知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核和管理評(píng)審全套通用資料（29490 2013版）

第2頁(yè)共3頁(yè)XXX有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審材料(GB/T26460-2013最新版)202X年X月目錄內(nèi)部審核計(jì)劃企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審首次會(huì)議企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審末次會(huì)議內(nèi)部審核檢查表不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告*有限公司內(nèi)部審核計(jì)劃表格編號(hào)：IP-R-9001一審核目的分析公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行情況，檢查《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊(cè)》運(yùn)行實(shí)施效果，查找存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，采取糾正措施，提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。二審核范圍知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所包含的各個(gè)方面；公司與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)的部門。三審核依據(jù)1、GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》；2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作手冊(cè)及各項(xiàng)程序文件、表單。3、相關(guān)法律法規(guī)和政策文件四審核組成員審核組長(zhǎng)：*審核員：*審核時(shí)間審核內(nèi)容安排202X年12月18日202X年12月19日9:00-10:00首次會(huì)議的召開(kāi)檢查管理層情況檢查市場(chǎng)中心、研發(fā)中心、生產(chǎn)中心、品質(zhì)中心、供應(yīng)鏈中心、財(cái)務(wù)中心以及行政中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)作情況接第一天審核工作召開(kāi)末次會(huì)議編制：*批準(zhǔn)/管代：日期：202X.12.11日期：*有限公司簽到表會(huì)議主題：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審首次會(huì)議會(huì)議時(shí)間：202X年12月18日會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室參會(huì)人員如下：序號(hào)職能部門簽到1總經(jīng)理2管理者代表3市場(chǎng)中心4研發(fā)中心5生產(chǎn)中心6品質(zhì)中心7供應(yīng)鏈中心8財(cái)務(wù)中心9行政中心*有限公司簽到表會(huì)議主題：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審末次會(huì)議會(huì)議時(shí)間：202X年12月19日會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室參會(huì)人員如下：序號(hào)職能部門簽到1總經(jīng)理2管理者代表3市場(chǎng)中心4研發(fā)中心5生產(chǎn)中心6品質(zhì)中心7供應(yīng)鏈中心8財(cái)務(wù)中心9行政中心內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門管理層部門負(fù)責(zé)人張步躍、*審核組成員*審核時(shí)間202X年12月19日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.1總體要求如何保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的有效性？詢問(wèn)建立符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并按照文件要求進(jìn)行日常工作的指導(dǎo)?！?如何推進(jìn)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的不斷改進(jìn)？詢問(wèn)通過(guò)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部審核、管理評(píng)審對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)未達(dá)成的目標(biāo)、內(nèi)審的不符合項(xiàng)及管理評(píng)審的改進(jìn)意見(jiàn)提案進(jìn)行分析和改善。√35.1管理承諾是否明確最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)？詢問(wèn)經(jīng)過(guò)詢問(wèn)知道最高管理者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)職責(zé)?！?公司通過(guò)哪些活動(dòng)保證達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行的承諾？詢問(wèn)通過(guò)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等活動(dòng)來(lái)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效運(yùn)行。√55.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針企業(yè)是否制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針？企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的制定的依據(jù)是什么？詢問(wèn)企業(yè)已經(jīng)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針，并經(jīng)過(guò)總經(jīng)理批準(zhǔn)。方針目標(biāo)的制定以公司發(fā)展經(jīng)營(yíng)計(jì)劃為依據(jù)制定?！?企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針適應(yīng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展？詢問(wèn)知識(shí)方針的制定是依據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃而來(lái)?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是否得到全體員工的理解？詢問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)均在知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)時(shí)進(jìn)行講解，并由各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)部門內(nèi)部宣傳?！?5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策劃是否充分理解了相關(guān)方的需求？如何去理解相關(guān)方的需求？詢問(wèn)通過(guò)與客戶的溝通，了解客戶對(duì)公司技術(shù)產(chǎn)品的要求，按照客戶要求聯(lián)合開(kāi)發(fā)或獨(dú)立開(kāi)發(fā)滿足客戶要求的產(chǎn)品，并經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)保障各方利益?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行中的各項(xiàng)活動(dòng)是否得到策劃，確保其在實(shí)施過(guò)程中的有效管理？詢問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行管理主要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的考核，內(nèi)部審核、管理評(píng)審三個(gè)方面進(jìn)行，目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系運(yùn)行是有效的?！?05.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)公司是否建立事宜考核的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并形成文件？詢問(wèn)、查閱建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)長(zhǎng)期目標(biāo)，中長(zhǎng)期目標(biāo)和年度目標(biāo)，年度目標(biāo)和中長(zhǎng)期目標(biāo)是數(shù)據(jù)考核的目標(biāo)，并且通過(guò)對(duì)年度目標(biāo)進(jìn)行分解到各部門進(jìn)行考核。√11知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定按照什么樣的原則進(jìn)行制定？詢問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)制定依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針進(jìn)行分解，同時(shí)考慮公司實(shí)際情況制定的。√12如何確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)在實(shí)施運(yùn)行中的持續(xù)有效？詢問(wèn)管理評(píng)審時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的評(píng)審，對(duì)不符合實(shí)際情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的持續(xù)有效且適宜。√135.4.2機(jī)構(gòu)是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專門機(jī)構(gòu)及專業(yè)人員？詢問(wèn)、查看查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系架構(gòu)圖，未設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，由品質(zhì)中心作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)接口部門對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，并配備有兼職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員?！?4是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和人員的工作職責(zé)和權(quán)限？詢問(wèn)、查閱經(jīng)詢問(wèn)，已經(jīng)由品質(zhì)中心編寫和知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)部門（品質(zhì)中心）的工作職責(zé)和權(quán)限。√155.5管理評(píng)審公司如何開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審工作？詢問(wèn)、查閱公司制定《管理評(píng)審管理程序》，按照程序文件的要求每年對(duì)公司進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的評(píng)審，各部門提前準(zhǔn)備評(píng)審輸入資料，通過(guò)會(huì)議進(jìn)行評(píng)審?！?6是否根據(jù)管理評(píng)審結(jié)論進(jìn)行工作改進(jìn)？詢問(wèn)管理評(píng)審的問(wèn)題均形成改進(jìn)意見(jiàn)，改進(jìn)工作由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門（品質(zhì)中心）進(jìn)行監(jiān)督跟進(jìn)?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享?xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門行政中心部門負(fù)責(zé)人何永濤審核組成員*審核時(shí)間202X年12月18日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定16.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系工作人員的任職條件？詢問(wèn)、查閱查看公司崗位說(shuō)明書，部分表中沒(méi)有規(guī)定詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的任職資格?！?對(duì)不滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)任職條件的人員，采取何種措施進(jìn)行處理？詢問(wèn)、查閱通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)任職條件。√36.1.2教育與培訓(xùn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)如何開(kāi)展？是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)要求？詢問(wèn)、查閱查202X培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)簽到表，有覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的人員?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)實(shí)施效果如何進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否形成相關(guān)的記錄？詢問(wèn)、查閱通過(guò)培訓(xùn)后的現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)形式進(jìn)行效果評(píng)價(jià)，形成培訓(xùn)和培訓(xùn)效果記錄。√56.1.3人事合同人事合同的簽訂是否約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面權(quán)屬？詢問(wèn)、查閱查人事合同，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定或簽訂了補(bǔ)充協(xié)議?！?是否對(duì)新進(jìn)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的保密性做出規(guī)定和要求？詢問(wèn)、查閱員工入職時(shí)簽訂勞動(dòng)合同以及保密協(xié)議，對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等涉密信息進(jìn)行保密。√7與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位是否進(jìn)行重點(diǎn)管理？詢問(wèn)、查閱公司現(xiàn)行按照所有與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的新入職員工都簽訂《入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明》以此保護(hù)公司可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問(wèn)題?！?是否明確發(fā)明創(chuàng)造人員應(yīng)該享有的權(quán)利和義務(wù)？詢問(wèn)、查閱簽訂勞動(dòng)合同的補(bǔ)充協(xié)議或在勞動(dòng)合同中補(bǔ)充后簽訂，協(xié)議中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬進(jìn)行了規(guī)定。√96.1.4入職如何避免新進(jìn)員工（包括研發(fā)等重要崗位）知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛事件的發(fā)生？是否對(duì)新入職員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查？詢問(wèn)、查閱對(duì)擬定的重要崗位員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，填寫《入職員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表》通過(guò)調(diào)查避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛事件的發(fā)生。√106.1.5離職如何對(duì)一般崗位員工離職后可能造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄漏進(jìn)行管理？詢問(wèn)、查閱一般崗位員工離職時(shí)，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密事項(xiàng)的提醒，以防止離職人員對(duì)相關(guān)信息的泄露?！?1核心崗位員工離職如何進(jìn)行操作，以保證公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)不被泄漏？詢問(wèn)、查閱已對(duì)離職員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)的提醒，或簽署離職協(xié)議?！?26.1.6激勵(lì)公司如何鼓勵(lì)員工創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)？詢問(wèn)、查閱通過(guò)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)管理程序》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)條款，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人依據(jù)程序文件的規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)?！?3對(duì)員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失如何處理？詢問(wèn)、查閱員工造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的損失，根據(jù)《保密協(xié)議》等的要求進(jìn)行相應(yīng)處罰，必要時(shí)采用司法途徑解決?！?46.2基礎(chǔ)設(shè)施公司已配備哪些相關(guān)資源，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行？詢問(wèn)、查閱公司提供專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公場(chǎng)所以及辦公電腦、電話等設(shè)備以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行?！?57.6保密是否對(duì)本部門保密文件進(jìn)行合理有效的管理？詢問(wèn)、查閱按保密程序處理并對(duì)涉密信息放置專門的文件柜進(jìn)行管理?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享?xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門品質(zhì)中心部門負(fù)責(zé)人*審核組成員*審核時(shí)間202X年12月18日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定14.2.2文件管理有無(wú)建立文件管理程序？對(duì)文件如何管控詢問(wèn)、查閱已編制形成文件《文件管理程序》，對(duì)文件的審批、發(fā)放等均有記錄，并對(duì)文件進(jìn)行分類管理?！?4.2.4外來(lái)文件與記錄管理對(duì)外來(lái)文件和相關(guān)記錄如何管理詢問(wèn)、查閱查看外來(lái)文件清單，抽查外來(lái)文件中的相關(guān)文件（專利申請(qǐng)文件），受理通知書等通知書等都有。√35.3.3法律法規(guī)有無(wú)收集相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)？如何傳達(dá)給相關(guān)部門？詢問(wèn)、查閱有對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行收集，形成了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)清單》，并通過(guò)郵件或共享對(duì)法律法規(guī)的文件進(jìn)行傳達(dá)?！?5.5管理評(píng)審管理評(píng)審的流程是怎么樣的？詢問(wèn)、查閱經(jīng)詢問(wèn)，管理評(píng)審開(kāi)展的流程是由總經(jīng)理主持管理評(píng)審會(huì)議，管理者代表進(jìn)行協(xié)助具體事宜，制定管理評(píng)審計(jì)劃，督促各部門準(zhǔn)備評(píng)審資料，總結(jié)管理評(píng)審報(bào)告?！?7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理公司是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序？詢問(wèn)、查閱已經(jīng)建立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理程序》?！?公司從哪些方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制？詢問(wèn)、查閱公司風(fēng)險(xiǎn)控制主要從人員、研發(fā)（包括立項(xiàng)、研發(fā)）、原料采購(gòu)、產(chǎn)品銷售、展會(huì)、銷售后的市場(chǎng)監(jiān)控等方面進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)控制?！?公司采取哪些措施避免和降低侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防他人侵犯我司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況？詢問(wèn)、查閱公司建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控公司產(chǎn)品在市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的侵權(quán)與被侵權(quán)的情況?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采用什么應(yīng)對(duì)措施或響應(yīng)機(jī)制？詢問(wèn)、查閱公司編制形成文件的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理管理程序》，在出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)后根據(jù)文件流程進(jìn)行處理?！?7.4.2爭(zhēng)議處理是否建立知識(shí)產(chǎn)爭(zhēng)議處理控制程序？詢問(wèn)、查閱已建立形成文件的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理管理程序》?！?0是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑和處理方式？詢問(wèn)、查閱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理管理程序》中明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理的途徑?！?19.2內(nèi)部審核是否有形成文件內(nèi)部審核程序?qū)緝?nèi)部審核活動(dòng)進(jìn)行規(guī)定和管理？詢問(wèn)、查閱已編制形成文件的《內(nèi)部審核管理程序》，對(duì)公司內(nèi)部審核過(guò)程進(jìn)行管理?！?2是否定期按照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核？詢問(wèn)、查閱已按照《內(nèi)部審核管理程序》每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核?！?39.3分析和改進(jìn)是否根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)以及檢查、分析的結(jié)果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)改進(jìn)措施的制定和落實(shí)？詢問(wèn)、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告》，管理者代表進(jìn)行跟蹤處理，確保改進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享?xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門生產(chǎn)中心部門負(fù)責(zé)人楊劍鋒審核組成員*審核時(shí)間202X年12月19日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.4生產(chǎn)是否及時(shí)評(píng)估生產(chǎn)過(guò)程中的工藝改善，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)？詢問(wèn)、查閱設(shè)置了技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新成果評(píng)估表，填寫了生產(chǎn)工藝上的改善與評(píng)估，已經(jīng)建立工藝改善的保護(hù)方式?！?公司是否存在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作的過(guò)程？發(fā)生這些過(guò)程是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施？詢問(wèn)、查閱存在；并在合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)√備注：判定中“√”表示“符合項(xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門市場(chǎng)中心部門負(fù)責(zé)人孔東平審核組成員*審核時(shí)間202X年12月19日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定18.5售前與售后是否建立市場(chǎng)的監(jiān)控機(jī)制，對(duì)公司投放市場(chǎng)的產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)控？是否保存有市場(chǎng)監(jiān)控的相關(guān)記錄？詢問(wèn)、查閱有對(duì)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)控?！?市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生改變或產(chǎn)品升級(jí)時(shí)，是否對(duì)銷售的產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤并調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避方案？詢問(wèn)、查閱暫無(wú)市場(chǎng)環(huán)境變化及產(chǎn)品升級(jí)情況。√3參加展會(huì)活動(dòng)時(shí)有無(wú)對(duì)參展方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和制定相應(yīng)的規(guī)避方案詢問(wèn)、查閱暫無(wú)參加展會(huì)活動(dòng)。當(dāng)公司參加展會(huì)活動(dòng)時(shí)，將對(duì)參加展會(huì)所展示的內(nèi)容進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審批√47.4.3涉外貿(mào)易有無(wú)涉外貿(mào)易業(yè)務(wù)，有無(wú)對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及政策進(jìn)行收集了解？詢問(wèn)、查閱暫無(wú)涉外貿(mào)易情況，當(dāng)公司有涉外貿(mào)易業(yè)務(wù)，將對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)及政策進(jìn)行收集√備注：判定中“√”表示“符合項(xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門研發(fā)中心部門負(fù)責(zé)人*審核組成員*審核時(shí)間202X年12月18日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定16.4信息資源是否建立形成文件的信息資源管理文件，規(guī)定信息資源管理所需的控制要求？詢問(wèn)、查閱建立了《信息資源控制程序》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行管理。√2是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道，以確保及時(shí)獲取行業(yè)領(lǐng)域和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息？詢問(wèn)、查閱根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序的要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集一覽表，通過(guò)信息收集一覽表的網(wǎng)站可對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行收集和分析。√3對(duì)外發(fā)布的信息如何進(jìn)行控制的？詢問(wèn)、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的對(duì)外發(fā)布需要填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布審批表》，審批通過(guò)后方可發(fā)布，有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的發(fā)布進(jìn)行審批?！?7.1獲取如何保證實(shí)施產(chǎn)權(quán)獲取工作的開(kāi)展？是否有制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作計(jì)劃，明確的獲取途徑和方式？詢問(wèn)、查閱公司建立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序》規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的工作流程，并制定202X年知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取計(jì)劃和獲取方式?！?知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄和文件信息等是否得到有效的管理和控制？詢問(wèn)、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的記錄?！?發(fā)明人的署名權(quán)是否得到有效保障？詢問(wèn)、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人有知識(shí)產(chǎn)權(quán)署名權(quán)。√77.2維護(hù)如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行管理？詢問(wèn)、查閱知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資料已建立各項(xiàng)資料的文件夾進(jìn)行管理?！?是否對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬變更進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估？并保持相關(guān)記錄？詢問(wèn)、查閱暫時(shí)沒(méi)有權(quán)屬變更的情況發(fā)生，無(wú)評(píng)估記錄√9是否保持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄的進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)估？并保持相關(guān)記錄？詢問(wèn)、查閱暫時(shí)沒(méi)有權(quán)屬放棄的情況發(fā)生，無(wú)評(píng)估記錄√107.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓是否編制形成文件的程序?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓過(guò)程進(jìn)行規(guī)定？詢問(wèn)、查閱已形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓控制程序》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓過(guò)程進(jìn)行規(guī)定√11公司如何實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化？外來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化是否進(jìn)行評(píng)估和調(diào)查？詢問(wèn)、查閱公司自主研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。√12知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可如何進(jìn)行？是否制定相關(guān)的調(diào)查和評(píng)估？詢問(wèn)、查閱尚無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可的情況發(fā)生?！?38.1立項(xiàng)是否對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索？是否通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手？詢問(wèn)、查閱查詢項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)書，已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索?！?4是否有對(duì)所立項(xiàng)目進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保留風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果？詢問(wèn)、查閱查詢項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)書，已經(jīng)進(jìn)行立項(xiàng)前的檢索，并在檢索報(bào)告中附有風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估及分析?！?5是否在立項(xiàng)階段進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開(kāi)信息的檢索？詢問(wèn)、查閱查詢項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，有對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、文獻(xiàn)進(jìn)行檢索?！?6是否對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況進(jìn)行分析？詢問(wèn)、查閱查詢項(xiàng)目的研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析并形成分析報(bào)告?！?7是否根據(jù)所收集到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的規(guī)劃，以避免出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重復(fù)開(kāi)發(fā)？詢問(wèn)、查閱已經(jīng)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的規(guī)劃，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)規(guī)劃記錄?！?8立項(xiàng)成果的評(píng)估如何進(jìn)行？如何確定研發(fā)技術(shù)項(xiàng)目是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利申請(qǐng)或技術(shù)保密？詢問(wèn)、查閱研發(fā)結(jié)果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)，需經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的審批，審批后確定該技術(shù)是否作為專有技術(shù)保密，是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)。√198.2研究開(kāi)發(fā)是否對(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況進(jìn)行分析？詢問(wèn)、查閱查詢項(xiàng)目的研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析并形成《研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書》?！?0是否根據(jù)所收集到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的規(guī)劃，以避免出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重復(fù)開(kāi)發(fā)？詢問(wèn)、查閱根據(jù)檢索結(jié)果，已經(jīng)制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)的規(guī)劃，并形成《項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及規(guī)劃報(bào)告》?！?1是否有在研發(fā)各個(gè)階段對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的收集，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目的研發(fā)方向？是否有進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)的規(guī)避方案？詢問(wèn)、查閱根據(jù)檢索結(jié)果，對(duì)已產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進(jìn)行了規(guī)避，并形成《項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及規(guī)劃報(bào)告》?！?2研發(fā)成果的評(píng)估如何進(jìn)行？如何確定研發(fā)技術(shù)項(xiàng)目是否進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利申請(qǐng)或技術(shù)保密？詢問(wèn)、查閱研發(fā)項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后，研發(fā)中心進(jìn)行了成果評(píng)估并形成了《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成果評(píng)估報(bào)告》?！?3研發(fā)記錄及資料如何管理？詢問(wèn)、查閱按照《保密管理程序》要求進(jìn)行保密控制。√備注：判定中“√”表示“符合項(xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。內(nèi)部審核檢查表表格編號(hào)：IP-R-9002受審核部門財(cái)務(wù)中心部門負(fù)責(zé)人王蘭君審核組成員*審核時(shí)間202X年12月18日序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)（文件）條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄判定16.3財(cái)務(wù)資源是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算臺(tái)賬？詢問(wèn)、查閱查知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算記錄，已經(jīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算臺(tái)賬√2是否建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)支出臺(tái)賬？詢問(wèn)、查閱查知識(shí)產(chǎn)權(quán)支出記錄，已經(jīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)支出臺(tái)賬√37.5合同管理是否有對(duì)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查？詢問(wèn)、查閱查合同評(píng)審記錄表，已經(jīng)建立合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款審查?！虃渥ⅲ号卸ㄖ小啊獭北硎尽胺享?xiàng)”；“○”表示“觀察項(xiàng)”；“×”表示“一般不符合項(xiàng)”；“△”表示“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”。第2頁(yè)共3頁(yè)*有限公司不合格報(bào)告（糾正/預(yù)防措施）表格編號(hào)：IP-R-9003受審部門行政中心日期202X.12.18不合格描述查看公司崗位說(shuō)明書，部分表中沒(méi)有規(guī)定詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的任職資格。不符合GB/T2940-2013標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)6.1.1) 明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條件；不合格嚴(yán)重性判斷□嚴(yán)重不合格■一般不合格□觀察項(xiàng)處理意見(jiàn)要求在202X年12月25日前糾正，并分析原因，制定糾正措施予以實(shí)施，防止不合格的再發(fā)生。 分析人：*日期：202X年12月18日原因分析：行政中心沒(méi)有對(duì)條款進(jìn)行認(rèn)真解讀，忽略了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員的任職資格。糾正及糾正措施：崗位說(shuō)明書中增加了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并加強(qiáng)員工對(duì)（GB/T29490-2013中6.1.1）條款及《人力資源管理程序》，進(jìn)一步熟悉、了解掌握基本要求，確保不再發(fā)生。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：何永濤糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：措施有效審核組長(zhǎng)日期*有限公司內(nèi)部審核報(bào)告表格編號(hào)：IP-R-9004審核范圍GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)所要求的各要素及所涉及的相關(guān)部門。審核依據(jù)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件、GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、法律法規(guī)及有關(guān)合同審核時(shí)間202X年12月18日--12月19日受審核部門管理者代表及知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)各部門審核小組組長(zhǎng)：*組員：*審核綜合情況1、審核的實(shí)施情況：12月18--19日，審核小組對(duì)XXX有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)審，在審核過(guò)程中，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，也得到了各部門的積極配合和支持。內(nèi)審員對(duì)此次審核認(rèn)真負(fù)責(zé)，客觀公正，他們通過(guò)交談，查閱文件記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法收集客觀證據(jù)，并認(rèn)真做好檢查記錄，對(duì)不符合或做得不夠的均與受審核方負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行了溝通與確認(rèn)。12月19日上午的末次會(huì)議通報(bào)了審核結(jié)果，向各受審核部門提出了應(yīng)糾正的不符合項(xiàng)，確認(rèn)了責(zé)任單位，提出了整改糾正的完成期限。2、存在的問(wèn)題：本次審核，共開(kāi)具了1份《不合格報(bào)告》，為一般不合格，原因是公司GB/T29490-2013知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件發(fā)布時(shí)間不久，各部門對(duì)文件不熟悉，沒(méi)有很好的學(xué)習(xí)和理解，在運(yùn)行過(guò)程中，各操作人員及管理人員的思想觀念沒(méi)有轉(zhuǎn)變過(guò)來(lái)。各部門應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，徹底改變思想觀念。3、體系運(yùn)行符合性、有效性總結(jié)結(jié)論：本次審核是本公司GB/T29490-2013知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件實(shí)施后的一次全面、系統(tǒng)的檢查，從審核結(jié)果看，本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行是有效的，是基本正常的，是符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)要求的，但也存在不少問(wèn)題，體系文件需進(jìn)一步優(yōu)化、完善，同時(shí)需要強(qiáng)化學(xué)習(xí)和培訓(xùn)等。各部門應(yīng)按GB/T29490-2013版標(biāo)準(zhǔn)及本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件要求對(duì)此次內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真的、細(xì)致的和舉一反三的整改與糾正，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行和順利通過(guò)認(rèn)證審核。編制:批準(zhǔn)/管代：日期：202X.12.19日期：XXX有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系管理評(píng)審材料(GB/T26460-2013最新版)202X年X月目錄202X年度管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審會(huì)議簽到表管理評(píng)審輸入資料管理評(píng)審報(bào)告*有限公司202X年度管理評(píng)審計(jì)劃表格編號(hào)：IP-R-5002評(píng)審目的通過(guò)開(kāi)展管理評(píng)審，全面評(píng)價(jià)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性，確定是否具備申請(qǐng)認(rèn)證審核的條件，以便為正式認(rèn)證審核做準(zhǔn)備。出席評(píng)審部門、人員主持人*參加評(píng)審人員評(píng)審內(nèi)容（1）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的制定與落實(shí)情況；（2）內(nèi)部審核結(jié)果分析；（3）企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的規(guī)劃情況；（4）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；（5）技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)；（6）財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)實(shí)施績(jī)效；（7）預(yù)防和糾正措施的實(shí)施情況，如對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有重大影響的措施；（8）以往管理評(píng)評(píng)的跟蹤措施實(shí)施情況及有效性；（9）可能影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系正常運(yùn)行各方面出現(xiàn)的變化，如體制、法律法規(guī)、政策的變化等。評(píng)審準(zhǔn)備工作要求圍繞評(píng)審內(nèi)容準(zhǔn)備本部門的評(píng)審材料，并于202X年12月27日之前匯總到管理者代表。評(píng)審時(shí)間202X.12.28上午9:30--11:00編制：審核/管代：批準(zhǔn)/總經(jīng)理：日期：202X.12.21日期：日期：*有限公司簽到表會(huì)議主題：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系管理評(píng)審會(huì)議會(huì)議時(shí)間：202X年12月28日會(huì)議地點(diǎn)：會(huì)議室參會(huì)人員如下：序號(hào)職能部門簽到1總經(jīng)理2管理者代表3市場(chǎng)中心4研發(fā)中心5生產(chǎn)中心6品質(zhì)中心7供應(yīng)鏈中心8財(cái)務(wù)中心9行政中心公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審資料知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針鼓勵(lì)自主創(chuàng)新有效運(yùn)用規(guī)范管理。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)202X年目標(biāo)：1、專利申請(qǐng)件數(shù)不少于1件2、通過(guò)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證實(shí)際：1、申請(qǐng)專利1件。2.《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》體系已經(jīng)導(dǎo)入并運(yùn)行基本有效。三、公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，公司在未來(lái)三年內(nèi)將一直以全球化戰(zhàn)略為核心，以品牌戰(zhàn)略、精細(xì)化營(yíng)銷戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新和人才戰(zhàn)略、信息化戰(zhàn)略為支撐，實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)：優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)，爭(zhēng)取融入跨國(guó)企業(yè)的全球產(chǎn)業(yè)鏈；公司將繼續(xù)采用積極的進(jìn)取式的市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略專注于市場(chǎng)開(kāi)拓，形成覆蓋全國(guó)的銷售網(wǎng)絡(luò)；繼續(xù)加大科研投入，加大對(duì)各類人才的引進(jìn)培養(yǎng)和對(duì)新產(chǎn)品、新工藝的研究與開(kāi)發(fā)，預(yù)計(jì)未來(lái)三年公司能擁有10余項(xiàng)專利，研發(fā)投入較目前增長(zhǎng)一倍，且達(dá)到銷售收入的5%。供應(yīng)鏈中心管理評(píng)審資料目標(biāo)1.供應(yīng)商知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同/聲明簽回率80%以上。實(shí)際：涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的供應(yīng)商簽訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同和知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明，部分供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明還在簽回中。部門工作情況1.采購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查為加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的管理，對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)供應(yīng)商進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況調(diào)查，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況作為評(píng)估供應(yīng)商合格與否條件之一。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明簽訂為避免因采購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，要求供應(yīng)商簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明，明確相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任，部分供應(yīng)商暫未簽回，還在跟進(jìn)中。二、改善及計(jì)劃1.目前供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查方面工作還不夠充分，后期加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況調(diào)查，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品必須要求其提交相關(guān)權(quán)屬證明，不能提供情況尋找可替代供應(yīng)商。行政中心管理評(píng)審資料目標(biāo)1.通過(guò)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》認(rèn)證審核；2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明簽訂率不少于90%；3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施率不少于95%。實(shí)際：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》已導(dǎo)入并運(yùn)行；知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)人員均簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明；202X年知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃目前均按時(shí)舉行實(shí)施并考核。部門工作情況1.培訓(xùn)根據(jù)貫標(biāo)的進(jìn)度展開(kāi)制定培訓(xùn)計(jì)劃，并監(jiān)督按照計(jì)劃實(shí)施，基本達(dá)到了預(yù)期效果使全公司的員工都了解了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、使知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在人力資源方面得到了相應(yīng)的保障。雖然內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)遺漏對(duì)全體員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)，但已及時(shí)進(jìn)行糾正。詳見(jiàn)《培訓(xùn)計(jì)劃》、《培訓(xùn)報(bào)告》2.人事合同管理通過(guò)增加相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，明確發(fā)明人享有權(quán)利和義務(wù)，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。3.入職人員和離職人員管理為避免入職人員將他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶入公司造成被動(dòng)侵權(quán)，對(duì)新入職人員進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，并簽訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明。員工離職時(shí)對(duì)其進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒，對(duì)于核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)員工要求其簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。有效了避免了因人員流動(dòng)造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。4.激勵(lì)為了激勵(lì)員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和保護(hù)，制定了激勵(lì)制度，明確了獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的規(guī)定，有效的激勵(lì)了員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的積極性。5.基礎(chǔ)設(shè)施配備為了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的正常運(yùn)行配備了相應(yīng)的辦公場(chǎng)所、電腦、網(wǎng)絡(luò)等設(shè)施，并定期對(duì)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)，從體系運(yùn)行情況來(lái)看，現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施能滿足公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的運(yùn)行。6.保密管理對(duì)公司人員涉密的人員進(jìn)行確定，并簽訂了保密相關(guān)協(xié)議，有效防止因?yàn)槿藛T的泄密對(duì)公司造成損失。對(duì)公司涉密信息進(jìn)行界定，并對(duì)涉密信息進(jìn)行保密管理，僅限有權(quán)限人員可以接觸，降低泄密風(fēng)險(xiǎn)。詳見(jiàn)《涉密人員清單》、《保密信息》、《涉密設(shè)備》二、改善及計(jì)劃1.各部門對(duì)文件內(nèi)容熟悉程度不夠，后期加強(qiáng)對(duì)各部門體系文件的培訓(xùn)，使各部門能夠盡快熟悉掌握管理流程并不定期監(jiān)控各部門過(guò)程管理記錄。2.目前公司保密管理還需完善，各部門要加強(qiáng)度保密資料的敏感度，并加強(qiáng)對(duì)全員保密意識(shí)的培養(yǎng)。品質(zhì)中心管理評(píng)審資料目標(biāo)1.通過(guò)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》認(rèn)證審核；2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明簽訂率不少于90%；3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施率不少于95%。實(shí)際：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》已導(dǎo)入并運(yùn)行；知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)人員均簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明；202X年知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃目前均按時(shí)舉行實(shí)施并考核。部門工作情況文件管理根據(jù)GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)建立了完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系文件，包括手冊(cè)、程序文件及表單，體系文件均進(jìn)行審核和批準(zhǔn)后受控發(fā)行至各部門，并保持最新有效版本。記錄管理為確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的建立有效的實(shí)施記錄，建立使用于各活動(dòng)過(guò)程記錄表單，并明確各記錄保存部門和保管時(shí)間。外來(lái)文件管理對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外來(lái)文件進(jìn)行保管并建立了外來(lái)文件清單?！锻鈦?lái)文件清單》4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的收集收集了相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，如《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》等，并形成了法律法規(guī)清單，將清單中的相關(guān)文件通過(guò)放置在共享平臺(tái)傳達(dá)給各部門。同時(shí)將法律法規(guī)清單發(fā)放給各部門。詳見(jiàn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)清單》5.內(nèi)審管理202X年12月18日—19日進(jìn)行了為期兩天的公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核，審核結(jié)果共有1項(xiàng)一般不符合項(xiàng)，均已改善完成并實(shí)施驗(yàn)證后關(guān)閉?？偟脕?lái)講知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是符合適宜性和有效性的，各個(gè)部門也能適應(yīng)新體系的導(dǎo)入，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系運(yùn)行時(shí)間不長(zhǎng)，各部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系相關(guān)制度熟悉度不夠，所以部分要求執(zhí)行不到位，不徹底。詳見(jiàn)《內(nèi)審計(jì)劃》、《內(nèi)審報(bào)告》、《內(nèi)審檢查表》、《不符合報(bào)告》6.協(xié)助總經(jīng)理組織管理評(píng)審；詳見(jiàn)《管理評(píng)審計(jì)劃》、《管理評(píng)審報(bào)告》、《管理評(píng)審輸入資料》二、改善及計(jì)劃1.各部門對(duì)文件內(nèi)容熟悉程度不夠，后期加強(qiáng)對(duì)各部門體系文件的培訓(xùn)，使各部門能夠盡快熟悉掌握管理流程并不定期監(jiān)控各部門過(guò)程管理記錄。2.目前公司保密管理還需完善，各部門要加強(qiáng)度保密資料的敏感度，并加強(qiáng)對(duì)全員保密意識(shí)的培養(yǎng)。生產(chǎn)中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審資料部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)202X年目標(biāo)：年度生產(chǎn)工藝改善成果件數(shù)≥1項(xiàng)實(shí)際：生產(chǎn)工藝改善成果件數(shù)3件,均以作為商業(yè)秘密保護(hù)二、部門工作情況1.產(chǎn)品及工藝改善生產(chǎn)部目前在產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)中有發(fā)現(xiàn)工藝的改善。公司目前暫無(wú)委外加工情況。三、改善及計(jì)劃1.一線工人知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還較薄弱，后期現(xiàn)場(chǎng)管理人員在早會(huì)上加強(qiáng)對(duì)一線員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)培訓(xùn)，主要著重于保密規(guī)定的遵守方面。2.對(duì)技術(shù)人員進(jìn)行專利相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，加強(qiáng)專利挖掘能力。市場(chǎng)中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審資料部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)202X年目標(biāo)：1、新產(chǎn)品銷售知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避實(shí)施率不少于90%。實(shí)際：1、目前在售產(chǎn)品均為自主研發(fā)且有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。部門工作情況建立了對(duì)銷售市場(chǎng)的監(jiān)控，定期監(jiān)控產(chǎn)品被侵權(quán)情況，到目前為止暫未發(fā)現(xiàn)被侵權(quán)情況?！懂a(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控表》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)市場(chǎng)監(jiān)控表》對(duì)新產(chǎn)品上市銷售前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查，籌備了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，以避免新產(chǎn)品銷售時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。建立了對(duì)銷售市場(chǎng)的監(jiān)控，定期監(jiān)控產(chǎn)品被侵權(quán)情況，到目前為止暫未發(fā)現(xiàn)被侵權(quán)情況。公司目前尚未發(fā)生對(duì)外貿(mào)易事宜。如發(fā)生，將對(duì)其銷售目的地的相關(guān)法律法規(guī)和和行業(yè)訴訟進(jìn)行了了解并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃為實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，公司在未來(lái)三年內(nèi)將一直以全球化戰(zhàn)略為核心，以品牌戰(zhàn)略、精細(xì)化營(yíng)銷戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新和人才戰(zhàn)略、信息化戰(zhàn)略為支撐，實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)：優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)，爭(zhēng)取融入跨國(guó)企業(yè)的全球產(chǎn)業(yè)鏈；公司將繼續(xù)采用積極的進(jìn)取式的市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略專注于市場(chǎng)開(kāi)拓，形成覆蓋全國(guó)的銷售網(wǎng)絡(luò)；繼續(xù)加大科研投入，加大對(duì)各類人才的引進(jìn)培養(yǎng)和對(duì)新產(chǎn)品、新工藝的研究與開(kāi)發(fā)，預(yù)計(jì)未來(lái)三年公司能擁有10余項(xiàng)