航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全風(fēng)險辨識評估管控指南

航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全風(fēng)險辨識評估管控指南（試行）1總則1.1為指導(dǎo)科學(xué)辨識、評估與管控航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行涉及通航條件的安全風(fēng)險，有效防范生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國航道法》《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》《通航建筑物運行管理辦法》和《交通運輸部關(guān)于深化防范化解安全生產(chǎn)重大風(fēng)險工作的意見》（交安監(jiān)發(fā)〔2021〕2號）等，制定本指南。1.2本指南適用于航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行涉及通航條件的安全風(fēng)險辨識、評估與管控。1.3航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行涉及通航條件的安全風(fēng)險辨識、評估與管控應(yīng)執(zhí)行國家和交通運輸行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和本指南。交通運輸部直屬海事系統(tǒng)可按本指南和相關(guān)標準對其負責(zé)的沿海航道圖測繪和沿海航標進行運行安全風(fēng)險辨識、評估與管控。關(guān)于航運樞紐大壩電力系統(tǒng)運行安全風(fēng)險辨識、評估與管控，執(zhí)行電力行業(yè)有關(guān)標準。1.4航道養(yǎng)護單位（以下簡稱“養(yǎng)護單位”）是航道運行安全風(fēng)險辨識、評估和管控的責(zé)任主體。通航建筑物及航運樞紐大壩運行單位（以下簡稱“運行單位”）是通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全風(fēng)險辨識、評估和管控的責(zé)任主體。1.5養(yǎng)護單位、運行單位應(yīng)按照有關(guān)要求，根據(jù)航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行情況和管理特點，科學(xué)、系統(tǒng)、全面地開展安全風(fēng)險辨識與評估，嚴格落實相關(guān)管理責(zé)任和管控措施，有效防范和減少事故的發(fā)生。1.6養(yǎng)護單位、運行單位應(yīng)組織制定安全風(fēng)險辨識、評估及管控制度，明確本單位有關(guān)部門職責(zé)、風(fēng)險辨識范圍、流程、方法、頻次等，組織開展安全風(fēng)險辨識、評估和管控，填寫安全風(fēng)險辨識評估管控信息表，編制安全風(fēng)險辨識評估管控報告（見附件1）。安全風(fēng)險辨識評估管控報告應(yīng)經(jīng)養(yǎng)護單位、運行單位的主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)分管負責(zé)人簽字確認，必要時可組織專家進行咨詢。1.7各級交通運輸主管部門、部長江航務(wù)管理局、珠江航務(wù)管理局應(yīng)當(dāng)按職責(zé)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和本指南對航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全風(fēng)險辨識、評估與管控工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督與檢查。2風(fēng)險辨識2.1安全風(fēng)險辨識的基本程序包括確定風(fēng)險辨識范圍、劃分辨識單元、辨識可能發(fā)生的風(fēng)險事件、分析致險因素、編制風(fēng)險事件清單。2.2養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全風(fēng)險管理實際，確定風(fēng)險辨識范圍。航道風(fēng)險辨識范圍包括航道、航標和航道整治建筑物等航道設(shè)施的運行和養(yǎng)護。通航建筑物風(fēng)險辨識范圍包括船閘、升船機以及引航道、導(dǎo)航建筑物、靠船建筑物、待閘錨地和相關(guān)附屬設(shè)施等的運行和維護。航運樞紐大壩辨識范圍在通航建筑物風(fēng)險辨識范圍的基礎(chǔ)上，包括大壩擋水建筑物以及相應(yīng)的泄洪建筑物、輸水建筑物等的運行和維護。2.3養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)在風(fēng)險辨識范圍內(nèi)結(jié)合實際情況，劃分辨識單元。辨識單元見表2-1。表2-1辨識單元風(fēng)險辨識對象風(fēng)險辨識范圍辨識單元航道航道運行航道、航標和航道整治建筑物等航道設(shè)施運行航道養(yǎng)護航道巡查、航道養(yǎng)護測繪、航道疏浚與清障，航標養(yǎng)護，航道整治建筑物養(yǎng)護等通航建筑物通航建筑物運行船閘或升船機水工結(jié)構(gòu)，船閘閘閥門與啟閉機，升船機金屬結(jié)構(gòu)與機械設(shè)備，電氣設(shè)備、系船設(shè)施，以及引航道、待閘錨地等通航建筑物維護船閘或升船機的檢修、維修作業(yè)等航運樞紐大壩航運樞紐大壩運行船閘或升船機水工結(jié)構(gòu)，船閘閘閥門與啟閉機，升船機金屬結(jié)構(gòu)與機械設(shè)備，電氣設(shè)備、系船設(shè)施，以及引航道、待閘錨地等擋水建筑物、泄洪建筑物、輸水建筑物等航運樞紐大壩運行維護航運樞紐大壩的檢修、維修作業(yè)等*直屬海事系統(tǒng)依照法律法規(guī)標準規(guī)范，對其負責(zé)的沿海航標、沿海航道圖測繪開展相關(guān)工作。2.4養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)辨識單元內(nèi)安全生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的事故或險情，辨識風(fēng)險事件。具體風(fēng)險事件示例見附件2。2.5養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)針對辨識的風(fēng)險事件，結(jié)合本單位安全管理實際，參考《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861），按照人、物（設(shè)施設(shè)備）、環(huán)境、管理四類要素進行主要致險因素分析。致險因素一般包括以下方面：（1）人的因素：從業(yè)人員安全意識、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)；（2）物的因素（設(shè)施設(shè)備）：基礎(chǔ)設(shè)施、養(yǎng)護船舶、作業(yè)機械、作業(yè)場所等設(shè)施設(shè)備的技術(shù)性能及安全可靠性；（3）環(huán)境因素：自然環(huán)境（地震、洪水、臺風(fēng)、暴雨、水位、流速等）、通航船舶、作業(yè)條件等影響航道、通航建筑物、航運樞紐大壩安全運行的外部要素的風(fēng)險性；（4）管理因素：安全管理部門、管理制度及作業(yè)規(guī)程的合規(guī)和完備性。2.6養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險辨識范圍、辨識單元、風(fēng)險事件、致險因素等內(nèi)容，形成風(fēng)險事件清單，并填入《安全風(fēng)險辨識評估管控信息表》（見附件3）。3風(fēng)險評估3.1航道、通航建筑物、航運樞紐大壩運行風(fēng)險事件的風(fēng)險等級分為四級，由高到低依次為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和較小風(fēng)險。3.2養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)選擇適應(yīng)的安全風(fēng)險評估方法，計算風(fēng)險事件的風(fēng)險等級，并填入安全風(fēng)險辨識評估管控信息表。3.3安全風(fēng)險評估方法主要有風(fēng)險矩陣法（LC法）、作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）等。對于可能影響航道、通航建筑物及航運樞紐大壩涉及通航條件安全的風(fēng)險事件，采用風(fēng)險矩陣法（LC法）進行風(fēng)險評估。其中，對于養(yǎng)護、檢修、維修等相關(guān)作業(yè)崗位可能影響人身安全的風(fēng)險事件，采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）。3.4風(fēng)險矩陣法（LC法）3.4.1風(fēng)險等級（D）由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴重程度（C）決定，即D=L×C。風(fēng)險等級（D）判斷標準見表3-1。表3-1風(fēng)險等級（D）判斷標準風(fēng)險等級（D）風(fēng)險等級（D）取值區(qū)間重大55＜D≤100較大20＜D≤55一般5＜D≤20較小0＜D≤53.4.2可能性（L）劃分為極高、高、中等、低、極低五個等級?？赡苄裕↙）可采用專家調(diào)查、典型事故分析、概率計算等方法綜合判定，可能性（L）判斷標準和取值見表3-2。表3-2可能性（L）判斷標準和取值可能性（L）等級判斷標準可能性（L）取值區(qū)間極高發(fā)生過若干次9＜L≤10高發(fā)生的可能性較高6＜L≤9中等可能偶爾發(fā)生；或曾經(jīng)發(fā)生過，但未再發(fā)生3＜L≤6低不易發(fā)生，但在意外的、特殊的情況下也可能發(fā)生1＜L≤3極低極不易發(fā)生，以至于可以認為不會發(fā)生0＜L≤13.4.3后果嚴重程度（C）劃分為特別嚴重、嚴重、較嚴重、不嚴重四個等級。后果嚴重程度（C）判斷標準見表3-3、后果嚴重程度（C）取值表見3-4。表3-3后果嚴重程度（C）判斷標準后果嚴重程度（C）等級判斷標準特別嚴重（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故傷亡標準，或達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件I級傷亡標準的；（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失達到《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故經(jīng)濟損失標準的；（3）環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件的；（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響，或重要干線航道因航道尺度不足或通航條件惡化發(fā)生斷航或特別嚴重堵塞，達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件I級標準的。嚴重（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中重大事故傷亡標準，或達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件II級傷亡標準的；（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中重大事故經(jīng)濟損失標準的；（3）環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件的；（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響，或重要干線航道因航道尺度不足或通航條件惡化發(fā)生嚴重堵塞，達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件II級標準的。較嚴重（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中較大事故傷亡標準，或達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件III級傷亡標準的；（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失達到《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中較大事故經(jīng)濟損失標準的；（3）環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件的；（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響，或重要干線航道發(fā)生較嚴重堵塞，達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件III級標準的。不嚴重（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中一般事故傷亡標準，或達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件IV級傷亡標準的；（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失達到《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中一般事故經(jīng)濟損失標準的；（3）環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件的；（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較小影響，或達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件IV級標準的。注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。表3-4后果嚴重程度（C）取值后果嚴重程度（C）等級后果嚴重程度（C）取值特別嚴重10嚴重5較嚴重2不嚴重13.5作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）3.5.1作業(yè)條件危險性評價法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的風(fēng)險進行半定量安全評價的方法。風(fēng)險等級（D）是風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、人員處于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）和后果嚴重程度（C）的乘積，即D=L×E×C。風(fēng)險等級（D）判斷標準見表3-5。表3-5風(fēng)險等級（D）判斷標準風(fēng)險等級（D）風(fēng)險等級（D）取值區(qū)間重大D＞320較大160＜D≤320一般70＜D≤160較小0＜D≤703.5.2可能性（L）劃分為極高、高、中等、低、極低五個等級?？赡苄裕↙）可采用專家調(diào)查、典型事故分析、概率計算等方法綜合判定，可能性（L）判斷標準和取值見表3-6。表3-6可能性（L）判斷標準和取值可能性（L）等級判斷標準可能性（L）取值區(qū)間極高發(fā)生過若干次9＜L≤10高發(fā)生的可能性較高6＜L≤9中等可能偶爾發(fā)生；或曾經(jīng)發(fā)生過，但再未發(fā)生3＜L≤6低不易發(fā)生，但在意外的、特殊的情況下也可能發(fā)生1＜L≤3極低極不易發(fā)生，以至于可以認為不會發(fā)生0＜L≤13.5.3人員處于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）的判斷標準和取值見表3-7。表3-7人員處于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）判斷標準和取值處于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）判斷標準處于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）取值連續(xù)處于危險環(huán)境10每天工作時間內(nèi)處于危險環(huán)境6每周一次處于危險環(huán)境3每月一次處于危險環(huán)境2每年幾次處于危險環(huán)境1非常罕見處于危險環(huán)境后果嚴重程度（C）的判斷標準和取值見表3-8。表3-8后果嚴重程度（C）判斷標準和取值后果嚴重程度（C）判斷標準后果嚴重程度（C）取值10人以上死亡，或者50人以上重傷1003人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷403以下死亡，或者1人以上10人以下重傷151人重傷7輕傷3無傷亡1注：表中所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。3.6養(yǎng)護單位和運行單位每年開展不少于1次風(fēng)險辨識，并可結(jié)合航道等級、運輸繁忙程度等增減辨識內(nèi)容。3.7養(yǎng)護單位和運行單位在汛期、枯水期以及特大洪水、臺風(fēng)、強烈地震、地質(zhì)災(zāi)害等發(fā)生后，出現(xiàn)新的致險因素，或已有主要致險因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件可能性或后果嚴重程度顯著變化時，應(yīng)及時開展風(fēng)險再評估，并變更風(fēng)險等級。4風(fēng)險管控4.1養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果實施風(fēng)險管控，明確風(fēng)險管控責(zé)任、制定風(fēng)險管控制度和風(fēng)險管控措施。風(fēng)險管控責(zé)任部門應(yīng)填入《安全風(fēng)險辨識評估管控信息表》。4.2養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險事件的風(fēng)險等級，采取風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、風(fēng)險警示告知、風(fēng)險降低、應(yīng)急處置、教育培訓(xùn)、檔案管理、風(fēng)險控制等管控措施。管控措施應(yīng)具有針對性、可行性和有效性。4.3養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險基本情況、應(yīng)急措施等信息通過安全手冊、公告提醒、標識牌、講解宣傳、航道通告、網(wǎng)絡(luò)及終端等方式告知本單位相關(guān)人員和進入風(fēng)險工作區(qū)域的航行船舶和人員。重大風(fēng)險所在場所應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。4.4風(fēng)險評估中出現(xiàn)重大風(fēng)險的，養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險事件類型及其致險因素，有針對性采取風(fēng)險降低措施，防范重特大事故的發(fā)生。養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)建立重大風(fēng)險預(yù)警制度，動態(tài)監(jiān)測、掌握重大風(fēng)險狀態(tài)，及時評估改進風(fēng)險管控措施；單獨編制重大風(fēng)險專項應(yīng)急措施，定期開展重大風(fēng)險應(yīng)急處置演練。4.5養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)結(jié)合單位風(fēng)險管理實際，對全體員工特別是進入重大風(fēng)險作業(yè)場所的本單位相關(guān)人員開展關(guān)于安全防范、應(yīng)急逃生避險和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)。4.6養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)將重大風(fēng)險有關(guān)信息按照有關(guān)規(guī)定及時登記。4.7養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)如實記錄風(fēng)險辨識、評估管控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險應(yīng)單獨建立清單和專項檔案。

附件1航道、通航建筑物及航運樞紐大壩安全風(fēng)險辨識評估管控報告主要內(nèi)容應(yīng)包括：一、航道、通航建筑物及航運樞紐大壩的基本概況。二、養(yǎng)護單位、運行單位的安全管理情況。三、風(fēng)險辨識與評估，包括安全風(fēng)險辨識與風(fēng)險評估的主要依據(jù)、風(fēng)險事件辨識、致險因素分析、評估方法的選擇、風(fēng)險評估過程及結(jié)論等。四、風(fēng)險管控，包括根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論確定的風(fēng)險管控責(zé)任（責(zé)任部門及責(zé)任人）、風(fēng)險管控制度、風(fēng)險管控措施及落實情況、重大風(fēng)險專項管控措施等。附件2航道、通航建筑物、航運樞紐大壩具體風(fēng)險事件示例風(fēng)險辨識對象風(fēng)險辨識范圍辨識單元風(fēng)險事件示例航道航道運行航道擁堵、航道水位過低導(dǎo)致船舶擱淺等航標異常位移、傾覆、損毀等造成航標功能喪失或滅失等航道整治建筑物異常位移、變形、坍塌等航道養(yǎng)護航道巡查養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等養(yǎng)護作業(yè)人員淹溺等航道養(yǎng)護測繪養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等養(yǎng)護作業(yè)人員淹溺等航道疏浚與清障養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等養(yǎng)護作業(yè)過程中作業(yè)人員發(fā)生淹溺、觸電、物體打擊、機械傷害、起重傷害等航標養(yǎng)護養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等養(yǎng)護作業(yè)過程中作業(yè)人員發(fā)生淹溺、高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害等航道整治建筑物養(yǎng)護養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等養(yǎng)護作業(yè)過程中作業(yè)人員發(fā)生淹溺、物體打擊、機械傷害、起重傷害等通航建筑物通航建筑物運行船閘或升船機水工結(jié)構(gòu)水工建筑物結(jié)構(gòu)損壞、失穩(wěn)、變形、滲漏等船閘閘閥門與