公職人員為公共利益而作的披露-Right2Info

PAGEPAGE2關(guān)于國(guó)家安全和信息權(quán)利的全球性原則（“茨瓦內(nèi)原則”）于南非茨瓦內(nèi)最終定稿于2013年6月12日發(fā)布簡(jiǎn)介本文所載之原則旨在向相關(guān)提供指導(dǎo)，指導(dǎo)其就“國(guó)家安全機(jī)關(guān)以國(guó)家安全為理由而對(duì)相關(guān)信息保密或?qū)π孤侗Ｃ苄畔⒌男袨檫M(jìn)行處罰”等方面制訂、修訂或?qū)嵤┫嚓P(guān)法律和法規(guī)。此等原則基于國(guó)際（包括區(qū)域）和國(guó)家的法律、標(biāo)準(zhǔn)、良好實(shí)踐和專(zhuān)家著作而制訂。此等原則僅針對(duì)涉及國(guó)家安全的信息保密因由，并非針對(duì)全部的信息保密因由。所有限制訪問(wèn)的其它公共因由應(yīng)當(dāng)至少應(yīng)符合這些標(biāo)準(zhǔn)。在“開(kāi)放社會(huì)司法倡議”組織的資助下，在世界各地舉行了14次會(huì)議向來(lái)自70多個(gè)國(guó)家超過(guò)500名的專(zhuān)家咨詢(xún)后，并與以下四名言論自由和/或媒體自由特別報(bào)告員咨詢(xún)后、與以下一名反恐怖主義和人權(quán)問(wèn)題特別報(bào)告員咨詢(xún)后，（附錄所列的）22個(gè)組織和學(xué)術(shù)中心起草了此等原則：聯(lián)合國(guó)（UN）見(jiàn)解和言論自由特別報(bào)告員聯(lián)合國(guó)反恐怖主義和人權(quán)問(wèn)題特別報(bào)告員非洲人權(quán)和人民權(quán)利委員會(huì)（ACHPR）言論自由和獲取信息自由特別報(bào)告員美洲國(guó)家組織（OAS）言論自由特別報(bào)告員歐洲安全與合作組織（歐安組織）媒體自由代表背景和理由國(guó)家安全和公眾知情權(quán)兩者之間通常有一定的沖突。雖然政府以國(guó)家安全為由對(duì)信息進(jìn)行保密的意愿與公眾對(duì)公共機(jī)構(gòu)掌握的信息的知情權(quán)之間經(jīng)常發(fā)生矛盾，然而對(duì)近期歷史的回顧清楚表明，當(dāng)公眾充分了解到國(guó)家活動(dòng)包括保障國(guó)家安全的活動(dòng)時(shí)，合法的國(guó)家安全利益實(shí)際上會(huì)得到最好的保護(hù)。信息訪問(wèn)權(quán)允許公眾對(duì)國(guó)家行為監(jiān)督，不僅可以防止政府官員濫用權(quán)利，而且允許公眾在國(guó)家決策中發(fā)揮作用，進(jìn)而成為真正國(guó)家安全、民主參與、健全的政策制訂等方面的重要組成部分。為保障充分行使人權(quán)，在某些情況下，有必要對(duì)相關(guān)信息保密，從而保障合法的國(guó)家安全利益。事實(shí)表明，當(dāng)涉及國(guó)家安全時(shí)，許多國(guó)家的法院對(duì)政府要求表現(xiàn)出最低的獨(dú)立性和最高的服從性。因此，保持適當(dāng)?shù)钠胶饩妥兊酶щy。許多國(guó)家的“安全法”規(guī)定了這樣的“服從性”。當(dāng)問(wèn)題涉及國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的可能性極小或僅政府聲稱(chēng)涉及國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，此等規(guī)定導(dǎo)致信息權(quán)及證據(jù)的普通規(guī)則、被告人的權(quán)利等無(wú)法行使或適用。政府過(guò)度利用國(guó)家安全問(wèn)題將嚴(yán)重破壞針對(duì)政府權(quán)力濫用的制度保障：獨(dú)立法院、法治、立法監(jiān)督、媒體自由和開(kāi)放政府。鑒于上述長(zhǎng)期存在的挑戰(zhàn)及近年來(lái)發(fā)生的事實(shí)——世界上很多國(guó)家已著手采用或修改保密制度和相關(guān)法律，我們制訂了此等原則。多項(xiàng)發(fā)展助長(zhǎng)了這個(gè)趨勢(shì)。自柏林干墻倒塌后，在信息訪問(wèn)權(quán)領(lǐng)域最重要的一項(xiàng)發(fā)展大概就是，多個(gè)國(guó)家快速通過(guò)了諸多關(guān)于信息訪問(wèn)法律，至此等原則發(fā)布之日，全世界95個(gè)國(guó)家超過(guò)52億的人享有信息訪問(wèn)權(quán)——如果不是實(shí)際權(quán)利，至少是法律上的權(quán)利。這些國(guó)家的人民——通常是第一次面對(duì)這樣的問(wèn)題，即是否應(yīng)當(dāng)對(duì)信息保密及在何種情況下應(yīng)當(dāng)對(duì)信息保密。另外的發(fā)展就是政府面對(duì)恐怖主義及恐怖威脅的反應(yīng)及在民主轉(zhuǎn)型背景下通過(guò)法律對(duì)保密事宜進(jìn)行規(guī)管方面的利益，促進(jìn)了保密立法建議的增加。關(guān)于國(guó)家安全和信息權(quán)利的全球性原則（“茨瓦內(nèi)原則”）于南非茨瓦內(nèi)最終定稿于2013年6月12日發(fā)布TOC\o"1-1"\h\z\u序言 1定義 3第一部分：基本原則 4 7第三部分A：關(guān)于信息保密及解密的規(guī)則 12第三部分B：處理關(guān)于信息要求的規(guī)則 14第四部分：國(guó)家安全和信息權(quán)利的司法方面 16第五部分負(fù)責(zé)監(jiān)督安全部門(mén)的機(jī)構(gòu) 18第六部分：公職人員為公共利益而作的披露 20第七部分：對(duì)制裁或抑制信息公開(kāi)措施的限制 25第八部分：總結(jié)原則 26附錄：合作組織 26序言參與起草此等原則的組織和個(gè)人：憶及獲取國(guó)家掌握的信息是每個(gè)人的權(quán)利，因此這項(xiàng)權(quán)利應(yīng)當(dāng)受到那些精心起草的法律的保障。這些法律應(yīng)當(dāng)對(duì)獲得信息的例外情形做狹義規(guī)定，并規(guī)定獨(dú)立法院、議會(huì)監(jiān)督機(jī)關(guān)及其它獨(dú)立機(jī)構(gòu)的監(jiān)督權(quán)利；認(rèn)識(shí)到國(guó)家可以某些合法利益為由（包括以國(guó)家安全為由）而對(duì)特定信息保密；強(qiáng)調(diào)在信息保密和信息披露之間保持適當(dāng)平衡對(duì)民主社會(huì)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。這種平衡是民主社會(huì)的安全、進(jìn)步、發(fā)展和福祉的關(guān)鍵，也是人們充分享有人權(quán)和基本自由的必要條件；申明如果人們能夠監(jiān)視政府行為并充分參與到民主社會(huì)中，允許人們獲取公共機(jī)構(gòu)掌握的信息（包括有關(guān)國(guó)家安全的信息）是極為重要的；注意到此等原則的基礎(chǔ)是有關(guān)人們對(duì)公共機(jī)構(gòu)掌控的信息的訪問(wèn)權(quán)限和其它人權(quán)的國(guó)際法和標(biāo)準(zhǔn)、不斷發(fā)展的國(guó)內(nèi)實(shí)踐（尤其是國(guó)際及國(guó)內(nèi)法院和法庭判決所反應(yīng)的結(jié)果），國(guó)際社會(huì)認(rèn)可的一般法律原則及專(zhuān)家著作；謹(jǐn)記《世界人權(quán)宣言》、《公民及政治權(quán)利國(guó)際公約》、《非洲人權(quán)和人民權(quán)利憲章》、《美洲人權(quán)公約》、《歐洲人權(quán)公約》及《歐洲委員會(huì)官方文件訪問(wèn)權(quán)公約》的相關(guān)規(guī)定；進(jìn)一步謹(jǐn)記《美洲人權(quán)委員會(huì)言論自由原則宣言》；《美洲信息獲取法范例》、《非洲言論自由原則宣言》及《非洲信息獲取法范例》；憶及2004年聯(lián)合國(guó)見(jiàn)解和言論自由特別報(bào)告員、歐安組織媒體自由代表與美洲人權(quán)委員會(huì)言論自由特別報(bào)告員的聯(lián)合宣言，2006年、2008年、2009年和2010年的上述三位專(zhuān)家及非洲人權(quán)和人民權(quán)利委員會(huì)言論自由和獲取信息自由特別報(bào)告員的聯(lián)合聲明，2010年12月聯(lián)合國(guó)和美洲特別報(bào)告員對(duì)維基解密網(wǎng)站的聯(lián)合聲明，以及2010年威尼斯委員會(huì)通過(guò)的；進(jìn)一步憶及1995年由“第十九條”組織召集的專(zhuān)家組通過(guò)的《關(guān)于國(guó)家安全、言論自由和信息訪問(wèn)自由問(wèn)題的約翰內(nèi)斯堡原則》，和1997年國(guó)家安全研究中心（CNSS）和波蘭赫爾辛基人權(quán)基金會(huì)闡述過(guò)的《民主憲政國(guó)家對(duì)安全部門(mén)的監(jiān)督和問(wèn)責(zé)原則》；注意到某些國(guó)際原則——例如《非洲信息獲取法范例》、《聯(lián)合國(guó)工商企業(yè)與人權(quán)問(wèn)題指導(dǎo)原則》（“魯格原則”）、《武器貿(mào)易條約》、《經(jīng)合組織對(duì)跨國(guó)企業(yè)的指導(dǎo)方針》、《“武裝沖突期間各國(guó)關(guān)于私營(yíng)軍事和安保公司營(yíng)業(yè)的相關(guān)國(guó)際法律義務(wù)和良好慣例”的蒙特勒文件》等文件中包含的原則——認(rèn)識(shí)到，在某些情況下對(duì)工商企業(yè)（或與之相關(guān)的）的信息訪問(wèn)權(quán)是極為重要的，且其中某些已明確指出，在國(guó)家安全部門(mén)經(jīng)營(yíng)的私營(yíng)軍事和安保公司向公眾公開(kāi)一定信息是必要的；注意到上述原則未提及關(guān)于“情報(bào)收集、個(gè)人數(shù)據(jù)管理或情報(bào)共享”等問(wèn)題的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，但2010年時(shí)任聯(lián)合國(guó)“在打擊恐怖主義同時(shí)促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)和基本自由”的特別報(bào)告員馬丁·舍伊寧（MartinScheinin）按聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)的要求而發(fā)布的《關(guān)于針對(duì)情報(bào)部門(mén)及對(duì)其監(jiān)督的法律和制度框架的良好慣例》提及了此等實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；認(rèn)識(shí)到聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)第1373號(hào)決議所呼吁的各國(guó)有效共享情報(bào)的重要性；進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到以國(guó)家安全的名義對(duì)公共和獨(dú)立監(jiān)督設(shè)置的障礙，增加了以下風(fēng)險(xiǎn)，即非法、腐敗和欺詐行為，可能發(fā)生且可能被隱瞞；并認(rèn)識(shí)到侵犯隱私和其它個(gè)人權(quán)利的情況經(jīng)常以國(guó)家安全保密為借口而發(fā)生；關(guān)注到對(duì)國(guó)家安全信息過(guò)度保密的成本，包括對(duì)各政府機(jī)構(gòu)和聯(lián)盟之間信息共享的阻礙，無(wú)力保護(hù)合法機(jī)密，無(wú)法在雜亂的信息中找到重要信息，多個(gè)政府機(jī)構(gòu)重復(fù)收集信息，安全管理人員過(guò)多造成的重負(fù)；強(qiáng)調(diào)，此等原則重點(diǎn)關(guān)注公眾的信息權(quán)，涉及在押犯人及侵犯人權(quán)案件受害人的信息權(quán)，且涉及那些對(duì)信息有更高要求之人士的信息權(quán)（但僅限于其權(quán)利與公眾信息權(quán)緊密關(guān)聯(lián)的情況）；承認(rèn)某些不應(yīng)當(dāng)以國(guó)家安全為由而保密的信息，可能以國(guó)際法承認(rèn)的各種其它理由而獲保密——例如，國(guó)際關(guān)系、司法程序公正、訴訟當(dāng)事人權(quán)利、個(gè)人隱私權(quán)——始終遵循的原則是，僅可在對(duì)這些信息保密明顯比將之公開(kāi)更符合公共利益的情況下，對(duì)信息保密；希望就國(guó)家安全與信息權(quán)交叉領(lǐng)域最具挑戰(zhàn)性的一些問(wèn)題，尤其是涉及尊重人權(quán)和民主問(wèn)責(zé)的問(wèn)題，向各國(guó)政府、立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公共機(jī)構(gòu)、法律起草者、法院、其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)和民間社團(tuán)提供實(shí)際的指導(dǎo)；致力于制定符合普世價(jià)值和普遍適用的原則；認(rèn)識(shí)到各國(guó)面臨著差異很大的挑戰(zhàn)，努力在信息披露的公共利益與為保護(hù)合法的國(guó)家安全利益而保密之間保持平衡，且認(rèn)識(shí)到雖然這些是普遍原則，但是它們的實(shí)際應(yīng)用可能與當(dāng)?shù)噩F(xiàn)實(shí)包括不同的法律制度相呼應(yīng)；建議國(guó)家、區(qū)域和國(guó)際等不同層級(jí)的適當(dāng)機(jī)構(gòu)采取步驟，傳播、討論此等原則，并盡可能地贊同、采用和/或執(zhí)行此等原則，逐步全面實(shí)現(xiàn)第一條原則中規(guī)定的信息權(quán)。定義在此等原則中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)定義如下：“國(guó)家安全部門(mén)內(nèi)的工商企業(yè)”是指在國(guó)家安全部門(mén)內(nèi)從事或已從事任何貿(mào)易或業(yè)務(wù)的法人，但其業(yè)務(wù)僅限于：作為（包括但不限于）軍備、設(shè)備和情報(bào)服務(wù)、設(shè)施、人員或產(chǎn)品的外包商或供應(yīng)商。這里的“國(guó)家安全部門(mén)內(nèi)的工商企業(yè)”包括私營(yíng)軍事和安保公司（“私營(yíng)軍保”），但不包括作為非盈利機(jī)構(gòu)或非政府組織的法人。“獨(dú)立”是指在制度上、財(cái)務(wù)上和業(yè)務(wù)上不受行政部門(mén)（包括所有安全部門(mén)主管機(jī)關(guān)）的影響指導(dǎo)或控制?！靶畔ⅰ笔侵溉魏挝募牧系脑蚋北荆ú徽撈湮锢硖卣魅绾危┘捌渌行位驘o(wú)形的材料（不論其以任何形式存在或載于任何介質(zhì)）。本條所稱(chēng)信息包括但不限于記錄、通信、事實(shí)、意見(jiàn)、建議、備忘錄、數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)、書(shū)籍、圖紙、計(jì)劃、地圖、圖表、照片、音頻或視頻記錄、文件、電子郵件、日志、樣品、模型及任何電子形式的數(shù)據(jù)?！坝嘘P(guān)公共利益的信息”是指不僅限于個(gè)人利益而是公眾關(guān)注的信息或關(guān)系到公共利益的信息；披露此等信息“符合公共利益”，例如它有助于公眾了解政府活動(dòng)?！昂戏ǖ膰?guó)家安全利益”是指，符合國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的利益，其真實(shí)目的和主要影響是保障國(guó)家安全。（第九條原則列舉了為保障合法的國(guó)家安全利益而有必要不予公開(kāi)的信息類(lèi)別。）真實(shí)目的或主要影響是保護(hù)與國(guó)家安全無(wú)關(guān)的利益的國(guó)家安全利益是不合法的，例如為使政府或官員免于尷尬或免于暴露其不法行為，隱瞞有關(guān)侵犯人權(quán)、其它違反法律的行為、公共機(jī)構(gòu)運(yùn)作的信息，加強(qiáng)或延續(xù)特定的政治利益、政黨或意識(shí)形態(tài)，或壓制合法抗議?！皣?guó)家安全”未在此等原則中定義。第二條原則提出了一項(xiàng)建議，即“國(guó)家安全”應(yīng)當(dāng)由本國(guó)法律嚴(yán)格定義且應(yīng)當(dāng)符合民主社會(huì)的需求。“公共機(jī)構(gòu)”包括政府、憲法機(jī)關(guān)和立法機(jī)關(guān)的各級(jí)行政、立法和司法的分支機(jī)構(gòu)（包括安全部門(mén)），政府擁有或控制的非國(guó)家機(jī)構(gòu)或作為政府代理人的非國(guó)家機(jī)構(gòu)。“公共機(jī)構(gòu)”還包括那些履行公共職能、提供公共服務(wù)、利用公共資金或津貼而經(jīng)營(yíng)的私營(yíng)機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體，但僅限于其履行公共職能、提供公共服務(wù)、利用公共資金或津貼方面。“公職人員”或“公務(wù)員”是指公共機(jī)構(gòu)（包括安全部門(mén)）的在職或前任公共雇員、外包商或分外包商?！肮毴藛T”或“公務(wù)員”還包括政府擁有或控制的非政府機(jī)構(gòu)或作為政府代理人的非政府機(jī)構(gòu)的雇員，以及履行公共職能、提供公共服務(wù)、利用公共資金或津貼而經(jīng)營(yíng)的私營(yíng)機(jī)構(gòu)或其他實(shí)體（但僅限于其履行公共職能、提供公共服務(wù)、利用公共資金或津貼方面）的雇員?！爸撇谩弊鳛槊~使用時(shí)，是指任何形式的罰款或處罰，包括刑事的、民事的和行政的制裁措施。作為動(dòng)詞使用時(shí)，“制裁”是指使上述形式的罰款或處罰生效?！鞍踩块T(mén)”的定義包括：（i）提供安全服務(wù)者，包括但不限于武裝部隊(duì)、警察和其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)、準(zhǔn)軍事部隊(duì)、情報(bào)和安全部門(mén)（軍事和文職人員）；及（ii）所有負(fù)責(zé)對(duì)“提供安全服務(wù)者”進(jìn)行協(xié)調(diào)、控制和監(jiān)督的行政機(jī)構(gòu)、部門(mén)和部委。第一部分：基本原則第一條原則：信息權(quán)每個(gè)人都有權(quán)尋求、接收、使用和傳播由或代表公共機(jī)構(gòu)掌握的信息或公共機(jī)構(gòu)依法有權(quán)訪問(wèn)的信息。國(guó)際原則也認(rèn)可在國(guó)家安全部門(mén)內(nèi)的工商企業(yè)（包括私營(yíng)軍事和安保公司）有責(zé)任披露與合理地預(yù)期可能影響人權(quán)的情況、活動(dòng)或行為有關(guān)的信息。有義務(wù)披露信息的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)第一條原則（a）款和（b）款的規(guī)定按要求披露信息，僅受限于法律規(guī)定的以及為防止給合法利益（包括國(guó)家安全）造成特定的可識(shí)別危害所必需的有限例外。只有具體負(fù)責(zé)保障國(guó)家安全的公共機(jī)構(gòu)可以以國(guó)家安全為由拒絕提供信息。任何工商企業(yè)以國(guó)家安全為由而拒絕提供信息，必須由負(fù)責(zé)保護(hù)國(guó)家安全的公共機(jī)構(gòu)給予明確的授權(quán)或經(jīng)其確認(rèn)。注意：只有政府對(duì)國(guó)家安全承擔(dān)最終責(zé)任，因此如果信息將危害國(guó)家安全，只有政府才可主張不得披露該信息。公共機(jī)構(gòu)負(fù)有積極義務(wù)，主動(dòng)公布有關(guān)公共利益的信息。第二條原則：此等原則的適用 根據(jù)第一條原則，政府認(rèn)定或確認(rèn)披露某些信息將危害國(guó)家安全。此等原則適用于對(duì)此等信息行使訪問(wèn)權(quán)的情形?？紤]到國(guó)家安全是限制信息公開(kāi)的最重要的理由之一，當(dāng)公共機(jī)構(gòu)以其他公共理由——包括國(guó)際關(guān)系、公共秩序、公共健康和安全、法律執(zhí)行、今后提供自由和開(kāi)放的建議、有效的政策制訂和國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益——主張限制人們?cè)L問(wèn)信息時(shí)，它們必須至少符合此等原則規(guī)定的“限制信息訪問(wèn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)”。以符合民主社會(huì)習(xí)慣的方式在一國(guó)法律框架內(nèi)明確界定“限制信息訪問(wèn)權(quán)”，是一種良好實(shí)踐。第三條原則：以國(guó)家安全為由限制信息權(quán)除非政府可以證明以下情形，否則不得以國(guó)家安全為由對(duì)信息權(quán)加以限制：（1）限制（a）系法律規(guī)定的限制，且（b）系民主社會(huì)之必要規(guī)定，且（c）為保護(hù)合法的國(guó)家安全利益之目的；（2）法律規(guī)定了防止權(quán)力濫用的充分保障，包括獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)此等限制的效力進(jìn)行及時(shí)、完整、可獲取且有效的監(jiān)督及法院對(duì)此等事項(xiàng)的全面審查。系法律規(guī)定的限制。法律必須以易理解、清楚、狹義的方式進(jìn)行明確的規(guī)定，使每個(gè)人了解何等信息不予公開(kāi)、何等信息應(yīng)予以披露及與信息有關(guān)的何等行為將受制裁。系民主社會(huì)之必要規(guī)定。信息披露對(duì)合法的國(guó)家安全利益造成重大危害的風(fēng)險(xiǎn)必須是真實(shí)且可識(shí)別的。披露帶來(lái)危害的風(fēng)險(xiǎn)必須大于披露帶來(lái)的總體公共利益。限制必須遵守比例原則，必須是為防止危害可采用的限制最少的手段。限制不得損害信息權(quán)的本質(zhì)。為保護(hù)合法的國(guó)家安全利益之目的?；趪?guó)家安全理由而不予公開(kāi)的信息類(lèi)別應(yīng)當(dāng)狹義界定，且應(yīng)在法律中明確規(guī)定。注意：“合法的國(guó)家安全利益”之定義見(jiàn)上文——定義部分。如果一國(guó)未按照第二條原則的建議而在法律中對(duì)國(guó)家安全作明確定義，那么第三條原則（b）款的規(guī)定更重要。此等原則未對(duì)“公共利益”進(jìn)行定義。第十條原則規(guī)定了有關(guān)重大公共利益的信息的類(lèi)別清單，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)公布此等類(lèi)別且不得拒絕公開(kāi)此等類(lèi)別下的信息。第三十七條原則規(guī)定了涉及重大公共利益的不法行為的類(lèi)別清單，公務(wù)員應(yīng)當(dāng)且可以披露此等信息，無(wú)須畏懼報(bào)復(fù)。為平衡披露給公共利益帶來(lái)危害的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)考慮緩解此等風(fēng)險(xiǎn)的可能性，包括要求合理的資金支出等手段。以下是一份說(shuō)明性的因素清單，供相關(guān)機(jī)構(gòu)在“決定披露信息的公共利益是否超過(guò)其帶來(lái)危害的風(fēng)險(xiǎn)”時(shí)參考：披露利大于弊的因素：披露的合理預(yù)期為：（a）促進(jìn)對(duì)公共事務(wù)的公開(kāi)討論；（b）加強(qiáng)政府的問(wèn)責(zé)制；（c）將促進(jìn)就重要問(wèn)題或重大利益事項(xiàng)進(jìn)行積極和知情的辯論；（d）促進(jìn)對(duì)公共資金支出的有效監(jiān)督；（e）揭示政府決定的理由；（f）有助于保護(hù)環(huán)境；（g）揭示對(duì)公眾健康或安全的威脅或（h）披露“違反人權(quán)或國(guó)際人道主義法的行為”或幫助建立“針對(duì)違反人權(quán)或國(guó)際人道主義法的行為”的問(wèn)責(zé)制。披露弊大于利的因素：披露可能會(huì)構(gòu)成“對(duì)合法的國(guó)家安全利益造成危害”的真實(shí)且可識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。不相關(guān)的因素：披露的合理預(yù)期為：（a）導(dǎo)致政府或官員遭受尷尬或公眾對(duì)政府和官員喪失信心，或（b）削弱政黨的影響或意識(shí)形態(tài)。如果披露可能對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)造成損害，則這一因素在決定是否披露時(shí)應(yīng)為相關(guān)因素，且決定是否披露的理由應(yīng)是經(jīng)濟(jì)利益而非國(guó)家安全。第四條原則：公共機(jī)構(gòu)建立限制之合法性的義務(wù)當(dāng)公共機(jī)構(gòu)限制信息披露時(shí)，其有義務(wù)證明此等限制的合法性。對(duì)信息權(quán)應(yīng)當(dāng)做廣義解釋和適用，而對(duì)信息權(quán)的限制應(yīng)當(dāng)做狹義解釋。在履行此等義務(wù)時(shí)，公共機(jī)構(gòu)僅斷言有危害的風(fēng)險(xiǎn)并不能滿足其義務(wù)，而應(yīng)當(dāng)就其斷言提供具體實(shí)質(zhì)的理由。注意：根據(jù)第二十六條原則和第二十七條原則，任何尋求獲得信息的人士都應(yīng)當(dāng)有公平的機(jī)會(huì)，就所主張的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)向相關(guān)行政機(jī)構(gòu)及司法機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)疑。在任何情況下不得僅以某人斷言（例如某部長(zhǎng)或其他官員簽發(fā)的證明“披露將對(duì)國(guó)家安全造成危害”）作為被質(zhì)疑問(wèn)題的結(jié)論性證據(jù)。第五條原則：對(duì)公共機(jī)構(gòu)無(wú)例外對(duì)任何公共機(jī)構(gòu)——包括司法機(jī)構(gòu)、立法機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、情報(bào)機(jī)構(gòu)、武裝部隊(duì)、警察、其他安全機(jī)構(gòu)、國(guó)家元首和政府辦公室及前述任何機(jī)構(gòu)的下設(shè)機(jī)關(guān)，不得免除其信息披露義務(wù)。如果信息由外國(guó)、政府間組織、特殊公共機(jī)構(gòu)或某一機(jī)構(gòu)的內(nèi)設(shè)部門(mén)提供或共享，則不得以此為基礎(chǔ)主張此等信息涉及國(guó)家安全而拒絕披露。注意：關(guān)于外國(guó)或政府間組織提供的信息，請(qǐng)參閱第九條原則（a）款及（v）款的規(guī)定。第六條原則：監(jiān)督機(jī)構(gòu)的信息訪問(wèn)權(quán) 所有監(jiān)督、監(jiān)察和上訴機(jī)構(gòu)（包括法院和法庭）都應(yīng)當(dāng)有權(quán)獲得與履行其職責(zé)的能力有關(guān)的、任何密級(jí)的信息（包括國(guó)家安全信息）。注意：第三十二條原則對(duì)本原則進(jìn)行了擴(kuò)展。本條原則并未規(guī)定監(jiān)督機(jī)構(gòu)向公眾披露信息的義務(wù)。第三十五條原則規(guī)定了監(jiān)督機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)“此等原則所稱(chēng)的法律規(guī)定的保密信息”。第七條原則：資源各國(guó)應(yīng)投入足夠的資源，采取其他必要的措施，如頒布相關(guān)條例、進(jìn)行適當(dāng)?shù)臋n案管理，確保在實(shí)踐中遵守此等原則。第八條原則：國(guó)家緊急狀態(tài)當(dāng)公共緊急狀態(tài)出現(xiàn)且威脅到國(guó)家存亡，官方根據(jù)國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法合法宣布緊急狀態(tài)后，該國(guó)僅可以在情況迫切程度嚴(yán)格要求的范圍內(nèi)克減其關(guān)于“尋求、接收和傳播信息的權(quán)利”方面的義務(wù)，但此等義務(wù)克減不得違背該國(guó)在國(guó)際法方面的其它義務(wù)，且不得有任何歧視。注意：“尋求、接收和傳播信息和觀點(diǎn)”權(quán)利的某些方面是享有不容克減的權(quán)利的基礎(chǔ)。此等權(quán)利即使在公共緊急狀態(tài)時(shí)期亦應(yīng)受到充分尊重。第十條原則所列舉的信息類(lèi)別是為例證，但此等例證并非窮盡。第九條原則：

合法不予公開(kāi)的信息公共機(jī)構(gòu)可以國(guó)家安全為由限制公眾訪問(wèn)信息的權(quán)利，但這種限制應(yīng)當(dāng)符合此等原則的其它規(guī)定，信息由公共機(jī)構(gòu)掌握且屬于以下類(lèi)別之一：有關(guān)正在進(jìn)行的防御計(jì)劃及運(yùn)行和能力的信息在此等信息有效期內(nèi)不得公布。注意：“此等信息有效期內(nèi)不得公布”意味著，一旦敵對(duì)方不能利用此等信息透露的任何內(nèi)容了解該國(guó)的準(zhǔn)備狀態(tài)、能力或計(jì)劃，便要求披露此等信息。有關(guān)一國(guó)的武器系統(tǒng)及其它軍事系統(tǒng)（包括通訊系統(tǒng)）的生產(chǎn)、能力或使用情況。注意：此等信息包括關(guān)于技術(shù)數(shù)據(jù)和發(fā)明的信息及關(guān)于生產(chǎn)、能力或使用的信息。應(yīng)該向公眾提供武器和其它軍事系統(tǒng)的預(yù)算限額的有關(guān)信息。請(qǐng)參閱第十條原則C（3）款及F款的規(guī)定?！段淦髻Q(mào)易條約》鼓勵(lì)各國(guó)建立并公布“常規(guī)武器控制清單”，這是一種良好實(shí)踐。公布有關(guān)武器、設(shè)備和部隊(duì)人數(shù)的信息也是一種良好實(shí)踐。為防止軍事威脅或行為、蓄意破壞的威脅或行為而采取的保障領(lǐng)土安全、重要基礎(chǔ)設(shè)施或重要國(guó)家機(jī)構(gòu)(重要機(jī)構(gòu))的具體措施的信息；此等信息的效力依賴(lài)于保密；注意：“重要基礎(chǔ)設(shè)施”是指有形或虛擬的戰(zhàn)略資源、資產(chǎn)和系統(tǒng)。此等資源、資產(chǎn)或系統(tǒng)對(duì)一國(guó)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要，對(duì)其破壞或令其失效將削弱國(guó)家安全。

關(guān)于或來(lái)自情報(bào)工作的運(yùn)作、來(lái)源和方法的信息且涉及國(guó)家安全事項(xiàng)；和外國(guó)國(guó)家或政府間組織提供的、關(guān)于國(guó)家安全事項(xiàng)的信息且提供方明確期待對(duì)其保密，以及涉及國(guó)家安全事項(xiàng)的其他外交通信。注意：以書(shū)面形式記錄此等期待是一種良好實(shí)踐。注意：在涉及恐怖主義及反恐措施的特殊信息屬于上述類(lèi)別的范圍內(nèi)，根據(jù)本條原則及此等原則的其它規(guī)定，公眾訪問(wèn)此等信息的權(quán)利應(yīng)當(dāng)受到以國(guó)家安全為由而不予公開(kāi)的限制。同時(shí)，有關(guān)恐怖主義或反恐怖措施的某些信息可能涉及重大公共利益：參見(jiàn)第十條原則的A款、B款及H（1）款的規(guī)定。一國(guó)法律應(yīng)當(dāng)明確制定詳盡的信息類(lèi)別清單，對(duì)上述類(lèi)別做狹義規(guī)定。就此而言，這是一種良好實(shí)踐。根據(jù)第二條原則（C）款的規(guī)定，一國(guó)可以在上述類(lèi)別清單中增加信息類(lèi)別，但應(yīng)當(dāng)特別界定增加的類(lèi)別并對(duì)其做狹義定義，且對(duì)保障法律中規(guī)定的合法的國(guó)家安全利益來(lái)說(shuō)，對(duì)此等信息保密是必要的。在增加此等類(lèi)別時(shí)，該國(guó)應(yīng)當(dāng)解釋?zhuān)洞说阮?lèi)別的信息將對(duì)國(guó)家安全造成何等危害。第十條原則：高度推定應(yīng)披露或披露涉及極重要利益的信息類(lèi)別鑒于其對(duì)民主監(jiān)督過(guò)程和法治的特殊重要性，某些信息類(lèi)別（包括以下所列類(lèi)別），關(guān)系到特殊的重大公共利益。因此，有力地推定（在某些情況下為當(dāng)務(wù)之急）此等信息應(yīng)當(dāng)公開(kāi)且積極披露。以下類(lèi)別中的信息高度推定其應(yīng)當(dāng)予以披露。只有在情況極其特殊時(shí)，以符合其它原則規(guī)定的方式、在嚴(yán)格的時(shí)間限制內(nèi)且無(wú)合理措施防止披露帶來(lái)的危害時(shí)，才能以國(guó)家安全理由依法拒絕公開(kāi)此等信息。某些子類(lèi)別下信息（如下規(guī)定）的披露在本質(zhì)上關(guān)系到極其重要的公共利益。以國(guó)家安全為由而拒絕披露此等信息，則顯得毫無(wú)道理可言。違反國(guó)際人權(quán)和人道主義法行為公共利益的重中之重，就是披露關(guān)于嚴(yán)重侵犯人權(quán)之行為或嚴(yán)重違反國(guó)際人道主義法之行為的信息，包括國(guó)際法規(guī)定的犯罪、系統(tǒng)或廣泛地侵犯自由和安全權(quán)利的信息。在任何情況下不得以國(guó)家安全為由拒絕披露此等信息。就有關(guān)其他侵犯人權(quán)或違反人道主義法的行為的信息，高度推定應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以披露。在任何情況下不得以國(guó)家安全為由拒絕披露信息，從而達(dá)到“阻礙對(duì)侵權(quán)行為追究責(zé)任或剝奪受害者獲得有效救濟(jì)”的目的。當(dāng)一國(guó)處于司法過(guò)渡時(shí)期，在此期間，該國(guó)尤其需要確保真理、正義、賠償并保證不會(huì)重演問(wèn)題，因此，向社會(huì)公開(kāi)舊制度下侵犯人權(quán)的總體情況關(guān)系到極為重要的公共利益。繼任政府應(yīng)立即完整地保護(hù)并保存此類(lèi)信息，并毫不延遲地公開(kāi)前任政府隱瞞的此等信息記錄。注意：請(qǐng)參閱第二十一條原則（C）款對(duì)“搜索或重建侵犯人權(quán)行為的信息的義務(wù)”的規(guī)定。凡對(duì)是否存在侵犯行為不確定且有爭(zhēng)議或懷疑時(shí)，本原則適用于那些獨(dú)立或與其他信息相結(jié)合可以揭示所指控侵權(quán)真相的信息。本原則適用于有關(guān)已經(jīng)發(fā)生或正在發(fā)生的侵權(quán)的信息，且不論此等侵權(quán)由掌控此信息的國(guó)家或其它國(guó)家做出。本原則所涵蓋的關(guān)于侵權(quán)的信息包括但不限于以下內(nèi)容：關(guān)于“構(gòu)成侵權(quán)的行為或不作為及其發(fā)生日期、情況、以及失蹤者或遺體的位置（如適用）”的完整描述和記錄。在不侵犯受害者及其親屬、證人的隱私權(quán)和其它權(quán)利的前提下，關(guān)于受害者的身份信息；可能與保障人權(quán)相關(guān)的、關(guān)于其人數(shù)和特征的綜合和其它無(wú)名的數(shù)據(jù)。注意：如果當(dāng)事人或已故當(dāng)事人的家人明示且自愿要求保密，或保密更符合當(dāng)事人的愿望或弱勢(shì)群體的特殊需要，則受害者及其親屬和證人的姓名和其他個(gè)人數(shù)據(jù)等信息不應(yīng)向公眾披露，以避免對(duì)他們?cè)斐筛畹膫ΑｊP(guān)于性暴力的受害者，只有他們明示同意披露其姓名和其它個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)，才可以對(duì)外披露。（18歲以下）的兒童受害者不應(yīng)向公眾披露其身份。在解釋本原則時(shí)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)記：各國(guó)政府在各個(gè)時(shí)期都曾以個(gè)體隱私權(quán)為由阻止公開(kāi)侵犯人權(quán)的信息。此處所稱(chēng)個(gè)體隱私權(quán)包括正在或已遭到嚴(yán)重侵權(quán)之人士的隱私權(quán)，而不考慮被侵權(quán)個(gè)人的真實(shí)意愿。然而，上述附加說(shuō)明不應(yīng)排除公開(kāi)綜合或無(wú)名數(shù)據(jù)。以下機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和個(gè)人姓名：實(shí)行侵權(quán)行為或?qū)η謾?quán)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，及（更廣泛地）在侵權(quán)發(fā)生時(shí)出現(xiàn)或牽涉其中的安全部門(mén)單位及其上級(jí)和指揮官；以及關(guān)于他們的指揮和控制程度的信息。關(guān)于侵權(quán)的原因及未能防止其發(fā)生的原因。B.保障人身自由和安全的權(quán)利，禁止酷刑和其他形式的虐待以及保障生命權(quán)本原則所涵蓋的信息包括：授權(quán)國(guó)家剝奪個(gè)人生命權(quán)的法律法規(guī)，關(guān)于剝奪自由的法律法規(guī)，包括規(guī)定對(duì)權(quán)利受影響之人士拘留的理由、程序、轉(zhuǎn)移、待遇或條件（包括審訊方法）的法律法規(guī)。此等法律法規(guī)的披露涉及極其重要的公共利益。注意：第十條原則所稱(chēng)的“法律和法規(guī)”包括所有基本立法、授權(quán)立法、制定法、法規(guī)和條例，以及由總統(tǒng)、總理、部長(zhǎng)或其他公共機(jī)構(gòu)簽發(fā)的法令和行政命令，以及具有法律效力的司法命令?！胺珊头ㄒ?guī)”還包括行政官員所作的具有權(quán)威性的規(guī)則或法律解釋。剝奪自由包括任何形式的逮捕、拘留、監(jiān)禁或拘禁。國(guó)家或代表國(guó)家實(shí)施的剝奪人身自由的行為發(fā)生地及此等被剝奪自由的人士的身份、及對(duì)其指控的罪名或?qū)ζ渚辛粼?。本?guī)定亦適用于武裝沖突期間。關(guān)于任何人士在拘留期間死亡的信息，關(guān)于國(guó)家負(fù)責(zé)的剝奪某人生命的信息，包括關(guān)于此等被殺人士的身份、死亡時(shí)情況及其遺體所在地點(diǎn)的信息。注意：任何情況下，不得以國(guó)家安全為由而拒絕公開(kāi)相關(guān)信息，從而導(dǎo)致發(fā)生秘密拘留、設(shè)立和運(yùn)作秘密拘留場(chǎng)所、或者秘密處決。任何情況下，關(guān)于國(guó)家或國(guó)家授權(quán)、支持或默許剝奪其自由的人士，不得向其家人或?qū)ζ涓＠泻戏ɡ娴娜穗[瞞或拒絕透露此等人士的命運(yùn)或下落。關(guān)于被剝奪自由人士、在拘留期間死亡人士或國(guó)家執(zhí)法人員致死的人士，如果其本人或死亡人士的家人明確且自愿要求不予公開(kāi)、并且符合人權(quán)，在保護(hù)其隱私權(quán)的必要范圍內(nèi)可以不向公眾公開(kāi)其姓名及其它個(gè)人信息。被剝奪自由的兒童的身份不應(yīng)向公眾公開(kāi)。然而，上述附加說(shuō)明不應(yīng)排除公開(kāi)綜合或無(wú)名數(shù)據(jù)。政府的結(jié)構(gòu)和權(quán)力本原則所涵蓋的信息包括但不限于以下內(nèi)容：所有軍事、警察、安保和情報(bào)機(jī)構(gòu)及其下級(jí)單位。適用于上述機(jī)構(gòu)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、問(wèn)責(zé)制度的法律法規(guī)及此等機(jī)構(gòu)的行政首長(zhǎng)的姓名。評(píng)價(jià)和控制公共資金支出所需信息，包括此等機(jī)構(gòu)的總體預(yù)算毛額、主要列支項(xiàng)目和基本支出信息。在有關(guān)國(guó)家安全事務(wù)方面，國(guó)家締結(jié)的雙邊和多邊協(xié)定的存在情況及其條款，以及國(guó)家作出的其他主要的國(guó)際承諾。使用軍事力量或獲得大規(guī)模毀滅性武器的決定這一原則所涵蓋的信息包括：關(guān)于決定派遣作戰(zhàn)部隊(duì)或采取其他軍事行動(dòng)的信息，包括確認(rèn)采取此等行動(dòng)的事實(shí)、行動(dòng)的總體規(guī)模范圍、行動(dòng)的根本原因說(shuō)明、以及“能證明公開(kāi)理由所稱(chēng)的部分事實(shí)是錯(cuò)誤的”信息。注意：關(guān)于行動(dòng)的“總體”規(guī)模范圍，披露應(yīng)當(dāng)僅限于“可以滿足重大公共利益、使公眾可以獲取關(guān)于派遣作戰(zhàn)部隊(duì)決定的信息”的程度，不須披露此等軍事行動(dòng)的具體實(shí)施細(xì)節(jié)（參見(jiàn)第九條原則）。一國(guó)擁有或獲得核武器或其他大規(guī)模毀滅性武器之信息，是有關(guān)重大公共利益的問(wèn)題，不應(yīng)保密，然而不一定提供它們的制造和作業(yè)能力的詳細(xì)信息。注意：本條分原則不得被理解為“贊同以任何方式獲得這種武器”。E.監(jiān)視 “有關(guān)各種監(jiān)視、以及授權(quán)監(jiān)視、選擇監(jiān)視目標(biāo)的程序、以及使用、共享、存儲(chǔ)和銷(xiāo)毀被截取材料的程序”的總體法律框架應(yīng)當(dāng)向公眾公開(kāi)。注意：此等信息包括：（a）有關(guān)各種形式的公開(kāi)監(jiān)視或秘密監(jiān)視（包括間接監(jiān)視，例如分析和數(shù)據(jù)挖掘及其它可能使用的監(jiān)視手段）的法律；（b）允許的監(jiān)視目標(biāo)；（c）要求發(fā)起或繼續(xù)監(jiān)測(cè)的懷疑閥值；（d）監(jiān)視措施的時(shí)間限制；（e）授權(quán)和審查這類(lèi)措施的程序；（f）為國(guó)家安全目的而可以收集和/或處理的個(gè)人數(shù)據(jù)類(lèi)型；和（g）適用于使用、保留、刪除和傳輸此等數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。公眾應(yīng)當(dāng)有權(quán)獲取被授權(quán)進(jìn)行監(jiān)視的機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息和使用監(jiān)視的相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息。注意：此等信息包括每年具體授權(quán)進(jìn)行特定監(jiān)視的政府機(jī)構(gòu)的身份信息；各機(jī)構(gòu)每年獲得的監(jiān)視授權(quán)數(shù)量；每年受監(jiān)視的人數(shù)、受監(jiān)視的通訊數(shù)量的最大限度資料；是否有未經(jīng)具體授權(quán)而進(jìn)行的監(jiān)視，如有，由何等政府機(jī)構(gòu)所為。如果監(jiān)視按照法律實(shí)施且符合尊重人權(quán)的義務(wù)，則公眾的知情權(quán)并不一定擴(kuò)展到此等監(jiān)視的事實(shí)或?qū)嵤┑脑敿?xì)信息。在至少監(jiān)視期結(jié)束之前，此等信息可以不向公眾和受監(jiān)視人士公開(kāi)。此外，應(yīng)當(dāng)允許公眾充分了解關(guān)于非法監(jiān)視的事實(shí)。在不侵犯受監(jiān)視人士的隱私權(quán)的前提下，應(yīng)在最大程度披露有關(guān)此等監(jiān)視的信息。此等原則涉及公眾的信息訪問(wèn)權(quán)利，并不妨礙已經(jīng)或認(rèn)為可能已經(jīng)受監(jiān)視的人士的其他實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利。注意：在不損害正在進(jìn)行的運(yùn)作或來(lái)源、手段的前提下，公共機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知受到秘密監(jiān)視的人士（至少與采用措施的類(lèi)別、日期、負(fù)責(zé)授權(quán)采取監(jiān)視措施的機(jī)構(gòu)相關(guān)的信息）。這是一種良好實(shí)踐。本原則規(guī)定的“高度推定應(yīng)予披露”不適用于僅涉及監(jiān)控外國(guó)政府活動(dòng)的信息。注意：如系第十條原則（a）款規(guī)定的情況，則通過(guò)秘密監(jiān)視獲得的信息包括外國(guó)政府的活動(dòng)應(yīng)予披露。F.財(cái)務(wù)信息本原則所涵蓋的信息包括足以使公眾了解安全部門(mén)財(cái)務(wù)狀況以及安全部門(mén)的財(cái)務(wù)規(guī)則的信息。此等信息應(yīng)當(dāng)包括但不限于：顯示列支大項(xiàng)的部門(mén)和機(jī)構(gòu)預(yù)算；顯示列支大項(xiàng)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表；財(cái)務(wù)管理規(guī)則和控制機(jī)制；采購(gòu)規(guī)則；及最高審計(jì)機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)審核安全部門(mén)財(cái)務(wù)的其它機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告，包括此等報(bào)告中被定為保密信息的摘要部分。G.對(duì)違反憲法和法律的行為及其它濫用權(quán)力行為的問(wèn)責(zé)制本原則所涵蓋的信息包括公共機(jī)構(gòu)或人員違反憲法和法律的行為和其它濫用權(quán)力行為的認(rèn)定、特征和范圍等有關(guān)信息。H.公共衛(wèi)生、公共安全或環(huán)境本原則所涵蓋的信息包括：在自然原因或人類(lèi)活動(dòng)（包括國(guó)家行動(dòng)或私人公司的行動(dòng)）引起的、對(duì)公共衛(wèi)生、公共安全或環(huán)境的迫切或?qū)嶋H的威脅的情況下，所有可以使公眾了解此等威脅或采取措施防止或減輕此等威脅帶來(lái)的危害的信息。關(guān)于自然資源開(kāi)發(fā)、污染和排放清單、擬建或現(xiàn)存的大型公共工程或資源提取物對(duì)環(huán)境的影響、有關(guān)特別危險(xiǎn)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理計(jì)劃等其它信息和定期更新。第三部分A：關(guān)于信息保密及解密的規(guī)則第十一條原則：公開(kāi)信息保密的原因的義務(wù)無(wú)論一國(guó)是否有保密信息界定的正式過(guò)程，公共機(jī)構(gòu)有義務(wù)公開(kāi)信息保密的原因。注意：“保密信息界定”是對(duì)信息的處理過(guò)程。在此過(guò)程中，相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)包含敏感信息的記錄進(jìn)行審查并予以標(biāo)記，標(biāo)明誰(shuí)具有訪問(wèn)權(quán)限，并說(shuō)明此等記錄是如何被處理的。建立正式的保密信息界定制度是一種良好實(shí)踐，以減少任意性和過(guò)度保密。本條所稱(chēng)原因應(yīng)當(dāng)表明信息的狹義類(lèi)別（其應(yīng)屬于第九條原則所列類(lèi)別之一），并描述披露此等信息可能導(dǎo)致的危害及其嚴(yán)重性和可能性。如果使用密級(jí)，應(yīng)使其級(jí)別與理由中確認(rèn)的危害的程度和可能性一致。當(dāng)信息進(jìn)行保密界定時(shí)，（i）應(yīng)對(duì)此等記錄加以保護(hù)標(biāo)記、指示級(jí)別（如有）及其最長(zhǎng)保密期限和（ii）應(yīng)提供一份聲明，表明設(shè)定該密級(jí)和保密期間的需求。注意：我們鼓勵(lì)提供說(shuō)明每個(gè)保密信息界定決定理由的聲明，因?yàn)樗梢允构賳T注意到披露會(huì)導(dǎo)致的具體危害，且它會(huì)推進(jìn)解密和披露的過(guò)程。逐段標(biāo)記將進(jìn)一步促進(jìn)在披露文件未保密部分方面的一致性。第十二條原則：公眾訪問(wèn)保密信息界定規(guī)則的權(quán)利公眾應(yīng)當(dāng)有機(jī)會(huì)在有關(guān)保密信息界定的程序和標(biāo)準(zhǔn)生效前對(duì)其發(fā)表意見(jiàn)。公眾應(yīng)當(dāng)能夠獲取保密信息界定的程序和標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面資料。第十三條原則：關(guān)于保密信息界定的授權(quán)只有依法經(jīng)特別授權(quán)或指定的官員才有權(quán)進(jìn)行保密信息界定。如果未經(jīng)指定的官員認(rèn)為某信息應(yīng)屬保密信息，則可以暫時(shí)將此等信息設(shè)為保密信息并標(biāo)以明確的期限，直至經(jīng)指定的官員對(duì)此等保密建議進(jìn)行審核為止。注意：如果無(wú)法律規(guī)定控制有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)信息保密進(jìn)行界定，則至少應(yīng)當(dāng)采取一種良好實(shí)踐——在法規(guī)中指定代理機(jī)構(gòu)履行此等職責(zé)。負(fù)責(zé)決定保密信息界定的人員的身份應(yīng)可追溯或有文件記錄。在確保問(wèn)責(zé)制的前提下，如有迫不得已的理由，可以隱瞞其身份。依法指定的官員應(yīng)將其界定保密信息的權(quán)力分配給其行政效率高的高級(jí)下屬（但數(shù)量應(yīng)盡可能少）。注意：公布有權(quán)界定保密信息的人數(shù)及可以訪問(wèn)保密信息的人數(shù)的相關(guān)信息，是一種良好實(shí)踐。第十四條原則：推行有關(guān)信息保密界定的內(nèi)部質(zhì)疑如果公職人員（包括附屬于安全部門(mén)的公職人員）認(rèn)為信息保密界定不恰當(dāng)，可以就此進(jìn)行質(zhì)疑。注意：考慮到安全機(jī)構(gòu)的高度保密文化，大多數(shù)國(guó)家未建立或指定獨(dú)立機(jī)構(gòu)受理來(lái)自安全人員的投訴，且有關(guān)保密信息的披露比其他信息的披露往往導(dǎo)致相關(guān)人員受到更多的處罰，因此，安全部門(mén)的人員提出質(zhì)疑應(yīng)受到特別的鼓勵(lì)。第十五條原則：保存、管理和維護(hù)有關(guān)國(guó)家安全的信息的義務(wù)公共機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)保存、管理和維護(hù)相關(guān)信息。此處所稱(chēng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)包括：國(guó)際檔案理事會(huì)（ICA），此處所稱(chēng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)包括：國(guó)際檔案理事會(huì)（ICA），《檔案訪問(wèn)原則》（2012年）；《國(guó)際檔案宣言》（國(guó)際檔案理事會(huì)2010年通過(guò)，經(jīng)聯(lián)合國(guó)教科文組織認(rèn)可）；《歐洲委員會(huì)關(guān)于檔案訪問(wèn)的歐洲政策的第R（2000）13號(hào)建議》（2000年）；AntonioGonzálezQuintana及國(guó)際檔案理事會(huì)，《關(guān)于人權(quán)保護(hù)的檔案政策：聯(lián)合國(guó)教科文組織和國(guó)際檔案理事會(huì)編寫(xiě)的更新更全的報(bào)告》（1995年），關(guān)于前專(zhuān)制政權(quán)國(guó)家安全部門(mén)的檔案管理（2009年）。應(yīng)當(dāng)妥善維護(hù)的信息。文件歸檔系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一、透明（但不顯示合法保密的信息）、全面，以便特定的訪問(wèn)要求可以找到全部相關(guān)的信息，即使該信息未披露。每個(gè)公共機(jī)構(gòu)應(yīng)就其掌握的保密記錄，創(chuàng)建詳細(xì)和準(zhǔn)確的列表，將其公開(kāi)并定期審查和更新，但特殊文件除外（如有）。根據(jù)第十九條原則，此等例外文件的存在情況可以合法地不予披露。注意：每年更新此等列表是一種良好實(shí)踐。第十六條原則：保密期的時(shí)間限制如果保密是保護(hù)合法的國(guó)家安全利益的必要手段，可以國(guó)家安全為由拒絕公開(kāi)相關(guān)信息。拒絕公開(kāi)信息的決定應(yīng)當(dāng)定期審查，以確保符合本原則。注意：（我們認(rèn)為）“一國(guó)法律規(guī)定對(duì)此等決定至少每五年審查一次”是一種良好實(shí)踐。多個(gè)國(guó)家要求進(jìn)行此等審查的期限更短。設(shè)定保密的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定保密失效的日期、條件或情形。 注意：對(duì)“此等保密期限或保密失效具體條件、情形”進(jìn)行定期審查是一種良好的實(shí)踐。任何信息不得無(wú)限期地保密。有關(guān)基于國(guó)家安全理由而作的保密，其推定的最長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定。僅在例外情況下，可以根據(jù)另外的決策者的新決定在超過(guò)推定的失效期限后對(duì)信息保密，且應(yīng)設(shè)定新的失效期限。第十七條原則：解密程序國(guó)家立法機(jī)構(gòu)應(yīng)明確規(guī)定政府在協(xié)調(diào)、監(jiān)督和執(zhí)行“政府解密活動(dòng)”方面的責(zé)任，包括統(tǒng)一和定期更新解密指導(dǎo)。應(yīng)當(dāng)有確定涉及公共利益的保密信息的解密優(yōu)先級(jí)的相關(guān)程序。如果涉及公共利益的信息（包括第十條原則所列的類(lèi)別），因其特殊敏感性而被歸為保密信息，應(yīng)盡快對(duì)其解密。國(guó)家立法機(jī)構(gòu)應(yīng)建立關(guān)于整體（批量和/或抽樣）解密的程序。國(guó)家立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)不同類(lèi)別的保密信息設(shè)定其自動(dòng)解密的固定期限。為最小化解密負(fù)擔(dān)，在可能的情況下，相關(guān)記錄無(wú)須審核即自動(dòng)解密。國(guó)家立法機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)定易用的公共程序，以便公眾對(duì)文件提出解密要求。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)披露解密文件，或使之容易為公眾獲?。ɡ?，通過(guò)協(xié)調(diào)有關(guān)國(guó)家檔案和/或信息獲取的立法)。本條所稱(chēng)解密文件包括法院、法庭或其它監(jiān)督、監(jiān)察或上訴機(jī)構(gòu)解密的文件。注意：本原則不影響到序言部分第15段的但書(shū)對(duì)“其它拒絕披露的理由”的規(guī)定。注意：其它的良好實(shí)踐包括以下內(nèi)容：定期考慮在解密過(guò)程中使用新技術(shù)；及定期向具有建立解密優(yōu)先級(jí)（包括自動(dòng)解密和整體解密）方面專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人士進(jìn)行咨詢(xún)。第三部分B：處理關(guān)于信息要求的規(guī)則第十八條原則：應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)已保密信息的要求在決定如何回應(yīng)提供信息的要求時(shí)，“此等信息為保密信息”這一事實(shí)也不應(yīng)當(dāng)是決定性因素。相反，掌控該信息的公共機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)此等原則考慮該要求。第十九條原則：確認(rèn)或否認(rèn)的責(zé)任收到提供信息的要求后，公共機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)或否認(rèn)其是否持有所要求的信息。在極特殊的情況下，根據(jù)第三條原則，“某特定信息是否存在”一事可能被列為保密信息。如果司法機(jī)構(gòu)同意此等可能性，則拒絕回應(yīng)“關(guān)于此信息是否存在”的要求應(yīng)當(dāng)基于以下原因：僅僅確認(rèn)或否認(rèn)此信息的存在，便將產(chǎn)生“對(duì)某特定類(lèi)別的信息造成危害”的風(fēng)險(xiǎn)。該國(guó)法律法規(guī)指定該類(lèi)別的信息應(yīng)當(dāng)享有此等例外待遇。第二十條原則：以書(shū)面形式聲明拒絕理由的義務(wù)如果公共機(jī)構(gòu)拒絕關(guān)于某信息的全部或部分要求，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)按照第三條原則和第九條原則規(guī)定，在法定的“回應(yīng)有關(guān)信息要求”的期限內(nèi)，以書(shū)面方式說(shuō)明拒絕的理由。注意：第二十五條原則規(guī)定，回應(yīng)此等要求的期限應(yīng)當(dāng)在法律中作出明確規(guī)定。請(qǐng)參見(jiàn)該條。該機(jī)構(gòu)還應(yīng)向要求者提供關(guān)于“授權(quán)拒絕披露的官員及處理過(guò)程”的充分信息，但這樣做將泄露相關(guān)的保密信息除外。該機(jī)構(gòu)還應(yīng)提供關(guān)于上訴渠道的信息，并允許檢查該授權(quán)是否符合法律。第二十一條原則：恢復(fù)或重建丟失信息的義務(wù)當(dāng)公共機(jī)構(gòu)無(wú)法找到被要求提供的信息時(shí)，且含有此等信息的記錄本應(yīng)被維護(hù)、收集或制作，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以合理的努力恢復(fù)或重建丟失的信息，以披露給可能提出要求的其他人。注意：本原則適用于因任何原因而無(wú)法找到的信息，例如，因?yàn)榇说刃畔⑽丛皇占⒈粴幕蛘邿o(wú)法追蹤。該公共機(jī)構(gòu)的代表應(yīng)當(dāng)在宣誓后，在合理的法定期限內(nèi)，表明為努力恢復(fù)或重建此等信息而采取的所有程序；恢復(fù)或重建的方式可能會(huì)受到司法審查。注意：當(dāng)無(wú)法找到法律要求維護(hù)的信息時(shí)，該問(wèn)題應(yīng)當(dāng)由警方或行政機(jī)構(gòu)調(diào)查。調(diào)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。當(dāng)涉及：（I）所謂的嚴(yán)重或系統(tǒng)地侵犯人權(quán)行為的信息，和/或（ii）從廣泛侵犯人權(quán)的政府向民主政府過(guò)渡時(shí)期，恢復(fù)或重建信息的義務(wù)尤其重要。第二十二條原則：披露部分文檔的責(zé)任免予披露僅適用于特定的信息，且不適于整體文檔或其他記錄。其限制的效力已被證實(shí)的特定信息（“免予披露的信息”）應(yīng)當(dāng)被保密。如果某一記錄包含免予披露和應(yīng)披露的信息，公共機(jī)構(gòu)有義務(wù)將其分割并提供應(yīng)披露信息。第二十三條原則：說(shuō)明保密信息的義務(wù)如果公共機(jī)構(gòu)拒絕披露其掌握的信息，則其應(yīng)當(dāng)盡量說(shuō)明該信息具有的所有特征。至少，該機(jī)構(gòu)應(yīng)披露此等不公開(kāi)信息的數(shù)量，例如通過(guò)估算頁(yè)數(shù)。第二十四條原則：以可用格式提供信息的義務(wù)公共機(jī)構(gòu)應(yīng)盡可能使用要求者首選的格式來(lái)提供信息。注意：例如，上述規(guī)定包括，公共機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《聯(lián)合國(guó)殘疾人權(quán)利公約》的規(guī)定，在不增加成本的前提下，利用方便的格式和技術(shù)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)向殘疾人士提供信息。第二十五條原則：回復(fù)信息要求的時(shí)間限制回復(fù)信息要求的時(shí)間限制，包括實(shí)情、內(nèi)部審查、獨(dú)立機(jī)構(gòu)的決定（如可獲得）、司法審查等，應(yīng)由法律規(guī)定，且此等期限應(yīng)盡量短。注意：最好的做法是：與大多數(shù)信息獲取法規(guī)定的要求保持一致，規(guī)定在二十個(gè)工作日或少于此期限內(nèi)必須做出實(shí)質(zhì)回復(fù)。如果法律未規(guī)定回復(fù)要求的期限，則回復(fù)標(biāo)準(zhǔn)要求的期限應(yīng)不超過(guò)30天?？紤]到不同的工作量、復(fù)雜性和文件敏感性，法律可規(guī)定不同的期限。在緊急情況下要求提供信息，例如為保障某人的生命或自由而要求必要的信息，則應(yīng)適用加急回復(fù)的期限，第二十六條原則：對(duì)拒絕披露信息的決定的審查權(quán)要求者有權(quán)要求一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)就“被拒絕的披露信息要求或與該要求有關(guān)的事項(xiàng)”提供迅速、低成本的審查。注意：拒絕包括暗示的拒絕或默示的拒絕。應(yīng)由獨(dú)立機(jī)構(gòu)審查的事項(xiàng)包括費(fèi)用、時(shí)間表和格式。獨(dú)立機(jī)構(gòu)應(yīng)有必要的能力和資源，以確保審查有效，包括全面訪問(wèn)所有相關(guān)信息（包括保密信息）。就所有相關(guān)問(wèn)題，一個(gè)人應(yīng)有權(quán)獲得主管法院或法庭的獨(dú)立有效的審查。如果法庭裁決支持不予披露信息，應(yīng)以書(shū)面方式公開(kāi)具體事實(shí)原因及其法律分析，但在特殊情況下且符合第三條原則的情況下除外。第四部分：國(guó)家安全和信息權(quán)利的司法方面第二十七條原則：一般司法監(jiān)督原則國(guó)家安全的要求不得破壞由依法設(shè)立的主管、獨(dú)立和公正的法庭進(jìn)行公平審判的基本權(quán)利。在任何法律程序中，如果公共機(jī)構(gòu)以國(guó)家安全為由拒絕公開(kāi)信息，法院應(yīng)該有權(quán)審查并確定此等信息是否應(yīng)保密。未經(jīng)審查相關(guān)信息，法院不得駁回異議。注意：為與第四條(d)款原則保持一致，法院不能因僅依賴(lài)于“斷言涉及保密需求”的摘要或誓章，法院還應(yīng)當(dāng)要求提此等斷言的證據(jù)基礎(chǔ)。法院應(yīng)保證，就政府拒絕披露信息的案件，尋求獲取信息的人士在最大可能范圍內(nèi)獲知案情并提出質(zhì)疑。法院應(yīng)判決公共機(jī)構(gòu)的主張的合法性及正當(dāng)性，可以判決強(qiáng)制披露。如果屬于部分或全部“不予披露”的信息，法院可以命令采用適當(dāng)?shù)木葷?jì)，包括駁回刑事審判程序中指控的罪名。法院應(yīng)獨(dú)立評(píng)估，公共機(jī)構(gòu)是否正當(dāng)?shù)赜|發(fā)了“不予披露”的基礎(chǔ)；對(duì)“不予披露”信息的要求，有關(guān)保密的事實(shí)不應(yīng)是結(jié)論性的。同樣，根據(jù)第三條原則中定義的標(biāo)準(zhǔn)，法院應(yīng)該評(píng)估公共機(jī)構(gòu)所稱(chēng)的危害的性質(zhì)、發(fā)生的可能性及披露相關(guān)的公共利益。第二十八條原則：公眾對(duì)司法進(jìn)程的訪問(wèn)國(guó)家安全的要求不得破壞公眾訪問(wèn)司法進(jìn)程的基本權(quán)利。法院判決——包括法庭指令、基本結(jié)論、證據(jù)和法律推理——應(yīng)公開(kāi)，但涉及十八歲以下兒童的利益的除外。注意：國(guó)際法律不允許以國(guó)家安全為由而克減法院公開(kāi)判決的義務(wù)。少年法庭訴訟記錄不應(yīng)公開(kāi)。涉及兒童的其它司法程序記錄一般應(yīng)對(duì)十八歲以下兒童的姓名和身份信息標(biāo)以密文標(biāo)識(shí)。公眾對(duì)司法信息的訪問(wèn)權(quán)應(yīng)該包括：（i）司法推理，（ii）案件的發(fā)生和進(jìn)展信息，（iii）向法院提交的書(shū)面辨論，（iv）法院審理和審判，和（v）在法院程序中定罪基于的證據(jù)，但此等原則允許克減該權(quán)利的除外。注意：關(guān)于公平審判要求的國(guó)際法允許，民主社會(huì)的法院以“國(guó)家安全、道德、公共秩序、當(dāng)事人隱私或避免損害司法利益”為由，排除所有或部分的公眾出席審理過(guò)程，但此等限制在當(dāng)時(shí)情況下應(yīng)當(dāng)是必要且適當(dāng)?shù)摹Ｈ绻矙C(jī)構(gòu)主張因國(guó)家安全而有必要嚴(yán)格限制公眾訪問(wèn)司法進(jìn)程，則公眾應(yīng)當(dāng)有機(jī)會(huì)就該主張?zhí)岢鲑|(zhì)疑。如果法庭裁決司法進(jìn)程是否應(yīng)受限制不公開(kāi)，應(yīng)以書(shū)面方式公開(kāi)具體事實(shí)原因及其法律分析，但在特殊情況下且符合第三條原則的情況下除外。注意：本原則的目的并非修改一國(guó)關(guān)于“公眾通常沒(méi)有訪問(wèn)權(quán)的基本程序”的現(xiàn)行法律。它適用的情形：以國(guó)家安全為由限制公眾通?？梢栽L問(wèn)的司法進(jìn)程。公眾對(duì)法院訴訟程序和材料的訪問(wèn)權(quán)具有以下重要意義：（i）促進(jìn)實(shí)際可知公平和公正的司法訴訟程序；（ii）促進(jìn)當(dāng)事人的正當(dāng)和更誠(chéng)實(shí)行為；及（iii）促進(jìn)增強(qiáng)公眾意見(jiàn)的準(zhǔn)確性。第二十九條原則：相關(guān)方獲取刑事訴訟中的信息的權(quán)利法院不得以國(guó)家安全為由禁止被告出席關(guān)于自己的審判。在任何情況下，如果被告無(wú)機(jī)會(huì)對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行審查和反駁，不得對(duì)其定罪或剝奪其自由。為保障司法利益及對(duì)公共利益的考慮，根據(jù)第三條至第六條原則、第十條原則、第二十七條原則和第二十八條原則，公共機(jī)構(gòu)應(yīng)向被告及其辯護(hù)律師披露對(duì)被告的指控及相關(guān)信息（不論該信息是否保密），以確保公平的審判。如果公共機(jī)構(gòu)拒絕披露的信息對(duì)確保審判公平是必要的，則法庭應(yīng)當(dāng)暫停審判或駁回指控。注意：公共機(jī)構(gòu)在聲稱(chēng)對(duì)信息保密時(shí)，不應(yīng)依賴(lài)此等信息以保障其自身利益，然而他們可以這樣做并承擔(dān)相應(yīng)的后果。注意：鑒于與司法監(jiān)督相關(guān)的司法審查和披露往往是公開(kāi)披露信息的重要手段，所以在此等原則中包括了與公眾的信息獲取權(quán)相關(guān)的第二十九條原則和第三十條原則。第三十條原則：相關(guān)方獲取在民事案件中的信息公共機(jī)構(gòu)掌握的民事案件的保密信息，應(yīng)當(dāng)按照第三條至第六條原則、第十條原則、第二十七條和第二十八條原則規(guī)定的方式，進(jìn)行審查，并考慮公共利益。侵犯人權(quán)行為的受害者有權(quán)獲得有效救濟(jì)和賠償，包括公開(kāi)披露其遭受的虐待。公共機(jī)構(gòu)不得以違反此等權(quán)利的方式而拒絕向其披露相關(guān)信息和資料。公眾也有權(quán)要求獲得關(guān)于嚴(yán)重侵犯人權(quán)和嚴(yán)重違反國(guó)際人道主義法行為的信息。第五部分負(fù)責(zé)監(jiān)督安全部門(mén)的機(jī)構(gòu)第三十一條原則：設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)如果一國(guó)尚未建立獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，則應(yīng)建立此等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督安全部門(mén)機(jī)構(gòu)及其運(yùn)行、條例、政策、財(cái)務(wù)狀況和管理。此等監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)該在制度、運(yùn)行和財(cái)務(wù)上獨(dú)立于它們應(yīng)當(dāng)監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。第三十二條原則：為履行任務(wù)可無(wú)限制訪問(wèn)必需的信息獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法應(yīng)當(dāng)有權(quán)訪問(wèn)履行其任務(wù)必需的任何信息。此等訪問(wèn)權(quán)應(yīng)當(dāng)受法律保障。不論此等信息的密級(jí)或機(jī)密性，在滿足合理的安全訪問(wèn)要求后，對(duì)此等信息的訪問(wèn)不應(yīng)受限制。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有權(quán)訪問(wèn)的信息包括但不限于：安全部門(mén)機(jī)構(gòu)擁有的所有記錄、技術(shù)和系統(tǒng)，不論其形式或介質(zhì)，也不論其是否為該機(jī)構(gòu)創(chuàng)建；物理位置、對(duì)象和設(shè)施；及監(jiān)督人員認(rèn)為與其監(jiān)督職能有關(guān)的人士所持有的信息。公職人員的保密義務(wù)不應(yīng)妨礙他們向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提供信息。提供此等信息不應(yīng)視為違反了任何法律或合同對(duì)此等義務(wù)的規(guī)定。第三十三條原則：確保對(duì)信息訪問(wèn)的權(quán)力、資源和程序獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)具有適當(dāng)?shù)姆ǘ?quán)力，以便其訪問(wèn)和解釋任何其認(rèn)為履行職責(zé)必需的相關(guān)信息。此等權(quán)力最低限度應(yīng)包括對(duì)公共機(jī)構(gòu)職能部門(mén)的當(dāng)前和前任成員、雇員及公共機(jī)構(gòu)的外包商提出質(zhì)詢(xún)，要求和檢查相關(guān)記錄，并檢查物理位置和設(shè)施。如果獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)為相關(guān)人士掌握的信息對(duì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行職責(zé)是必需的，則該監(jiān)督機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)有權(quán)對(duì)此等人士和記錄發(fā)出傳票，要求聽(tīng)取證人作出（宗教或非宗教的）宣誓后提供的證詞，且在必要時(shí)請(qǐng)求執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供全面協(xié)助。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在處理信息和有說(shuō)服力的證詞時(shí)，應(yīng)考慮除其他外，有關(guān)隱私的法律及反對(duì)自證其罪和其他正當(dāng)法律程序要求。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得必要的資金、技術(shù)和人力資源，以使它們能夠查證、訪問(wèn)和分析與有效履行其職責(zé)有關(guān)的信息。法律應(yīng)規(guī)定：安全部門(mén)應(yīng)予以獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)必要的配合，允許獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)訪問(wèn)和了解履行其職能所需的信息。法律應(yīng)規(guī)定：安全部門(mén)應(yīng)積極主動(dòng)、及時(shí)地向獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)披露，監(jiān)督人員確定為履行其任務(wù)必要的特定類(lèi)別的信息。此等信息應(yīng)包括但不限于可能違反法律和人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的行為。第三十四條原則：獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)的透明度信息獲取法的適用規(guī)范的訪問(wèn)公共機(jī)構(gòu)所持有的資料的公共權(quán)利實(shí)現(xiàn)的法律應(yīng)適用于安全部門(mén)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。報(bào)告獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法定期編制報(bào)告，并將之公開(kāi)。此等報(bào)告至少應(yīng)包含有關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)本身的信息，包括關(guān)于其任務(wù)、成員資格、預(yù)算、業(yè)務(wù)和活動(dòng)的信息。注意：如果相關(guān)的安全部門(mén)機(jī)構(gòu)未公布關(guān)于其任務(wù)、架構(gòu)、預(yù)算和一般活動(dòng)的信息，則上述報(bào)告還應(yīng)當(dāng)包含此等信息。如果涉及公共利益（包括第十條原則規(guī)定的領(lǐng)域相關(guān)利益），獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)還應(yīng)提供相關(guān)的專(zhuān)題、具體案例的研究和調(diào)查的公開(kāi)版本，并盡量提供充分的信息。在其公開(kāi)報(bào)告中，獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)尊重相關(guān)個(gè)人的權(quán)利（包括他們的隱私權(quán)）。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)給受其監(jiān)督的機(jī)構(gòu)機(jī)會(huì)，令其對(duì)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的報(bào)告及時(shí)審查，允許其對(duì)“報(bào)告包含的可能應(yīng)保密信息”提出異議。哪些內(nèi)容可以公布最終由獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定。外延和可訪問(wèn)性獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)的法律基礎(chǔ)（包括其任務(wù)和權(quán)力）應(yīng)當(dāng)公開(kāi)且易于獲取。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)建機(jī)制，方便文盲、講少數(shù)民族語(yǔ)言的人士、視覺(jué)或聽(tīng)覺(jué)障礙人士獲取該機(jī)構(gòu)工作的相關(guān)信息。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)提供一系列免費(fèi)機(jī)制，方便公眾（包括地理位置遙遠(yuǎn)的人）與其聯(lián)絡(luò)。如果是投訴處理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)便于人們提出投訴或問(wèn)題。獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)具有相應(yīng)的機(jī)制，有效地保護(hù)投訴的機(jī)密性，保障投訴人姓名不公開(kāi)。第三十五條原則：對(duì)安全部門(mén)監(jiān)督機(jī)構(gòu)處理的信息的保護(hù)措施法律應(yīng)要求獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)執(zhí)行所有必要措施，保護(hù)其掌握的信息。立法機(jī)構(gòu)應(yīng)該有權(quán)決定：（i）立法監(jiān)督委員會(huì)的成員和（ii）獨(dú)立的、非立法監(jiān)督機(jī)構(gòu)的首長(zhǎng)及成員，在他們的任命之前是否應(yīng)該經(jīng)過(guò)安全審查。如果安全審查是必要的，則該審查應(yīng)當(dāng)按以下方式進(jìn)行：（i）及時(shí)地，（ii）根據(jù)既定原則，（iii）不受政治偏見(jiàn)或動(dòng)機(jī)的影響及（iv）只要有可能，由不受由其（成員或員工正在接受安全審查的機(jī)構(gòu)）監(jiān)督的機(jī)構(gòu)進(jìn)行。根據(jù)第六部分、第七部分原則的規(guī)定，獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)的成員或員工在該機(jī)構(gòu)的正常報(bào)告機(jī)制之外泄露保密信息或其它機(jī)密，應(yīng)受到適當(dāng)?shù)男姓V訟、民事訴訟或刑事訴訟。第三十六條原則：立法機(jī)關(guān)公開(kāi)信息的權(quán)力根據(jù)其制訂的程序，只要立法機(jī)關(guān)認(rèn)為適當(dāng)，立法機(jī)關(guān)有權(quán)向公眾披露任何信息，包括行政部門(mén)基于國(guó)家安全理由而主張保密的信息。第六部分：公職人員為公共利益而作的披露第三十七條原則：不法行為的類(lèi)別公職人員披露的信息，不論是否屬于保密信息，只要此等信息顯示出以下類(lèi)別之一的不法行為且符合第三十八條原則至第四十條原則規(guī)定的條件，則此等披露應(yīng)被視為“受保護(hù)披露”。受保護(hù)披露涉及的不法行為可以是已經(jīng)發(fā)生的、正在發(fā)生的或有可能發(fā)生的行為。刑事違法行為；侵犯人權(quán)行為；違反國(guó)際人道主義法的行為；腐??；公眾健康和安全方面的危險(xiǎn)；環(huán)境危險(xiǎn)；濫用公權(quán)；司法不公現(xiàn)象；管理不善或浪費(fèi)資源；披露上述所列類(lèi)別的不法行為后遭到的報(bào)復(fù)；和故意隱瞞任何上述類(lèi)別之一的情況。第三十八條原則：披露關(guān)于不法行為的信息的理由、動(dòng)機(jī)、證據(jù)根據(jù)第四十一條原則，如果公職人員披露了關(guān)于不法行為的信息，無(wú)論此等信息是保密信息或其他機(jī)密，只要在披露時(shí)滿足以下條件，則法律應(yīng)當(dāng)保護(hù)該人士免遭報(bào)復(fù)：作出披露的人士有合理理由相信該信息涉及的不法行為可能屬于第三十七條規(guī)定的類(lèi)別之一；并且披露符合第三十八條原則至第四十條原則中規(guī)定的條件。受保護(hù)披露的動(dòng)機(jī)無(wú)關(guān)緊要，除非此等披露被證明已知是不真實(shí)。作出受保護(hù)披露的人士不需要出示與披露相關(guān)的證據(jù)或就披露承擔(dān)舉證責(zé)任。第三十九條原則：內(nèi)部或向監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出或回應(yīng)受保護(hù)披露的程序內(nèi)部披露法律應(yīng)規(guī)定公共機(jī)構(gòu)制定內(nèi)部程序并指定人員接收受保護(hù)披露。向獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)的披露各國(guó)還應(yīng)當(dāng)建立或指定獨(dú)立機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)接收和調(diào)查受保護(hù)披露。此等機(jī)構(gòu)在制度和運(yùn)行上應(yīng)獨(dú)立于安全部門(mén)及其它披露信息的機(jī)構(gòu)（包括行政部門(mén)）。公職人員應(yīng)當(dāng)?shù)玫绞跈?quán)向獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)或負(fù)責(zé)調(diào)查的機(jī)構(gòu)作出受保護(hù)披露，無(wú)須事先在內(nèi)部披露。法律應(yīng)保證獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)訪問(wèn)所有相關(guān)信息，向他們授予必要的調(diào)查權(quán)力，以確保實(shí)現(xiàn)此等訪問(wèn)。此等權(quán)力應(yīng)包括傳喚權(quán)和要求證人作出（宗教或非宗教的）宣誓后提供證詞。接收披露的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)的義務(wù)如果有向人內(nèi)部或獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出第三十七條原則下的受保護(hù)披露，接收披露的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)：調(diào)查指稱(chēng)的不法行為，并迅速采取措施在法定期間內(nèi)解決此等問(wèn)題，或者與披露人協(xié)商后，將其轉(zhuǎn)交有權(quán)且勝任進(jìn)行相關(guān)調(diào)查的機(jī)構(gòu)；保護(hù)要求秘密提交信息的公職人員的身份信息，根據(jù)實(shí)際情況考慮接受匿名提交；保護(hù)披露的信息和披露已作出這一事實(shí)，但為糾正不法行為而在將來(lái)公開(kāi)此等信息除外；與通知披露人調(diào)查的進(jìn)度和完成及（如可能）采取的步驟或提出的建議。第四十條原則：公開(kāi)披露信息的保護(hù)根據(jù)第四十一條原則的規(guī)定，如果披露信息涉及第三十七條原則規(guī)定的不法行為且披露符合以下標(biāo)準(zhǔn)，則法律應(yīng)保障相關(guān)人士免遭報(bào)復(fù)：（1）披露人向內(nèi)部和/或獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出了相同或?qū)嵸|(zhì)上相似的信息披露；并且：（i）接收披露的機(jī)構(gòu)拒絕或未能按照適當(dāng)?shù)膰?guó)際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)披露內(nèi)容進(jìn)行有效調(diào)查；或（ii）披露人未在合理的法定期間內(nèi)收到合理適當(dāng)?shù)慕Y(jié)果；或（2）披露人合理地認(rèn)為有重大的風(fēng)險(xiǎn)，即向內(nèi)部和/或獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出披露，將會(huì)導(dǎo)致證據(jù)被破壞或隱瞞、證人受干擾或披露人或第三方遭報(bào)復(fù)；或（3）沒(méi)有任何既定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)或獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)可接收披露；或(4)披露所指的作為或不作為構(gòu)成對(duì)人的生命、健康和安全或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重和逼切的危險(xiǎn)。并且披露人僅披露了合理必要的信息量，可以循其發(fā)現(xiàn)不法行為；注意：如果在披露有關(guān)不法行為的過(guò)程中，披露人還提供了與不法行為無(wú)關(guān)的文檔，此人仍應(yīng)受保護(hù)免于報(bào)復(fù)，但披露造成的危害高過(guò)其帶來(lái)的公共利益除外。并且披露人合理地認(rèn)為，信息披露帶來(lái)的公共利益高于其可能帶來(lái)的危害。注意：“合理地認(rèn)為”的判斷是一個(gè)客觀與主觀混合的判斷。披露人必須實(shí)際上已（主觀）這樣判斷，且對(duì)披露人來(lái)說(shuō)這樣做（客觀）是合理的。如果有爭(zhēng)議，披露人可能需要證明其判斷的合理性，最終應(yīng)通過(guò)獨(dú)立法院或法庭認(rèn)定其判斷是否滿足披露保護(hù)的條件。第四十一條原則：保障披露不法行為的披露人免遭報(bào)復(fù)受保護(hù)披露的民事及刑事責(zé)任豁免權(quán)根據(jù)第三十七條至第四十條原則，披露人應(yīng)免于：刑事訴訟程序，包括但不限于，因披露信息保密或其他機(jī)密信息而被起訴；或披露信息保密或其他機(jī)密信息而發(fā)生的民事訴訟程序，包括但不限于索賠和誹謗訴訟。禁止其他形式的報(bào)復(fù)對(duì)于根據(jù)第三十七條至第四十條原則，作出披露或懷疑其作出披露或可能將作出披露的任何人，法律應(yīng)禁止因此而向其報(bào)復(fù)。禁止的報(bào)復(fù)形式包括但不限于以下內(nèi)容：行政措施或處罰，包括但不限于：批評(píng)函、報(bào)復(fù)性調(diào)查、降級(jí)、調(diào)動(dòng)、重新分配職責(zé)、不予升級(jí)、停止雇傭、可能或故意損害個(gè)人聲譽(yù)的行為，或暫?；虺蜂N(xiāo)忠誠(chéng)審查；人身或精神的傷害或騷擾；或以上所述的任何威脅。在某些情況下，對(duì)披露人以外的人采取的行動(dòng)可能構(gòu)成禁止的報(bào)復(fù)。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)復(fù)的調(diào)查任何人有權(quán)就向獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)和/或司法機(jī)構(gòu)舉報(bào)“與受保護(hù)披露有關(guān)”的報(bào)復(fù)行為或報(bào)復(fù)威脅。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)收到有關(guān)報(bào)復(fù)行為或報(bào)復(fù)威脅的舉報(bào)，應(yīng)就此展開(kāi)調(diào)查。即使沒(méi)有舉報(bào)，此等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)也有能力展開(kāi)調(diào)查。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)有充分的權(quán)力和資源，對(duì)任何所稱(chēng)的報(bào)復(fù)展開(kāi)有效調(diào)查，包括對(duì)相關(guān)人員和記錄發(fā)出傳票，要求聽(tīng)取證人作出（宗教或非宗教的）宣誓后提供的證詞。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)盡一切努力，確保對(duì)所稱(chēng)的報(bào)復(fù)進(jìn)行的程序的公平性，并符合正當(dāng)程序標(biāo)準(zhǔn)。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)該有權(quán)要求公共機(jī)構(gòu)采取救濟(jì)措施或恢復(fù)性措施，包括但不是限于復(fù)職、重新分配職責(zé)和/或支付法律訴訟費(fèi)用、其他合理的費(fèi)用，欠薪和相關(guān)福利、旅行費(fèi)用、和（或）補(bǔ)償金。獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)亦應(yīng)禁止公共機(jī)構(gòu)采取報(bào)復(fù)措施。此等機(jī)構(gòu)應(yīng)在合理的法定期限內(nèi)完成對(duì)舉報(bào)的報(bào)復(fù)的調(diào)查。此等機(jī)構(gòu)應(yīng)通知披露人相關(guān)人士調(diào)查的完成及（如可能）采取的步驟或提出的建議。就獨(dú)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)的“認(rèn)為對(duì)披露的反應(yīng)行為不構(gòu)成報(bào)復(fù)”的決定，或有關(guān)救濟(jì)措施的決定，或相關(guān)恢復(fù)性措施的決定，相關(guān)人士也可以向司法機(jī)構(gòu)提出上訴。舉證責(zé)任如果公共機(jī)構(gòu)對(duì)任何人采取不利行動(dòng)，該機(jī)構(gòu)負(fù)有舉證責(zé)任，證明其行動(dòng)與披露無(wú)關(guān)。不放棄權(quán)利和救濟(jì)不得通任何協(xié)議、政策、形式或雇傭條件，包括任何預(yù)先的爭(zhēng)議仲裁的協(xié)議，限制第三十七條至第四十條原則規(guī)定的權(quán)利和救濟(jì)或令相關(guān)人士放棄此等權(quán)利和救濟(jì)。任何限制此等權(quán)利和救濟(jì)的企圖或令人放棄此等權(quán)利和救濟(jì)的企圖應(yīng)被視為無(wú)效。第四十二條原則：鼓勵(lì)和促進(jìn)受保護(hù)披露國(guó)家應(yīng)鼓勵(lì)公共官員作出受保護(hù)披露。為了促進(jìn)此等披露，一國(guó)應(yīng)該要求所有公共機(jī)構(gòu)發(fā)出指導(dǎo)準(zhǔn)則，實(shí)施原則第三十七條至第四十二條原則的規(guī)定。注意：此等指導(dǎo)準(zhǔn)則應(yīng)至少規(guī)定：（1）關(guān)于披露不法行為的權(quán)利或責(zé)任的建議；（2）應(yīng)該或可以披露的信息類(lèi)別；（3）此等披露的規(guī)定程序和（4）法律規(guī)定的保障。第四十三條原則：公職人員的公共利益抗辯當(dāng)公職人員因其披露的信息而可能