QC080000-2017 HSF有害物質(zhì)管理程序文件全套

LOGOXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-XX版本A0類(lèi)別HSF有害物質(zhì)XXX管理程序生效日期20XX-07-01程序文件頁(yè)次PagePAGE1ofNUMPAGES5有害物質(zhì)管理程序文件清單QC080000-20XX（HSF）公司環(huán)境分析管理程序作者筆名：何姍制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期人力資源部文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定20XX-07-0125.3.6A15.3.6有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)20XX-8-291.0目的為滿足IECQQC080000:20XX(HSPM)標(biāo)準(zhǔn)4.1的要求，確定與本公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實(shí)現(xiàn)有害物質(zhì)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)部和外部因素，對(duì)其進(jìn)行有效控制。2.0適用范圍適用于對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境內(nèi)外部因素識(shí)別、評(píng)價(jià)。3.0術(shù)語(yǔ)與定義無(wú)4.0權(quán)責(zé)4.1人力資源部：為本程序的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織本公司的內(nèi)外部環(huán)境分析與評(píng)價(jià)。4.2品管部：負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析、有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.3業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.4生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析。4.5財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析。5.0程序內(nèi)容5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)機(jī)：有害物質(zhì)管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。5.2參與風(fēng)險(xiǎn)管理的人員應(yīng)經(jīng)過(guò)人力資源部組織風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的培訓(xùn)，合格后方可進(jìn)行。5.3需考慮的風(fēng)險(xiǎn)有：5.3.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)a.直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，導(dǎo)致退貨、換貨等風(fēng)險(xiǎn)。b.間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品消費(fèi)過(guò)程，損壞了顧客的人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。5.3.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)a.產(chǎn)品銷(xiāo)售淡季與旺季，影響顧客的采購(gòu)，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)，考慮庫(kù)存。b.人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。c.政策環(huán)境：國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)的必要條件。d.經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、通貨膨脹或通貨緊縮等。5.3.3經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)a.原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、采購(gòu)過(guò)程的欺詐行為，采購(gòu)人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。b.員工風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。c.設(shè)備：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。d.供銷(xiāo)鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷(xiāo)售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。e.法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。5.3.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)a.市場(chǎng)容量：對(duì)市場(chǎng)容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒(méi)有準(zhǔn)確的弄清市場(chǎng)對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。b.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。c.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。d.促銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)：促銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)包括促銷(xiāo)活動(dòng)的成本的控制、效果預(yù)測(cè)失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。5.3.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)a.融資/籌資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。b.資金償還過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。c.資金使用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長(zhǎng)期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。d.資金回收過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無(wú)法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。e.收益分配過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。5.3.6有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)a.有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)依出口國(guó)或客戶有害物質(zhì)管理標(biāo)準(zhǔn)分析評(píng)價(jià)，制定內(nèi)部有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃控制。b.對(duì)物料、半制品、成品、生產(chǎn)設(shè)備、治（夾）具和過(guò)程防污染采取有效的管理措施。5.4環(huán)境因素分析、評(píng)價(jià)5.4.1SWOT分析法是用來(lái)確定企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)地結(jié)合起來(lái)的一種科學(xué)的分析方法。5.4.2SWOT分析，即基于內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)條件下的態(tài)勢(shì)分析，就是將與研究對(duì)象密切相關(guān)的各種主要內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和外部的機(jī)會(huì)和威脅等，通過(guò)調(diào)查列舉出來(lái)，并依照矩陣形式排列，然后用系統(tǒng)分析的思想，把各種因素相互匹配起來(lái)加以分析。5.4.3優(yōu)勢(shì)，是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：有利的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)；充足的財(cái)政來(lái)源；良好的企業(yè)形象；技術(shù)力量；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；產(chǎn)品質(zhì)量；市場(chǎng)份額；成本優(yōu)勢(shì)；廣告攻勢(shì)等。5.4.4劣勢(shì)，也是組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，具體包括：設(shè)備老化；管理混亂；缺少關(guān)鍵技術(shù)；研究開(kāi)發(fā)落后；資金短缺；經(jīng)營(yíng)不善；產(chǎn)品積壓；競(jìng)爭(zhēng)力差等。5.4.5機(jī)會(huì)，是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新產(chǎn)品；新市場(chǎng)；新需求；外國(guó)市場(chǎng)壁壘解除；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手失誤等。5.4.6威脅，也是組織機(jī)構(gòu)的外部因素，具體包括：新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；替代產(chǎn)品增多；市場(chǎng)緊縮；行業(yè)政策變化；經(jīng)濟(jì)衰退；客戶偏好改變；突發(fā)事件等。5.5構(gòu)造SWOT矩陣將調(diào)查得出的各種因素根據(jù)輕重緩急或影響程度等排序方式，構(gòu)造SWOT矩陣。在此過(guò)程中，將那些對(duì)公司發(fā)展有直接的、重要的、大量的、迫切的、久遠(yuǎn)的影響因素優(yōu)先排列出來(lái)，而將那些間接的、次要的、少許的、不急的、短暫的影響因素排列在后面。5.6制定行動(dòng)計(jì)劃在完成環(huán)境因素分析和SWOT矩陣的構(gòu)造后，便可以制定出相應(yīng)的行動(dòng)計(jì)劃。制定計(jì)劃的基本思路是：發(fā)揮優(yōu)勢(shì)因素，克服弱點(diǎn)因素，利用機(jī)會(huì)因素，化解威脅因素；考慮過(guò)去，立足當(dāng)前，著眼未來(lái)。運(yùn)用系統(tǒng)分析的綜合分析方法，將排列與考慮的各種環(huán)境因素相互匹配起來(lái)加以組合，得出一系列公司未來(lái)發(fā)展的可選擇對(duì)策。6.0相關(guān)文件無(wú)7.0相關(guān)表單/記錄7.1《平衡積分卡分析企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素及應(yīng)對(duì)措施》7.2《PEST分析企業(yè)外部環(huán)境因素及應(yīng)對(duì)措施》7.3《波特五力模型分析行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)》7.4《SWOT分析》8.0流程圖工作流程責(zé)任部門(mén)相關(guān)記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別構(gòu)造SWOT矩陣環(huán)境因素分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)考慮風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)構(gòu)造SWOT矩陣環(huán)境因素分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)考慮風(fēng)險(xiǎn)管理人員培訓(xùn)人力資源部人力資源部相關(guān)部門(mén)人力資源部人力資源部《《平衡積分卡分析企業(yè)內(nèi)部環(huán)境因素及應(yīng)對(duì)措施》人力資源部相關(guān)部門(mén)人力資源部相關(guān)部門(mén)《PEST分析企業(yè)外部環(huán)境因素及應(yīng)對(duì)措施》《《波特五力模型分析行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)》人力資源部相關(guān)部門(mén)人力資源部相關(guān)部門(mén)人力資源部相關(guān)部門(mén)《《SWOT分析》《《SWOT分析》法律法規(guī)及其他要求管理程序制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期人力資源部文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定20XX-07-011.0目的為識(shí)別并獲取與本公司的產(chǎn)品、活動(dòng)等相適用且與有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)及其他必須遵守的要求，特制訂本程序。2.0適用范圍本程序適用于公司對(duì)有害物質(zhì)管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求的獲取、識(shí)別、更新的控制。3.0術(shù)語(yǔ)與定義3.1法律法規(guī)：主要包括國(guó)家、地方政府或相關(guān)部門(mén)制定、頒布的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等。3.2其他要求：指除上述法律法規(guī)之外的其他能控制和影響組織行為的所有規(guī)定和要求。4.0權(quán)責(zé)4.1工程部：負(fù)責(zé)產(chǎn)品法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等其他要求的獲取、識(shí)別、更新及管理。4.2人力資源部：負(fù)責(zé)有害物質(zhì)法律法規(guī)和其他要求的獲取、識(shí)別、更新及管理。4.3品管部：負(fù)責(zé)客戶檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品要求、品質(zhì)協(xié)議及有害物質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等文件的獲取、識(shí)別、更新及管理。4.4總經(jīng)辦：負(fù)責(zé)各體系標(biāo)準(zhǔn)最新版的獲取、識(shí)別、更新及管理。4.5管理者代表：對(duì)各部門(mén)收集的法律法規(guī)的鑒定結(jié)果進(jìn)行審批。5.0程序內(nèi)容5.1法律法規(guī)收集渠道5.1.1新聞媒體和標(biāo)準(zhǔn)出版物；5.1.2國(guó)家、省級(jí)、市級(jí)、區(qū)級(jí)、行業(yè)等有關(guān)部門(mén)；5.1.3其他：如刊物、報(bào)紙、書(shū)店、網(wǎng)絡(luò)等。5.2法律法規(guī)收集范圍a)國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；b)國(guó)際公約；c)廣東省、深圳市法規(guī)、條例、管理辦法；d)投資方、相關(guān)社會(huì)團(tuán)體規(guī)定(客戶要求)；5.3法律法規(guī)鑒定和審批5.3.1各責(zé)任部門(mén)根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)作與法律法規(guī)條款符合性進(jìn)行鑒定，將適合本公司的法律法規(guī)填寫(xiě)《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》，提交管理者代表審批后發(fā)放到各部門(mén)，各部門(mén)根據(jù)需要申請(qǐng)復(fù)印，同時(shí)組織部門(mén)內(nèi)學(xué)習(xí)。5.4法律法規(guī)評(píng)審、修訂、更新5.4.1有害物質(zhì)法律法規(guī)和其他要求符合性每年管理評(píng)審前評(píng)審一次。5.4.2國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生修改或新增時(shí)，應(yīng)進(jìn)行重新鑒定，以確定公司的各項(xiàng)活動(dòng)與修改或新增的法律法規(guī)內(nèi)容相符合。5.4.3如經(jīng)鑒定發(fā)現(xiàn)公司活動(dòng)與有害物質(zhì)法律法規(guī)要求不符合時(shí)，應(yīng)按《糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序》執(zhí)行。5.5傳達(dá)、培訓(xùn)5.5.1人力資源部將已識(shí)別的的有害物質(zhì)的法律、法規(guī)及其他要求傳遞到各相關(guān)部門(mén)，并對(duì)各相關(guān)部門(mén)的有關(guān)人員進(jìn)行有害物質(zhì)法律、法規(guī)和其他要求的培訓(xùn)，并做好記錄。5.5.2工程部已識(shí)別的產(chǎn)品法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并對(duì)各相關(guān)部門(mén)的有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并做好記錄。5.5.3品管部已識(shí)別的客戶檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品要求、品質(zhì)協(xié)議及有害物質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等，并對(duì)各相關(guān)部門(mén)的有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并做好記錄。5.5.4相關(guān)培訓(xùn)，具體執(zhí)行《人力資源管理程序》。5.6信息、反饋各部門(mén)負(fù)責(zé)將最新獲取的有害物質(zhì)有關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求通過(guò)信息交流的方式反饋至人力資源部，具體執(zhí)行《HSF信息交流管理程序》。5.7法律法規(guī)資料發(fā)放及管理5.7.1各責(zé)任部門(mén)法律法規(guī)資料的管理依《文件、資料及記錄管理程序》執(zhí)行。6.0相關(guān)文件6.1《文件、資料及記錄管理程序》6.2《HSF信息交流管理程序》6.3《人力資源管理程序》6.4《糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄7.1《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》8.0流程圖工作流程責(zé)任部門(mén)相關(guān)記錄法律法規(guī)資料歸檔信息、反饋傳達(dá)、培訓(xùn)法律法規(guī)評(píng)審、修訂、更新法律法規(guī)鑒定和審批法律法規(guī)收集范圍法律法規(guī)收集渠道法律法規(guī)資料歸檔信息、反饋傳達(dá)、培訓(xùn)法律法規(guī)評(píng)審、修訂、更新法律法規(guī)鑒定和審批法律法規(guī)收集范圍法律法規(guī)收集渠道相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》人力資源部《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》人力資源部管理者代表體系部體系部人力資源部管理者代表《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》體系管理部人力資源部相關(guān)部門(mén)《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》體系管理部人力資源部相關(guān)部門(mén)《相關(guān)法律、法規(guī)和其它要求一覽表》體系管理部人力資源部培訓(xùn)記錄培訓(xùn)記錄LOGOXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-XX版本A0類(lèi)別HSF有害物質(zhì)XXX管理程序生效日期2021-07-01程序文件頁(yè)次PagePAGE1ofNUMPAGES5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)管理程序制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期總經(jīng)辦文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□總經(jīng)辦□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A02015新版制定20XX-09-0525.4A1見(jiàn)正文5.4章節(jié)20XX-04-031.0目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評(píng)價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0適用范圍本程序適用于本公司質(zhì)量管理體系活動(dòng)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)。3.0術(shù)語(yǔ)與定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機(jī)遇：對(duì)企業(yè)有正面影響的條件和事件，包括某些突發(fā)事件等。3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后（但還沒(méi)有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。3.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種方法，是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。3.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫(xiě)入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。3.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。3.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。3.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。3.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。3.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。3.11風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)用于評(píng)定是否對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)＝風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度*風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率。4.0權(quán)責(zé)4.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。4.2總經(jīng)辦：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)流程，并進(jìn)行維護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實(shí)措施的有效性。4.3各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。4.4業(yè)務(wù)：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)信息及本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)并落實(shí)執(zhí)行。5.0程序內(nèi)容5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門(mén)在生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門(mén)應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的車(chē)間、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)，客戶要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)，包括：――產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)；――生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)；――人員、設(shè)備、工裝夾具、刀具對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)。5.2建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)5.2.1建立分析風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開(kāi)展應(yīng)是一次團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)，各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)通過(guò)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過(guò)授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制，并賦予評(píng)估小組組長(zhǎng)以下職責(zé)：策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組；向總經(jīng)理報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估結(jié)果。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定應(yīng)對(duì)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下的能力：熟悉其所在部門(mén)的所有流程；有一定的組織協(xié)調(diào)能力；熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。5.3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理計(jì)劃評(píng)估小組組長(zhǎng)應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理計(jì)劃，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別、評(píng)估，以及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：計(jì)劃的范圍，判定和描述適用于計(jì)劃的周期階段；職責(zé)和權(quán)限的分配；風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理活動(dòng)的評(píng)審要求；風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇準(zhǔn)則；驗(yàn)證活動(dòng)；有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評(píng)審的活動(dòng)。5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。5.4.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化，若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；財(cái)產(chǎn)損失的多少；是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程序判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于理有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類(lèi)：非常嚴(yán)重嚴(yán)重較嚴(yán)重一般輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級(jí)法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失（萬(wàn)元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失≥10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)重違反省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間≥3個(gè)月10＜財(cái)產(chǎn)損失≥5需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重違反地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間＜3個(gè)月5＜財(cái)產(chǎn)損失≥0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷，包扎即可財(cái)產(chǎn)損失＜0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為五級(jí)，如下：極少發(fā)生；很少發(fā)生；偶爾發(fā)生；有時(shí)發(fā)生；經(jīng)常發(fā)生。通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻度的評(píng)價(jià)以其可以發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率≤0.001%1很少發(fā)生0.001%＜發(fā)生概率≤0.1%2偶爾發(fā)生0.1%＜發(fā)生概率≤1%3有時(shí)發(fā)生1%＜發(fā)生概率≤10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率≥10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素的判定其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生度后，將發(fā)生等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)＝風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)S*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)O風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)《文件、資料和記錄管理程序》執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：風(fēng)險(xiǎn)接受；風(fēng)險(xiǎn)降低；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。5.5.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；造成的損失較小且重復(fù)性高的風(fēng)險(xiǎn)；既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。5.5.2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。5.5.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失生產(chǎn)的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低風(fēng)險(xiǎn)損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。5.5.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人、每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效落實(shí)。5.6風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審總經(jīng)辦應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響；5.6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年至少實(shí)施一次評(píng)審（間隔不超過(guò)12個(gè)月），以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情總時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其要求有變化時(shí)；組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；最高管理者認(rèn)為有必要評(píng)審時(shí)；其他情況需要時(shí)。5.6.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施A、實(shí)施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)議之前，各部門(mén)應(yīng)整理本部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。B、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)的實(shí)施總經(jīng)辦按策劃的要求組織各個(gè)部門(mén)實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，總經(jīng)辦應(yīng)保留評(píng)審的記錄以及評(píng)審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：――風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；――持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；――剩余風(fēng)險(xiǎn)分析及改進(jìn)措施。6.0相關(guān)文件6.1《文件、資料和記錄管理程序》6.2《管理評(píng)審管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄7.1《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》8.0流程圖工作流程責(zé)任部門(mén)相關(guān)記錄無(wú)HSF產(chǎn)品采購(gòu)控制管理程序制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期采購(gòu)部文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工程部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□注塑部□加工部□噴涂部□AP中心□品管部□物管部□工模部□人力資源部□信息資訊部□市場(chǎng)部□體系部□管理者代表□總經(jīng)辦□總裁辦□其他：修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A02015新版制定20XX-07-0125.3.3、5.4.2、5.5.35.4.2A1見(jiàn)下劃線2020-09-096.0刪除原6.3：附件一（物料分類(lèi)及作業(yè)流程圖）7.3、8.0“訂購(gòu)合同”改為“合同”36.0、7.0A2增加程序文件及表單編號(hào)2021-03-268.08.0流程圖細(xì)化1.0目的對(duì)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行有效控制，確保所采購(gòu)的產(chǎn)品價(jià)廉物美，交貨及時(shí)。2.0適用范圍適用于本公司所有原材料、輔料、辦公用品、模治具等采購(gòu)管理。3.0術(shù)語(yǔ)與定義3.1A類(lèi)物料：用于生產(chǎn)，直接構(gòu)成產(chǎn)品或組成部份的物料（原材料）。3.2B類(lèi)物料：用于生產(chǎn)，間接構(gòu)成產(chǎn)品之物料（包括：模具、治具、設(shè)備，五金零配件、家電用品等）。3.3C類(lèi)物料：不參與生產(chǎn)，但工廠實(shí)際運(yùn)作需要之物料（包括：辦公用品、后勤用品等）4.0權(quán)責(zé)4.1采購(gòu)部：負(fù)責(zé)原材料、輔料、模治具采購(gòu)及其采購(gòu)過(guò)程的監(jiān)控。4.2工程部：負(fù)責(zé)提供相關(guān)物料的規(guī)格、圖紙及樣板、價(jià)格評(píng)估表等。4.3品部管：負(fù)責(zé)供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)收及監(jiān)控。4.4物管部：負(fù)責(zé)貨物的接收及儲(chǔ)存管理。5.0程序內(nèi)容5.1采購(gòu)需求5.1.1需求部門(mén)填寫(xiě)物料申請(qǐng)單，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字，總經(jīng)理批準(zhǔn)后提交給采購(gòu)部。5.1.2采購(gòu)部接收物料申請(qǐng)請(qǐng)單，如信息不完整時(shí)，必須在4小時(shí)內(nèi)反饋需求單位。5.2供應(yīng)商管理依據(jù)《供應(yīng)商管理程序》執(zhí)行，在供應(yīng)商資料一覽表中篩選符合產(chǎn)品要求之供應(yīng)商二至三家，進(jìn)行詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)，最終以質(zhì)量、價(jià)格、交期、付款方式優(yōu)則先。5.3價(jià)格管理5.3.1估價(jià)詢價(jià)比價(jià)議價(jià)核價(jià)。5.3.2估價(jià)a)本廠有能力估價(jià)部分：（外發(fā)加工）采購(gòu)收到物料申請(qǐng)單后向工程部索要《價(jià)格評(píng)估表》，工程必須在2小時(shí)內(nèi)提供《價(jià)格評(píng)估表》給采購(gòu)。b)本廠無(wú)能力估價(jià)部分：（鋼材、設(shè)備、五金零配件，辦公用品、日常用品、家電用品類(lèi)）=1\*GB3①采購(gòu)可通過(guò)了解市場(chǎng)基準(zhǔn)+加工費(fèi)=2\*GB3②大型商場(chǎng)、網(wǎng)站=3\*GB3③不同供應(yīng)商報(bào)價(jià)=4\*GB3④特殊物料可有董事長(zhǎng)親自出面議價(jià)。5.3.3采購(gòu)確認(rèn)最終《報(bào)價(jià)單》提交采購(gòu)經(jīng)理審核，采購(gòu)部最高負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。5.4訂單管理5.4.1系統(tǒng)下單出采購(gòu)訂單部分：采購(gòu)經(jīng)理審核。5.4.2非系統(tǒng)下單出采購(gòu)訂單部分：采購(gòu)經(jīng)理審核，采購(gòu)部最高負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)生效。非系統(tǒng)下單需附：=1\*GB3①報(bào)價(jià)單=2\*GB3②價(jià)格評(píng)估表（外發(fā)加工類(lèi)）=3\*GB3③開(kāi)模通知單（開(kāi)模需提供）④物料申請(qǐng)單。5.5交付管理5.5.1跟催交期，如出現(xiàn)異常，采購(gòu)需第一時(shí)間通知相關(guān)部門(mén)，及時(shí)更新最新交期。5.5.2質(zhì)量跟進(jìn)，如接品質(zhì)異常通知，需及時(shí)跟進(jìn)及處理。5.5.3配合財(cái)務(wù)對(duì)賬，提供系統(tǒng)對(duì)應(yīng)采購(gòu)單、送貨單、來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告，非系統(tǒng)報(bào)價(jià)單、采購(gòu)單、物料申請(qǐng)單、開(kāi)模通知單（開(kāi)模需提供）、價(jià)格評(píng)估表（外發(fā)加工類(lèi)）、模具放行通知書(shū)（模具需提供）、入倉(cāng)單（開(kāi)模需提供）、送貨單。5.6資料歸檔所有資料表單的歸檔依據(jù)《文件、資料與記錄管理程序》執(zhí)行。6.0相關(guān)文件6.1《文件、資料與記錄管理程序》HH-QEP-356.2《供應(yīng)商管理程序》HH-QEP-136.3《產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序》HH-QEP-156.4《檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理程序》HH-QEP-096.5《不合格品管理程序》HH-QEP-397.0相關(guān)表單/記錄7.1《物料申請(qǐng)單》PU-FM-027.2《報(bào)價(jià)單》7.3《合同》PU-FM-06/PU-FM-107.4《采購(gòu)訂單》PU-FM-038.0流程圖流程責(zé)任部門(mén)相關(guān)記錄需求部門(mén)依BOM&對(duì)應(yīng)庫(kù)存提出采購(gòu)需求提出需求部門(mén)依BOM&對(duì)應(yīng)庫(kù)存提出采購(gòu)需求提出

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<<價(jià)格評(píng)估表>>N確認(rèn)信息反饋N確認(rèn)信息反饋付款YY采購(gòu)需求提出&報(bào)價(jià)單生成NNN依《供應(yīng)商管理程序》開(kāi)發(fā)新供應(yīng)商N(yùn)YYY選擇供應(yīng)商對(duì)賬入庫(kù)交貨、收貨發(fā)單、確認(rèn)交期訂單審核批準(zhǔn)報(bào)價(jià)單生成比價(jià)議價(jià)核價(jià)不合格品管理程序驗(yàn)收確認(rèn)物料信息

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<<價(jià)格評(píng)估表>>付款YY采購(gòu)需求提出&報(bào)價(jià)單生成NNN依《供應(yīng)商管理程序》開(kāi)發(fā)新供應(yīng)商N(yùn)YYY選擇供應(yīng)商對(duì)賬入庫(kù)交貨、收貨發(fā)單、確認(rèn)交期訂單審核批準(zhǔn)報(bào)價(jià)單生成比價(jià)議價(jià)核價(jià)不合格品管理程序驗(yàn)收確認(rèn)物料信息

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<<價(jià)格評(píng)估表>>PMC部PMC部相關(guān)部門(mén)采購(gòu)部采購(gòu)部采購(gòu)部采購(gòu)部.供應(yīng)商/供應(yīng)商/采購(gòu)部采購(gòu)部采購(gòu)部采購(gòu)部采購(gòu)部采購(gòu)部供應(yīng)商/物管部供應(yīng)商/物管部財(cái)務(wù)部采購(gòu)部品質(zhì)部財(cái)務(wù)部采購(gòu)部品質(zhì)部物管部請(qǐng)購(gòu)單請(qǐng)購(gòu)單物料申請(qǐng)單無(wú)無(wú)合格供應(yīng)商一覽表合格供應(yīng)商一覽表價(jià)格評(píng)估表價(jià)格評(píng)估表報(bào)價(jià)單同上同上采購(gòu)訂單采購(gòu)訂單合同采購(gòu)訂單采購(gòu)訂單送貨單送貨單來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告無(wú)無(wú)對(duì)賬單對(duì)賬單無(wú)無(wú)附件一：物料分類(lèi)及作業(yè)流程圖A類(lèi)物料B類(lèi)物料C類(lèi)物料硅膠件/色膏塑膠件電子類(lèi)包裝料化學(xué)品類(lèi)外發(fā)加工設(shè)備：模具、油壓機(jī)、煉膠機(jī)、油類(lèi)等生產(chǎn)五金配件：刀、針、錐子、錘子、螺絲等測(cè)量?jī)x器：ROHS機(jī)、顯微鏡、硬度計(jì)、卡尺等辦公用品：顯示器、硬盤(pán)、CPU、鼠標(biāo)、本、筆、打印機(jī)、傳真機(jī)后勤用品：勞保鞋、工衣、燈管、拖把、開(kāi)關(guān)家電用品：冰箱、空調(diào)、微波爐廠務(wù)工程、車(chē)輛維修等HSF設(shè)備設(shè)施管理程序制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期生產(chǎn)中心文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□工模部□體系管理部□塑膠成型部□噴涂部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定20XX-07-0125.8A15.8生產(chǎn)設(shè)備、夾（治）具HSF管理20XX-8-291.0目的確保公司設(shè)備設(shè)施在安裝、調(diào)試、使用、維修、保養(yǎng)和報(bào)廢等各環(huán)節(jié)的正常運(yùn)行，并符合HSF要求，防止設(shè)備污染產(chǎn)品。2.0適用范圍適用于本公司所有生產(chǎn)性設(shè)備、非生產(chǎn)性設(shè)備及基礎(chǔ)設(shè)施。3.0術(shù)語(yǔ)與定義3.1關(guān)鍵設(shè)備：當(dāng)公司內(nèi)的機(jī)器設(shè)備符合以下條件之一時(shí)，為公司關(guān)鍵設(shè)備，應(yīng)重點(diǎn)維護(hù)。a)當(dāng)機(jī)器設(shè)備一旦發(fā)生停機(jī)故障，目前還沒(méi)有其它替代手段能維持正常生產(chǎn)的機(jī)器設(shè)備。b)雖有同類(lèi)型或同型號(hào)機(jī)器設(shè)備，但其總的生產(chǎn)能力仍處于“瓶頸“的機(jī)器設(shè)備。c)大型、精密、價(jià)位高的主要生產(chǎn)設(shè)備。4.0權(quán)責(zé)4.1機(jī)修組負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的安裝、調(diào)試、維修、保養(yǎng)、報(bào)廢等管理。4.2物管部負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的賬物管理。4.3使用部門(mén)負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的申請(qǐng)、使用和日常保養(yǎng)。4.4采購(gòu)部負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的采購(gòu)、報(bào)廢回收。F5.0程序內(nèi)容5.1設(shè)備設(shè)施的申購(gòu)5.1.1使用部門(mén)根據(jù)需求填寫(xiě)《物料申請(qǐng)單》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理審批后交采購(gòu)部進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)。采購(gòu)部依《采購(gòu)作業(yè)管理程序》執(zhí)行購(gòu)買(mǎi)流程。5.2設(shè)備設(shè)施的安裝、調(diào)試、驗(yàn)收、登記。5.2.1由供方、機(jī)修組、使用部門(mén)共同安裝調(diào)試。設(shè)備設(shè)施經(jīng)安裝調(diào)試成功或失敗后，由人資源部填寫(xiě)《資產(chǎn)類(lèi)驗(yàn)收單》，相關(guān)人員簽字后交采購(gòu)部處理。5.2.2驗(yàn)收合格的設(shè)備設(shè)施由物管部統(tǒng)一編號(hào)和標(biāo)識(shí)，并建立固定資產(chǎn)臺(tái)賬。5.2.3機(jī)修組對(duì)關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行重點(diǎn)維護(hù)保養(yǎng)并做標(biāo)識(shí)，建立《生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬》。5.3設(shè)備設(shè)施的使用與維護(hù)保養(yǎng)5.3.1工程部負(fù)責(zé)編寫(xiě)生產(chǎn)設(shè)備的操作指導(dǎo)書(shū)，機(jī)修組負(fù)責(zé)編寫(xiě)非生產(chǎn)設(shè)備的操作指導(dǎo)書(shū)。使用部門(mén)依《培訓(xùn)管理程序》對(duì)操作者進(jìn)行培訓(xùn)合格后上崗。5.3.2設(shè)備設(shè)施的預(yù)防維護(hù)保養(yǎng)a)一級(jí)保養(yǎng)：使用部門(mén)每日操作前進(jìn)行，并填寫(xiě)《設(shè)備保養(yǎng)點(diǎn)檢記錄表》。b)二級(jí)保養(yǎng)：機(jī)修組機(jī)電組每月進(jìn)行一次，并填寫(xiě)維護(hù)保養(yǎng)記錄。c)三級(jí)保養(yǎng)：機(jī)修組每年初對(duì)主要設(shè)備與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的設(shè)備編制《年度設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃》，按計(jì)劃定期半年或一年一次進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)并記錄。5.4設(shè)備設(shè)施的維修5.4.1設(shè)備設(shè)施出現(xiàn)故障時(shí)由使用部門(mén)填寫(xiě)《維修/施工申請(qǐng)單》交機(jī)修組進(jìn)行維修處理。故障無(wú)法維修解決的由機(jī)電組通知采購(gòu)聯(lián)系供應(yīng)商來(lái)廠維修。5.4.2維修過(guò)程中產(chǎn)生的廢零件，廢抹布等廢棄物依《廢棄物管理程序》執(zhí)行。5.4.3每次維修完成后，機(jī)電組應(yīng)將維修結(jié)果記錄于《設(shè)備維修履歷表》中備案。5.5設(shè)備設(shè)施的封存5.5.1超過(guò)一年以上沒(méi)有使用的設(shè)備設(shè)施由使用部門(mén)向機(jī)修組提出封存申請(qǐng)，并貼“封存”標(biāo)識(shí)。啟用時(shí)同需向其申請(qǐng)，并經(jīng)調(diào)試合格后方可使用。5.6設(shè)備設(shè)施的配件管理5.6.1機(jī)電組根據(jù)日常維修情況及關(guān)鍵設(shè)備配件用量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)備用及管理。5.7設(shè)備設(shè)施的報(bào)廢5.7.1報(bào)廢條件：損壞嚴(yán)重、確無(wú)修理價(jià)值、年代已久、型號(hào)淘汰等設(shè)備設(shè)施。5.7.2使用部門(mén)填寫(xiě)《資產(chǎn)類(lèi)報(bào)廢申請(qǐng)單》，經(jīng)機(jī)修組組織相關(guān)人員審查后，呈總經(jīng)理批準(zhǔn)方可報(bào)廢。5.7.3物管部依據(jù)批準(zhǔn)的《資產(chǎn)類(lèi)報(bào)廢申請(qǐng)單》建立待處理報(bào)廢清單，通知采購(gòu)部共同處理報(bào)廢的設(shè)備設(shè)施。5.8設(shè)備、夾（治）具HSF管理5.8.1采購(gòu)部在采購(gòu)生產(chǎn)設(shè)備、夾（治）具、檢測(cè)設(shè)備時(shí)，應(yīng)要求供應(yīng)商提供符合HSF要求的報(bào)告。5.8.2對(duì)于部分生產(chǎn)或檢測(cè)的夾（治）具，如供應(yīng)商未提供符合HSF要求的報(bào)告時(shí)，視情況要求供應(yīng)商提供材料再申請(qǐng)內(nèi)部ROHS測(cè)試。5.8.3如供應(yīng)商不配合提供符合HSF要求的報(bào)告可更換供應(yīng)商，采購(gòu)部可根據(jù)需要更換供應(yīng)商。6.0相關(guān)文件6.1《文件、資料與記錄管理程序》6.2《設(shè)備安全操作規(guī)程》6.3《培訓(xùn)管理程序》6.4《廢棄物管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄7.1《生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬》7.2《設(shè)備保養(yǎng)點(diǎn)檢記錄表》7.3《維修/施工申請(qǐng)單》7.4《資產(chǎn)類(lèi)報(bào)廢申請(qǐng)單》7.5《設(shè)備維修履歷表》7.6《物料申請(qǐng)單》7.7《資產(chǎn)類(lèi)驗(yàn)收單》7.8《年度設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃》8.0流程圖流程責(zé)任部門(mén)相關(guān)記錄設(shè)備設(shè)施設(shè)備設(shè)施的申購(gòu)設(shè)備設(shè)施封存配件管理報(bào)廢管理使用與維護(hù)保養(yǎng)安裝、調(diào)試、驗(yàn)收、登記設(shè)備設(shè)施維修各需求部門(mén)各需求部門(mén)供應(yīng)商/機(jī)電組供應(yīng)商/機(jī)電組各使用單位機(jī)修/機(jī)電組各使用單位機(jī)修/機(jī)電組各使用單位《物料申請(qǐng)單》或《聯(lián)絡(luò)函》《物料申請(qǐng)單》或《聯(lián)絡(luò)函》《生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬》《資產(chǎn)類(lèi)驗(yàn)收單》《年度設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃》《設(shè)備保養(yǎng)點(diǎn)檢記錄表》《維修/施工申請(qǐng)單》《設(shè)備維修履歷表》《資產(chǎn)類(lèi)報(bào)廢申請(qǐng)單》LOGOXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-XX版本A0類(lèi)別HSF有害物質(zhì)XXX管理程序生效日期2021-07-01程序文件頁(yè)次PagePAGE1ofNUMPAGES5過(guò)程有害物質(zhì)污染預(yù)防控制程序制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期品管部文件發(fā)行欄采購(gòu)部□PMC部□工程部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□注塑部□加工部□噴涂部□AP中心□品管部□倉(cāng)務(wù)部□工模部□人力資源部□信息資訊部□市場(chǎng)部□體系部□管理者代表□總經(jīng)辦□企劃中心□財(cái)務(wù)部□其他：修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定20XX-07-0125.2A1增加：5.2.5生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)同時(shí)存在HSF及非HSF產(chǎn)品的生產(chǎn)時(shí)，需對(duì)所用物料、產(chǎn)品、設(shè)備、生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行區(qū)分標(biāo)示。HSF產(chǎn)品專線生產(chǎn)，生產(chǎn)前并對(duì)產(chǎn)線進(jìn)行確認(rèn)。2018-10-1335.2A2各制程（成型、印刷、噴涂）IPQC有害物質(zhì)檢測(cè)20XX-8-295.3成品入庫(kù)前OQC依《產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范》每個(gè)LOT（訂單）取樣2PCS送測(cè)量室進(jìn)行ROHS檢測(cè)。45.1.2A3增加輔料及治具的檢測(cè)頻率2021-05-125.3.2增加訂單號(hào)跨月的測(cè)試頻率1.0目的通過(guò)對(duì)設(shè)備、治具、物料、半成品、成品等的管控及制定防止禁止物質(zhì)污染、混入的作業(yè)方法，有效地防止過(guò)程中禁止物質(zhì)混入、污染HSF產(chǎn)品。2.0適用范圍適用于本公司產(chǎn)品有害物質(zhì)過(guò)程所涉及到的所有工序。3.0術(shù)語(yǔ)與定義無(wú)4.0權(quán)責(zé)4.1生產(chǎn)部：對(duì)設(shè)備、模具、治具及工具等帶來(lái)的污染進(jìn)行監(jiān)視及預(yù)防控制，并嚴(yán)格防止禁止物質(zhì)混入、污染。4.2采購(gòu)部：要求供應(yīng)商/外協(xié)商提供符合本公司有害物質(zhì)管制要求的物料、產(chǎn)品和設(shè)備，以防止污染、混入。4.3品管部：負(fù)責(zé)來(lái)料、在制品、成品的有害物質(zhì)的檢驗(yàn)判定、標(biāo)識(shí)及稽查；有害物質(zhì)的檢測(cè)或委外檢測(cè)。4.4行政部：防止生產(chǎn)設(shè)備維修過(guò)程的有害物質(zhì)污染。4.5物管部：負(fù)責(zé)HSF物料、產(chǎn)品的隔離存放。5.0程序內(nèi)容5.1進(jìn)料管制5.1.1采購(gòu)部在購(gòu)買(mǎi)物料時(shí)要求供應(yīng)商針對(duì)物品中含有的有害物質(zhì)進(jìn)行管理和證實(shí)，依《HSF產(chǎn)品采購(gòu)過(guò)程控制程序》要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，在被證實(shí)物料符合本公司的要求且納入合格供應(yīng)商名單時(shí)，方可購(gòu)入和接受供應(yīng)商提供的物料。供應(yīng)商所有來(lái)料外箱及外包裝均需貼“HSF”或“ROHS”標(biāo)識(shí)。5.1.2進(jìn)料檢驗(yàn)人員按《HSF產(chǎn)品測(cè)試程序》和《HSF物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及抽樣檢驗(yàn)規(guī)范》對(duì)來(lái)料標(biāo)示、供應(yīng)商物料HSF信息等進(jìn)行抽樣進(jìn)行判定及標(biāo)示，同時(shí)作相應(yīng)檢驗(yàn)記錄，確保后續(xù)追溯的唯一性。生產(chǎn)所需原材料每批次來(lái)料均須進(jìn)行Rohs內(nèi)部檢測(cè)，所有與產(chǎn)品接觸的免檢物料均不能免除對(duì)應(yīng)的環(huán)境物質(zhì)檢測(cè)，輔料廠內(nèi)檢測(cè)頻率不低于1批/月，以此循環(huán)監(jiān)控，使每個(gè)供應(yīng)商的輔料都能受到管控。治具檢測(cè)頻率每家供應(yīng)商每月檢測(cè)不低于一套。5.1.3倉(cāng)庫(kù)需建立“HSF不合格品區(qū)”專用區(qū)域，依據(jù)檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)判定結(jié)果標(biāo)示，對(duì)HSF不合格品立即轉(zhuǎn)至“HSF不合格品區(qū)”，以防止混入合格品中污染、誤用。5.2生產(chǎn)管制5.2.1開(kāi)始生產(chǎn)前物料員領(lǐng)取物料，倉(cāng)庫(kù)發(fā)料員及生產(chǎn)部領(lǐng)料員需依據(jù)《生產(chǎn)領(lǐng)料單》核對(duì)實(shí)物，確認(rèn)外箱及外包裝貼有“HSF”或“ROHS”標(biāo)示后，方可發(fā)料至產(chǎn)線使用。5.2.2生產(chǎn)部、品管部需對(duì)原材料、輔材及包材等標(biāo)示進(jìn)行確認(rèn)，保證符合有害物質(zhì)管理要求。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)制程（含印刷……）需依《有害物質(zhì)管理程序》對(duì)產(chǎn)品檢測(cè)狀況進(jìn)行確認(rèn)。5.2.3各制程（成型、印刷、噴涂）IPQC有害物質(zhì)檢測(cè)：1>當(dāng)產(chǎn)品首次成型生產(chǎn)首件時(shí)，要送產(chǎn)品到測(cè)量室進(jìn)行ROHS檢測(cè)；2>正常生產(chǎn)（無(wú)物料、工藝變更）時(shí)，連續(xù)1月/次要送產(chǎn)品到測(cè)量室進(jìn)行ROHS檢測(cè)；5.2.4各制程需對(duì)HSF產(chǎn)品的相關(guān)信息進(jìn)行標(biāo)示，以確保產(chǎn)品的可追溯性。5.2.5生產(chǎn)制程需設(shè)立“HSF不合格品區(qū)”。5.2.6生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)同時(shí)存在HSF及非HSF產(chǎn)品的生產(chǎn)時(shí)，需對(duì)所用物料、產(chǎn)品、設(shè)備、生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行區(qū)分標(biāo)示。HSF產(chǎn)品專線生產(chǎn)，生產(chǎn)前并對(duì)產(chǎn)線進(jìn)行確認(rèn)。5.3成品管制5.3.1成品檢驗(yàn)時(shí)需確認(rèn)產(chǎn)品標(biāo)示，確認(rèn)產(chǎn)品可追溯的唯一性。5.3.2成品入庫(kù)前OQC依《產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范》每個(gè)LOT（訂單）取樣2PCS送測(cè)量室進(jìn)行ROHS檢測(cè)。當(dāng)一個(gè)LoT/PO#(訂單)跨月交貨時(shí)，測(cè)試頻率不低于1次/月。5.3.3設(shè)立“HSF不合格品區(qū)”專用區(qū)域，防止HSF產(chǎn)品被污染。5.4變更管理依據(jù)《工程變更管理程序》執(zhí)行，以防止因變更而誤用HSF不符合材料及未驗(yàn)證的材料。5.5治具、工具及設(shè)備的管制所有使用之治具、工具維護(hù)及保修過(guò)程中依《HSF設(shè)備設(shè)施管理程序》，應(yīng)確保不能混入有害物質(zhì)，導(dǎo)致遭受污染。5.6外協(xié)廠商管制外協(xié)廠商各階段的管控同以上相同，由采購(gòu)部協(xié)調(diào)，品管部主導(dǎo)管控。6.0相關(guān)文件6.1《HSF產(chǎn)品采購(gòu)控制程序》6.2《HSF不合格品管理程序》6.3《有害物質(zhì)管理程序》6.4《HSF設(shè)備設(shè)施管理程序》6.5《產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范》 6.6《工程變更管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄無(wú)LOGOXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-XX版本A0類(lèi)別HSF有害物質(zhì)XXX管理程序生效日期2021-07-01程序文件頁(yè)次PagePAGE1ofNUMPAGES5HSF產(chǎn)品測(cè)試管理程序制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期品管部文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定20XX-07-011.0目的確保本公司所生產(chǎn)之產(chǎn)品符合客戶HSF產(chǎn)品要求。2.0適用范圍適用于本公司生產(chǎn)的所有產(chǎn)品及采購(gòu)產(chǎn)品（包括外購(gòu)件、外協(xié)加工品）的測(cè)試。3.0術(shù)語(yǔ)與定義3.1有害物質(zhì)的識(shí)別：是指對(duì)產(chǎn)品的提供過(guò)程及相關(guān)的物料產(chǎn)品器具等進(jìn)行調(diào)查分析，明確其是否含有或可能會(huì)含有有害物質(zhì)的過(guò)程。3.2含有是指不管有意還是無(wú)意進(jìn)行的物質(zhì)添加，物質(zhì)最終仍有殘存于產(chǎn)品的狀態(tài)。3.3無(wú)鹵（HF）:鹵素指元素周期表上氟，氯，溴，碘，砹。本司無(wú)鹵產(chǎn)品為：任一均質(zhì)材料可滿足氯元素濃度小于900PPM\溴元素濃度小于900PPM，氯元素與溴元素和起來(lái)的濃度小于1500PPM。3.4HSF(有害物質(zhì)減免）：指的是相關(guān)的環(huán)保法令法規(guī)（如：RoHSWEEE等）及其它適用標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的HS物質(zhì)（有害物質(zhì)）的減少或消除。。4.0權(quán)責(zé)參考作業(yè)流程5.0程序內(nèi)容5.1樣品測(cè)試5.1.1各需要測(cè)試部門(mén)根據(jù)客戶要求填寫(xiě)《測(cè)試申請(qǐng)單》并注明客戶要求，經(jīng)品質(zhì)主管批準(zhǔn)后附送樣品交測(cè)量室。5.1.2品質(zhì)部接到測(cè)試申請(qǐng)單后，確認(rèn)測(cè)試要求，根據(jù)客戶要求進(jìn)行XRF測(cè)試和外部測(cè)試。5.1.3如需委外測(cè)試由采購(gòu)部根據(jù)測(cè)試內(nèi)容找供應(yīng)商詢價(jià)，按《HSF產(chǎn)品采購(gòu)管理程序》實(shí)施。5.2產(chǎn)品要求更改測(cè)試5.2.1產(chǎn)品要求更改所需的測(cè)試，由品質(zhì)部提出，經(jīng)品質(zhì)經(jīng)理批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)交采購(gòu)委外測(cè)試。5.3采購(gòu)產(chǎn)品的測(cè)試5.3.1供應(yīng)商提供產(chǎn)品的測(cè)試報(bào)告不符合客戶要求時(shí)，由采購(gòu)部提出與供應(yīng)商溝通重新提供，如客戶要求必須由公司委外測(cè)試提供報(bào)告時(shí)，由品質(zhì)部負(fù)責(zé)跟進(jìn)。5.4其他測(cè)試需求如：定期向客戶提供的測(cè)試報(bào)告，HSF要求變更的測(cè)試、XRF測(cè)試不符合需要委外測(cè)試，有相關(guān)部門(mén)提出申請(qǐng)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后交采購(gòu)安排委外測(cè)試5.5測(cè)試完成后，由采購(gòu)部將測(cè)試報(bào)告存放于共享盤(pán)中，方便各部門(mén)隨時(shí)查閱。5.6測(cè)試結(jié)果的應(yīng)用5.6.1定期確認(rèn)測(cè)試報(bào)告的有效期，在有效期到期前一個(gè)月安排測(cè)試更新測(cè)試報(bào)告，確保測(cè)試報(bào)告在有效期內(nèi)。5.6.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)根據(jù)測(cè)試報(bào)告結(jié)果，比對(duì)客戶有害物質(zhì)管控要求進(jìn)行判定。6.0相關(guān)文件6.1《HSF不合格品管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄7.1《測(cè)試申請(qǐng)單》8.0流程圖工作流程責(zé)任部門(mén)相關(guān)記錄工程變更工程變更報(bào)告存檔測(cè)試結(jié)果委外測(cè)試XRF測(cè)試簽核測(cè)試需求工程變更工程變更報(bào)告存檔測(cè)試結(jié)果委外測(cè)試XRF測(cè)試簽核測(cè)試需求受理受理需求部門(mén)品質(zhì)主管測(cè)量室采購(gòu)部采購(gòu)部采購(gòu)部測(cè)試申請(qǐng)單測(cè)試申請(qǐng)單測(cè)試報(bào)告報(bào)價(jià)單第三方檢測(cè)報(bào)告工程變更申請(qǐng)單LOGOXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-XX版本A0類(lèi)別HSF有害物質(zhì)XXX管理程序生效日期2021-07-01程序文件頁(yè)次PagePAGE1ofNUMPAGES5監(jiān)測(cè)與測(cè)量設(shè)備管理程序制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期品管部文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定20XX-07-011.0目的本程序的目的是對(duì)公司有害物質(zhì)管理體系中的監(jiān)視和測(cè)量裝置（亦稱計(jì)量器具）進(jìn)行控制，確保其與要求的測(cè)量能力相一致，保證監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的有效性，同時(shí)對(duì)公司有害物質(zhì)進(jìn)行有效監(jiān)督與測(cè)量。2.0適用范圍適用于本公司有害物質(zhì)管理體系中所用的監(jiān)視與測(cè)量裝置的控制與過(guò)程檢查。3.0術(shù)語(yǔ)與定義3.1檢定：依據(jù)國(guó)家計(jì)量檢定規(guī)程，確定并證實(shí)計(jì)量器具是否完全滿足規(guī)定要求,而做的全部工作。3.2校準(zhǔn)：在規(guī)定條件下，為確定計(jì)量器具所指示的量值或?qū)嵨锪烤?、?biāo)準(zhǔn)物質(zhì)所代表的量值與計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)所復(fù)現(xiàn)的量值之間關(guān)系的一組操作。3.3計(jì)量器具：凡能用來(lái)直接或間接測(cè)出被測(cè)對(duì)象量值的量具、儀器、儀表、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和專用測(cè)量設(shè)備，統(tǒng)稱為計(jì)量器具。3.4檢測(cè)設(shè)備：指用作檢驗(yàn)，測(cè)量及試驗(yàn)產(chǎn)品和環(huán)境污染控制之檢測(cè)使用的，儀表及量具，測(cè)試軟件等。3.5外校機(jī)構(gòu)：指有資格，有能力且通過(guò)ISO/IEC17025認(rèn)可，或具有同類(lèi)國(guó)際認(rèn)可資質(zhì)的第三方檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室。3.6外校：由外校機(jī)構(gòu)進(jìn)行的校準(zhǔn)工作。3.6.1需校正，而在本廠無(wú)法自行校正。3.6.2若為國(guó)內(nèi)校正，則應(yīng)追溯至國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，若為原廠校正，則應(yīng)由原廠追溯至國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。3.7內(nèi)校：指具有經(jīng)培訓(xùn)及合格的內(nèi)部校正人員，依據(jù)可追溯至國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)進(jìn)行的測(cè)量設(shè)備/裝置的校準(zhǔn)工作。3.7.1使用經(jīng)外校合格之標(biāo)準(zhǔn)器，利用量值傳遞原理對(duì)檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)。3.7.2凡先用標(biāo)準(zhǔn)件測(cè)量一組（比對(duì)件），再用被校件量測(cè)后比對(duì)者稱為比對(duì)校法。3.7.3所有本程序出現(xiàn)的校驗(yàn)別“內(nèi)?！被颉靶ｒ?yàn)作業(yè)”即為“儀器比對(duì)”。3.7.4“校驗(yàn)人員”即為“儀器比對(duì)人員”。3.8免校：3.8.1不用于產(chǎn)品品質(zhì)上的測(cè)量，僅限于取值、維護(hù)任務(wù)或參考用的檢測(cè)設(shè)備。3.8.2制造設(shè)備上用于觀察機(jī)械狀況的儀表等。3.9控制計(jì)劃中需要進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析的檢測(cè)設(shè)備按《測(cè)量系統(tǒng)分析管理程序》執(zhí)行。。4.0權(quán)責(zé)4.1管理者代表：負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備采購(gòu)、報(bào)廢的核準(zhǔn)。4.2人力資源部：負(fù)責(zé)有害物質(zhì)測(cè)試機(jī)器的定期監(jiān)督檢查及設(shè)備安裝，統(tǒng)籌設(shè)備的年度保養(yǎng)。4.3工程部：負(fù)責(zé)新設(shè)備、工裝和設(shè)施要求的評(píng)估，驗(yàn)證及使用培訓(xùn)。4.4品管部：負(fù)責(zé)對(duì)制造過(guò)程中監(jiān)測(cè)與測(cè)量設(shè)備/裝置的檢定，校準(zhǔn)和管理。4.5各單位：負(fù)責(zé)本單位內(nèi)的設(shè)備/測(cè)量裝置的日常保養(yǎng)/維護(hù)與新設(shè)備需求的申請(qǐng)。5.0程序內(nèi)容5.1新儀器設(shè)備的請(qǐng)購(gòu)/驗(yàn)收：5.1.1依據(jù)生產(chǎn)或檢測(cè)需求，由需求部門(mén)提出儀器/設(shè)備的購(gòu)入申請(qǐng)，填寫(xiě)對(duì)應(yīng)物料申購(gòu)單經(jīng)報(bào)總經(jīng)理批核后轉(zhuǎn)采購(gòu)跟進(jìn)購(gòu)買(mǎi)。5.1.2設(shè)備/儀器購(gòu)入，其精度或是使用性能均需符合生產(chǎn)過(guò)程控制要求之精度或使用要求，對(duì)于檢測(cè)設(shè)備需在具有生產(chǎn)檢測(cè)設(shè)備資質(zhì)的公司購(gòu)買(mǎi)。5.1.3設(shè)備購(gòu)入后，由工程部進(jìn)行使用結(jié)果驗(yàn)證，以確定能達(dá)到生產(chǎn)或測(cè)量要求。5.1.4工程驗(yàn)證OK后由使用部門(mén)進(jìn)行新設(shè)備儀器的驗(yàn)收，并完善對(duì)應(yīng)的設(shè)備登錄與日常的使用保養(yǎng)。5.2檢測(cè)設(shè)備的校正：5.2.1品管部給出年度儀器檢測(cè)清單及校驗(yàn)計(jì)劃，并組織各部門(mén)進(jìn)行配合檢校。5.2.2對(duì)公司有檢定/校準(zhǔn)能力的檢測(cè)設(shè)備，由本公司進(jìn)行周期檢定/校準(zhǔn)。一般的測(cè)量?jī)x器需內(nèi)校時(shí)，則必須確定校正環(huán)境，所用標(biāo)準(zhǔn)件，校正方式，校準(zhǔn)點(diǎn)，允許公差制定“校驗(yàn)規(guī)程”進(jìn)行內(nèi)校，并填寫(xiě)內(nèi)校記錄表，但內(nèi)校使用的母規(guī)必須要外校，校正人員亦需經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格。5.2.3無(wú)法由公司完成則由采購(gòu)依部門(mén)申請(qǐng)進(jìn)行委外，由外校機(jī)構(gòu)進(jìn)行校正。對(duì)于某些計(jì)量?jī)x器無(wú)法進(jìn)行檢定/校準(zhǔn)，也沒(méi)有其它有資格實(shí)驗(yàn)室能進(jìn)行校準(zhǔn)的特殊計(jì)量器具，可以送原生產(chǎn)廠家進(jìn)行校準(zhǔn)。5.2.4對(duì)與產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)關(guān)系，無(wú)需明確數(shù)據(jù)，僅供修理、比對(duì)或參考用的計(jì)量器具可免校。5.3檢測(cè)設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識(shí)：5.3.1檢測(cè)設(shè)備在校正完成后需根據(jù)結(jié)果，加貼對(duì)應(yīng)的校正標(biāo)識(shí)，（合格，限用，停用，報(bào)廢，免校）5.3.2對(duì)進(jìn)口設(shè)備或供氣管線上無(wú)法拆卸或不宜拆卸的檢測(cè)設(shè)備，由計(jì)量人員粘貼圓形輔載儀表管理標(biāo)志。5.3.3對(duì)于生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)暫時(shí)不能移走或拆卸的報(bào)廢計(jì)量器具，粘貼紅色。5.4監(jiān)測(cè)與測(cè)量設(shè)備的使用維護(hù)：5.4.1設(shè)備須放置于適宜環(huán)境。使用時(shí)，須由培訓(xùn)合格的人員按設(shè)備《操作規(guī)程》操作，必要時(shí)由原廠商或技術(shù)人員指導(dǎo)。非本設(shè)備設(shè)定的合格人員，任何人不得隨意操作。5.4.2設(shè)備須在合格狀態(tài)下使用。設(shè)備使用中由各部門(mén)按點(diǎn)檢表要求進(jìn)行日，周/月保養(yǎng)。年度保養(yǎng)按人力資源部所給年度設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃進(jìn)行。5.4.2在使用過(guò)程中，嚴(yán)禁未加防護(hù)進(jìn)行搬運(yùn)。搬運(yùn)設(shè)備時(shí),須妥善包裝與保護(hù)，避免因外力因素造成儀器受損或精確度受到影響。5.5檢測(cè)設(shè)備失效處理：5.5.1檢測(cè)設(shè)備在使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)精度偏離，或是有對(duì)檢測(cè)數(shù)據(jù)產(chǎn)生懷疑，應(yīng)由使用部申請(qǐng)，品管部進(jìn)行確認(rèn)。在重新檢定/校準(zhǔn)合格后方可繼續(xù)使用。5.5.2對(duì)于因檢測(cè)失效引起的產(chǎn)品，依《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯管理程序》追溯影響范圍，已達(dá)客戶處的需進(jìn)行通報(bào)。所有產(chǎn)品按《不合格品管理程序》進(jìn)行對(duì)應(yīng)處置。5.6其它內(nèi)容：5.6.1對(duì)于報(bào)廢的檢測(cè)設(shè)備由各使用部門(mén)提出報(bào)廢申請(qǐng)經(jīng)品管部確認(rèn)后報(bào)廢，以避免再次流入產(chǎn)線使用。5.6.2使用部門(mén)在使用過(guò)程或例行檢查中，若發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備有異常，應(yīng)及時(shí)交予品管部處理。若發(fā)現(xiàn)測(cè)量?jī)x器有偏差時(shí)，必須對(duì)其所測(cè)量的產(chǎn)品進(jìn)行追溯，確保產(chǎn)品的品質(zhì)。5.6.3不直接用于產(chǎn)品品質(zhì)上的測(cè)量，僅限于取值、維護(hù)任務(wù)或研究參考用的檢測(cè)設(shè)備和制造設(shè)備上用于觀察機(jī)械狀況的儀表等可判定為免校驗(yàn)，但必須進(jìn)行外觀的檢查，不可有變形，生銹，破損，刻度不清晰等異常，確保其受控。5.6.4測(cè)量設(shè)備由使用人員負(fù)責(zé)保管及維護(hù)。借用期間由借用人員負(fù)責(zé)保管及維護(hù)。品管部配合公司需求實(shí)施測(cè)量設(shè)備盤(pán)點(diǎn)作業(yè)。6.0相關(guān)文件6.1《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯管理程序》6.2《測(cè)量系統(tǒng)分析管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄7.1設(shè)備保養(yǎng)點(diǎn)檢記錄表7.2生產(chǎn)設(shè)備臺(tái)賬7.3設(shè)備維修履歷表7.4年度設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃7.5年度檢測(cè)儀器清單及校驗(yàn)計(jì)劃7.6資產(chǎn)類(lèi)驗(yàn)收單7.7物料申請(qǐng)單7.8長(zhǎng)度類(lèi)內(nèi)校記錄表7.9重量類(lèi)內(nèi)校記錄表8.0流程圖工作流程責(zé)任部門(mén)相關(guān)記錄儀器/設(shè)備購(gòu)入儀器/設(shè)備購(gòu)入檢測(cè)設(shè)備失效處理儀器/設(shè)備使用維護(hù)檢測(cè)設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識(shí)檢測(cè)設(shè)備的校正檢測(cè)設(shè)備失效處理儀器/設(shè)備使用維護(hù)檢測(cè)設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識(shí)檢測(cè)設(shè)備的校正使用部門(mén)使用部門(mén)品管部品管部品管部品管部使用部門(mén)使用部門(mén)品管部物料申請(qǐng)單物料申請(qǐng)單校驗(yàn)記錄表校驗(yàn)記錄表設(shè)備保養(yǎng)點(diǎn)檢記錄表設(shè)備維修履歷表資產(chǎn)驗(yàn)收單附件：監(jiān)測(cè)與測(cè)量設(shè)備管理流程圖LOGOXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-XX版本A0類(lèi)別HSF有害物質(zhì)XXX管理程序生效日期2021-07-01程序文件頁(yè)次PagePAGE1ofNUMPAGES5知識(shí)管理程序 制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期體系管理部文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理1、形成文件的信息管理工作流程修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定20XX-07-011.0目的為了實(shí)現(xiàn)知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部的共享、積累、有序傳遞和有效應(yīng)用，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，特制定本程序。2.0適用范圍適用于本公司經(jīng)營(yíng)管理體系所有的相關(guān)知識(shí)的管理與控制。3.0術(shù)語(yǔ)與定義3.1知識(shí)管理：組織對(duì)顯性和隱性知識(shí)進(jìn)行收集整合、積累保存、有序傳遞、交流共享和提供應(yīng)用的一系列規(guī)范的活動(dòng)。3.2內(nèi)部知識(shí)：是在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生，經(jīng)過(guò)歸納整理，符合企業(yè)發(fā)展方向，有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)效益的一系列形成文件化的知識(shí)。注：內(nèi)部知識(shí)主要包括，但不限于：（1）管理知識(shí)；（2）專業(yè)技術(shù)知識(shí)；（3）市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)。3.3外部知識(shí)：是企業(yè)從外部環(huán)境（國(guó)內(nèi)/國(guó)外、各行/各業(yè)）搜集，經(jīng)過(guò)歸納整理，符合企業(yè)發(fā)展方向，有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)效益的一系列形成文件化的知識(shí)。注：外部知識(shí)主要包括，但不限于：（1）外來(lái)技術(shù)資料；（2）市場(chǎng)信息。4.0權(quán)責(zé)4.1體系管理部：是公司的知識(shí)管理歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各部門(mén)知識(shí)管理工作。4.2各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的知識(shí)管理工作，并在歸口管理的體系管理文件中融入知識(shí)管理的要求，并在業(yè)務(wù)工作中及時(shí)提煉、固化和推廣改進(jìn)實(shí)踐。4.3公司：要鼓勵(lì)員工提出各種改進(jìn)建議，并由相關(guān)責(zé)任部門(mén)對(duì)改進(jìn)建議進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)估、實(shí)施并對(duì)改進(jìn)效果進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)負(fù)責(zé)改善建議的文件化工作。5.0程序內(nèi)容5.1過(guò)程烏龜圖知識(shí)—過(guò)程分析烏龜圖5.2控制要求5.2.1知識(shí)來(lái)源于公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的持續(xù)改進(jìn)以及對(duì)來(lái)自于外部先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和借鑒。5.2.2各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)知識(shí)的識(shí)別和收集。5.2.3知識(shí)識(shí)別和收集的范圍包括但不僅限于：技術(shù)工藝改進(jìn)、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)反饋、作業(yè)方法、主要不符合項(xiàng)整改封閉后的標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)場(chǎng)獲取的經(jīng)驗(yàn)反饋、用戶反饋、績(jī)效考核指標(biāo)的分析和改進(jìn)、合理化建議、QC小組活動(dòng)、管理創(chuàng)新、學(xué)習(xí)型組織創(chuàng)建等。5.2.4知識(shí)的收集依靠全體員工的自覺(jué)行動(dòng)，主動(dòng)反饋和發(fā)掘。員工提出的合理化建議由各級(jí)主管負(fù)責(zé)接收和處理，并作為各部門(mén)知識(shí)管理的日常工作。5.2.5公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中由持續(xù)改進(jìn)和對(duì)外部先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和借鑒產(chǎn)生的知識(shí)的識(shí)別和收集見(jiàn)各程序文件。5.2.6各部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)收集的知識(shí)組織進(jìn)行初審，審核主要針對(duì)其有效性、改善程度、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、適用范圍等。初審?fù)ㄟ^(guò)的進(jìn)行知識(shí)整理，初審未通過(guò)的作廢。5.2.7初審?fù)ㄟ^(guò)后，應(yīng)以文件化形式進(jìn)行知識(shí)的整理，并提交終審。5.2.8各部門(mén)組織對(duì)經(jīng)初評(píng)通過(guò)并文件化的知識(shí)進(jìn)行終審，終審?fù)ㄟ^(guò)后進(jìn)行文件的更新和發(fā)布。5.2.9部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)知識(shí)文件的歸檔工作。5.2.10體系管理部負(fù)責(zé)公司級(jí)知識(shí)的歸檔管理。并按照《文件、資料和記錄管理程序》對(duì)知識(shí)的更新和廢止。5.2.11涉及相關(guān)部門(mén)知識(shí)，部門(mén)內(nèi)應(yīng)主導(dǎo)相關(guān)人員進(jìn)行知識(shí)的培訓(xùn)。5.2.12識(shí)使用過(guò)程中要進(jìn)行改善效果的驗(yàn)證和評(píng)價(jià)。5.2.13部門(mén)每半年應(yīng)進(jìn)行一次知識(shí)管理工作的總結(jié)，形成總結(jié)報(bào)告，同時(shí)，對(duì)建議的提出者給予獎(jiǎng)勵(lì)。5.2.14部門(mén)的知識(shí)管理工作總結(jié)應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入，在管理評(píng)審會(huì)議上進(jìn)行評(píng)審。5.2.15公司定期組織合理化建議征集活動(dòng)，以便考察日?；顒?dòng)的有效性和更廣泛的推行知識(shí)管理。對(duì)征集的合理化建議按照上述知識(shí)管理流程實(shí)施。6.0相關(guān)文件6.1《文件、資料和記錄管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄7.1《知識(shí)管理清單》7.2《知識(shí)有效性評(píng)價(jià)記錄》8.0流程圖工作流程責(zé)任部門(mén)相關(guān)記錄知識(shí)的收集知識(shí)的收集知識(shí)的歸口知識(shí)的評(píng)價(jià)知識(shí)的培訓(xùn)知識(shí)的發(fā)行知識(shí)的評(píng)審知識(shí)的歸口知識(shí)的評(píng)價(jià)知識(shí)的培訓(xùn)知識(shí)的發(fā)行知識(shí)的評(píng)審相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)管理者代表管理者代表相關(guān)部門(mén)體系管理部體系管理部相關(guān)部門(mén)相關(guān)部門(mén)管理者代表管理者代表相關(guān)部門(mén)體系管理部體系管理部知識(shí)管理清單知識(shí)管理清單《文件發(fā)放、回收記錄》《文件發(fā)放、回收記錄》《培訓(xùn)簽到表》《培訓(xùn)簽到表》《知識(shí)有效性評(píng)價(jià)記錄》《知識(shí)有效性評(píng)價(jià)記錄》LOGOXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-XX版本A0類(lèi)別HSF有害物質(zhì)XXX管理程序生效日期2021-07-01程序文件頁(yè)次PagePAGE1ofNUMPAGES5人力資源管理程序制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期人力資源部文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開(kāi)發(fā)部□工模部□體系管理部□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定20XX-07-011.0目的通過(guò)對(duì)人力資源的開(kāi)發(fā)與管理，合理地使用人力資源，充分調(diào)動(dòng)各級(jí)人員的積極性，提高人員的素質(zhì)，以達(dá)到人力資源的最佳配置。2.0適用范圍適用公司所有人員的人力資源管理。3.0術(shù)語(yǔ)與定義3.1入職培訓(xùn)：指新員工入職一個(gè)月內(nèi)由人力資源部負(fù)責(zé)廠紀(jì)廠規(guī)、考勤規(guī)定、獎(jiǎng)懲規(guī)定、ISO基礎(chǔ)知識(shí)、公司的質(zhì)量/環(huán)境方針、消防安全知識(shí)、防護(hù)用品使用、環(huán)境因素、6S等培訓(xùn)。3.2崗前培訓(xùn)：指新進(jìn)人員或轉(zhuǎn)崗人員在上崗前由各部門(mén)或工段負(fù)責(zé)人組織實(shí)施崗位職責(zé)、專業(yè)技能、工作規(guī)范、管理體系相關(guān)知識(shí)、相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等培訓(xùn)。3.3在職培訓(xùn):根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)展專業(yè)技能、操作技能（包括特殊工種）培訓(xùn)，定期進(jìn)行質(zhì)量/環(huán)境/安全體系等培訓(xùn)，確保公司人員能力符合崗位要求。3.4特殊崗位培訓(xùn)：指從事電工、電梯、駕駛、壓力容器、安全主任等重要崗位人員由外部專門(mén)部門(mén)定期組織培訓(xùn)考核、換證。3.5重點(diǎn)崗位人員：是指實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境體系要求密切相關(guān)的崗位人員。例：操作機(jī)長(zhǎng)、品檢員、技工等公司員2～員3級(jí)的員工，公司將重點(diǎn)培養(yǎng)。4.0權(quán)責(zé)4.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)公司及各部門(mén)組織架構(gòu)圖、《年度培訓(xùn)計(jì)劃》、《人力資源配置表》的批準(zhǔn)發(fā)布。4.2人力資源部：負(fù)責(zé)公司人力資源管理配置規(guī)劃，組織招聘、培訓(xùn)等工作。4.3各部門(mén)：負(fù)責(zé)本部門(mén)人力資源配置及管理、制定《崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)》，培訓(xùn)教材、實(shí)施崗位技能培訓(xùn)，積極配合人力資源部開(kāi)展培訓(xùn)工作。5.0程序內(nèi)容5.1人員的配置管理5.1.1各部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)部門(mén)職責(zé)、工作目標(biāo)不定期編制、修訂、更新每個(gè)崗位的《崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)》及部門(mén)組織架構(gòu)圖，提交人力資源部審核后，由人力資源部統(tǒng)一交總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。5.1.2總經(jīng)辦依據(jù)發(fā)布的各部門(mén)《組織架構(gòu)圖》定期編制、修訂、更新公司《組織架構(gòu)圖》并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。5.1.3人力資源部依據(jù)發(fā)布的各部門(mén)及公司《組織架構(gòu)圖》建立《人力資源配置表》實(shí)施人力資源配置管理及招聘工作。5.1.4當(dāng)各部門(mén)人力資源欠缺時(shí)，填寫(xiě)《人員需求申請(qǐng)表》經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，人力資源部批準(zhǔn),必要時(shí)總經(jīng)理審批后(計(jì)劃外增補(bǔ)時(shí))由人力資源部按要求招聘。5.1.5人力資源部定期更新匯報(bào)《人員流動(dòng)分析情況表》掌控全廠人員流動(dòng)狀態(tài)，隨時(shí)做出人力資源配置、調(diào)整、規(guī)劃、招聘等工作。5.2人員的聘用及人事制度管理人員的聘用及人事制度的管理依據(jù)《聘用管理制度》、《員工手冊(cè)》執(zhí)行。5.3人員的培訓(xùn)管理5.3.1培訓(xùn)的內(nèi)容培訓(xùn)的內(nèi)容包括：管理體系知識(shí)、五大工具、QC七大手法、公司規(guī)章制度、體系文件、相法的法律法規(guī)、客戶的要求或相關(guān)方的要求、消防安全教育、HSF基礎(chǔ)知識(shí)、客戶環(huán)境管控標(biāo)準(zhǔn)等。5.3.2培訓(xùn)計(jì)劃的制定與跟蹤a）各部門(mén)每年初根據(jù)工作需要編制部門(mén)《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》提交人力資源部匯總?cè)珡S《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》提交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效。b）人力資源部根據(jù)生效的全廠《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》排出每個(gè)月的培訓(xùn)計(jì)劃并傳達(dá)到各部門(mén)組織實(shí)施培訓(xùn)。月底前收集各部門(mén)《培訓(xùn)記錄表》及考核資料。c）《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》根據(jù)需要隨時(shí)修訂，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.3.3培訓(xùn)講師的要求為保證培訓(xùn)的有效性，內(nèi)部培訓(xùn)講師一般由職3級(jí)以上人員擔(dān)任，技術(shù)類(lèi)課程由該專業(yè)知識(shí)人員擔(dān)任講師。5.3.4培訓(xùn)的實(shí)施入職培訓(xùn)：由人力資源部在新員工入職一個(gè)月內(nèi)組織實(shí)施培訓(xùn)。崗前培訓(xùn)：由各部門(mén)或工段負(fù)責(zé)人組織實(shí)施培訓(xùn)。在職培訓(xùn)：由人力資源部根據(jù)《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》組織各部門(mén)實(shí)施開(kāi)展培訓(xùn)。外部培訓(xùn)：由需求部門(mén)填寫(xiě)《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)/申請(qǐng)函》提交經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由人力資源部安排組織實(shí)施并收集外訓(xùn)培訓(xùn)資料（證書(shū)等）。5.3.5培訓(xùn)的考核與效果評(píng)估a)每次培訓(xùn)的考核方式由講師確定，并登記在《培訓(xùn)記錄表》。對(duì)每次培訓(xùn)效果進(jìn)行調(diào)查，由學(xué)員填寫(xiě)《培訓(xùn)效果調(diào)查表》。b)員工參加的所有培訓(xùn)，人力資源部應(yīng)登記在該員工的《員工培訓(xùn)檔案》中保存直到該員工離職。5.4資料的歸檔所有資料的歸檔管理依據(jù)《文件、資料與記錄管理程序》執(zhí)行。6.0相關(guān)文件6.1《員工激勵(lì)管理程序》6.2《員工手冊(cè)》6.3《聘用管理制度》6.4《文件、資料與記錄管理程序》7.0相關(guān)表單/記錄7.1《崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)》7.2《組織架構(gòu)圖》7.3《人力資源配置表》7.4《人員需求申請(qǐng)表》7.5《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》7.6《培訓(xùn)記錄表》7.7《培訓(xùn)效果調(diào)查表》7.8《員工培訓(xùn)檔案》7.9《人員流動(dòng)分析情況表》8.0流程圖工作流程責(zé)任部門(mén)相關(guān)記錄培訓(xùn)的內(nèi)容資料的歸檔培訓(xùn)的考核與效果評(píng)估人員的聘用及人事制度管理人員的培訓(xùn)管理培訓(xùn)講師的要求培訓(xùn)計(jì)劃的制定與跟蹤培訓(xùn)的實(shí)施人員的配置管理培訓(xùn)的內(nèi)容資料的歸檔培訓(xùn)的考核與效果評(píng)估人員的聘用及人事制度管理人員的培訓(xùn)管理培訓(xùn)講師的要求培訓(xùn)計(jì)劃的制定與跟蹤培訓(xùn)的實(shí)施人員的配置管理《組織架構(gòu)圖》《《組織架構(gòu)圖》《人力資源配置表》《崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)》《人員需求申請(qǐng)表》《人員流動(dòng)分析表》人力資源部各部門(mén)人力資源部人力資源部各部門(mén)人力資源部人力資源部各部門(mén)各部門(mén)各部門(mén)人力資源部《年度培訓(xùn)計(jì)劃表《年度培訓(xùn)計(jì)劃表》《培訓(xùn)記錄表》《培訓(xùn)效果調(diào)查表》《員工培訓(xùn)檔案》各部門(mén)人力資源部各部門(mén)人力資源部各部門(mén)人力資源部人力資源部新員工入職組織新員工培訓(xùn)入職培訓(xùn)/崗前培訓(xùn)記錄保存各部門(mén)提出培訓(xùn)需求試用期內(nèi)連續(xù)三次培訓(xùn)不合格不予錄用培訓(xùn)不合格重新培訓(xùn)培訓(xùn)效果評(píng)估培訓(xùn)考核員工在職訓(xùn)練/特殊崗位培訓(xùn)/外部培訓(xùn)制定年度培訓(xùn)計(jì)劃新員工入職組織新員工培訓(xùn)入職培訓(xùn)/崗前培訓(xùn)記錄保存各部門(mén)提出培訓(xùn)需求試用期內(nèi)連續(xù)三次培訓(xùn)不合格不予錄用培訓(xùn)不合格重新培訓(xùn)培訓(xùn)效果評(píng)估培訓(xùn)考核員工在職訓(xùn)練/特殊崗位培訓(xùn)/外部培訓(xùn)制定年度培訓(xùn)計(jì)劃附件1：《培訓(xùn)流程圖》培訓(xùn)流程LOGOXXX有限公司文件編號(hào)HH-HSPM-XX版本A0類(lèi)別HSF有害物質(zhì)XXX管理程序生效日期2021-07-01程序文件頁(yè)次PagePAGE1ofNUMPAGES5HSF信息交流管理程序制定部門(mén)制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期總經(jīng)辦文件發(fā)行欄□采購(gòu)部□PMC部□工