外國檔案管理學(xué)課件

外國檔案的萌生與詞源第一節(jié)外國檔案一、檔案的起源二、檔案的發(fā)現(xiàn)三、外文“檔案”的詞源第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源我國檔案界關(guān)於檔案起源的觀點(diǎn)歸納起來大致有三種：一是認(rèn)為早在原始社會(huì)，人們以原始記事方法形成的記錄，如結(jié)繩、刻契、編貝、結(jié)珠等就是檔案；二是認(rèn)為在國家出現(xiàn)之前的原始社會(huì)後期，人們發(fā)明了文字並用之記錄社會(huì)活動(dòng)，保存下來的文字記錄就是檔案；三是認(rèn)為進(jìn)入奴隸社會(huì)才開始有了檔案，因?yàn)槲淖值漠a(chǎn)生和國家的出現(xiàn)是檔案起源的兩個(gè)必備條件，只有當(dāng)國家出現(xiàn)後需要用文書作為內(nèi)部行政管理和對外交往的工具，才產(chǎn)生了檔案。一、檔案的起源第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源古代東方大約是在西元前4000年到西元前2000年初，因青銅器的使用和農(nóng)灌溉的發(fā)展，跨入階級(jí)社會(huì)，形成了奴隸制國家，它們是最早的文明古國。隨著國家的形成，為了管理農(nóng)業(yè)、組織商業(yè)活動(dòng)和應(yīng)付戰(zhàn)爭等多種需要，國家開始要求集中管理權(quán)，並要求有文字記錄作為內(nèi)部行政管理和對外交往的工具。而這一時(shí)期，古代東方已經(jīng)出現(xiàn)了文字，主要包括象形文字和楔形文字兩大體系。它們都是由象形符號(hào)演變和發(fā)展而來。如前所述，文字的產(chǎn)生、階級(jí)和國家的出現(xiàn)，是檔案起源的兩個(gè)必備條件。前者為檔案的產(chǎn)生提供了可能性，後者則提供了迫切需要。古代東方作為人類文明的發(fā)祥地，應(yīng)當(dāng)是最早產(chǎn)生文字和國家的地方，因此被看做檔案的發(fā)源地也是順理成章的。一、檔案的起源第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源（一）考古與檔案的發(fā)現(xiàn)二、檔案的發(fā)現(xiàn)檔案起源於人類第一個(gè)階級(jí)社會(huì)——奴隸社會(huì)。但這個(gè)社會(huì)距今已相當(dāng)久遠(yuǎn)，何以證明呢？史料表明，最早的檔案主要是通過考古方式發(fā)現(xiàn)的?？脊攀侨藗儾t解古代檔案和檔案工作的窗口。早在1472年，一位名叫彼得洛·瓦勒的義大利商人將在中東經(jīng)商時(shí)得到的古代波斯波利斯王宮遺址出土的泥板檔案的拓片帶回歐洲，歐洲一些歷史學(xué)家對這些拓片產(chǎn)生了濃厚的興趣，從此西方國家陸續(xù)前往中東發(fā)掘古代文字遺物。但真正引發(fā)考古發(fā)掘檔案熱潮的還是１８、１９世紀(jì)之交的“羅塞達(dá)石碑”（RosettaStone）的發(fā)現(xiàn)以及碑文的成功解譯。1798年至1799年間，拿破崙派遣軍隊(duì)遠(yuǎn)征埃及。對於拿破崙而言，埃及這個(gè)遙遠(yuǎn)的國家不僅有重要的軍事價(jià)值，更是一個(gè)有著數(shù)千年文明的神秘國度。他希望在遠(yuǎn)征的同時(shí)，也對埃及文化進(jìn)行研究。因此，他帶了一支由167名學(xué)者組成的隨軍考察團(tuán)，這是世界上第一支大型考古隊(duì)。學(xué)者們發(fā)掘出大量古代遺物，包括士兵博卡在羅塞達(dá)城附近挖戰(zhàn)壕時(shí)發(fā)現(xiàn)的一塊刻有三種文字的石碑。第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源（一）考古與檔案的發(fā)現(xiàn)二、檔案的發(fā)現(xiàn)不過，對碑文進(jìn)行研究並作出重大貢獻(xiàn)的卻是一位此前從未踏上過埃及土地的法國語言學(xué)家和歷史學(xué)家——讓·弗朗索瓦·商博良（JeanFrancoisChampollion）。他花費(fèi)了14年時(shí)間研究羅塞達(dá)石碑所記錄的古埃及象形文字，最終於1822年成功地解譯了其內(nèi)容，得知這是西元前196年埃及祭司為法老托勒密五世立的一塊歌功頌德碑。羅塞達(dá)碑文的成功解譯，使西方學(xué)者們相信古代東方國家一定埋藏著豐富的文字遺物。因此整個(gè)１９世紀(jì)成了考古盛行的時(shí)期，英國、法國、德國、荷蘭、義大利、美國等國家紛紛派出考古隊(duì)前往東方進(jìn)行發(fā)掘，從而不僅使大量古代歷史文物（包括檔案）重現(xiàn)於世，還發(fā)現(xiàn)了相當(dāng)一批不同類型的古代檔案庫。第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源（二）古代檔案的發(fā)掘二、檔案的發(fā)現(xiàn)從19世紀(jì)開始，對古代東方國家進(jìn)行的考古發(fā)掘一直持續(xù)到今天，而發(fā)掘地點(diǎn)則由集中在古埃及和古代兩河流域擴(kuò)展到世界許多地區(qū)。有關(guān)古埃及比較重要的發(fā)現(xiàn)是1885年在開羅以南發(fā)現(xiàn)的泰爾·埃爾·阿瑪爾那(TelelAmarna)檔案庫，這是由古埃及第十八王朝法老阿蒙霍特普四世（AmenhotepIV）建立的，時(shí)間大約在西元前14世紀(jì)。檔案庫中發(fā)掘出約360塊泥板檔案，其中主要是與兩河流域一些國家的往來文書。第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源（二）古代檔案的發(fā)掘二、檔案的發(fā)現(xiàn)在古代兩河流域比較重要的發(fā)現(xiàn)有四處：一是19世紀(jì)中期英國考古隊(duì)在尼尼微（Ninive）古城（今伊拉克摩蘇爾附近）遺址發(fā)現(xiàn)了古代亞述國王亞述巴尼拔（Ashurbanipal）西元前668—前627年在位）的檔案圖書館，從中發(fā)掘出約25000塊泥板檔案，包括法典、王室經(jīng)濟(jì)報(bào)表、天文觀測記錄以及醫(yī)學(xué)、數(shù)學(xué)和文學(xué)類著作。二是1877年法國考古隊(duì)在拉伽什（Lgash）古城（今伊拉克首都巴格達(dá)附近）遺址發(fā)現(xiàn)了一個(gè)神廟檔案庫，從中發(fā)掘出約50000塊泥板檔案。三是義大利考古隊(duì)從1964年起在埃勃拉（Ebla）古城（今敘利亞阿勒坡附近）遺址發(fā)現(xiàn)了一座王宮檔案庫，從中發(fā)掘出16500多塊泥板檔案。這些泥板檔案上的文字多為楔形文字。四是在死海（DeadSea）的重大考古發(fā)現(xiàn)。死海位於約旦和巴勒斯坦之間。1947年在死海西岸一帶發(fā)現(xiàn)了2000年前的有關(guān)古猶太教和早期基督教的許多紙草卷軸、羊皮紙卷、銅板文書等珍貴史料，它們被統(tǒng)稱為“死海文書”或“死海卷軸”。第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源（二）古代檔案的發(fā)掘二、檔案的發(fā)現(xiàn)此外，在其他地區(qū)進(jìn)行的考古也有重大發(fā)現(xiàn)。但出土檔案在時(shí)間上大大晚於古埃及和古代兩河流域。例如，日本從1928年起開始發(fā)掘平城京（屬日本奈良時(shí)代，西元710—784年）都城遺址（位於奈良盆地北部），從中發(fā)現(xiàn)了記錄商業(yè)活動(dòng)的木簡，內(nèi)容包括鄉(xiāng)里郡國名稱、戶主姓名、貨物名稱和數(shù)量、日期等，是早期的經(jīng)濟(jì)檔案。又如，考古人員1961年在羅馬尼亞境內(nèi)發(fā)掘出溫查文明的塔爾塔裏遺址，從中發(fā)現(xiàn)了三塊刻有圖形的泥板，圖形近似於兩河流域蘇美爾的早期象形文字。但有學(xué)者認(rèn)為，從時(shí)間及地理位置看，這三塊泥板的圖形，似乎不可能受蘇美爾的影響，有可能是當(dāng)?shù)禺a(chǎn)生的。上述考古活動(dòng)發(fā)掘出來的大量檔案記錄了古代東方各奴隸制國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和歷史，有力地證明了古代東方是人類文明的發(fā)源地，也是最早產(chǎn)生檔案和檔案工作的地方。第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源（二）古代檔案的發(fā)掘二、檔案的發(fā)現(xiàn)從國外檔案的起源和發(fā)現(xiàn)過程可以看出，檔案是人類歷史發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，其形成經(jīng)歷了一個(gè)相當(dāng)長的歷史過程。它以社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展、人類交往的擴(kuò)大和文字的發(fā)明為基礎(chǔ)，產(chǎn)生於原始公社向奴隸制過渡的時(shí)期。隨著生產(chǎn)力的提高，階級(jí)和國家的雛形逐漸產(chǎn)生，出於社會(huì)管理的需要，人們使用文書記錄和傳遞資訊，而文字的出現(xiàn)又為文書記錄提供了工具。同時(shí)，各種社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的繼續(xù)和發(fā)展，需要人們留存有價(jià)值的文字資訊，以資憑證和查考，因此而保存起來的文書就成為檔案。第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源三、外文“檔案”的詞源據(jù)考證，外文“檔案”一詞最早源自古希臘文αρχειου。古希臘多將官署機(jī)構(gòu)設(shè)在神廟內(nèi)。西元前７世紀(jì)梭倫改革時(shí)期，元老院是最高的立法和行政機(jī)構(gòu)，不僅需要監(jiān)督法令的執(zhí)行，而且肩負(fù)保存公務(wù)檔的職責(zé)。因元老院設(shè)在戰(zhàn)神阿瑞斯（Ares）神廟內(nèi)，由此衍生出αρχειου一詞，意思是“官署所在地”，後來演變?yōu)閷Ｖ笝n案機(jī)構(gòu)及其保存的檔案檔。古羅馬是西方奴隸社會(huì)文化發(fā)展的頂峰，其文化是對古希臘文化的繼承和發(fā)展,希臘文的αρχειου在拉丁文中演變?yōu)閍rchivum。第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源三、外文“檔案”的詞源以國際檔案理事會(huì)最新修訂的《檔案術(shù)語詞典》為例，檔案一詞分別表述為：英語——Ａｒｃｈｉｖｅｓ；法語——ＤｅｓＡｒｃｈｉｖｅｓ；德語——Ａｒｃｈｉｖ；義大利語——Ａｒｃｈｉｖｉｏ；西班牙語——Ａｒｃｈｉｖｏ；荷蘭語——Ａｒｃｈｉｅｆ；俄語——Ａｐｘив。由此看出，希臘文發(fā)端的語系中，檔案的詞根皆為“ａｐｘ”；而在拉丁文發(fā)端的語系中，共同詞根則為“ａｒｃｈ”。相同的詞根、相近的拼寫形式和相似的發(fā)音，使外文“檔案”一詞具有比較明顯的國際通用性，這就為西方檔案界的學(xué)術(shù)研討和業(yè)務(wù)交流提供了有利條件。第一節(jié)外國檔案的萌生與詞源三、外文“檔案”的詞源從外文“檔案”詞源的演變過程來看，最早的“檔案”由於是與“官署”密切關(guān)聯(lián)而衍生的一個(gè)概念，表明檔案從奴隸社會(huì)起源時(shí)就被視為一種“權(quán)力”的象徵，具有很高的地位。時(shí)至今日，詞根“ａｒｃｈ”仍然具有“為首的，主要的，總的”的含義。這表明國外在對檔案性質(zhì)和價(jià)值的認(rèn)識(shí)上，是將其視為維護(hù)政權(quán)的一種有力工具。外文“檔案”一詞具有多義性的特點(diǎn)。國際檔案理事會(huì)最新修訂的《檔案術(shù)語詞典》對“檔案”含義的解釋就有三種：一是“檔案”，即由個(gè)人或組織在處理事務(wù)中形成或接收、積累的，並因其具有持續(xù)價(jià)值而保存的文獻(xiàn)；二是“檔案館”，即負(fù)責(zé)挑選、收集、保護(hù)和提供利用檔案的機(jī)構(gòu)；三是“檔案庫房”,即用來保管和利用檔案的建築或建築物的一部分。第一章外國檔案載體形態(tài)和類型的演變第二節(jié)外國檔案一、紙張使用之前的古代檔案二、紙質(zhì)檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第一次變革三、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第二次變革四、檔案類型的演變第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變一、紙張使用之前的古代檔案這是一種刻寫在巖石（包括石塊、石板和石柱）上的檔案。因?yàn)楦鱾€(gè)地方均有巖石存在，因此石刻檔案分佈很廣。它質(zhì)地堅(jiān)硬，抗侵蝕性強(qiáng)，經(jīng)歷數(shù)千年仍有存留，所在地以古埃及和兩河流域居多。最為著名的有：1.巴勒莫石刻2.梅騰自傳3.《漢謨拉比法典》4.羅塞達(dá)石碑5.墨西哥石碑（一）石刻檔案第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變一、紙張使用之前的古代檔案這是一種刻寫在泥板上的檔案，主要出現(xiàn)在兩河流域。由於兩河流域的土質(zhì)黏性較強(qiáng)，當(dāng)?shù)鼐用裉K美爾（Sumer）人從西元前3000年左右開始將黏土用水調(diào)勻製成泥板，然後在濕軟狀態(tài)下的泥板上刻寫文字，每一筆劃都是一端粗而深另一端細(xì)而淺，狀如木楔，楔形文字由此得名。蘇美爾人根據(jù)檔的保存期限進(jìn)行不同處理，短期保存的放在太陽下曬乾，長期保存的就用火焙幹。泥板檔案的大小不等，短則幾釐米、長則數(shù)米。形狀以長方形或正方形為主，不同內(nèi)容可能對應(yīng)不同形狀。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前出土的泥板檔案已超過1000000塊。它們散存在世界許多國家的博物館中，受到各國史學(xué)界的重視。較為集中的有（以出土地點(diǎn)命名）：拉伽什泥板；西帕爾泥板；哈圖薩什泥板；埃勃拉泥板。（一）石刻檔案第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變一、紙張使用之前的古代檔案這是一種以紙草為載體的檔案。紙草（papyrus）是古埃及發(fā)明的一種書寫材料，原料來自生長在尼羅河畔沼澤地帶的水生植物——莎草。紙草檔案多以卷軸形式保存，即由若干張紙草粘接而成，長度可達(dá)數(shù)十米。紙草因輕便、易於書寫等優(yōu)點(diǎn)逐漸成為各國廣泛使用的檔案書寫材料，使用時(shí)間從奴隸社會(huì)一直延續(xù)到封建社會(huì)，大約有4000年；使用範(fàn)圍從最初的埃及擴(kuò)散到兩河流域、希臘和羅馬等地。至今，許多歐洲國家的檔案館都收藏有紙草檔案?？脊虐l(fā)掘出來的古代紙草檔案（卷軸形的稱紙草卷）多為房地產(chǎn)契據(jù)、合同書、財(cái)產(chǎn)清單、公務(wù)決議、公私通信及古典作品等。19世紀(jì)以來出土的聞名於世的紙草檔案有：1.哈裏斯大紙草；2.萊丁紙草；3.都靈紙草（三）紙草檔案第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變一、紙張使用之前的古代檔案這是一種以加工過的獸皮作為載體的檔案。因最早是用羊皮加工而成，故名為羊皮紙（parchment），但其原料不僅僅限於羊皮，還包括小牛皮。法國和俄羅斯藏有7世紀(jì)的羊皮紙檔案；原南斯拉夫藏1022年的羊皮紙檔案；英國從1199年起把重要檔以全本或節(jié)錄形式抄寫在羊皮紙上,作為副本保存。英國在13世紀(jì)曾進(jìn)行百戶大普查，形成了“百戶羊皮紙卷”，一直保存至今。美國也沿襲了這一傳統(tǒng)，其國家檔案館有三份被視為“鎮(zhèn)館之寶”的歷史檔案——《獨(dú)立宣言》(DeclarationofIndependence）、第一部《美利堅(jiān)合眾國憲法》（ConstitutionoftheUnitedStates）和《權(quán)利法案》(BillofRights)，原稿均寫在羊皮紙上。（四）羊皮紙檔案第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變一、紙張使用之前的古代檔案這是一種以棕櫚葉作為書寫材料的檔案。棕櫚是主要生長在熱帶地區(qū)的一種常綠喬木，莖呈圓柱形，沒有分枝；葉子大並有長葉柄；掌狀深裂，裂片呈披針形；花為黃色。以古代印度為代表的南亞諸國將棕櫚葉加工製成書寫材料。因古印度是一個(gè)佛教國家，棕櫚葉多被用於書寫佛經(jīng)。梵文中稱棕櫚為pattra，音譯“貝多羅”，因此我國多稱棕櫚葉為“貝葉”，稱書寫在棕櫚葉上的佛經(jīng)為“貝葉經(jīng)”。我國西藏、青海、雲(yún)南等地的著名佛寺中就收藏有貝葉經(jīng)，異常珍貴。在印度、緬甸、日本等亞洲國家，以及德國的官方和私人收藏機(jī)構(gòu)中，都保存有棕櫚葉檔案。（五）棕櫚葉檔案第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變一、紙張使用之前的古代檔案這是一種以塗蠟?zāi)景寤蛳笱腊遄鳛闀鴮懖牧系臋n案。儘管考古發(fā)掘證明，早在西元前13世紀(jì)古代兩河流域已開始使用蠟板作為書寫材料，但廣泛使用蠟板的還是後來的古羅馬。古羅馬人在木板表面塗上一層薄蠟，蠟板的一側(cè)打有孔洞，可將若干塊蠟板縛系在一起。因蠟板容易腐化，遇熱又容易融化，耐久性較差，因此主要用來書寫臨時(shí)性檔。相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)，紙草檔案、羊皮紙檔案和蠟板檔案在古羅馬並用。義大利至今還收藏有127蠟板檔案，是1875年義大利考古隊(duì)在羅馬帝國的龐培城發(fā)現(xiàn)的。（六）蠟板檔案第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變一、紙張使用之前的古代檔案這是一種由鉛板、銅板、金片等金屬作為書寫材料的檔案。古希臘曾用鉛板書寫信件。古羅馬有“十二銅表法”之說，就是將民法刻寫在12個(gè)銅表上加以公佈，時(shí)間約為西元前450年。1983年，羅馬尼亞的考古學(xué)家在黑海培雷桑島上的一個(gè)古代居民點(diǎn)遺址，發(fā)現(xiàn)了一封火柴盒大小的鉛片書信，這封書信用古希臘文字書寫，屬西元前6世紀(jì)下半葉的金屬文字遺物。20世紀(jì)80年代初，斯里蘭卡的考古人員在該國進(jìn)行考古發(fā)掘時(shí)，發(fā)現(xiàn)了一份刻寫在金片上的檔案，共7片，重達(dá)2000克，屬1500年以前的檔案。1947年考古人員在死海西岸一個(gè)巖洞中也發(fā)現(xiàn)了銅板文書。（七）金屬檔案第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變一、紙張使用之前的古代檔案這是一種用樺樹皮做書寫材料的檔案。樺樹是雙子葉植物的一種，屬落葉喬木或灌木，樹皮有白色、灰色、黃色或黑色。樺樹皮堅(jiān)固耐用，而且本身含有可以防蟲蛀的保護(hù)劑——樺樹油，世界上許多國家都收藏有這種檔案。樺樹皮必須經(jīng)過加工才可用於書寫，其尺寸大小和保管方法，類似於棕櫚葉檔案。印度收藏有西元450年的樺樹皮檔案，即“婆羅門手稿”。俄羅斯收藏有幾百卷11-15世紀(jì)的樺樹皮檔案，內(nèi)容包括書信、控告狀、賬目等，出土於古代羅斯城諾夫戈洛德。美國藏有印第安人拉德瓦爾族在1849年送交總統(tǒng)的白樺樹皮請願(yuàn)書，內(nèi)容是請求準(zhǔn)許他們從蘇比利湖遷徙到別處。（八）樺樹皮檔案第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變一、紙張使用之前的古代檔案木簡檔案是寫在長木片上的一種古代檔案。在日本、越南等國均有發(fā)現(xiàn)。上述九種類型的檔案各有特點(diǎn)。泥板檔案和紙草檔案是奴隸社會(huì)使用時(shí)間最長、範(fàn)圍最廣的兩種古代檔案；石刻檔案雖然分佈廣泛，但由於比較笨重，後來被更加輕便的材料所取代；棕櫚葉檔案和樺樹皮檔案的地域色彩比較濃厚；金屬檔案的數(shù)量較少且分佈較??；等等。儘管這些檔案在不同國家的使用各有側(cè)重，但在紙質(zhì)檔案一統(tǒng)天下之前，它們是並存的。（九）木簡檔案第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變二、紙質(zhì)檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第一次變革中國從秦漢以來就開始探索造紙技術(shù)，但最早製造出植物纖維紙是在東漢時(shí)期。在植物纖維紙出現(xiàn)之前，中國的檔案載體材料也是五花八門，包括甲骨、金石、竹木和絲帛等。東漢的蔡倫率領(lǐng)手下工匠發(fā)明了植物纖維造紙技術(shù)，後來這種紙被稱為“蔡侯紙”。植物纖維紙的出現(xiàn)是人類歷史上書寫材料的一次重大變革，蔡倫發(fā)明的造紙技術(shù)後來不斷改進(jìn)，紙的品質(zhì)不斷提高，種類不斷增加，為我國文化的發(fā)展作出了重大貢獻(xiàn)。更為重要的是，中國的造紙技術(shù)逐步向西方傳播，進(jìn)一步推動(dòng)了世界文明的發(fā)展。（一）中國造紙技術(shù)的發(fā)明和西傳第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變二、紙質(zhì)檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第一次變革植物纖維紙?jiān)谥袊Q生和使用之時(shí)，歐洲國家還在沿用紙草和羊皮紙。從西元3世紀(jì)起，中國的造紙技術(shù)開始西傳。這一過程持續(xù)了1700多年，傳播的路線大致為東亞—西亞—北非—?dú)W洲—美洲—大洋洲。最早是向周邊國家傳播，首先傳入的是越南和朝鮮這些曾為中國“藩屬國”的國家。7世紀(jì)初期（610年），朝鮮和尚曇徵將造紙技術(shù)引入日本。8世紀(jì)中葉（751年），當(dāng)時(shí)的唐朝與阿拉伯的大食國（Tazi，今伊朗）交戰(zhàn)，唐軍戰(zhàn)敗後不少士兵被俘。因被俘士兵中有造紙工匠，造紙技術(shù)得以傳播到阿拉伯國家。到10世紀(jì)之時(shí)，阿拉伯國家開始普遍用紙，並將造紙技術(shù)進(jìn)一步西傳到北非的埃及（900年）和歐洲。12世紀(jì)中期（1150年）西班牙開設(shè)了歐洲的第一家造紙廠，1186年造紙技術(shù)傳入法國，1494年傳入德國，1576年傳入俄國。到16世紀(jì)歐洲已普遍使用紙張。17世紀(jì)末期（1690年），造紙技術(shù)傳入美洲。最後直到19世紀(jì)中期（1868年）才傳入大洋洲的澳大利亞。在造紙技術(shù)的西傳過程中，各國根據(jù)本國條件對造紙技術(shù)繼續(xù)加以改進(jìn)，因此造紙技術(shù)得以不斷完善。（一）中國造紙技術(shù)的發(fā)明和西傳第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變二、紙質(zhì)檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第一次變革紙張的出現(xiàn)和使用對檔案、檔案管理、檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員以及檔案學(xué)理論都產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響。1.對檔案自身的影響紙張的發(fā)明和應(yīng)用，既推動(dòng)了檔案的載體材料趨向統(tǒng)一，又導(dǎo)致了檔案數(shù)量的急劇增加。紙張的出現(xiàn)逐漸改變了多種檔案載體形式交叉、並存的原有格局，使紙張載體“一枝獨(dú)秀”，紙張檔案一統(tǒng)天下，最終佔(zhàn)據(jù)了統(tǒng)治地位。東西方國家概莫能外，明顯的例子就是中國的竹木和絲帛，西方的紙草和羊皮紙，都在紙張被採用後逐步退出了檔案載體的歷史舞臺(tái)。此外，紙張的出現(xiàn)使書寫方式更為容易，特別是後來雕版印刷術(shù)和活字印刷術(shù)的相繼問世，進(jìn)一步推動(dòng)了造紙業(yè)和印刷業(yè)的發(fā)展,檔案的複製手段也由手工抄寫變?yōu)橛∷?，從而大大促進(jìn)了檔案數(shù)量的增長.（二）檔案載體第一次變革的深遠(yuǎn)影響第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變二、紙質(zhì)檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第一次變革2.對檔案管理的影響一方面，一些新的檔案管理環(huán)節(jié)開始產(chǎn)生，比較典型的是檔案鑒定、統(tǒng)計(jì)和保護(hù)。大量產(chǎn)生的檔案對保存空間形成了巨大壓力，為了挑選其中有價(jià)值的部分加以保存，就推動(dòng)了檔案鑒定的出現(xiàn)；同時(shí)，檔案數(shù)量的增長也要求對檔案的收集、整理、保管等情況進(jìn)行登記和揭示，這樣就有了檔案統(tǒng)計(jì)的必要。此外，大量產(chǎn)生的檔案需要良好的保管環(huán)境和條件，這就推動(dòng)了保護(hù)技術(shù)的出現(xiàn)。另一方面，一些原有的檔案管理環(huán)節(jié)得到了進(jìn)一步豐富和發(fā)展，比較典型的有檔案收集、整理和編目。檔案的增多擴(kuò)大了檔案的形成領(lǐng)域，也相應(yīng)增加了檔案的收集管道；檔案的增多也加大了了解檔案內(nèi)容的難度，因此要求制定出更加系統(tǒng)的整理和分類標(biāo)準(zhǔn)及方法。同樣，檔案的增多也加大了查找檔案的難度，因此要求編制更加完備的檢索工具。這樣一來，封建社會(huì)時(shí)期的檔案管理活動(dòng)較之紙張使用之前有了明顯的進(jìn)步。（二）檔案載體第一次變革的深遠(yuǎn)影響第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變二、紙質(zhì)檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第一次變革3.對檔案機(jī)構(gòu)、檔案人員和檔案學(xué)理論的影響首先，檔案數(shù)量的大幅增長推動(dòng)了檔案機(jī)構(gòu)類型的進(jìn)一步豐富。隨著檔案的增多，封建國家建立的檔案保管機(jī)構(gòu)也相應(yīng)增加，除了國王檔案館等傳統(tǒng)類型之外，還出現(xiàn)了莊園主檔案館、教會(huì)檔案館等多種新的類型。其次，檔案數(shù)量的大幅增長推動(dòng)了檔案人員的專職化。隨著檔案數(shù)量的增加，封建社會(huì)逐漸出現(xiàn)了專職的檔案人員，不再兼負(fù)圖書管理的職責(zé)。最後，檔案數(shù)量的大幅增長推動(dòng)了檔案學(xué)理論的萌芽。檔案數(shù)量的增多是檔案學(xué)理論萌芽的基礎(chǔ)條件，檔案增多帶來的檔案機(jī)構(gòu)增加、檔案管理活動(dòng)發(fā)展、檔案人員專職化等從不同方面推動(dòng)了檔案學(xué)理論的萌芽，進(jìn)而為檔案專業(yè)的獨(dú)立奠定了基礎(chǔ)。（二）檔案載體第一次變革的深遠(yuǎn)影響第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變?nèi)?、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第二次變革新型檔案(new-typearchives）是一個(gè)綜合概念，一般是指除傳統(tǒng)紙質(zhì)載體以外的各種材料製成的檔案，包括照片檔案、影片檔案、錄音磁帶檔案、縮微膠片檔案、電腦磁帶、磁片和光碟檔案等。新型檔案是現(xiàn)當(dāng)代科學(xué)技術(shù)應(yīng)用於檔案領(lǐng)域的產(chǎn)物。20世紀(jì)以來，照相、錄音和縮微技術(shù)得到了長足發(fā)展，而且20世紀(jì)60年代電腦技術(shù)的出現(xiàn)和普及，使機(jī)讀檔案開始產(chǎn)生；到90年代，電腦技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展及其與網(wǎng)路技術(shù)的結(jié)合，使“機(jī)讀檔案”（machine-readablearchives）的概念被更先進(jìn)的“電子檔”（electronicrecords）取代。（一）新型檔案的含義及類型第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變?nèi)?、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第二次變革新型檔案與傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案的主要區(qū)別體現(xiàn)在製成材料的新型化。新型材料主要是化學(xué)合成材料和磁性材料，包括膠片、膠捲、膠帶、合成紙、磁帶、磁片、光碟等。這些材料與紙張已有本質(zhì)差別，即便是合成紙也不例外。合成紙是20世紀(jì)80年代由日本科學(xué)家發(fā)明的，原料不再是傳統(tǒng)的植物纖維，而是以聚丙烯為主的化學(xué)產(chǎn)品。儘管合成紙的外觀與植物纖維紙類似，但比傳統(tǒng)紙張具有更多的優(yōu)點(diǎn)：一是不沾灰塵、不掉紙粉，外觀平整光滑；二是韌性大、耐衝擊、不怕折；三是耐光照、耐冷熱；四是不怕受潮、水浸，不怕油脂、酸堿和有機(jī)溶劑的侵蝕。因此，合成紙既能用於書寫和印刷，也能用於製作包裝材料。（一）新型檔案的含義及類型第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變?nèi)?、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第二次變革概括起來，新型檔案的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在五個(gè)方面：第一，資訊的非人工識(shí)讀性。第二，資訊存儲(chǔ)的高密度性。第三，資訊與載體的可分離性。第四，載體的脆弱性和保管費(fèi)用的高昂性。第五，對技術(shù)和系統(tǒng)的依賴性。（二）新型檔案的特點(diǎn)第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變?nèi)?、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第二次變革1．對檔案自身的影響對檔案自身而言，新型檔案的出現(xiàn)意味著檔案類型的大大豐富。隨著載體材料的更新，音像檔案、縮微檔案、機(jī)讀檔案乃至電子檔都開始加入到檔案“家族”中來，使得檔案的“隊(duì)伍”更加壯大。但由於電子檔與紙質(zhì)檔案在生成、管理和利用方式上的不同特點(diǎn)，當(dāng)前檔案界對電子檔能否具備檔案的“原始性”尚存在爭議。（三）檔案載體第二次變革的重大影響第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變?nèi)?、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第二次變革2.對檔案管理的影響對檔案工作而言，新型檔案的出現(xiàn)意味著各管理環(huán)節(jié)都增加了複雜性和相當(dāng)難度，使之面臨一系列新的挑戰(zhàn)。由於新型檔案與紙質(zhì)檔案存在不同特點(diǎn)，在其收集、整理、保管、鑒定和提供利用等諸多環(huán)節(jié)上都會(huì)面臨一些新的難題。在收集上的難題是，新型檔案應(yīng)當(dāng)由綜合性檔案館接收還是應(yīng)建立專門檔案館進(jìn)行收集？在整理上的難題是，新型檔案是否都有實(shí)體整理的必要？整理原則是否仍然遵循來源原則？在保管上的難題是，新型檔案如何解決保管的長久性和安全性問題？在鑒定上的難題是，怎樣制定新型檔案的鑒定標(biāo)準(zhǔn)？（三）檔案載體第二次變革的重大影響第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變?nèi)?、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第二次變革3.對檔案館、檔案人員及檔案學(xué)理論的影響對檔案館而言，新型檔案的出現(xiàn)使檔案館的存在形式和職能均受到了衝擊。紙質(zhì)檔案時(shí)代，檔案館都是實(shí)實(shí)在在的保管機(jī)構(gòu)，其庫房和設(shè)備都是看得見摸得著的。但由於新型檔案，特別是電子檔的出現(xiàn)，其歸檔方式既有“實(shí)體歸檔”，又有“邏輯歸檔”，因此未來檔案館有可能以“虛擬”形式存在，轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N檔案資訊控制中心。（三）檔案載體第二次變革的重大影響第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變?nèi)⑿滦蜋n案的出現(xiàn)——檔案載體的第二次變革3.對檔案館、檔案人員及檔案學(xué)理論的影響對檔案人員而言，新型檔案的出現(xiàn)意味著檔案人員的綜合素質(zhì)需要不斷提高，職業(yè)形象和理念也需要重新塑造。新型檔案是現(xiàn)代科技發(fā)展的產(chǎn)物，有著不同於紙質(zhì)檔案的諸多新特點(diǎn)。檔案人員要想更好地瞭解新型檔案並進(jìn)行有效的管理，就必須不斷提高自身的綜合素質(zhì)，這必然促使檔案人員進(jìn)一步完善自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)，不斷接受繼續(xù)教育或在職培訓(xùn)。此外，未來的檔案人員也需要打破“被動(dòng)的檔案保管員”的職業(yè)形象，樹立前端控制的全新理念，成為一種“社會(huì)記憶的積極塑造者”。（三）檔案載體第二次變革的重大影響第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變?nèi)?、新型檔案的出現(xiàn)——檔案載體的第二次變革3.對檔案館、檔案人員及檔案學(xué)理論的影響對檔案學(xué)理論而言，新型檔案的出現(xiàn)意味著檔案學(xué)理論需要不斷變革和完善。新型檔案對傳統(tǒng)的檔案學(xué)理論帶來了一系列衝擊，諸如檔案的定義是否需要更新，來源原則如何指導(dǎo)電子檔的整理，檔雙重價(jià)值理論能否繼續(xù)適用於電子檔的鑒定，等等。實(shí)踐證明，國外檔案學(xué)者面對新型檔案的挑戰(zhàn)，或者提出了全新的理論觀點(diǎn)，或者對現(xiàn)有檔案學(xué)理論進(jìn)行著不斷的調(diào)整和修正。（三）檔案載體第二次變革的重大影響第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變四、檔案類型的演變古代（主要指奴隸社會(huì)和封建社會(huì)時(shí)期）檔案的類型劃分具有不同標(biāo)準(zhǔn)，前文已從載體角度評(píng)述了古代檔案的類型。如果從內(nèi)容角度劃分，古代檔案主要包括六種類型。1.宗教檔案2.皇權(quán)王位檔案3.經(jīng)濟(jì)檔案4.軍事和外交檔案5.法典檔案6.科學(xué)文化檔案（一）古代檔案的類型第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變四、檔案類型的演變近現(xiàn)代檔案是與古代檔案相對而言的，主要指英國近代資產(chǎn)階級(jí)革命以後形成和積累的各種類型的檔案。國外檔案學(xué)者一般對近現(xiàn)代檔案的分類採用三種劃分標(biāo)準(zhǔn)——所有權(quán)、形成領(lǐng)域和載體形態(tài)，因此檔案相應(yīng)地分為公共檔案與私人檔案、綜合管理性檔案與專業(yè)（專門）性檔案、傳統(tǒng)性（紙質(zhì)）檔案與非傳統(tǒng)性（新型）檔案。（二）近現(xiàn)代檔案的分類第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變四、檔案類型的演變1.從所有權(quán)角度劃分——公共檔案與私人檔案公共檔案是公共檔的轉(zhuǎn)化物。它是所有公共機(jī)構(gòu)，包括政府及其所屬各部門和各機(jī)構(gòu)在履行其法定職能的過程中形成和積累的各種檔案。公共檔案是一個(gè)國家全部檔案的主體和核心部分。公共檔案的所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移，也不能進(jìn)行任何交易。私人檔案也稱私有檔案或非公共檔案，是一切私立機(jī)構(gòu)以及家族、家庭和個(gè)人活動(dòng)中形成的檔案。私人檔案是國家全部檔案的補(bǔ)充部分。私人檔案屬私有財(cái)產(chǎn)，私人機(jī)構(gòu)或個(gè)人、家庭和家族對其檔案的所有權(quán)受國家法律保護(hù)。然而，私人檔案的所有權(quán)是可以變更或轉(zhuǎn)移的。私人檔案的出售或出境，必須按法律規(guī)定申報(bào)本國政府相關(guān)部門批準(zhǔn)；具有國家保存價(jià)值的私人檔案一旦出售，國家享有優(yōu)先購買權(quán)，等等。（二）近現(xiàn)代檔案的分類第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變四、檔案類型的演變3.從載體角度劃分——傳統(tǒng)性（紙質(zhì)）檔案與非傳統(tǒng)性（新型）檔案(1)傳統(tǒng)性（紙質(zhì)）檔案傳統(tǒng)性（紙質(zhì)）檔案已有千餘年的歷史，而且至今仍然是檔案載體的主要形式，至今仍在大量產(chǎn)生和應(yīng)用的主要原因是它具有諸多優(yōu)點(diǎn)（特點(diǎn)）。傳統(tǒng)性檔案直觀易讀，沒有形成和利用方面的制約條件；製作成本低廉，製作方式簡便易行；格式區(qū)別明顯、原始標(biāo)記清晰。當(dāng)然，紙質(zhì)檔案也有其不足的一面。尤其是面對新型載體檔案的衝擊，它數(shù)量龐大、資訊容量有限、佔(zhàn)用儲(chǔ)存空間大等弱點(diǎn)就凸顯出來。（二）近現(xiàn)代檔案的分類第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變四、檔案類型的演變(2)非傳統(tǒng)性（新型）檔案非傳統(tǒng)性檔案是指用新型載體製成的檔案。如前所述，新型載體主要是指化學(xué)合成材料和磁性材料，包括膠片、膠捲、膠帶、磁帶、磁片、光碟以及合成紙。新型檔案已形成為一個(gè)綜合性概念，門類不斷豐富，國外比較常見的新型檔案主要有照片檔案、錄音檔案、聲像檔案、口述檔案、縮微檔案和電子檔。國外檔案館主要是運(yùn)用縮微技術(shù)拍攝檔案的縮微副本?？s微副本的作用包括：第一，用做安全副本；第二，用做流通副本；第三，用做補(bǔ)充性副本；第四，用做比較副本；第五，用做出售副本。由上可見，縮微副本對檔案原件而言具有安全性、保護(hù)性、替代性、便於保存和利用等諸多優(yōu)點(diǎn)，因而被各國廣泛採用。（二）近現(xiàn)代檔案的分類第二節(jié)外國檔案載體形態(tài)和類型的演變四、檔案類型的演變電子檔（electronicrecords）是國外當(dāng)前最為熱門的一種新型檔。20世紀(jì)90年代之前國外大多稱之為“機(jī)讀檔案”，從90年代起，北美國家認(rèn)識(shí)到電子檔與機(jī)讀檔案具有顯著區(qū)別，率先採用了“電子檔”的稱謂。機(jī)讀檔案面對的主要是以紙質(zhì)環(huán)境和手工管理模式為主的檔案工作，電腦多被當(dāng)做提高資訊處理速度的工具。因此，機(jī)讀檔案大多是在紙質(zhì)檔輸入和輸出處理過程中的檔轉(zhuǎn)換形式，只不過是紙質(zhì)檔案的一種輔助形式，並未取得與紙質(zhì)檔案相抗衡的專業(yè)地位。到90年代，資訊技術(shù)的發(fā)展使電子環(huán)境已經(jīng)具備，此時(shí)檔案工作的電腦管理模式佔(zhàn)據(jù)了主導(dǎo)地位，檔的所有操作大多以電腦為平臺(tái)。電子檔不再是紙質(zhì)檔案的輔助形式，相反上升為一種並存形式，甚至有可能取代紙質(zhì)檔案成為主導(dǎo)形式。（二）近現(xiàn)代檔案的分類第一章外國檔案的定義和價(jià)值第三節(jié)外國檔案一、檔案的定義二、檔案的價(jià)值第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值檔案起源於奴隸社會(huì)時(shí)期，人類保存檔案的歷史也同樣久遠(yuǎn)。但是，世界各國把檔案作為一個(gè)客觀事物進(jìn)行理論探討，逐步形成關(guān)於檔案的概念並闡述檔案的定義，卻是近代的事情。近代法國檔案工作改革才推動(dòng)了檔案學(xué)的正式形成。在檔案學(xué)理論研究中，基本術(shù)語體系的確立，是檔案學(xué)發(fā)展和成熟的重要表現(xiàn)。檔案這一術(shù)語在整個(gè)檔案學(xué)術(shù)語體系中是一個(gè)最基本、最重要的概念，是檔案學(xué)一切論述的出發(fā)點(diǎn)。因此，許多國家的檔案理論工作者在研究術(shù)語概念時(shí)，很自然地會(huì)從探索檔案的定義起步，力圖給檔案提出一個(gè)確切的定義，以揭示檔案的本質(zhì)屬性。一、檔案的定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值1.德國的檔案定義從現(xiàn)有資料看，德國是最早為檔案下定義的國家。該國早期檔案學(xué)者艾哈德在其1834年出版的《對於檔案科學(xué)的建立和組織的理想》一書中為檔案下的定義是：一宗檔案一般是一種業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中發(fā)生的、已經(jīng)結(jié)束的、可作為歷史情況證據(jù)的書面報(bào)導(dǎo)的收集品。艾哈德的定義是在19世紀(jì)上半葉德國檔案界就檔案館性質(zhì)與地位的爭論中逐漸形成的。用艾哈德的話說，他的定義可以使檔案館與圖書館劃清界限。圖書館的收藏品不是直接從業(yè)務(wù)管道上獲得的；而檔案館的檔案則是直接從業(yè)務(wù)管道上獲得的，並且是在業(yè)務(wù)進(jìn)行過程中還要使用的。一、檔案的定義（一）19世紀(jì)中期至末期提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值2.荷蘭的檔案定義1898年荷蘭三位檔案學(xué)者薩穆·繆勒（SamuelMuller）、約翰·斐斯（JohanFeith）和羅伯特·福羅英（RobertFruin）合著的《檔案整理與編目手冊》［ManualfortheArrangementandDescriptionofArchives，簡稱《荷蘭手冊》（DutchManual）］出版。他們在書中提出了既是“全宗”又是“檔案”的定義。書中寫道，一個(gè)檔案全宗是下列各種檔的整體，這些檔是一個(gè)行政單位或它的一個(gè)行政人員所正式受理的或產(chǎn)生的，並經(jīng)指定由該單位或行政人員保管的書面檔、圖片和印刷品。荷蘭檔案學(xué)者認(rèn)為這個(gè)定義非常重要，因?yàn)樗且葬嵋磺袛⑹龅幕A(chǔ)。一、檔案的定義（一）19世紀(jì)中期至末期提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值1.英國的檔案定義英國提出的代表性檔案定義主要有兩種。一是英國檔案學(xué)者希拉裏·詹金遜（HilaryJenkinson）在其1922年出版的《檔案管理手冊》（AManualforArchiveAdministration）一書中為檔案所下的定義：檔案是在某種公私管理或行政事務(wù)（無論是公開的還是不公開的）過程中擬制或使用的，並構(gòu)成該事務(wù)過程的一部分的，事後由該事務(wù)的負(fù)責(zé)人或其合夥繼承者加以保存以備查考的檔。二是英國檔案學(xué)者邁克爾·庫克（MichaelCook）在其1977年出版的《檔案管理》(ArchivesAdministration）一書中為檔案所下的定義：檔案是檔的一個(gè)特殊部分，它是在經(jīng)過現(xiàn)行階段之後經(jīng)過鑒定認(rèn)為可供研究之用而被挑選出來的，或者至少是由於有研究價(jià)值而被一個(gè)檔案館保存起來的檔。一、檔案的定義（二）20世紀(jì)以來提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值2.義大利的檔案定義義大利檔案學(xué)者歐根尼奧·卡薩諾瓦（Angenio）在其1928年出版的《檔案學(xué)》（Archivistica）一書中為檔案所下的定義是：檔案是某一機(jī)構(gòu)或個(gè)人在其活動(dòng)過程中所產(chǎn)生的，並由該機(jī)構(gòu)或個(gè)人為實(shí)現(xiàn)其政治、法律或文化上的目的而收藏和保存的檔的系統(tǒng)積累物。一、檔案的定義（二）20世紀(jì)以來提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值3.德國的檔案定義德國檔案學(xué)者阿道夫·布倫內(nèi)克（AdolfBrenneke）在20世紀(jì)40年代給達(dá)萊姆檔案學(xué)和歷史學(xué)進(jìn)修學(xué)院學(xué)生授課時(shí)為檔案所下的定義是：檔案是某一自然人或法人在其法律性或事務(wù)性活動(dòng)中產(chǎn)生的，並作為以往活動(dòng)的查考資料和證據(jù)存放在特定場所永久保存的檔和文獻(xiàn)的總和。1946年布倫內(nèi)克逝世後，他的學(xué)生將其講稿整理成書，以《檔案學(xué)——?dú)W洲檔案工作的理論與歷史》為名於1953年在民主德國萊比錫出版,1970年在聯(lián)邦德國慕尼克再版。一、檔案的定義（二）20世紀(jì)以來提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值4.美國的檔案定義美國提出的代表性檔案定義主要有兩種。一個(gè)是美國檔案學(xué)者西奧多·謝倫伯格（TheodoreR.Schellenberg）在其1956年出版的《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》一書中提出的檔案定義。他在書中指出，檔案是經(jīng)過鑒定，值得永久保存以供查考和研究之用，業(yè)已藏入或者選出準(zhǔn)備藏入某一檔案機(jī)構(gòu)的任何公私機(jī)構(gòu)的檔。另一個(gè)是1975年出版的《美國大百科全書》為檔案所下的定義?！睹绹蟀倏迫珪氛J(rèn)為，檔案是在執(zhí)行法律和處理各種事務(wù)中產(chǎn)生或收到的，具有永久保存價(jià)值的，已經(jīng)進(jìn)行整理分類的包括檔、簿冊、地圖、錄音和其他材料的各種記錄物。一、檔案的定義（二）20世紀(jì)以來提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值5.法國的檔案定義法國提出的代表性檔案定義主要有兩種。一個(gè)是該國1970年出版的《檔案學(xué)手冊》一書中為檔案下的定義：檔案是任何一個(gè)行政機(jī)關(guān)、任何自然人或法人，在其活動(dòng)過程中形成的、必然聯(lián)繫在一起的、任何性質(zhì)的\有永久保存價(jià)值的檔。另一個(gè)是法國1979年頒佈的《法蘭西共和國檔案法》給檔案所下的定義，這個(gè)定義對《檔案學(xué)手冊》的檔案定義作了修改，指出檔案是任何自然人或法人，任何官方的或私人的部門或機(jī)構(gòu)在自身活動(dòng)中產(chǎn)生或收到的檔的總和，不論這些檔的形成日期、形式和載體材料是什麼。一、檔案的定義（二）20世紀(jì)以來提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值6.蘇聯(lián)的檔案定義蘇聯(lián)的檔案定義多見於較具權(quán)威性的辭書中。1968年出版的《簡明檔案術(shù)語詞典》中提出，檔案是機(jī)關(guān)、個(gè)人、家庭、家族活動(dòng)中形成的檔材料。這部詞典指出，檔案材料就是檔案館（室）中保存的檔材料。1982年出版的《社會(huì)主義國家檔案術(shù)語詞典》中把檔案材料改為檔案檔，指出檔案檔就是檔案館（室）中保存的檔。1983年重新頒佈的《蘇聯(lián)國家標(biāo)準(zhǔn)：文書工作和檔案工作的術(shù)語和定義》中明確規(guī)定，用“檔案檔”作為國家標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語，停止使用“檔案材料”用語。一、檔案的定義（二）20世紀(jì)以來提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值7.俄羅斯的檔案定義俄羅斯於１９９３年頒佈了《俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗和檔案館法》。該法認(rèn)為檔案是對檔案檔的總稱。檔案檔是指對社會(huì)，同樣也是對所有者具有價(jià)值因而被收藏或納入收藏範(fàn)圍的檔。8.聯(lián)合國教育科學(xué)文化組織的檔案定義1979年聯(lián)合國教育科學(xué)文化組織（以下簡稱“聯(lián)合國教科文組織”）與國際檔案理事會(huì)共同確定了檔案的工作定義——檔案是指因具有永久價(jià)值而且必須保存起來的某個(gè)機(jī)構(gòu)或組織的所有非現(xiàn)行檔（現(xiàn)行工作中不再需要或不再使用的檔）。9.國際檔案理事會(huì)的檔案定義國際檔案理事會(huì)最新修訂的《檔案術(shù)語詞典》對檔案所下的定義是：檔案是由個(gè)人或組織在處理事務(wù)中形成或接收、積累的，並因其具有持續(xù)價(jià)值而保存的文獻(xiàn)。一、檔案的定義（二）20世紀(jì)以來提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值1.美國的檔案定義美國檔案工作者協(xié)會(huì)2005年主持編纂的《檔案與檔術(shù)語辭彙表》為檔案所下的定義是：個(gè)人、家庭或組織（公共或私人）在活動(dòng)過程中形成或收到的，並因其包含的資訊具有長久價(jià)值或能夠作為形成者工作或職責(zé)證據(jù)而保存起來的資料，特別是那些運(yùn)用來源原則、原有順序原則和集中管理原則進(jìn)行保管的資料、永久檔。2.加拿大的檔案定義加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)圖書館、檔案與情報(bào)學(xué)院2006年編寫的《檔案術(shù)語辭彙》規(guī)定，檔案是行政機(jī)構(gòu)或個(gè)人在事務(wù)處理中形成或收到的檔整體，有時(shí)等同於“全宗”。一、檔案的定義（三）21世紀(jì)以來提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值3.英國的檔案定義英國和愛爾蘭檔案與檔協(xié)會(huì)給“檔案”下的定義是：個(gè)人和組織在日常生活和工作中所產(chǎn)生的永久保存的檔，是有關(guān)過去發(fā)生事情獨(dú)一無二的重要資訊源，其範(fàn)圍包括中世紀(jì)的特許狀到書信、日記、檔和筆記，以及照片、膠片和電腦磁片等。4.澳大利亞的檔案定義澳大利亞昆士蘭州檔案館2010年主編的《檔案與檔術(shù)語手冊》中提出，檔案是被鑒定為具有持久保存價(jià)值的檔，傳統(tǒng)意義上的檔案是指那些不再具有現(xiàn)行價(jià)值而有永久保存價(jià)值的檔。一、檔案的定義（三）21世紀(jì)以來提出的檔案定義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值第一，國外檔案學(xué)者從19世紀(jì)中期開始研究並提出檔案定義，直到19世紀(jì)末，他們提出的檔案定義只是針對公務(wù)活動(dòng)中形成的有價(jià)值的公務(wù)檔，私人檔案尚未納入檔案的範(fàn)疇。當(dāng)時(shí)對檔案術(shù)語的研究還處在起步階段。第二，進(jìn)入20世紀(jì)以後，檔案術(shù)語研究有很大發(fā)展，私人檔案普遍受到關(guān)注。檔案界定的範(fàn)圍已經(jīng)擴(kuò)大到私人檔案。比如，英國檔案學(xué)者詹金遜在其檔案定義中首先亮出了“私”字，指出檔案是公私管理活動(dòng)中形成的有價(jià)值的檔。義大利的檔案定義中使用了“某一機(jī)構(gòu)或個(gè)人”。德國的檔案定義中使用了“自然人和法人”。美國檔案學(xué)者謝倫伯格在其檔案定義中明確指出檔案的形成者是“任何公私機(jī)構(gòu)”。法國在1979年頒佈的《檔案法》中十分具體地指出，檔案的形成者是任何自然人和法人、任何官方的和私人的部門或機(jī)構(gòu)。這些定義都表明，進(jìn)入20世紀(jì)以後，各國普遍把私人檔案納入了檔案定義的範(fàn)圍，視私人檔案為國家全部檔案的組成部分。一、檔案的定義（四）檔案定義評(píng)析第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值第三,大部分檔案定義都是以檔定義為前提。英國、美國、蘇聯(lián)等在為檔案下定義時(shí)，都首先為檔下定義，指出什麼是檔，進(jìn)而說明檔案只是檔的特殊部分，是由具有永久保存價(jià)值的那部分檔轉(zhuǎn)化而來的。這表明了檔案與檔具有密切關(guān)係。第四，各國檔案定義的構(gòu)成要素基本相同。定義中都包含了檔案的形成者（來源）和形成原因，也就是說檔案必須是機(jī)關(guān)、組織和個(gè)人活動(dòng)過程中為達(dá)到某種目的而形成的。定義中還包含了檔案的保存價(jià)值和保存場所，確切地說，檔案必須是經(jīng)過鑒定確認(rèn)有價(jià)值的並收藏在檔案館或特定場所以備查用的。檔案的這種保存價(jià)值可以是公務(wù)上的，也可以是文化上的；可以是證據(jù)性的，也可以是情報(bào)性的?？梢姡瑱n案定義是檔案形成特點(diǎn)及其自身價(jià)值的反映，為檔案下定義的目的之一在於揭示檔案的內(nèi)涵和外延，讓人們認(rèn)識(shí)檔案是什麼；目的之二在於揭示檔案的本質(zhì)屬性，讓人們明確檔案不同於其他文獻(xiàn)，具有自身獨(dú)特的屬性和價(jià)值。一、檔案的定義（四）檔案定義評(píng)析第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值從古代起，各國都高度重視檔案。奴隸制時(shí)期，古羅馬的統(tǒng)治者西塞羅在西元前63年任執(zhí)政官時(shí)，曾把檔案比作“插入鞘中的劍”，把檔案視為鞏固其統(tǒng)治的一種武器。歐洲封建社會(huì)時(shí)期，16世紀(jì)的德國檔案學(xué)者亞克伯·馮·拉明根指出，“檔案是保持主管職權(quán)及一切權(quán)利、利益和財(cái)產(chǎn)的文字根據(jù)，也是君主的心臟、安慰和護(hù)衛(wèi)”。17世紀(jì)的義大利檔案學(xué)者巴爾薩塔·波尼法西奧在其1632年出版的《論檔案館》一書中強(qiáng)調(diào)，“檔案是用來保護(hù)法律的”，把檔案看做維護(hù)法律尊嚴(yán)的工具。18世紀(jì)，德國檔案學(xué)者菲利普·艾恩斯特·斯皮斯在其1777年出版的《論檔案》一書中指出，“檔案是珍寶，是國家的胸甲和靈魂”。以上觀點(diǎn)和論述表明，從奴隸社會(huì)到１８世紀(jì)後半期，無論是各國的統(tǒng)治者還是檔案學(xué)者，在看待檔案的價(jià)值時(shí)，只把檔案看做維護(hù)政權(quán)和特權(quán)的一種特殊武器。這是因?yàn)?，檔案從產(chǎn)生起就是一種國家行政管理和政治統(tǒng)治的重要工具，統(tǒng)治者和檔案學(xué)者強(qiáng)調(diào)檔案的行政價(jià)值和政治屬性自然是順理成章的。二、檔案的價(jià)值（一）政權(quán)武器第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值近代法國資產(chǎn)階級(jí)革命中進(jìn)行的檔案工作改革對近代檔案事業(yè)產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響。開放原則的實(shí)施推動(dòng)了檔案館性質(zhì)的變化，也導(dǎo)致了檔案價(jià)值的擴(kuò)展。人們開始認(rèn)識(shí)到檔案在歷史、文化等其他領(lǐng)域的作用。從19世紀(jì)30年代起，檔案作為歷史研究的史料源泉的價(jià)值，已開始得到承認(rèn)。這一時(shí)期，德國的檔案學(xué)者如馮·麥登等已開始在他們的著作中談?wù)摍n案的文化作用。他們認(rèn)為有些檔案幾乎全都是被科學(xué)研究所利用。此外，人們對檔案館性質(zhì)的認(rèn)識(shí)也發(fā)生了變化，檔案館的建立不僅是為了維護(hù)政權(quán)和統(tǒng)治的需要，也開始包含歷史和文化因素。例如1838年英國公共檔案館的建立，一方面是出於實(shí)際需要的考慮，另一方面也是為了滿足文化上的需要。20世紀(jì)是檔案學(xué)和檔案事業(yè)迅速發(fā)展的時(shí)期，特別是第二次世界大戰(zhàn)以後，這種發(fā)展更為迅速，人們對檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)和研究更加深入和全面。不僅檔案界在深入探討檔案的作用和價(jià)值，而且政界、學(xué)術(shù)界也在從不同視角看待檔案的作用和價(jià)值，並提出了不少頗有新意的見解。二、檔案的價(jià)值（二）歷史紀(jì)錄和文化遺產(chǎn)第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值例如在檔案界，英國檔案學(xué)者詹金遜提出，檔案的作用在於它的公正性和真實(shí)性，歷史研究已變得大大依賴於檔案了。法國檔案學(xué)者布萊邦把保存檔案的檔案館看做是歷史研究的糧倉、機(jī)關(guān)的助手、研究者的史料供應(yīng)者，認(rèn)為檔案代表了人類社會(huì)文化遺產(chǎn)的根本部分。美國檔案學(xué)者認(rèn)為，檔案館館藏的絕大部分儘管是白紙黑字之類的東西，可是它們的價(jià)值是不能用任何數(shù)量的金錢加以衡量的，因?yàn)樗鼈冞^去創(chuàng)造了歷史，而現(xiàn)在又成了歷史的見證。正因?yàn)槿绱?，美國國家檔案館才是“無價(jià)寶庫”。加拿大檔案學(xué)者亞瑟·多指出，在所有國家財(cái)富中，檔案是最珍貴的。在政界，美國第19任總統(tǒng)拉瑟福德·伯查德·海斯）對檔案作用的評(píng)價(jià)較富代表性。他指出，政府的案卷不論從它的全部價(jià)值來看，還是從它的歷史重要性來看，都是國家最寶貴的珍藏。在史學(xué)界，由於檔案與歷史的密切關(guān)係，歷史學(xué)者對檔案的歷史和文化價(jià)值認(rèn)識(shí)尤為深刻。美國史學(xué)工作者提出，對過去文物的關(guān)心，是衡量一個(gè)國家文明水準(zhǔn)的最好尺度，而這類文物在重要性方面居首位的就是檔案。二、檔案的價(jià)值（二）歷史紀(jì)錄和文化遺產(chǎn)第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值20世紀(jì)90年代，聯(lián)合國教科文組織與國際檔案理事會(huì)共同制定了以拯救檔案史料為主要內(nèi)容的“世界記憶工程”，並響亮地提出了檔案是人類的共同記憶的重要論點(diǎn)。1992年在加拿大蒙特利爾召開的第十二屆國際檔案大會(huì)上，加拿大就提出了“社會(huì)記憶”的觀點(diǎn)，宣導(dǎo)把檔案視為一個(gè)機(jī)構(gòu)、個(gè)人、國家乃至社會(huì)的記憶。後來，1996年在北京召開的第十三屆國際檔案大會(huì)進(jìn)一步深化了這種認(rèn)識(shí)。尼日利亞檔案代表埃思在發(fā)言中指出，檔案是一個(gè)國家的共同記憶，是集體經(jīng)驗(yàn)的體現(xiàn)，是同一文化傳統(tǒng)下在不同文化環(huán)境中的不同表現(xiàn)。檔案既是政府成長和職能運(yùn)行的反映，也是國家發(fā)展的見證。一個(gè)沒有檔案的國家，必然是一個(gè)沒有記憶的國家，一個(gè)沒有智慧、沒有身份的國家，一個(gè)患有記憶缺失癥的國家。因此，檔案享有與文化同等的價(jià)值。如果說未被忘卻的唯有文化，那麼未被丟棄的唯有檔案。這正如一位義大利檔案學(xué)者所說，保存檔案是人類生而固有的需要。這種需要雖然為無知者所輕視，但是永遠(yuǎn)不能把它壓制下去。二、檔案的價(jià)值（三）社會(huì)記憶第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值從“政權(quán)武器”“歷史記錄和文化遺產(chǎn)”到“社會(huì)記憶”，這表明國外對檔案價(jià)值的理解和認(rèn)識(shí)在不斷深化，認(rèn)識(shí)的高度也在不斷提升。檔案是一個(gè)國家、民族和社會(huì)成長和發(fā)展的真實(shí)歷史記錄，數(shù)千年來人類保存檔案的活動(dòng)經(jīng)久不衰，其原因就在於檔案具有無可替代的重要作用和價(jià)值，檔案承載著一個(gè)民族的歷史，也見證著文明的血脈。二、檔案的價(jià)值（三）社會(huì)記憶第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值加拿大檔案學(xué)者特裏·庫克總結(jié)了檔案的四個(gè)範(fàn)式——證據(jù)、記憶、認(rèn)同和社區(qū)，認(rèn)為當(dāng)前正處於第三個(gè)範(fàn)式。該範(fàn)式以認(rèn)同為核心，說明檔案正從支持歷史文化遺產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橹С稚矸菡J(rèn)同和社會(huì)正義。荷蘭檔案學(xué)者埃裏克·凱特拉從集體記憶的社會(huì)框架入手，闡述了集體記憶與身份認(rèn)同，以及檔案與這二者的關(guān)係，從而構(gòu)成了檔案、集體記憶和身份認(rèn)同的相互關(guān)聯(lián)。一方面，檔案是構(gòu)建集體記憶的基礎(chǔ)元素。另一方面，集體記憶與身份認(rèn)同天然相連，身份認(rèn)同追求確認(rèn)個(gè)體或集體在社會(huì)上的身份感、地位感和歸屬感，參與確認(rèn)過程的有主體的信仰、價(jià)值觀、情感、利益，以及公眾輿論、通行規(guī)則、他者評(píng)價(jià)等多種要素，而集體記憶則是這一確認(rèn)過程中影響重大、不可或缺的要素，常常複合上述諸多要素而存在，成為當(dāng)代身份認(rèn)同最重要的心理基礎(chǔ)。二、檔案的價(jià)值（四）支持身份認(rèn)同第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值目前，身份認(rèn)同在國際檔案領(lǐng)域的主要議題有兩個(gè)：一是檔案對於社會(huì)發(fā)展和變革中公民身份認(rèn)同的獨(dú)特價(jià)值，二是檔案事業(yè)變革中檔案工作者的職業(yè)身份認(rèn)同。檔案不僅憑藉其原始資訊提供某個(gè)時(shí)刻或整個(gè)時(shí)期的集體記憶或群體故事，還以證件形式提供組織和個(gè)人的身份憑證，幫助人們維護(hù)自身權(quán)利。從“集體記憶”到“身份認(rèn)同”，表明國外對檔案價(jià)值的理解和認(rèn)識(shí)不斷深化，符合檔案“可持續(xù)性”的發(fā)展規(guī)律。二、檔案的價(jià)值（四）支持身份認(rèn)同第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值國際檔案學(xué)術(shù)界從20世紀(jì)70年代開始研究檔案與社會(huì)公平正義的關(guān)係，但整體進(jìn)展緩慢。21世紀(jì)以來，研究進(jìn)展明顯加快，南非檔案學(xué)者維恩·哈裏斯是“檔案與社會(huì)正義”研究領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者，他在《檔案與正義：南非的視角》一書中提倡“檔案追尋正義，檔案工作是反對種族隔離壓迫鬥爭的一個(gè)重要組成部分，為正義而記憶”。美國檔案學(xué)者蘭達(dá)爾·吉莫森在2009年出版的專著《檔案權(quán)力：記憶、責(zé)任和社會(huì)正義》中指出檔案維護(hù)社會(huì)公平正義的途徑是“通過監(jiān)督社會(huì)與政治領(lǐng)導(dǎo)為其行為負(fù)責(zé)，記錄弱勢社會(huì)群體和培育民族與社群認(rèn)同等方式來維護(hù)社會(huì)正義”。英國檔案學(xué)者華萊士和鄧巴開始從理論向現(xiàn)實(shí)層面突破，宣導(dǎo)公民首先應(yīng)具有獲取和利用檔案的權(quán)利，發(fā)掘被遺忘的文化記憶，並借助檔案途徑恢復(fù)被遺忘和排斥的社會(huì)記憶，顯示公平和傳遞公正。二、檔案的價(jià)值（五）維護(hù)社會(huì)公平正義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值近年來國外召開的檔案工作者年會(huì)的議題把檔案與社會(huì)公平正義放在重要位置。如美國檔案工作者協(xié)會(huì)2008年年會(huì)以“檔案職業(yè)道德和社會(huì)公平——我們的職業(yè)責(zé)任是什麼？”為討論主題，號(hào)召所有檔案工作者關(guān)注社會(huì)公平，積極討論檔案職業(yè)道德觀念的轉(zhuǎn)變。該協(xié)會(huì)2012年年會(huì)討論的主題是“道德追求——探索檔案和社會(huì)公平的關(guān)係”，提出維護(hù)社會(huì)公平應(yīng)是檔案工作者的重要目標(biāo)。加拿大檔案工作者協(xié)會(huì)2012年年會(huì)以“檔案為社會(huì)公平服務(wù)——檔案的潛在功能”為討論主題，提出檔案人員應(yīng)從服務(wù)社會(huì)公平的角度出發(fā)，重新審視和鑒定先前被忽視的檔案館藏。二、檔案的價(jià)值（五）維護(hù)社會(huì)公平正義第三節(jié)外國檔案的定義和價(jià)值由上可見，檔案具有維護(hù)社會(huì)公平和正義的重要價(jià)值，國外檔案學(xué)界宣導(dǎo)將檔案與社會(huì)正義密切關(guān)聯(lián)，推動(dòng)公民利用檔案的權(quán)利公平、機(jī)會(huì)公平和規(guī)則公平，提高檔案機(jī)構(gòu)維護(hù)社會(huì)公眾權(quán)益的影響力，有利於促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展。二、檔案的價(jià)值（五）維護(hù)社會(huì)公平正義思考題1.簡述外國檔案起源的時(shí)間和地點(diǎn)。2.簡述紙張出現(xiàn)之前的古代檔案。3.簡述檔案載體的第一次變革及其影響。4.簡述新型檔案的含義。5.簡述新型檔案的特點(diǎn)。6.簡述檔案載體第二次變革的重大影響。7.簡述外國古代檔案的類型。8.簡述外國檔案定義的特點(diǎn)。9.綜述近現(xiàn)代檔案的種類。10.綜述檔案的價(jià)值。

外國檔定義第一節(jié)外國檔一、檔定義的類型二、檔定義的構(gòu)成要素第一節(jié)外國檔定義狹義型的檔定義也可稱為專指型的定義，因?yàn)檫@種定義專指公共檔，把檔的形成者僅僅界定為“政府部門”或“公共機(jī)構(gòu)”。專指型的檔定義多見於各國的檔管理法規(guī)或檔案法規(guī)中。比較典型的一是美國《聯(lián)邦檔管理法》（1976年修訂）規(guī)定：“檔是指美國政府各機(jī)關(guān)根據(jù)聯(lián)邦法律或在開展公務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生或接收的，或者由機(jī)關(guān)（或其合法的繼承者）作為政府的組織、職能、方針、決議、程式、工作或其他活動(dòng)等證據(jù)，或者其本身有情報(bào)價(jià)值而進(jìn)行保存或適於保存的，包括各種形式和特點(diǎn)的簿冊、證件、地圖、照片、機(jī)讀材料和其他公文材料?！币弧n定義的類型（一）狹義型的檔定義第一節(jié)外國檔定義二是《加拿大內(nèi)閣關(guān)於開放公共檔的指示》(1978年)規(guī)定：“公共檔，指通信檔、工作文摘或其他檔、地圖、圖樣、照片、影片、縮微膠捲、錄音磁帶或其他各種形式或製成材料的檔。包括：由各個(gè)政府部門或機(jī)關(guān)建立或收到的或?qū)ｉT保存的；包含涉及組織、職能、管理規(guī)則，或者涉及政府部門或機(jī)關(guān)活動(dòng)的情報(bào)，或包括過去、現(xiàn)在和將來對加拿大政府有一定價(jià)值的其他材料，但不包括只為參考而收集的和保存的業(yè)務(wù)資料、庫存的出版物或印刷資料，或圖書館和博物館的材料?！比恰恶R來西亞國家檔案法》（1972年）規(guī)定：“公共檔是指任何公共機(jī)構(gòu)在進(jìn)行公務(wù)活動(dòng)中或者任何官員、工作人員在完成公務(wù)活動(dòng)中正式收到的或產(chǎn)生的檔、證件、記錄、登記冊、印刷材料、賬簿、地圖、圖樣、圖表、照片、縮微膠片、影片、錄音帶等?！币?、檔定義的類型（一）狹義型的檔定義第一節(jié)外國檔定義狹義型的檔定義主要具有三個(gè)特點(diǎn)：其一，它們強(qiáng)調(diào)檔形成機(jī)關(guān)的“公共性質(zhì)”以及機(jī)構(gòu)活動(dòng)的“公務(wù)性質(zhì)”，嚴(yán)格地將私人檔排除在外。其二，它們強(qiáng)調(diào)檔的“法律效力”或“行政效力”，使定義具有法律約束力。其三，它們基於貫徹執(zhí)行的需要，表述往往十分直觀、明確，通俗易懂。一、檔定義的類型（一）狹義型的檔定義第一節(jié)外國檔定義廣義型的檔定義也可稱為泛指型的定義，因?yàn)檫@種定義將檔的形成者廣泛地界定為“一切機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人”。換言之，廣義的檔包括一切公私檔。20世紀(jì)70年代中期以來，西方檔案界對檔的認(rèn)識(shí)開始出現(xiàn)廣義化的傾向，因此界定的檔定義從專指型逐步向泛指型轉(zhuǎn)變。這種廣義定義多見於檔案學(xué)論著或詞典中。蘇聯(lián)檔案學(xué)者多爾吉赫和魯捷爾松在《蘇聯(lián)檔案工作理論與實(shí)踐》（1980年）中把檔定義為“用文字、圖表、照相、錄音或其他方法把客觀事物及人類思維活動(dòng)的資訊固定在任何載體上的產(chǎn)物”。國際檔案理事會(huì)主持編纂的《檔案術(shù)語詞典》（1984年）規(guī)定檔是“一個(gè)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、組織或個(gè)人，在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)中所形成、收到並保存的資訊記錄，不論其形式和載體如何”。一、檔定義的類型（二）廣義型的檔定義第一節(jié)外國檔定義到20世紀(jì)90年代，一些西方國家甚至在檔案法規(guī)中也開始採用泛指型的檔定義，比較典型的是緬甸《國家檔和檔案法》（1990年）的規(guī)定：“檔是指任何政府部門或任何其他組織或任何個(gè)人，書寫、編纂或收到的檔，包括題銘檔案、羊皮和棕櫚樹葉文獻(xiàn)、手稿及列印稿，以及用機(jī)械、電子等手段產(chǎn)生的文字、聲音和圖像記錄?！边M(jìn)入21世紀(jì)，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織也認(rèn)同了對檔定義的廣義理解。如2001年制定的檔管理國際標(biāo)準(zhǔn)ISO15489將檔界定為“機(jī)構(gòu)或個(gè)人為履行法定義務(wù)或處理事務(wù)而形成、接收和妥善保存的具有證據(jù)價(jià)值和情報(bào)價(jià)值的資訊”。國際檔案理事會(huì)主持編纂的《多語種檔案術(shù)語》中文版中，把檔定義為“國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)中形成的各種形式的資訊記錄”。一、檔定義的類型（二）廣義型的檔定義第一節(jié)外國檔定義廣義型的檔定義主要具有三個(gè)特點(diǎn)：其一，它們所界定檔形成者的範(fàn)圍比狹義型定義廣泛得多，不再只針對公共機(jī)構(gòu)，而是將一切公私機(jī)構(gòu)與個(gè)人盡數(shù)包括；其二，它們對檔類型和載體的揭示比狹義型定義更加抽象，不再一一列舉，而是大多採用高度概括的手法，以“不管其形式、載體和記錄方式如何”加以歸納；其三，它們大多採用“資訊”或“資訊記錄”作為檔定義的屬概念，著力突出檔的資訊屬性。一、檔定義的類型（二）廣義型的檔定義第一節(jié)外國檔定義檔的形成者，指的是產(chǎn)生、接收檔的特定機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人。檔的形成目的，指的是產(chǎn)生和接收檔的原因。檔的形成者和形成目的，是構(gòu)成檔定義的最基本的要素。國外眾多的檔定義，無論是狹義型還是廣義型，都無一例外地指明了檔的形成者和形成目的。狹義型的檔定義，一般把檔的形成者僅僅界定為“政府部門”“公共機(jī)構(gòu)”或“公共官員”；形成目的是“開展公務(wù)活動(dòng)”或“履行法定職責(zé)”。廣義型的檔定義，其形成者不再局限於特定的範(fàn)疇，而是涵蓋了一切“機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人”；形成目的大多是“履行法律職能”或“處理公私事務(wù)”。之所以說檔的形成者和形成目的是構(gòu)成檔定義的最基本要素，是因?yàn)橥鈬臋n定義首先揭示的就是這一要素。狹義型和廣義型的檔定義均不例外，所不同的只是對形成者範(fàn)圍的界定有大有小。二、檔定義的構(gòu)成要素（一）檔的形成者和形成目的第一節(jié)外國檔定義檔的價(jià)值從不同角度可能會(huì)有不同區(qū)分。當(dāng)前國際檔案界普遍接受了美國檔案學(xué)者謝倫伯格的經(jīng)典論述。謝倫伯格在其代表作《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》一書中指出:“成為公共檔案的檔有兩種類型的價(jià)值：對於原機(jī)構(gòu)的原始價(jià)值，對於其他機(jī)構(gòu)和非政府使用者的從屬價(jià)值?！边@裏的“原始價(jià)值”（primaryvalue）和“從屬價(jià)值”（secondaryvalue）主要是從服務(wù)對象的角度加以區(qū)分的。二、檔定義的構(gòu)成要素（二）檔的價(jià)值第一節(jié)外國檔定義檔如實(shí)地記錄了政府機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人進(jìn)行社會(huì)活動(dòng)的全過程。對其形成機(jī)關(guān)來說，它可以具有記事和辦事工具的現(xiàn)行功能，可以作為機(jī)構(gòu)職能和工作活動(dòng)的證據(jù)，還可以充當(dāng)機(jī)構(gòu)決策的依據(jù)。這樣一來，檔對其形成機(jī)構(gòu)的原始價(jià)值便成為機(jī)構(gòu)積累和保存檔的直接動(dòng)力。除了對原機(jī)關(guān)的原始價(jià)值之外，檔中記載的各種資訊，也可以為其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人所利用，發(fā)揮其情報(bào)或參考作用，因此檔定義中又必然需要揭示出檔的從屬價(jià)值。二、檔定義的構(gòu)成要素（二）檔的價(jià)值第一節(jié)外國檔定義檔是特定形成者開展社會(huì)活動(dòng)的產(chǎn)物，社會(huì)活動(dòng)的豐富和複雜導(dǎo)致檔在數(shù)量上具有不斷增長、不斷積累的特點(diǎn)。檔的類型也在不斷增多。除傳統(tǒng)的政務(wù)檔之外，大量的專業(yè)或?qū)ｉT文件，如會(huì)計(jì)檔、司法檔、訴訟檔、藝術(shù)檔、科技檔、地質(zhì)檔、測繪檔等也源源不斷地產(chǎn)生。檔的內(nèi)容也在不斷豐富。廣泛的形成者、複雜的社會(huì)活動(dòng)、多種多樣的類型，都導(dǎo)致檔的內(nèi)容非常豐富，用“包羅萬象”來形容並不誇張。檔的載體是指檔的“製成材料”。國外檔的載體相當(dāng)豐富，從古代的石板、泥板、木板、蠟板、紙草、羊皮紙、棕櫚葉到近代的紙張，再發(fā)展到當(dāng)代的膠片、磁帶、磁片、磁鼓、光碟，等等。二、檔定義的構(gòu)成要素（三）檔的特點(diǎn)第一節(jié)外國檔定義在邏輯學(xué)上，下定義的基本方法是運(yùn)用“種差＋屬概念”。種差主要是概念本質(zhì)特徵的反映，是概念內(nèi)涵的基本體現(xiàn)；屬概念則是概念外延的一種體現(xiàn)，是被定義概念上屬的類別範(fàn)圍。國外的檔定義，無論採用何種表述形式，最終都要落實(shí)到特定的屬概念上，否則無法準(zhǔn)確地揭示出檔是什麼。事實(shí)證明，檔的屬概念的確是檔定義的構(gòu)成要素之一。從以上列舉的國外檔定義來看，國外檔定義的屬概念主要包括三種：一是“檔材料或材料”，二是“記錄”，三是“資訊或資訊記錄”。狹義型的檔定義大多採用前兩種屬概念，廣義型的檔定義一般採用最後一種屬概念。屬概念定位的變化實(shí)質(zhì)上反映出國外對檔屬性認(rèn)識(shí)的深化。二、檔定義的構(gòu)成要素（四）檔的屬概念第二章外國檔的基本功能和類型第二節(jié)外國檔一、檔的基本功能二、檔的類型第二節(jié)外國檔的基本功能和類型一、檔的基本功能檔的基本屬性主要包括兩個(gè)方面：一是記錄性。檔是政府機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和個(gè)人等在豐富的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中產(chǎn)生的，以其具體內(nèi)容反映形成者的特定活動(dòng)，具有很強(qiáng)的記錄屬性。包羅萬象的內(nèi)容使得檔成為一種傳遞資訊和存儲(chǔ)知識(shí)的載體和工具。二是原始性。圖書、報(bào)刊、文獻(xiàn)、資料等都是記載知識(shí)的載體，也都具有明顯的記錄屬性。但檔最初是作為行政管理或社會(huì)溝通的辦事工具，為了處理特定事務(wù)的需要直接產(chǎn)生的，不是事後編寫或隨意收集的材料，因而具有原始性的特點(diǎn)。（一）檔的基本屬性第二節(jié)外國檔的基本功能和類型一、檔的基本功能兼具記錄性和原始性於一體的檔，衍生出兩個(gè)方面的基本功能。首先，檔的記錄性導(dǎo)致檔具有傳遞資訊和存儲(chǔ)知識(shí)的基本功能。外國諸多檔定義對“形成目的”的揭示表明，檔產(chǎn)生的原因大多是“開展公務(wù)活動(dòng)”“履行法定職能”或“處理公私事務(wù)”。這說明文件是國家和社會(huì)管理的辦事工具，起著上傳下達(dá)、規(guī)範(fàn)公眾行為、調(diào)節(jié)社會(huì)秩序的作用。其次，檔的原始性導(dǎo)致檔具有管理憑證和工作依據(jù)的基本功能。檔反映了制發(fā)機(jī)關(guān)的意圖，具有重要的現(xiàn)行效用，受文單位都要以此作為工作的依據(jù)。檔由於直接產(chǎn)生於形成者的管理活動(dòng)之中，忠實(shí)地記錄了管理活動(dòng)過程的原貌，因而成為管理活動(dòng)中不可替代的原始憑證。（二）檔的基本功能第二節(jié)外國檔的基本功能和類型二、檔的類型根據(jù)檔的歸屬權(quán)或所有權(quán)，檔可以區(qū)分為公共檔與私人檔兩大類。公共檔(publicrecords)是政府部門或公共機(jī)構(gòu)在履行法定職責(zé)或處理業(yè)務(wù)職能過程中直接產(chǎn)生的檔統(tǒng)稱，是公共機(jī)構(gòu)開展公務(wù)活動(dòng)的記錄。按照國際檔案理事會(huì)最新修訂的《檔案術(shù)語詞典》的解釋，公共檔一是指公共事務(wù)性的法定檔，二是指向公眾開放提供查閱的檔。國際檔案檔管理協(xié)會(huì)編輯的《通用術(shù)語辭彙表》(2000年)規(guī)定公共檔是指“由任一公務(wù)員、官員、董事會(huì)、委員會(huì)、機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)、行政區(qū)、組織或其他政府部門形成或收到的，與公共事務(wù)有關(guān)或者由一個(gè)機(jī)關(guān)作為行為證據(jù)或由於內(nèi)部資訊而保存的任何檔、手寫或印刷書籍、公文或圖畫、地圖或設(shè)計(jì)圖，照片或縮微膠片，錄音帶或類似裝置”。這些代表性定義明確地揭示出公共檔的基本特性——由政府機(jī)關(guān)或公共機(jī)構(gòu)形成；歸政府機(jī)關(guān)或公共機(jī)構(gòu)所有產(chǎn)生於公務(wù)活動(dòng)之中；記錄和反映公務(wù)活動(dòng)。（一）按照檔的所有權(quán)進(jìn)行分類第二節(jié)外國檔的基本功能和類型二、檔的類型私人檔(privaterecords)與公共檔相對立，是除公共機(jī)構(gòu)之外的私人機(jī)構(gòu)、團(tuán)體、組織、家庭、家族和個(gè)人在其社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中形成的檔統(tǒng)稱。按照國際檔案理事會(huì)最新修訂的《檔案術(shù)語詞典》的解釋，私人檔是指“非官方性質(zhì)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、組織所形成的或非官方來源的檔”。國際檔案檔管理協(xié)會(huì)編輯的《通用術(shù)語辭彙表》規(guī)定，私人檔通常用於“指代私人部門（企業(yè)）形成的檔”。（一）按照檔的所有權(quán)進(jìn)行分類第二節(jié)外國檔的基本功能和類型二、檔的類型法國是世界上私人檔管理最具成效的國家之一，他們認(rèn)為，凡是不由國家提供經(jīng)費(fèi)的單位和個(gè)人形成的檔，甚至政府人員在非公務(wù)活動(dòng)中形成的檔都屬於私人檔。通常包括：個(gè)人的信函和日記；個(gè)人獎(jiǎng)懲記錄；房屋購買契約等與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相關(guān)的個(gè)人檔；等等。可以看出，私人檔的基本特性包括：由私立機(jī)構(gòu)、私人團(tuán)體、家庭、家族或個(gè)人形成；歸私立機(jī)構(gòu)、私人團(tuán)體、家庭、家族或個(gè)人所有；產(chǎn)生於非公務(wù)活動(dòng)之中；記錄和反映私人事務(wù)或活動(dòng)。（一）按照檔的所有權(quán)進(jìn)行分類第二節(jié)外國檔的基本功能和類型二、檔的類型根據(jù)檔形成的領(lǐng)域，檔可以區(qū)分為綜合管理性檔與專業(yè)（專門）性檔兩大類。綜合管理性檔一般是記錄一個(gè)國家各個(gè)歷史時(shí)期的政務(wù)決策、行政管理、對外交往等公務(wù)或政務(wù)活動(dòng)的檔統(tǒng)稱。專業(yè)（專門）性檔一般是指負(fù)有特定職能的專業(yè)部門在其專業(yè)職責(zé)或?qū)ｉT活動(dòng)中形成的檔統(tǒng)稱。綜合管理性檔一般也稱公務(wù)檔或政務(wù)檔，其主要特點(diǎn)是檔反映的職能具有較為明顯的行政管理色彩，是政務(wù)活動(dòng)的綜合性記錄。它包含規(guī)範(fàn)類檔、領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)類檔、報(bào)請類檔、知照類檔、證明類檔和會(huì)議檔，等等。專業(yè)（專門）性檔是社會(huì)分工發(fā)展的產(chǎn)物，是專業(yè)部門職能專業(yè)化和專門化的結(jié)果。其主要特點(diǎn)是檔記錄和反映的職能具有較為明顯的專業(yè)特點(diǎn)。其主要門類包括：經(jīng)濟(jì)檔、科技檔、醫(yī)療檔、人事檔、司法訴訟檔、地質(zhì)檔、氣象檔、水文檔，等等。（二）按照檔的形成領(lǐng)域進(jìn)行分類第二節(jié)外國檔的基本功能和類型二、檔的類型根據(jù)檔的載體，檔可以區(qū)分為紙質(zhì)檔與新型載體檔兩大類。紙質(zhì)檔無須多言，新型載體包括照片、影片、錄音帶、錄影帶、磁帶、磁片、光碟等等。當(dāng)前最為熱門的新型檔當(dāng)屬電子檔，國際檔案檔管理協(xié)會(huì)編輯的《通用術(shù)語辭彙表》規(guī)定，電子檔是指“儲(chǔ)存在電子載體上、容易讀取或修改的檔”。定義十分簡潔，但不難看出電子檔具有容易被修改的弱點(diǎn)，這對檔的憑證價(jià)值以及檔轉(zhuǎn)化為檔案長久保管無疑是不利的。正因如此，電子檔的真實(shí)性和長久保管成為當(dāng)前國際檔案界重點(diǎn)研究並著力解決的重要課題。（三）按照檔的載體進(jìn)行分類第二章檔與檔案的關(guān)係第三節(jié)外國檔一、檔——檔管理的對象二、檔與檔案的關(guān)係三、檔管理與檔案管理的關(guān)係第三節(jié)檔與檔案的關(guān)係20世紀(jì)40年代，美國最早提出了檔管理（recordsmanagement）概念並使之發(fā)展成為一項(xiàng)專門的管理活動(dòng)，負(fù)責(zé)對進(jìn)館前的檔進(jìn)行有效的保管、利用和處置。此後，各國紛紛接受檔管理的概念並展開了檔管理活動(dòng)。到目前為止，各國對檔管理含義的表述儘管繁簡各異，但基本取得了一致認(rèn)識(shí)。一、檔——檔管理的對象第三節(jié)檔與檔案的關(guān)係一、檔——檔管理的對象（一）檔管理的含義1.美國第一種是美國歷史學(xué)界的宏觀定義。他們認(rèn)為檔管理指的是“一種將現(xiàn)代文明必不可少的檔案檔有選擇地削減至易於管理的比率的活動(dòng)。為了研究的目的，既要永遠(yuǎn)保存那些具有長遠(yuǎn)文化價(jià)值的檔，又不損害材料實(shí)質(zhì)上的完整性”。第二種是美國《聯(lián)邦檔管理法》的法規(guī)定義。該法認(rèn)為檔管理指的是“與涉及檔產(chǎn)生、保管、利用、處置等有關(guān)的計(jì)畫、管理、指導(dǎo)、組織、訓(xùn)練、發(fā)展等的管理活動(dòng)”。第三種是美國檔案界通行的詳細(xì)定義。美國國家檔案與檔署認(rèn)為檔管理指的是“對檔從產(chǎn)生到最後銷毀，或?yàn)橛谰帽４娑平坏綑n案館的生命過程的控制活動(dòng)，包括保證檔的有效利用，防止工作中產(chǎn)生和使用一些不重要的便條式的檔，改善檔的整理和收集方式，在檔中心為檔提供專門的管理和廉價(jià)的存儲(chǔ)，確保日常工作中使用時(shí)不再對檔進(jìn)行專門處理”。第三節(jié)檔與檔案的關(guān)係一、檔——檔管理的對象（一）檔管理的含義2.英國英國也是對檔管理研究較多的國家之一。它對檔管理含義的認(rèn)識(shí)集中表現(xiàn)在英國檔案學(xué)者邁克爾·庫克的專著《檔案管理》中。庫克把“檔管理”定義為“與在檔產(chǎn)生、保存、利用和處置方面實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和有效管理有關(guān)的總的管理領(lǐng)域”。英國《文獻(xiàn)術(shù)語詞典》將檔管理定義為：“保證檔的使用、保存和處置高效和經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)以及挑選那些具有價(jià)值的檔永久保存的活動(dòng)?！?.阿根廷阿根廷也是對檔管理有著較深研究的國家之一。它對檔管理含義的認(rèn)識(shí)集中體現(xiàn)在阿根廷檔案學(xué)者路易斯·比阿薩