圳愛(ài)司科技有限公司、紹興麥雅針紡有限公司、華潤(rùn)生物醫(yī)藥有限公司、蕪湖宏景電子股份有限公司、人和數(shù)智科技有限公司、宜賓學(xué)院、瀘州老窖股份有限公司、山東航嵩裝飾裝修材料有限公司、北方工業(yè)大學(xué)、杭州市公共交通集團(tuán)有限公司。1市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查移動(dòng)調(diào)查指南本文件給出了市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查中移動(dòng)調(diào)查的實(shí)施步驟及受訪(fǎng)者、客戶(hù)、公眾等利益相關(guān)方的關(guān)系和責(zé)任。本文件適用于開(kāi)展市場(chǎng)、民意和社會(huì)調(diào)查中移動(dòng)調(diào)查相關(guān)活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于GB/T35273—2020信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。移動(dòng)調(diào)查mobileresearch利用移動(dòng)設(shè)備(如智能手機(jī)、平板電腦)進(jìn)行實(shí)時(shí)的數(shù)據(jù)收集和調(diào)查研究的活動(dòng)。要求調(diào)查服務(wù)提供者提供調(diào)查服務(wù)的委托人。接受訪(fǎng)問(wèn)的人。對(duì)數(shù)字內(nèi)容進(jìn)行唯一標(biāo)識(shí)和識(shí)別的一種技術(shù)手段。注：主要用于身份驗(yàn)證和安全驗(yàn)證。地理定位geographicloca神秘顧客調(diào)查mysteryshopping觀察員扮成顧客，記錄有關(guān)服務(wù)過(guò)程細(xì)節(jié)的情況，作為服務(wù)評(píng)價(jià)依據(jù)的參與性人員觀察法。2記錄和分析個(gè)體或群體在特定環(huán)境中的行為和活動(dòng)的結(jié)果。被動(dòng)數(shù)據(jù)收集passivedatacollection在用戶(hù)無(wú)感知或無(wú)明確意愿的情況下，通過(guò)各種技術(shù)手段收集用戶(hù)的數(shù)據(jù)的過(guò)程。以電子或者其他方式記錄的能夠單獨(dú)或者與其他信息結(jié)合識(shí)別特定自然人身份或者反映特定自然人活動(dòng)情況的各種信息。注1:個(gè)人信息包括姓名、出生日期、身份證件號(hào)碼、個(gè)人生物識(shí)別信息、住址、通信通訊聯(lián)系方式、通信記錄和內(nèi)容、注2:關(guān)于個(gè)人信息的范圍和類(lèi)型見(jiàn)GB/T35273—2020附錄B。一旦泄露、非法提供或?yàn)E用可能危害人身和財(cái)產(chǎn)安全，極易導(dǎo)致個(gè)人名譽(yù)、身心健康受到損害或歧視性待遇等的個(gè)人信息。注1:個(gè)人敏感信息包括身份證號(hào)碼、個(gè)人生物識(shí)別信息、銀行賬號(hào)、通信記錄和內(nèi)容、財(cái)產(chǎn)信息、征信信息、行蹤軌跡、住宿信息、健康生理信息、交易信息、14歲以下(含)兒童的個(gè)人信息等。注2:關(guān)于個(gè)人敏感信息的范圍和類(lèi)型見(jiàn)GB/T35273—2020附錄B。組織和個(gè)人在收集、使用和保護(hù)用戶(hù)個(gè)人信息時(shí)所公開(kāi)的聲明。注：通常包括其收集、使用、保護(hù)和處理個(gè)人信息的規(guī)定和承諾。二手資料secondarydata以前收集好的而且通常已經(jīng)使用過(guò)的信息資料。社交媒體數(shù)據(jù)socialmediadata用戶(hù)在使用社交媒體時(shí)自創(chuàng)或分享的信息。示例：評(píng)論或照片。穿戴式設(shè)備wearabledevices;WD可穿戴設(shè)備能夠穿戴并實(shí)現(xiàn)預(yù)期功能的裝置。注：常見(jiàn)的穿戴式設(shè)備如頭盔、手環(huán)、手表等。按照客戶(hù)要求，實(shí)施移動(dòng)調(diào)查項(xiàng)目或擔(dān)當(dāng)調(diào)查顧問(wèn)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。34移動(dòng)調(diào)查相關(guān)方移動(dòng)調(diào)查相關(guān)方包括受訪(fǎng)者、客戶(hù)和公眾，以及調(diào)查服務(wù)提供者。5移動(dòng)調(diào)查實(shí)施步驟5.1概述移動(dòng)調(diào)查實(shí)施步驟主要包括確定調(diào)查目標(biāo)、設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷、選擇調(diào)查平臺(tái)或工具、發(fā)布調(diào)查問(wèn)卷、推廣和宣傳、數(shù)據(jù)收集和分析、生成調(diào)查結(jié)果報(bào)告等內(nèi)容。5.2確定調(diào)查目標(biāo)明確調(diào)查的目的和目標(biāo)，確定需要收集的信息和數(shù)據(jù)。5.3設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷根據(jù)調(diào)查目的和目標(biāo)，設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷。問(wèn)卷宜包含清晰的問(wèn)題，以便能夠準(zhǔn)確收集所需的信息。5.4選擇調(diào)查平臺(tái)或工具選擇適合的調(diào)查工具和平臺(tái)，如在線(xiàn)調(diào)查平臺(tái)、移動(dòng)應(yīng)用程序等，確保調(diào)查工具和平臺(tái)能夠滿(mǎn)足調(diào)查需求，并提供方便的數(shù)據(jù)收集和分析功能。5.5發(fā)布調(diào)查問(wèn)卷將設(shè)計(jì)好的調(diào)查問(wèn)卷發(fā)布給調(diào)查對(duì)象，可通過(guò)在線(xiàn)調(diào)查平臺(tái)、移動(dòng)應(yīng)用程序、移動(dòng)電話(huà)等進(jìn)行調(diào)查。5.6推廣和宣傳通過(guò)各種渠道宣傳和推廣調(diào)查問(wèn)卷，如社交媒體、電子郵件、網(wǎng)站、短信、電話(huà)等，確保調(diào)查問(wèn)卷能夠被目標(biāo)受眾廣泛知曉和訪(fǎng)問(wèn)。5.7數(shù)據(jù)收集和分析收集調(diào)查數(shù)據(jù)，并進(jìn)行分析?？梢允褂脭?shù)據(jù)分析工具對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和可視化，以便更好地理解和展示調(diào)查結(jié)果。5.8生成調(diào)查結(jié)果報(bào)告根據(jù)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，生成調(diào)查結(jié)果報(bào)告。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，可以進(jìn)行改進(jìn)、決策或制定相應(yīng)的策略。6移動(dòng)調(diào)查相關(guān)方的關(guān)系和責(zé)任6.1受訪(fǎng)者的關(guān)系和責(zé)任6.1.1確保無(wú)傷害在移動(dòng)調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查服務(wù)提供者宜采取相應(yīng)的管理和技術(shù)措施以確保受訪(fǎng)者不會(huì)受到傷害。4調(diào)查服務(wù)提供者宜只向受訪(fǎng)者詢(xún)問(wèn)可被接受的、安全的和合理的信息。調(diào)查服務(wù)提供者宜確保向受訪(fǎng)者提供的任何軟件都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格測(cè)試，符合現(xiàn)有的隱私保護(hù)規(guī)定，不干擾或損壞移動(dòng)設(shè)備。當(dāng)撥打移動(dòng)電話(huà)時(shí)，調(diào)查服務(wù)提供者宜確認(rèn)被訪(fǎng)者接聽(tīng)電話(huà)時(shí)的情況是否合法、安全和方便。當(dāng)移動(dòng)調(diào)查要求受訪(fǎng)者作為數(shù)據(jù)收集者去特定的地點(diǎn)執(zhí)行任務(wù)時(shí)，調(diào)查服務(wù)提供者宜提醒受訪(fǎng)者不要做任何可能使他們處于危險(xiǎn)、觸犯法律或侵犯他人隱私的事情。調(diào)查服務(wù)提供者在開(kāi)展移動(dòng)調(diào)查時(shí)，宜考慮受訪(fǎng)者可能被偷聽(tīng)、個(gè)人信息或行為不經(jīng)意被披露或由于環(huán)境變化影響被訪(fǎng)者反應(yīng)等情況，確保電話(huà)訪(fǎng)問(wèn)的保密性。當(dāng)向受訪(fǎng)者詢(xún)問(wèn)敏感話(huà)題，尤其是會(huì)引起傷害的話(huà)題時(shí)，調(diào)查服務(wù)提供者宜小心處理。調(diào)查服務(wù)提供者設(shè)計(jì)調(diào)查方案時(shí)宜避免受訪(fǎng)者在參與移動(dòng)調(diào)查時(shí)可能會(huì)產(chǎn)生成本(包括數(shù)據(jù)下載、接入網(wǎng)絡(luò)、發(fā)送短信、數(shù)據(jù)流量超支、漫游費(fèi)和標(biāo)準(zhǔn)電話(huà)費(fèi)用等)。無(wú)法避免時(shí)，調(diào)查服務(wù)提供者宜通過(guò)現(xiàn)金、移動(dòng)支付或其他形式進(jìn)行補(bǔ)償。6.1.1.5區(qū)分研究活動(dòng)與非研究活動(dòng)為研究目的而收集的任何個(gè)人資料，未經(jīng)受訪(fǎng)者授權(quán)不可用于任何其他目的。非研究活動(dòng)收集個(gè)人信息時(shí)，調(diào)查服務(wù)提供者宜將其與研究活動(dòng)合理區(qū)分開(kāi)，并且在數(shù)據(jù)收集之前獲得受訪(fǎng)者的同意。6.1.2兒童和其他弱勢(shì)人群在調(diào)查兒童或其他弱勢(shì)人群時(shí)，宜征得其監(jiān)護(hù)人的明示同意。在收集任何形式的個(gè)人信息之前，調(diào)查服務(wù)提供者宜獲得受訪(fǎng)者對(duì)以下內(nèi)容的同意：a)受訪(fǎng)者的身份；b)計(jì)劃收集的信息；c)收集數(shù)據(jù)的目的；d)數(shù)據(jù)收集方法；e)受訪(fǎng)者的參與時(shí)長(zhǎng)；f)如何保護(hù)數(shù)據(jù)；g)與誰(shuí)共享數(shù)據(jù)并以何種形式共享。這些信息宜清楚、簡(jiǎn)明和突出。此外，如果上述任何一項(xiàng)信息發(fā)生變化，都需要受訪(fǎng)者的進(jìn)一步同意。不宜欺詐、誘騙、強(qiáng)迫受訪(fǎng)者。受訪(fǎng)者自愿參與調(diào)查，并且宜被允許隨時(shí)撤回并刪除其個(gè)人信息。6.1.3.2數(shù)據(jù)最小化與合理負(fù)擔(dān)調(diào)查服務(wù)提供者在收集和處理個(gè)人信息時(shí)，宜限制在與調(diào)查相關(guān)的項(xiàng)目上。調(diào)查服務(wù)提供者還宜5調(diào)查服務(wù)提供者不能使用任何非法手段獲取潛在受訪(fǎng)者的電子郵件或手機(jī)號(hào)碼。為了鼓勵(lì)參與移動(dòng)調(diào)查，調(diào)查服務(wù)提供者可提供報(bào)酬，并確保受訪(fǎng)者清楚了解以下內(nèi)容：a)報(bào)酬是什么;b)誰(shuí)來(lái)管理報(bào)酬；c)受訪(fǎng)者何時(shí)收到報(bào)酬；d)是否有附加條件(例如完成某一特定任務(wù)、獲得被動(dòng)研究數(shù)據(jù)、通過(guò)質(zhì)量控制檢查、社區(qū)活躍成員所需的最少時(shí)間等)。移動(dòng)應(yīng)用程序能夠在不直接與受訪(fǎng)者交互的情況下收集大量的個(gè)人信息。例如通過(guò)上網(wǎng)和瀏覽歷史記錄、應(yīng)用程序使用統(tǒng)計(jì)、積分卡數(shù)據(jù)、地理位置、社交媒體數(shù)據(jù)、可穿戴設(shè)備和物聯(lián)網(wǎng)等所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)或從移動(dòng)設(shè)備上獲得的數(shù)據(jù)。此外，在調(diào)查中可采用在線(xiàn)跟蹤等技術(shù)合法合規(guī)地開(kāi)展被動(dòng)數(shù)據(jù)收集工作。這些技術(shù)可實(shí)現(xiàn)：a)提高在線(xiàn)樣本的完整性；b)預(yù)防作弊；c)調(diào)查應(yīng)用，包括但不限于在線(xiàn)受眾測(cè)量、內(nèi)容測(cè)試和廣告評(píng)估。在移動(dòng)調(diào)查過(guò)程中，通過(guò)面部識(shí)別技術(shù)、眼動(dòng)儀、虛擬現(xiàn)實(shí)(VR)眼鏡和其他可穿戴設(shè)備進(jìn)行生物特征數(shù)據(jù)收集時(shí)，數(shù)據(jù)的收集、處理等過(guò)程宜符合GB/T35273—2020相關(guān)要求。在收集、處理和儲(chǔ)存照片、錄像和錄音等個(gè)人信息時(shí)，宜事先告知受訪(fǎng)者其特定用途，確保得到受訪(fǎng)者授權(quán)后才可以與客戶(hù)共享。商店內(nèi)跟蹤是一種被動(dòng)的數(shù)據(jù)收集方式，當(dāng)受訪(fǎng)者購(gòu)物時(shí)記錄其在商店里的活動(dòng)軌跡。具體應(yīng)用可分為兩大類(lèi)。第一類(lèi)，受訪(fǎng)者被要求攜帶一個(gè)設(shè)備或下載一個(gè)應(yīng)用程序，這個(gè)設(shè)備或應(yīng)用程序可以同步硬件(如信號(hào)浮標(biāo))跟蹤并存儲(chǔ)記錄活動(dòng)信息。在利用這種方法時(shí)，要遵循通知和統(tǒng)一的相關(guān)要求。第二類(lèi)，受訪(fǎng)者可能沒(méi)有被明確告知他們正在被觀察，而行為數(shù)據(jù)是當(dāng)他們?cè)谏痰陼r(shí)收集的。在這種情況下，調(diào)查服務(wù)提供者宜確保：a)法律允許監(jiān)測(cè)和收集數(shù)據(jù)；b)有明確的標(biāo)志表明行為正在被記錄；c)任何識(shí)別特性在操作上盡可能被刪除或模糊化。6.1.5神秘顧客調(diào)查神秘顧客調(diào)查中的受訪(fǎng)者(多指雇員)通常不知道他們正在被觀察。調(diào)查服務(wù)提供者宜盡可能確保6個(gè)人隱私得到保護(hù)，而且確保受訪(fǎng)者的利益不會(huì)受到傷害。神秘顧客調(diào)查不同于現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)收集，它旨在捕捉受訪(fǎng)者對(duì)購(gòu)物經(jīng)歷特征的反應(yīng)及其對(duì)購(gòu)買(mǎi)決策的影響，這是一種社會(huì)學(xué)研究方式，需要征得被訪(fǎng)者同意。6.1.6二手資料的使用數(shù)字時(shí)代越來(lái)越多的數(shù)據(jù)產(chǎn)生于日常交易和活動(dòng)。移動(dòng)服務(wù)供應(yīng)商能夠收集受訪(fǎng)者及其移動(dòng)設(shè)備的大量信息，如移動(dòng)電話(huà)記錄呼叫信息、地理位置數(shù)據(jù)、訪(fǎng)問(wèn)過(guò)的網(wǎng)站、已經(jīng)連接到的移動(dòng)基站等。除此，移動(dòng)服務(wù)供應(yīng)商還可能記錄有關(guān)個(gè)人應(yīng)用程序的信息和社交媒體網(wǎng)絡(luò)信息等數(shù)據(jù)。在使用這些二手資料時(shí)，調(diào)查服務(wù)提供者宜確保：a)根據(jù)數(shù)據(jù)收集和使用符合法律法規(guī)相關(guān)要求；b)對(duì)于這些數(shù)據(jù)可能被用于其他目的(如研究),受訪(fǎng)者宜知情；c)尊重受訪(fǎng)者的要求，合理使用數(shù)據(jù)；d)提供數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)具有合法權(quán)利對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分享。6.1.7數(shù)據(jù)保護(hù)和隱私數(shù)據(jù)保護(hù)和隱私宜符合GB/T35273—2020相關(guān)要求。6.1.8與客戶(hù)共享個(gè)人信息如果調(diào)查服務(wù)提供者計(jì)劃收集用于研究的個(gè)人信息，也可用于非研究目的，在數(shù)據(jù)收集之前，宜對(duì)受訪(fǎng)者明確說(shuō)明，并獲得對(duì)其非研究活動(dòng)的同意，除非適用的隱私法律法規(guī)規(guī)定了更高的要求。未經(jīng)受訪(fǎng)者授權(quán)，調(diào)查服務(wù)提供者不宜與客戶(hù)共享受訪(fǎng)者的可識(shí)別個(gè)人信息。6.2客戶(hù)的關(guān)系和責(zé)任調(diào)查服務(wù)提供者宜在工作開(kāi)始之前告知客戶(hù)工作中被外包的部分及分包商的身份。調(diào)查服務(wù)提供者還需要確保與分包商共享的個(gè)人信息限定在分包任務(wù)范圍內(nèi)；分包商宜采取相應(yīng)的數(shù)據(jù)安全程序來(lái)保護(hù)數(shù)據(jù)，明確分包商的數(shù)據(jù)保護(hù)責(zé)任。調(diào)查服務(wù)提供者宜向客戶(hù)提供相關(guān)信息，說(shuō)明調(diào)查的開(kāi)展情況，使客戶(hù)能夠評(píng)估結(jié)果的有效性。這些信息包括：a)樣本量、樣本來(lái)源及其管理；b)樣本設(shè)計(jì)和選取；c)數(shù)據(jù)收集方法；d)已應(yīng)用的所有數(shù)據(jù)清洗、加權(quán)或后續(xù)調(diào)整；e)當(dāng)在對(duì)移動(dòng)調(diào)查有限制的國(guó)家進(jìn)行調(diào)查時(shí)，采取措施確保調(diào)查結(jié)果代表調(diào)查的目標(biāo)人群。所有調(diào)查項(xiàng)目宜準(zhǔn)確地、透明地、客觀地報(bào)告和記錄。如果在交付后發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，宜立即通知客戶(hù)并及時(shí)改正。76.3公眾的關(guān)系和責(zé)任調(diào)查服務(wù)提供者宜誠(chéng)實(shí)、客觀，確保調(diào)查工作按照科學(xué)研究的原則、方法和技術(shù)進(jìn)行。調(diào)查服務(wù)提供者宜始終遵守道德規(guī)范，不宜做任何可能損害市場(chǎng)聲譽(yù)、社會(huì)輿論的事情。對(duì)于調(diào)查服務(wù)提供者在發(fā)表研究成果時(shí)需承擔(dān)的責(zé)任。6.3.3不可接受的行為調(diào)查服務(wù)提供者在調(diào)查過(guò)程中不宜有以下行為或安裝以下軟件或應(yīng)用程序：a)未經(jīng)徹底測(cè)試；b)在未經(jīng)受訪(fǎng)者同意的情況下，修改移動(dòng)設(shè)置超出調(diào)查需要的范圍；c)引起操作系統(tǒng)發(fā)生沖突，或引起其他已安裝軟件錯(cuò)誤運(yùn)行；d)隱藏在可能下載或難以卸載的其他軟件中；e)提供的廣告內(nèi)容不符合相關(guān)法律規(guī)定；f)在不通知受訪(fǎng)者的情況下更改收集的數(shù)據(jù)，并不提供選擇退出的機(jī)會(huì)；g)對(duì)設(shè)備電量的要求非常高；h)未經(jīng)受訪(fǎng)者同意產(chǎn)生費(fèi)用；i)在未經(jīng)受訪(fǎng)者同意的