信用社稽核審計工作總結(jié)范文

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一、科學(xué)制定稽核工作思路

針對實際，討論制定一二三四五總體工作思路，即：提出了創(chuàng)新方式、加強(qiáng)力度、擴(kuò)大范圍、保證效果的稽核工作理念;堅持監(jiān)督與服務(wù)并重;推行對稽核直接對象、業(yè)務(wù)管理部門、稽核人員的三重嚴(yán)格問責(zé);構(gòu)建監(jiān)事會→稽核審計部→稽核大隊→稽核人員的四級責(zé)任控制網(wǎng)絡(luò);建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實時監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計部門的再監(jiān)督的五級監(jiān)督防范體系。

二、完美稽核工作制度

先后制定并下發(fā)了《稽核項目質(zhì)量管理方法》、《稽核現(xiàn)場檢查方法》、《稽核人員道德準(zhǔn)則》、《稽核員后續(xù)教導(dǎo)方法》、《內(nèi)部稽核章程》、《稽核員目標(biāo)考核方法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監(jiān)察制度》、《干部職工廉政誡勉談話制度》、《xx年稽核人員目標(biāo)考核方法》等10余個規(guī)范性制度文件，有力推動了稽核工作制度化、稽核操作流程化進(jìn)程。

三、創(chuàng)新稽核手段

一是建立了稽核允諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書面允諾，明確雙方職責(zé)，維護(hù)稽核的鄭重性。全年收到書面允諾書378份。二是建立稽核整改回復(fù)制。做到查處與整改并重，對稽核檢查發(fā)覺的問題要求在10個工作日內(nèi)提交整改報告，有效地控制了違規(guī)問題前清后欠，屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報告96份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)覺的重大問題，以監(jiān)事會名義向職能部門發(fā)送管理建議書24份，舉行風(fēng)險提醒，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽取稽核人員工作匯報，總結(jié)閱歷，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未整改事項，要求主任當(dāng)場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責(zé)，全面反映裸露問題，將稽核人員發(fā)覺的問題提交工作例會舉行討論，采納統(tǒng)一處罰尺度，以稽察通報形式將處理結(jié)果向全轄通報。全年共編發(fā)稽察通報12期五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)覺問題移交書、稽核整改通知書等，達(dá)到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。六是創(chuàng)辦信合稽察簡報。該簡報全年編發(fā)12期，設(shè)置了稽核工作動態(tài)、稽核工作探究、稽核工作專題報道、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、稽(!)核風(fēng)險提醒等欄目，針對業(yè)務(wù)風(fēng)險點舉行了剖析、規(guī)范、引導(dǎo)和提醒，豐盛了員工的業(yè)務(wù)學(xué)問，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9篇、金融調(diào)研3篇，被多家媒體采納。

四、設(shè)計業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程

為盡量削減業(yè)務(wù)操作風(fēng)險發(fā)生，在3月組織編寫了農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到四川省聯(lián)社高度評價和絕對，在該書基礎(chǔ)上，經(jīng)省聯(lián)社完美改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊》一書已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實施，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本。

五、強(qiáng)化核心工作，加大稽核力度

一是全面籠罩，做好序時稽核。全年開展序時稽核342社次，40個營業(yè)網(wǎng)點均稽核到12月份底，稽核面均達(dá)100%;二是重點突出，抓好專項稽核。全年共實施專項稽核6次，共計稽核檢查191社次;三是注意整改落實，做好后續(xù)稽核。共計實施后續(xù)稽核191社次，形成后續(xù)稽核報告58份;四是務(wù)求實效，仔細(xì)開展再稽核工作。先后對白沙、官渡、大竹9個營業(yè)網(wǎng)點舉行再稽核，對存在的問題舉行了鄭重處理。

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信用社稽核審計工作年度總結(jié)

一、科學(xué)制定稽核工作思路

針對實際，討論制定一二三四五總體工作思路，即：提出了創(chuàng)新方式、加強(qiáng)力度、擴(kuò)大范圍、保證效果的稽核工作理念;堅持監(jiān)督與服務(wù)并重;推行對稽核直接對象、業(yè)務(wù)管理部門、稽核人員的三重嚴(yán)格問責(zé);構(gòu)建監(jiān)事會→稽核審計部→稽核大隊→稽核人員的四級責(zé)任控制網(wǎng)絡(luò);建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實時監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計部門的再監(jiān)督的五級監(jiān)督防范體系。

二、完美稽核工作制度

先后制定并下發(fā)了《稽核項目質(zhì)量管理方法》、《稽核現(xiàn)場檢查方法》、《稽核人員道德準(zhǔn)則》、《稽核員后續(xù)教導(dǎo)方法》、《內(nèi)部稽核章程》、《稽核員目標(biāo)考核方法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監(jiān)察制度》、《干部職工廉政誡勉談話制度》、《xx年稽核人員目標(biāo)考核方法》等10余個規(guī)范性制度文件，有力推動了稽核工作制度化、稽核操作流程化進(jìn)程。

三、創(chuàng)新稽核手段

一是建立了稽核允諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書面允諾，明確雙方職責(zé)，維護(hù)稽核的鄭重性。全年收到書面允諾書378份。二是建立稽核整改回復(fù)制。做到查處與整改并重，對稽核檢查發(fā)覺的問題要求在10個工作日內(nèi)提交整改報告，有效地控制了違規(guī)問題前清后欠，屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報告96份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)覺的重大問題，以監(jiān)事會名義向職能部門發(fā)送管理建議書24份，舉行風(fēng)險提醒，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽取稽核人員工作匯報，總結(jié)閱歷，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未整改事項，要求主任當(dāng)場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責(zé)，全面反映裸露問題，將稽核人員發(fā)覺的問題提交工作例會舉行討論，采納統(tǒng)一處罰尺度，以稽察通報形式將處理結(jié)果向全轄通報。全年共編發(fā)稽察通報12期五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)覺問題移交書、稽核整改通知書等，達(dá)到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。六是創(chuàng)辦信合稽察簡報。該簡報全年編發(fā)12期，設(shè)置了稽核工作動態(tài)、稽核工作探究、稽核工作專題報道、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、稽(!)核風(fēng)險提醒等欄目，針對業(yè)務(wù)風(fēng)險點舉行了剖析、規(guī)范、引導(dǎo)和提醒，豐盛了員工的業(yè)務(wù)學(xué)問，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9篇、金融調(diào)研3篇，被多家媒體采納。

四、設(shè)計業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程

為盡量削減業(yè)務(wù)操作風(fēng)險發(fā)生，在3月組織編寫了農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到四川省聯(lián)社高度評價和絕對，在該書基礎(chǔ)上，經(jīng)省聯(lián)社完美改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊》一書已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實施，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本。

五、強(qiáng)化核心工作，加大稽核力度

一是全面籠罩，做好序時稽核。全年開展序時稽核342社次，40個營業(yè)網(wǎng)點均稽核到12月份底，稽核面均達(dá)100%;二是重點突出，抓好專項稽核。全年共實施專項稽核6次，共計稽核檢查191社次;三是注意整改落實，做好后續(xù)稽核。共計實施后續(xù)稽核191社次，形成后續(xù)稽核報告58份;四是務(wù)求實效，仔細(xì)開展再稽核工作。先后對白沙、官渡、大竹9個營業(yè)網(wǎng)點舉行再稽核，對存在的問題舉行了鄭重處理。

2022信用社稽核審計工作總結(jié)

一、科學(xué)制定稽核工作思路

針對實際，討論制定一二三四五總體工作思路，即：提出了創(chuàng)新方式、加強(qiáng)力度、擴(kuò)大范圍、保證效果的稽核工作理念;堅持監(jiān)督與服務(wù)并重;推行對稽核直接對象、業(yè)務(wù)管理部門、稽核人員的三重嚴(yán)格問責(zé);構(gòu)建監(jiān)事會→稽核審計部→稽核大隊→稽核人員的四級責(zé)任控制網(wǎng)絡(luò);建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實時監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計部門的再監(jiān)督的五級監(jiān)督防范體系。

二、完美稽核工作制度

先后制定并下發(fā)了《稽核項目質(zhì)量管理方法》、《稽核現(xiàn)場檢查方法》、《稽核人員道德準(zhǔn)則》、《稽核員后續(xù)教導(dǎo)方法》、《內(nèi)部稽核章程》、《稽核員目標(biāo)考核方法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監(jiān)察制度》、《干部職工廉政誡勉談話制度》、《xx年稽核人員目標(biāo)考核方法》等10余個規(guī)范性制度文件，有力推動了稽核工作制度化、稽核操作流程化進(jìn)程。

三、創(chuàng)新稽核手段

一是建立了稽核允諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書面允諾，明確雙方職責(zé)，維護(hù)稽核的鄭重性。全年收到書面允諾書378份。二是建立稽核整改回復(fù)制。做到查處與整改并重，對稽核檢查發(fā)覺的問題要求在10個工作日內(nèi)提交整改報告，有效地控制了違規(guī)問題前清后欠，屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報告96份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)覺的重大問題，以監(jiān)事會名義向職能部門發(fā)送管理建議書24份，舉行風(fēng)險提醒，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽取稽核人員工作匯報，總結(jié)閱歷，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未整改事項，要求主任當(dāng)場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責(zé)，全面反映裸露問題，將稽核人員發(fā)覺的問題提交工作例會舉行討論，采納統(tǒng)一處罰尺度，以稽察通報形式將處理結(jié)果向全轄通報。全年共編發(fā)稽察通報12期五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)覺問題移交書、稽核整改通知書等，達(dá)到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。六是創(chuàng)辦信合稽察簡報。該簡報全年編發(fā)12期，設(shè)置了稽核工作動態(tài)、稽核工作探究、稽核工作專題報道、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、稽(!)核風(fēng)險提醒等欄目，針對業(yè)務(wù)風(fēng)險點舉行了剖析、規(guī)范、引導(dǎo)和提醒，豐盛了員工的業(yè)務(wù)學(xué)問，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9篇、金融調(diào)研3篇，被多家媒體采納。

四、設(shè)計業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程

為盡量削減業(yè)務(wù)操作風(fēng)險發(fā)生，在3月組織編寫了農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到四川省聯(lián)社高度評價和絕對，在該書基礎(chǔ)上，經(jīng)省聯(lián)社完美改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊》一書已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實施，