廉政風險防控措施登記表(范例)

廉政風險防范措施登記表范例廉政風險防控措施登記表〔部門、個人防控措施〕單位：××××××填表日期：××年××月××日部門名稱××部門負責人××××風險類別風險點風險防控措施崗位職責風險可能存在的風險：1．責任意識不強，工作疏忽大意，給工作造成損失。2．利用審批案件之便，以權(quán)謀私，收受賄賂，辦人情案。3．違反廉潔自律規(guī)定，在公務(wù)活動中接受吃請饋贈。4.不按規(guī)定收件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人違規(guī)辦件和提出經(jīng)辦意見；具有審批審核權(quán)的崗位負責人和窗口負責人不按規(guī)定把關(guān)和審批；印章管理人員違反印章使用規(guī)定蓋章；審批人員履行職責不認真，違規(guī)審批或擅自越權(quán)審批等。1．嚴格遵守法律法規(guī)和各項規(guī)章制度。2．自覺接受監(jiān)督，加強請示匯報。3．堅持原那么，自覺抵抗請客送禮各種不正之風。4.切實履行黨風廉政建設(shè)第一責任人職責，強化窗口工作人員隊伍建設(shè)，建設(shè)一流工作人員隊伍。5.加強學習教育，時刻進行廉政警示教育，做到防范未然。6.經(jīng)常組織工作人員重溫各自職責，并嚴格履職。7.加強監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī)的人和事，嚴肅處理。業(yè)務(wù)流程風險可能存在的風險：1．未按職責要求進行組織協(xié)調(diào)工作，造成工作開展不力。2．未按職責要求進行監(jiān)督檢查和考核工作，造成工作標準降低。3．內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)配合，造成工作失誤。4.窗口工作人員不嚴格按規(guī)定程序收件和辦件，擅自簡化收辦件程序；崗位負責人和窗口負責人安排和指使工作人員不按規(guī)定程序辦事等。1．嚴格按照××××窗口的職責，加強組織協(xié)調(diào)工作。2．嚴格執(zhí)行監(jiān)督檢查和考核標準，提高工作水平。3．嚴格按照有關(guān)規(guī)定辦事。4．加強內(nèi)部的協(xié)調(diào)配合，提高工作效率。制度機制風險可能存在的風險：1．不堅持原那么，不按制度辦事，因老鄉(xiāng)情、戰(zhàn)友情和親情等超越法規(guī)制度，造成審批工作中違規(guī)風險。2、對經(jīng)辦人員自由裁量權(quán)監(jiān)督檢查機制不健全〔例如：緩辦件的相關(guān)條件、時限由誰確認并批準，對窗口工作人員的經(jīng)辦意見是否依法按程序集體決策審批，對承諾事項的辦理時限及電子政務(wù)審批環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查缺失〕；3、獎懲機制不健全，對執(zhí)行廉政制度好的人和事沒有鼓勵機制。1.積極創(chuàng)新工作機制，要盡快建立健全工作人員獎勵懲辦制度、業(yè)務(wù)報件辦理、審批情況監(jiān)督檢查制度等。2．嚴格遵守“不準收受物品，不準吃請”等各項黨風廉政建設(shè)的規(guī)定，正確行使權(quán)力。3.在收件審核上報過程中堅持平安審批原那么，嚴格復核，按級上報。外部環(huán)境風險可能存在的風險：1個別上級部門或領(lǐng)導打招呼、寫條子要求變通辦事；2.效勞對象為了到達自己的目的，對窗口工作人員進行各種利益誘惑。加強對窗口工作人員的警示教育，幫助他們筑牢拒腐防變的思想防線；慎重交友，嚴格自律。其它風險單位審查意見紀檢監(jiān)察機關(guān)審查意見部門〔科室負責人〕簽字廉政風險防控措施登記表〔部門、個人防控措施〕單位：××××局窗口填表日期：2010姓名××職務(wù)××××所在部門××××局窗口所在崗位××風險類別風險點風險防范措施思想道德風險因責任意識不強、效勞意識不強，或者私欲、私利等自身思想道德偏誤，可能造成個人行為標準或職業(yè)操守發(fā)生偏移行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴重后果的廉政風險。１、樹立全心全意為人民效勞的宗旨，以科學開展觀為指導，將“黨風廉政建設(shè)”的工作理念用于行政審批或管理事項的工作職責中；２、加強政治理論和組織紀律學習，不斷提高自身政治修養(yǎng)和組織紀律觀念；3.自覺遵守政治紀律、組織紀律、群眾紀律、生活紀律，自覺地用黨規(guī)國法約束自己。崗位職責風險不認真履行工作職責，不嚴格執(zhí)行國家土地管理法規(guī)，造成以下違規(guī)審批行為的風險：1、不符合土地利用總體規(guī)劃、城市規(guī)劃、土地利用年度方案和年度土地供給方案進行審批的；2、對應(yīng)采取出讓方式而采用劃撥方式或者應(yīng)當招標、拍賣、掛牌方式出讓而采用協(xié)議出讓國有建設(shè)用地使用權(quán)進行審批的；3、對禁止供地的工程提供建設(shè)用地審批的；4、在土地供給審批中，嚴重不負責任，致使國家利益受損的；5、其它違反國家相關(guān)規(guī)定進行國有建設(shè)用地使用權(quán)的審批。1、認真學習各項土地管理法律法規(guī)，牢固掌握土地管理法律法規(guī);2、強化依法行政意識，進一步完善工作制度和工作程序。3、認真審查、層層把關(guān)，嚴格遵照法律法規(guī)審批；4、嚴格執(zhí)行重大事項報告制度和集體決策制度，自覺接受社會和監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督；5、嚴于律已，自覺抵抗各種不良行為；業(yè)務(wù)流程風險不嚴格按審批流程執(zhí)行，造成越級、越權(quán)審批的風險。１、嚴格按審批流程進行審批；２、實行各審批流程負責制，分級審批、全面審查；３、進行審批流程定期復查制度。制度機制風險不按審批制度進行審批，造成要件不全、超時審批或者對該集體決策事項而未進行集體決策審批的風險。１、嚴格執(zhí)行審批制度；2、依據(jù)國家法律法規(guī)不斷標準審批制度；3、進行審批行為定期復查制度。外部環(huán)境風險崗位職責的特殊性、可能受外部環(huán)境影響的實際風險，造成不正確履行行政職責或不作為的風險。１、加強政治思想學習，樹立正確的人生觀和價值觀；防微杜漸，杜絕以權(quán)謀私；2、慎交友、交好友建立健康的人際關(guān)系；3、嚴格履行崗位職責，依法辦事；部門審查意見紀檢監(jiān)察機關(guān)審查意見本人確認簽字廉政風險防控措施登記表〔部門、個人防控措施〕單位：××局窗口規(guī)劃崗填表日期：2010年9月16日姓名××職務(wù)科員分管或負責工作××所在部門××××窗口所在崗位××崗風險類別風險點風險防范措施思想道德風險窗口接觸人、事較多，履行收件和提出擬辦意見等工作職責，存在因私利等自身思想道德偏誤，造成個人標準或職業(yè)操守發(fā)生偏移的風險1、樹立全心全意為人民效勞的宗旨，以科學開展觀為指導，加強政治學習。2、從思想上牢固樹立為人民效勞的意識，嚴格履行崗位職責。崗位職責風險窗口崗位賦予了一定的行政職能，面對行政相對人的吃請、收禮、賄賂等違規(guī)行為，存在崗位人員不正確履行行政職責，構(gòu)成瀆職行為的風險1、效勞內(nèi)容只涉及業(yè)務(wù)范圍，對行政相對人的其它請求應(yīng)給予禮貌拒絕。2、加強政治理倫學習，不斷提高自身政治素養(yǎng)和理論水平。3、加強組織紀律學習，強化組織紀律觀念。業(yè)務(wù)流程風險窗口崗位賦予接件和提出擬辦意見職責，所有紙質(zhì)材料均作電子報件，但因擬辦審查之后的審查環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)量大，有可能疏于查看要件，存在崗位人員因“以權(quán)謀私”行為，使工程通過審查的風險1、各審批環(huán)節(jié)加強審查，劃分責任，層層把關(guān)，把業(yè)務(wù)流程風險降到最低。2、加強廉政學習，努力提高自身思想道德素質(zhì)，自覺抵抗各種誘惑。制度機制風險××部門對建設(shè)工程預審的要件已作了明確要求，建設(shè)工程用地預審的收件和擬辦，對個人自由裁量權(quán)空間很小，但對一些關(guān)系不大的材料《耕地開墾費承諾》和《補充耕地協(xié)議》格式未做要求，可能造成工作人員利用此事造成“以權(quán)謀私”行為1、對《耕地開墾費承諾》和《補充耕地協(xié)議》只審查要點，能說明情況就行，不做格式要求。2、對其它