市場監(jiān)管案件全過程監(jiān)督規(guī)范

1市場監(jiān)管案件全過程監(jiān)督規(guī)范本文件規(guī)定了市場監(jiān)管案件全過程監(jiān)督規(guī)范的基本要求、程序保障、文明執(zhí)法、廉潔執(zhí)法及監(jiān)督考評。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB32/T3164-2016質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件辦理廉政規(guī)范《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》國家市場監(jiān)督管理總局2018年第2號令、2021年第42號令《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》國家市場監(jiān)督管理總局2018年第3號令、2021年第42號令3基本要求3.1機構(gòu)要求a)稽查機構(gòu)應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)授權(quán)或者受行政機關(guān)委托，依法、依程序在轄區(qū)和職權(quán)范圍內(nèi)進行執(zhí)法檢查，查處市場監(jiān)督違法行為。b)建立健全執(zhí)法人員培訓(xùn)、考核、資格管理和持證上崗等制度。c)嚴格遵循案件辦理程序，制定并實施案件辦理質(zhì)量控制體系。d)分類制定案件操作指南，構(gòu)建模式化執(zhí)法體系。e)完善過錯責(zé)任追究制度，建立多級案件質(zhì)量風(fēng)險防控措施f)不斷強化思想政治教育，著力提升執(zhí)法人員的政治覺悟和道德水平。3.2人員要求a）具有良好的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)并依法取得行政執(zhí)法資格。b)道德高尚，品質(zhì)優(yōu)良，無不良歷史記錄和現(xiàn)實表現(xiàn)。c)嚴格執(zhí)行辦案紀律和內(nèi)務(wù)規(guī)定，自覺保持公正、廉潔、文明的執(zhí)法形象。d)主動擔(dān)當(dāng)，恪盡職守，全面有效履行法定職責(zé)。3.3場所要求a)參照總局關(guān)于基層分局標準化建設(shè)要求，統(tǒng)一外觀標識。b)科學(xué)設(shè)置接待室、詢問室、調(diào)解室、聽證室等滿足辦案需要的功能場所。c)配置音像同步監(jiān)視監(jiān)聽設(shè)備，應(yīng)全面覆蓋辦案場所，制定并完善音像資料搜集、保存、調(diào)用、保密制度。2d）室內(nèi)環(huán)境整潔，桌椅擺放有序，書籍整理入柜，設(shè)施設(shè)備處于安全狀態(tài)。e)在醒目位置依法依規(guī)公開各項制度、工作規(guī)范以及人員信息。f)特殊時期，按照防疫、防病等規(guī)定要求清理、維護場所，確保達標使用。g)防火、防盜等安全設(shè)施齊全并處于良好狀態(tài)。h)未經(jīng)允許，無關(guān)人員應(yīng)禁止入內(nèi)。3.4設(shè)施設(shè)備執(zhí)法裝備包括但不限于以下種類:a)交通設(shè)備：配備與實際任務(wù)、人員相適應(yīng)的執(zhí)法車輛；b)辦公設(shè)備：電腦、掃描儀、投影儀、碎紙機等；c)通訊設(shè)備：數(shù)字對講機等；d)取證設(shè)備：照相機、錄音筆、執(zhí)法記錄儀、現(xiàn)場打印機、復(fù)印機等；e)網(wǎng)上辦案設(shè)備：移動執(zhí)法終端等；f)輔助設(shè)備：安全帽、防護目鏡、反光背心、警示牌、手電筒等。4程序保障4.1案源管理4.1.1案源線索由專職或兼職執(zhí)法人員負責(zé)統(tǒng)一歸口管理、登記編號并詳細注明案源發(fā)現(xiàn)時間、地點、方式及相關(guān)人員，錄入具有自動生成時間功能的軟件備查。4.1.2根據(jù)案源線索制作《案件來源登記表》（參見附錄A辦案機構(gòu)負責(zé)人可以根據(jù)不同情況在案源處理意見欄簽署意見，意見應(yīng)當(dāng)具體明確。若需要核查，應(yīng)當(dāng)指定至少兩名核查人員。4.1.3辦案機構(gòu)依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》相關(guān)要求組織核查案源線索，并執(zhí)行下列要a)執(zhí)法人員因自身因素可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)主動提出回避；b)出現(xiàn)說情、非正常命令等干擾辦案現(xiàn)象的，應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)說明情況，并記錄在案。c)對需要現(xiàn)場抽樣取證的，樣品保存條件應(yīng)符合相關(guān)要求，確保樣品處于原始狀態(tài)。d)對不予立案的線索，應(yīng)組織除首次負責(zé)核查的執(zhí)法人員以外的其他執(zhí)法人員進行復(fù)查，并作出詳細說明，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人審批后入檔備案。d)對上級交辦或群眾舉報投訴的案件，應(yīng)予以書面回復(fù)，說明予以立案或不予立案的理由和事實。4.2管轄確認對案件是否具有管轄權(quán)，應(yīng)依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，報經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人審批。4.3立案4.3.1對需要立案查處的案件，根據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》相關(guān)要求予以立案，并執(zhí)行下列步驟：a)案件主辦人擬定《立案審批表》（參見附錄B），由辦案機構(gòu)提請市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人審批。3b)立案信息應(yīng)錄入多級可查的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)辦案平臺,未經(jīng)案審會集體審議，不應(yīng)中途銷案。4.4調(diào)查取證4.4.1現(xiàn)場檢查2名以上執(zhí)法人員進入涉嫌違法現(xiàn)場、實施針對性檢查，不應(yīng)隨意進入與案件無關(guān)或法律、法規(guī)規(guī)定禁止入內(nèi)的場所?，F(xiàn)場檢查應(yīng)實施全過程錄音、錄像，不應(yīng)有中斷、遺漏、模糊等無法辨識的現(xiàn)象。根據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》相關(guān)要求搜集證據(jù)，并執(zhí)行以下規(guī)則：a)應(yīng)全面、客觀、準確固定現(xiàn)場證據(jù)，不應(yīng)由主觀決定取舍證據(jù)，b)證據(jù)材料應(yīng)逐類、逐項注明獲取方式、證據(jù)來源、時間、地點、取證人等詳細信息，并有當(dāng)事人簽字確認。c)應(yīng)向當(dāng)事人普及市場監(jiān)管法律、法規(guī)，但不應(yīng)作出最終處罰的許諾。4.4.2詢問調(diào)查詢問調(diào)查必須由2名以上執(zhí)法人員參加，參與調(diào)查人員中途不應(yīng)離場，不應(yīng)在被詢問人離開后補充簽名。修改、涂抹問訊筆錄應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽署姓名或蓋印、壓指模，筆錄空白處應(yīng)有當(dāng)事人現(xiàn)場注明“此處空白”或“以下空白”。詢問調(diào)查場所應(yīng)配置音像同步的監(jiān)視監(jiān)聽設(shè)備，實施全過程錄音錄像。外出調(diào)查時可采用便攜詢問調(diào)查時應(yīng)使用文明用語，不應(yīng)使用呵斥、威脅、侮辱性和誤導(dǎo)性等語言。調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)留給當(dāng)事人充足的時間核對筆錄，保證當(dāng)事人充分了解筆錄內(nèi)容，不應(yīng)催促、強迫當(dāng)事人簽署意見和姓名。4.5案件審核市場監(jiān)督管理部門審核機構(gòu)依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第四十九條至第五十五條的規(guī)定，對辦案機構(gòu)送審的案件進行案件審核或者法制審核。4.6告知4.6.1審核機構(gòu)完成審核并退回案件材料后，對于擬給予行政處罰的案件，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料、行政處罰建議及審核意見報市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準，并依法履行告知等程序。4.6.2當(dāng)事人對告知內(nèi)容未提出陳述、申辯或者在法定期限內(nèi)未要求聽證的，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時制作行政處罰決定書，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負責(zé)人批準后送達當(dāng)事人。4.6.3對市場監(jiān)督管理部門在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因當(dāng)事人陳述、申辯或者要求聽證而給予更重的行政處罰。證。4.7決定4.7.1行政處罰決定一經(jīng)形成，未經(jīng)行政復(fù)議或訴訟程序改變結(jié)果的，不應(yīng)改變。44.7.2行政處罰決定書送達方式依照直接送達、留置送達、郵寄送達和公告送達的方式順序進行。如非必要，不應(yīng)改變方式順序。4.8備案對案件辦理過程中出現(xiàn)的重要情節(jié)或異?，F(xiàn)象應(yīng)當(dāng)予以備案:a)應(yīng)當(dāng)沒收的涉案物品，因特殊原因決定不予沒收的；b)案審委重新作出減輕處罰的；c)作出不移送公安機關(guān)決定的。4.9執(zhí)行4.9.1事人應(yīng)自覺履行處罰義務(wù)，根據(jù)《行政處罰決定書》中指定的銀行繳納罰沒款。案件承辦人員不應(yīng)提前要求當(dāng)事人繳納罰沒款或以個人名義代收罰沒款。4.9.2當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，行政機關(guān)可以4.10罰沒物品管理4.10.1罰沒物品管理按照國家財政部《罰沒財物管理辦法》規(guī)定進行，并落實下列措施：a)罰沒物品倉庫應(yīng)至少有2名兼職或?qū)Ｂ毴藛T管理，分別負責(zé)實物、賬冊管理，同進同出，互為監(jiān)b)不定期查驗物品狀態(tài)，保持物品質(zhì)量與入庫時質(zhì)量的一致性，對需要經(jīng)過檢測驗證質(zhì)量的，應(yīng)抽樣檢測。c)建立罰沒物品倉庫火災(zāi)、水患、疫情等突發(fā)事故應(yīng)急救援方案，并定期組織演練。d）罰沒物品倉庫內(nèi)外應(yīng)設(shè)置全覆蓋、全天候、全時段遠程監(jiān)控，并實現(xiàn)罰沒物品管理人員、分管領(lǐng)導(dǎo)多級監(jiān)視。e)罰沒物品不應(yīng)臨時存放在統(tǒng)一設(shè)置的倉庫以外的地方。f)罰沒物品留置期應(yīng)超過當(dāng)事人權(quán)利救濟期限。因特殊原因提前處置的，應(yīng)依法履行審批手續(xù)。4.11結(jié)案4.11.1建立結(jié)案預(yù)警機制，提示案件承辦人員在法定期限內(nèi)履行結(jié)案程序。無正當(dāng)理由不應(yīng)延期結(jié)案。延期結(jié)案的，應(yīng)由案件承辦人員和案件承辦機構(gòu)作出書面說明并提交法制部門報請分管領(lǐng)導(dǎo)審閱后保存。4.11.2案件承辦機構(gòu)填寫《結(jié)案審批表》（見附錄D），經(jīng)法制部門審查后，上報分管領(lǐng)導(dǎo)批示。法制部門重點審查以下事項：a）罰沒款是否全額繳清；c）案審會提出的后處理意見是否執(zhí)行到位。54.12立卷歸檔案件結(jié)案后，案件承辦人員按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第七十一條規(guī)定將案件材料立卷歸檔，經(jīng)法制部門審核合格后，方可移送檔案管理部門。5文明執(zhí)法5.1著裝規(guī)范5.1.1應(yīng)保持儀容儀表整潔。男性不留長發(fā)、大鬢角、卷發(fā)、剃光頭、蓄胡須、戴花式墨鏡。女性不化濃妝、留長指甲、染指甲、披散長發(fā)。5.1.2應(yīng)按規(guī)定著裝，正確佩帶執(zhí)法標志標識、攜帶相關(guān)證件，并系好衣扣、領(lǐng)扣、袖扣，不應(yīng)袒胸露懷、卷褲腿，不佩戴與工作無關(guān)的標志、徽章、飾品。5.2舉止規(guī)范5.2.1應(yīng)保持站姿、走姿、坐姿規(guī)范，不交頭接耳，不勾肩搭背，不翹腿、抖腿。5.2.2應(yīng)保持良好的行為習(xí)慣，在執(zhí)法時不亂扔垃圾、隨地吐痰、酗酒。5.3語言規(guī)范5.3.1宜使用普通話，在執(zhí)法時結(jié)合當(dāng)事人實際情況可使用方言進行溝通。5.3.2使用文明用語，在執(zhí)法時不應(yīng)對當(dāng)事人使用粗俗、歧視、侮辱及威脅等語言。6廉潔執(zhí)法6.1應(yīng)不斷強化黨風(fēng)廉政教育，強化執(zhí)法人員廉政意識。除參與上級組織開展的專項警示教育活動外，市場監(jiān)管部門每季度應(yīng)至少一次組織行政執(zhí)法人員開展反腐典型案例學(xué)習(xí)、觀看廉潔教育片等思想教育活動。6.2建立執(zhí)法人員廉潔承諾制度，承諾內(nèi)容統(tǒng)一打印，經(jīng)執(zhí)法人員簽名后上墻公示。6.3制作廉潔執(zhí)法規(guī)定告知書執(zhí)法人員進入現(xiàn)場執(zhí)法應(yīng)向當(dāng)事人宣讀廉政執(zhí)法規(guī)定告知書，并經(jīng)當(dāng)事人簽署意見和姓名后報單位辦公室保存。6.4實行案件回訪制度，對罰沒數(shù)額較大、群眾和輿論普遍關(guān)注、從輕、減輕、從重處罰幅度較大等重點案件進行回訪，回訪應(yīng)制作《案件回訪記錄》（參見附錄E），負責(zé)回訪的人員應(yīng)由辦公室、法制部門及本案執(zhí)法人員以外的人員參加。7監(jiān)督考評7.1建立行政執(zhí)法監(jiān)督考評領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一負責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、開展行政執(zhí)法監(jiān)督考評工作。7.2對照《行政處罰法》、《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》等法律法規(guī)以及本文件要求，建立監(jiān)督考評考核關(guān)鍵點，形成量化考評體系。67.3定期邀請人大代表、行風(fēng)監(jiān)督員圍繞本單位行政執(zhí)法工作開展專項調(diào)研活動。通過問卷調(diào)查形式，廣泛征求群眾的意見和建議。7.4在本單位范圍內(nèi)公開監(jiān)督考評結(jié)果，及時兌現(xiàn)獎懲。附錄A資料性附錄案件來源登記表A.1案件來源登記表案件來源登記表應(yīng)符合A.1的規(guī)定。表A.1市場監(jiān)督管理局案件來源登記表登記號：案源提供人附錄B資料性附錄立案審批表8B.1立案審批表立案審批表應(yīng)符合表B.1的規(guī)定。表B.1市場監(jiān)督管理局立案/不予立案審批表當(dāng)事人資料性附錄C.1送達回證送達回證應(yīng)符合表C.1的規(guī)定。表C.1市場監(jiān)督管理局送達回證附錄D資料性附錄結(jié)案審批表D.1結(jié)案審批表結(jié)案審批表應(yīng)符合表D.1的規(guī)定。表D.1市場監(jiān)督管理局結(jié)案審批表式附錄E資料性附錄案件回訪記錄表E.1案件回訪記錄表案件回訪記錄表應(yīng)符合表E.1的規(guī)定。表E.1市場監(jiān)管局案件回訪記錄見1.執(zhí)法人員是否兩人以上并出示執(zhí)法證件。是否()2.執(zhí)法人員是否存在不規(guī)范、不文明執(zhí)法行為。是否()3.執(zhí)法人員是否存在亂執(zhí)法、吃、拿、卡、要等違法違紀行為。是否()4.執(zhí)法人員實施行政強制措施是否出具文書和清單。是否(