國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告編制要求

國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告編制要求一、說明（一）本文件是開展國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)以及編制初步設(shè)計(jì)方案和投資概算報(bào)告（以下可簡(jiǎn)稱“初步設(shè)計(jì)報(bào)告”）的指導(dǎo)性文件。（二）項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)工作的任務(wù)旨在可行性研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確并細(xì)化項(xiàng)目需求、建設(shè)原則、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、實(shí)施方案、投資概算、風(fēng)險(xiǎn)及效益分析等內(nèi)容。（三）項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)招標(biāo)選定或委托具有相關(guān)專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制初步設(shè)計(jì)報(bào)告。（四）項(xiàng)目建設(shè)單位和初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制單位主要依據(jù)項(xiàng)目審批部門對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（或項(xiàng)目建議書，以下同）的批復(fù)等，按照本文件的要求，本著客觀、公正、科學(xué)的原則，開展項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)工作并編制初步設(shè)計(jì)報(bào)告。（五）初步設(shè)計(jì)報(bào)告需報(bào)送項(xiàng)目審批部門，項(xiàng)目審批部門委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估后審核批準(zhǔn)。初步設(shè)計(jì)報(bào)告如與項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的批復(fù)內(nèi)容有較大變化，其調(diào)整投資未超出批復(fù)額度范圍的，須以獨(dú)立章節(jié)對(duì)變更部分進(jìn)行定量補(bǔ)充論證；對(duì)超出批復(fù)額度范圍的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)?jiān)?xiàng)目審批部門批準(zhǔn)。二、格式和提綱初步設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)參考如下格式和提綱進(jìn)行編制：（一）封面格式：××××（項(xiàng)目全稱）初步設(shè)計(jì)報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)單位：×××××編制單位：×××××編制日期：××××年××月項(xiàng)目建設(shè)單位聯(lián)系人：×××聯(lián)系方式：×××××（電話、傳真、電子郵件）（二）扉頁(yè)格式：編制單位：×××××(蓋章)編制單位負(fù)責(zé)人：×××(簽章)編制項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：×××(職稱)主要編制人員：×××(職稱)參加編制單位：×××(蓋章)（三）初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制提綱：第一章項(xiàng)目概述1、項(xiàng)目名稱2、項(xiàng)目建設(shè)單位及負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目責(zé)任人3、初設(shè)及概算編制單位4、初設(shè)及概算編制依據(jù)5、建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容、建設(shè)期6、總投資及資金來源7、效益及風(fēng)險(xiǎn)8、相對(duì)可研報(bào)告批復(fù)的調(diào)整情況9、主要結(jié)論與建議第二章項(xiàng)目建設(shè)單位概況1、項(xiàng)目建設(shè)單位與職能2、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與職責(zé)第三章需求分析1、政務(wù)業(yè)務(wù)目標(biāo)需求分析結(jié)論2、系統(tǒng)功能指標(biāo)3、信息量指標(biāo)4、系統(tǒng)性能指標(biāo)第四章總體建設(shè)方案1、總體設(shè)計(jì)原則2、總體目標(biāo)與分期目標(biāo)3、總體建設(shè)任務(wù)與分期建設(shè)內(nèi)容4、系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)和邏輯結(jié)構(gòu)第五章本期項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案3、信息（數(shù)據(jù)）資源規(guī)劃和數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)4、應(yīng)用支撐系統(tǒng)設(shè)計(jì)5、應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計(jì)6、數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)系統(tǒng)設(shè)計(jì)7、終端系統(tǒng)及接口設(shè)計(jì)8、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)計(jì)9、安全系統(tǒng)設(shè)計(jì)10、備份系統(tǒng)設(shè)計(jì)11、運(yùn)行維護(hù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)12、其他系統(tǒng)設(shè)計(jì)13、系統(tǒng)配置及軟硬件選型原則14、系統(tǒng)軟硬件配置清單15、系統(tǒng)軟硬件物理布署方案16、機(jī)房及配套工程設(shè)計(jì)17、環(huán)保、消防、職業(yè)安全與衛(wèi)生和節(jié)能措施的設(shè)計(jì)18、初步設(shè)計(jì)方案相對(duì)可行性研究批復(fù)變更調(diào)整情況的詳細(xì)說明以上各項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容是在批復(fù)的可行性研究報(bào)告中所確定的技術(shù)方案基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化和量化，其各自邊界要明確，內(nèi)在邏輯聯(lián)系清晰，要具體體現(xiàn)設(shè)計(jì)原則和明顯體現(xiàn)利用現(xiàn)有資源的內(nèi)容。第六章項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行管理1、領(lǐng)導(dǎo)和管理機(jī)構(gòu)：指針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中的項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)人和管理機(jī)構(gòu)詳細(xì)方案。2、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)：指直接進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)機(jī)構(gòu)詳細(xì)組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、管理制度等。3、運(yùn)行維護(hù)機(jī)構(gòu)：運(yùn)行維護(hù)主體的比選及其確定4、核準(zhǔn)的項(xiàng)目招標(biāo)方案：若與可研批復(fù)相比沒有變化，可直接引述；若有變化，則需要說明變化內(nèi)容及其理由。5、項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、資金管理方案：描述進(jìn)度計(jì)劃結(jié)果；影響質(zhì)量的主要因素及保證質(zhì)量的措施；影響資金安全和效益的因素及其對(duì)策。6、相關(guān)管理制度：指為保證項(xiàng)目順利建設(shè)并實(shí)現(xiàn)其預(yù)計(jì)目標(biāo)需要的管理制度體系。第七章人員配置與培訓(xùn)1、人員配置計(jì)劃：通過分析直接相關(guān)業(yè)務(wù)人員現(xiàn)狀，分析工程對(duì)人員的需求與現(xiàn)狀的差距確定管理、技術(shù)、操作人員配備計(jì)劃并論證其可實(shí)現(xiàn)性2、人員培訓(xùn)方案：經(jīng)分析論證提出包括培訓(xùn)內(nèi)容、課時(shí)、授課人員、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)單位及人員數(shù)量、培訓(xùn)地點(diǎn)等內(nèi)容的培訓(xùn)計(jì)劃。第八章項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度分析影響進(jìn)度的各種因素、闡制定進(jìn)度計(jì)劃的方法和過程。區(qū)分關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)繪制出項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃詳表和網(wǎng)絡(luò)圖。第九章初步設(shè)計(jì)概算1、編制說明：包括概算編制的原則和依據(jù)；設(shè)備、軟件的價(jià)格獲取方式和確認(rèn)途徑；各種取費(fèi)依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)等，并評(píng)價(jià)其合理性。2、初步設(shè)計(jì)投資概算書：對(duì)投資概算總表中設(shè)備購(gòu)置費(fèi)內(nèi)各分項(xiàng)及商業(yè)軟件部分要提供“項(xiàng)目軟硬件配置清單”，包括名稱、參考型號(hào)、主要參數(shù)、數(shù)量、單價(jià)及其折扣率、部署地點(diǎn)等詳細(xì)信息，數(shù)量要等于各系統(tǒng)相同設(shè)備的數(shù)量之和；培訓(xùn)費(fèi)表包括培訓(xùn)內(nèi)容、課時(shí)、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、單位數(shù)、人員、合價(jià)等內(nèi)容；所有概算表要提供可編輯的電子版本，所有相關(guān)數(shù)據(jù)需建立計(jì)算公式，分表與總表建立鏈接。對(duì)分項(xiàng)目或分地建設(shè)的項(xiàng)目在總表中以不同列分項(xiàng)目1、2或地點(diǎn)1、2表示。3、資金籌措及投資計(jì)劃：依據(jù)審批文件和項(xiàng)目進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃合理安排投資計(jì)劃，并以表格說明。第十章風(fēng)險(xiǎn)及效益分析1、風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策：研究并評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)以及其他可能帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)，并提出避免風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體對(duì)策和設(shè)計(jì)方案。2、效益分析：結(jié)合所承擔(dān)的項(xiàng)目，盡量以量化指標(biāo)進(jìn)行項(xiàng)目效益分析。附表：1、項(xiàng)目軟硬件配置清單：包括名稱、參考型號(hào)、主要參數(shù)、數(shù)量、單價(jià)及其折扣率、部署地點(diǎn)等，數(shù)量要等于各系統(tǒng)相同設(shè)備的數(shù)量之和；投資之和就是項(xiàng)目總投資中的非